OHSAS1800內(nèi)部審核檢查表(趙繼紅老師提供參考)

1、 紅中顧問機構(gòu)職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核檢查表（通用樣板） No.HZMC-OHSMS-JC003受審核部門： 編制/日期：批準/日期：審核準則：GB/T28001-2011、OHSMS文件、適用法律法規(guī)及其他要求審核日期：審核員：標(biāo)準要素檢查內(nèi)容是否適用相關(guān)文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.1總要求組織是否建立并保持了OHS管理體系OHS管理體系文件中是否有針對OHS問題的組織簡介、廠區(qū)或社區(qū)簡圖、生產(chǎn)工藝簡介、文件受控標(biāo)識、發(fā)放清單、修改記錄頁最高管理者是否簽署了OHS管理體系文件發(fā)布令？OHS管理體系文件是否覆蓋了OHSMS的所有條款？4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全

2、方針的制定是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針？職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者批準？職業(yè)健康方針的內(nèi)容職業(yè)健康方針是否與組織的風(fēng)險性質(zhì)和規(guī)模相適宜？職業(yè)健康安全方針是否包含對持續(xù)改進、對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？職業(yè)健康安全方針是否闡明了OHS的總目標(biāo)？職業(yè)健康方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解職業(yè)健康安全方針？為公眾獲得職業(yè)健康安全方針提供了何種方便？公眾如何獲得職業(yè)健康安全方針？4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針是否得到實施檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施？職業(yè)健康安全方針的評審與修訂是否有定期評審職業(yè)健康安全方針的規(guī)定？最高管理

3、者是否定期評審過職業(yè)健康安全方針？如何對職業(yè)健康安全方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序？程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的要求？是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？是否有危險源及其風(fēng)險的清單？受審部門的危險源及其風(fēng)險有哪些？用什么方法和怎樣進行危險源及其風(fēng)險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風(fēng)險時，收集了哪些原始資料？4.

4、3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定辨識危險源及其應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的OHS風(fēng)險？如何進行風(fēng)險評價有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準則和步驟？有無重大危險源及其風(fēng)險清單？評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評價和事前評價？如何對風(fēng)險控制進行策劃是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，制訂了風(fēng)險控制措施計劃？對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些？對潛在OHS風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)措施？危險源及其風(fēng)險的信息能否及時更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？在制定職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)時，是否考慮了重大危險源及

5、其風(fēng)險哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)？其他風(fēng)險如何控制？4.3.2法律法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識別、獲得和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安全要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審部門適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？受審部門適用的法規(guī)有哪些法規(guī)信息是否及時變更由誰負責(zé)？做得如何？如何向員工

6、和其他相關(guān)方傳達法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？4.3.2法律法規(guī)和其他要求本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項職業(yè)健康標(biāo)準是否清楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？4.3.3 目標(biāo)和方案組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安全目標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準？是否分解到有關(guān)的職能和層次？設(shè)定目標(biāo)時應(yīng)考慮的一些方面目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目

7、標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大OHS危險源及其風(fēng)險？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？實現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問題、財政及運作上的要求？ 目標(biāo)是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標(biāo)的方法？4.3.3 目標(biāo)和方案目標(biāo)是否得到了落實受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實施目標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達？有關(guān)人員是否清楚？ 有無OHS目標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認目標(biāo)是否得到實現(xiàn)？目標(biāo)是否定期評審、修訂職業(yè)健康安全目標(biāo)是否定期評審、修

8、訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？4.3.3目標(biāo)和方案是否制定了職業(yè)健康安全管理方案方案是如何制定、批準的？受審部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？方案是如何監(jiān)督實施的由誰負責(zé)方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？4.3.3目標(biāo)和方案方案能否保證目標(biāo)的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？方案是否及時修訂什么情況下修訂方案？是否進行過修訂？4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了

9、組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的OHS組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的OHS職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門的OHS職責(zé)是什么？最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責(zé)？是否向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系的運行情況？4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如

10、何表明其對OHS績效持續(xù)改進的承諾？是否指定了OHS員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持OHS活動？有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)職業(yè)健康安全方針之間的關(guān)系？4.4.2培訓(xùn)、意識和能力是否確定了影響OHS的各類人員的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)

11、培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？有沒有進行OHS方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大職業(yè)健康安全風(fēng)險崗位的人員）是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認定？對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？對臨時工是否進行了培訓(xùn)？受審部門員工培訓(xùn)情況如何？培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得以有效實施是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價？培訓(xùn)的記錄上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何？4.4.2培

12、訓(xùn)、意識和能力供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？對從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的工作人員是否進行了培訓(xùn)，效果如何可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？ 這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負的工作？4.4.3溝通、參與和協(xié)商是否制定了協(xié)商和交流的程序？組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？ 外部人員獲取職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？4.4.3溝通、參與和協(xié)商內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與職業(yè)健康

13、安全方針和程序的制定、修訂與評審？員工是否參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰是管理者代表？協(xié)商和交流的記錄涉及重大風(fēng)險的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？通報組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過程將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工、周圍進行過信息交流？是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結(jié)果

