業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任書(shū)版本

1、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任書(shū)甲方:北京海航珺府投資有限公司乙方：2015年 月為進(jìn)一步明確北京海航珺府投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北京珺府”）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體及風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任范圍，提 高業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任意識(shí)，保障公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，經(jīng)雙方 協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議，以茲遵守。一、責(zé)任主體業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任主體包括項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及公 司分管領(lǐng)導(dǎo)。乙方為上述責(zé)任主體中的 ，其職責(zé)適用第二條第款的內(nèi)容。二、職責(zé)1. 項(xiàng)目經(jīng)理作為珺府業(yè)務(wù)開(kāi)展的具體執(zhí)行人，對(duì)項(xiàng)目業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 直接責(zé)任： 應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，充分調(diào)查項(xiàng)目實(shí)際情況，項(xiàng)目談判 過(guò)程中充分維護(hù)公司利益； 保證材料及相關(guān)證明文件的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性，不得對(duì)項(xiàng)目涉及的事

2、項(xiàng)做出虛假承諾； 嚴(yán)格按照公司規(guī)定及合同約定操作項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)生 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及處置，不緩報(bào)、不瞞報(bào)、 不漏報(bào)； 不在項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程套取不正當(dāng)利益。2. 業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人作為部門業(yè)務(wù)開(kāi)展的負(fù)責(zé)人，對(duì)部門項(xiàng)目業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任： 應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，在項(xiàng)目談判過(guò)程中充分維護(hù)公司利 益；嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)人員，確保項(xiàng)目開(kāi)展合法合規(guī)； 項(xiàng)目發(fā)生業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及處置機(jī) 制，并與交易對(duì)手進(jìn)行有效溝通，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效處置； 不在項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中套取不正當(dāng)利益，確保負(fù)責(zé)的 業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員不存在違法違規(guī)、損害公司利益等行為。3. 公司分管領(lǐng)導(dǎo)作為公司分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)公司項(xiàng)目的開(kāi)展承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé) 任

3、： 應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，項(xiàng)目談判過(guò)程中盡最大可能維護(hù)公 司利益； 對(duì)所分管業(yè)務(wù)嚴(yán)格把關(guān)，有效控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)； 發(fā)生項(xiàng)目業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)協(xié)調(diào)公司各方面資源， 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行有效處置； 不在項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中套取不正當(dāng)利益，確保分管的 業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)不存在違法違規(guī)、損害公司利益等行為。三、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)本責(zé)任書(shū)所稱業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指乙方所承接的公司內(nèi)外各 類項(xiàng)目及工作，因乙方個(gè)人原因，所造成的給公司財(cái)產(chǎn)、聲 譽(yù)及經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)等方面的風(fēng)險(xiǎn)或損失。四、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理部門建立 珺府項(xiàng)目的責(zé)任人檔案，并根據(jù)實(shí)際 情況進(jìn)行變更。 珺 府項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，依據(jù)責(zé)任人檔案，追 究相關(guān)人員責(zé)任，具體如下：1. 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)終身責(zé)任制北京珺府業(yè)務(wù)

4、風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)“誰(shuí)的事，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，實(shí)行 終身責(zé)任制，即： 乙方在海航集團(tuán)工作調(diào)動(dòng)、職位變動(dòng)的，仍然對(duì)其 負(fù)責(zé)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。 乙方離職時(shí)，必須完成項(xiàng)目檔案及相關(guān)事項(xiàng)交接手 續(xù)，并配合對(duì)其經(jīng)手的 珺府項(xiàng)目業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行離職審計(jì)；未 完成該項(xiàng)審計(jì)的，不得辦理離職手續(xù)。2. 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)珺府項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，承擔(dān)相 應(yīng)責(zé)任： 負(fù)責(zé)的 珺 府項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)受到行政處分、 凍結(jié)或減少績(jī)效獎(jiǎng)金、暫停開(kāi)展部分或全部業(yè)務(wù)等處罰。 給公司造成實(shí)際損失的，需承擔(dān)賠償責(zé)任。 違反相關(guān)法律，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的，提請(qǐng)相關(guān)司 法機(jī)關(guān)處理。五、免責(zé)條款如發(fā)生不可抗力、政策變化、市場(chǎng)因素導(dǎo)致項(xiàng)目出