14、通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報采取何種方式？受審部門涉及到哪些信息交流？4.4.3溝通、參與和協(xié)商同外部相關(guān)方的信息交流是否參加政府勞動保護機構(gòu)組織的活動？是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？ 4.4.4文件組織是否有文件化的職業(yè)健康安全管理體系？相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審部門相關(guān)的文件有多少？三同時報告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好?電子形式文件的使用是否有效？ OHS管理體系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？職業(yè)健康安全管理手冊的內(nèi)容是否滿足GB/T28001的要求？職業(yè)健康安全管

15、理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?文件是否便于查閱?4.4.5文件控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件(如標(biāo)準)是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？是否規(guī)定了對OHS的運行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？4.4.5文件控制文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前

16、是否得到授權(quán)人的批準?所有文件是否均注明制定或修訂日期文件修改后是否重新批準?識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么?是否滿足要求?使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本?文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？ 外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定?執(zhí)行的如何?作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和管理，以防止誤用?4.4.6運行控制是否確定了與風(fēng)險有關(guān)的運行與活動重大職業(yè)健康安全風(fēng)險有哪些？與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎？受審部門與重大職業(yè)健康安全風(fēng)險有關(guān)的運行與活動有哪些？如何確定的？何時確定的？4.4.6運行控制對確定了的與風(fēng)險有

17、關(guān)的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運行是否制定和保持了管理程序？組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的重大職業(yè)健康安全風(fēng)險是否規(guī)定了管理規(guī)定？對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，是否規(guī)定了管理規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的職業(yè)健康安全風(fēng)險評價程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？運行程序中是否有運行準則之類內(nèi)容？對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運行控制是否充分？能否達到控制重大危險源及其風(fēng)險的目的？運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備

18、可操作性。有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？ 4.4.6運行控制運行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運行標(biāo)準？實際運作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？員工健康安全管制員工是否定期體檢？是否有職業(yè)病崗位？職業(yè)病崗位員工是否有定期體檢？體檢情況怎樣？員工食堂是否管理？采取了哪些對策？員工生活飲用水是否管理？效果如何？噪音管制車間及廠界噪音排放標(biāo)準是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？廢氣管制廢氣排放標(biāo)準是多少？主要廢

19、氣污染源有哪些？車間空氣指數(shù)是否達標(biāo)？廢氣防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風(fēng)險？4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng)是否建立了應(yīng)急準備與響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險針對事故和緊急狀態(tài)采

20、取的對策能否起作用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？有否有對程序進行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？是否對修訂的程序進行評審、批準？程序的更改是否有記錄？4.5.1績效測量和監(jiān)視有無績效監(jiān)視和測量程序是否建立并保持績效監(jiān)視和測量程序績效監(jiān)視和測量程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險的運行與活動的關(guān)鍵特性？通過對具

21、有重大風(fēng)險的運行與活動的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？ 監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求是否對組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)、管理方案的完成情況進行例行檢查？能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？是否對職業(yè)健康安全日常運作進行檢查？是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急準備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？是否對職業(yè)健康安全績效進行測定？有無測定記錄？外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？4.5.1績效測量和監(jiān)視是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況有否

22、程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價標(biāo)準是如何確定的？評價工作何時、由誰進行的？評價結(jié)果是否有記錄？評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？有無對事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？程序有無規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定？統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結(jié)果適時采取糾正措施？監(jiān)測異常時如何處置？是否有明確的報告程序？向誰報告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？4.5.1績效測量和監(jiān)視有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對監(jiān)視設(shè)備有沒有進行校準和維護，是否保存有校準和維護的記錄？是否有監(jiān)測設(shè)備校準規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測設(shè)備，其準確度

23、和精密度是否符合要求？是否按規(guī)定進行使用前校準和使用后的周期復(fù)校？ 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？監(jiān)測設(shè)備是否有校準有效期的標(biāo)志？不適合貼標(biāo)簽時，如何識別校準狀態(tài)？監(jiān)測設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備？監(jiān)測設(shè)備的校準記錄是否妥善保管？ 4.5.2合規(guī)性評價l 程序中是否包括對OHS管理體系日常運作的檢查l 有否定期評價法律法規(guī)符合情況的程序u 是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？u 是否檢查應(yīng)急準備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？u 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？u 對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？u 程序是怎樣規(guī)定的？u 是否按規(guī)定執(zhí)行了？u 測定了哪些OHS績

24、效信息？u 對比(評價)標(biāo)準是如何確定的？u 評價工作何時、由誰進行的？u 評價結(jié)果是否有記錄？u 評價信息是否向有關(guān)方面及時通報？4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序？程序中對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實施？是否包含對事故、事件、不符合進行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否包含對事故、事件、不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？4.5

25、.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到實施？對發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險相適應(yīng)？糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？ 所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？伴隨糾正、預(yù)防措施實施的文件更改和信息交流對來自政府的

26、監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對相關(guān)文件了進行更改？更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？有否記錄？4.5.4記錄控制是否有對記錄進行管理的程序5程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與職業(yè)健康安全管理有關(guān)的記錄有哪些？與受審部門有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有哪些？ 程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？

27、貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？4.5.5內(nèi)部審核組織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？ 程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？內(nèi)部審核方案的策劃是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？ 年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？內(nèi)部審核的實施6是否制訂了內(nèi)審實施計劃？內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？審核是否由非從事受審活動的人員進行？審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動）和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性？4.5.5內(nèi)部審核對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？采取的糾正措施是否按期完成。對糾