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文檔簡(jiǎn)介

1、數(shù)據(jù)脫敏解決方案目錄第1章:關(guān)于本方案3第2章:概述32.1 背景32.2 目標(biāo)3第3章:脫敏方法介紹4第4章:脫敏涉及系統(tǒng)和脫敏規(guī)則制定54.1 系統(tǒng)間對(duì)應(yīng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系54.2 系統(tǒng)脫敏規(guī)則64.3 各個(gè)系統(tǒng)脫敏處理字段7圖表一:TA系統(tǒng)和網(wǎng)站7圖表二:訂單系統(tǒng)8圖表三:清算系統(tǒng)9圖表四:網(wǎng)上交易、FUNDAPI、前置機(jī)和APPserver10圖表五:直銷系統(tǒng)10圖表六:微信系統(tǒng)10圖表七:KM系統(tǒng)10圖表八:交易系統(tǒng)11第5章:脫敏方案實(shí)施155.1脫敏工具開(kāi)發(fā)使用165.2 脫敏方案實(shí)施16示例一:對(duì)“客戶姓名”脫敏16示例二:對(duì)“密碼”脫敏16示例三:對(duì)“電話號(hào)碼”脫敏17示例四:對(duì)“銀

2、行卡號(hào)”脫敏17示例五:對(duì)“地址”脫敏17第1章:關(guān)于本方案 本方案主要是為了解決生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)向測(cè)試系統(tǒng)遷移過(guò)程中其中關(guān)于敏感信息的處理方式方法,其中包括針對(duì)不同生產(chǎn)系統(tǒng)脫敏數(shù)據(jù)的分類、脫敏規(guī)則的制定以及脫敏方案的實(shí)施。第2章:概述2.1 背景 隨著基金業(yè)務(wù)的快速發(fā)展,業(yè)務(wù)生產(chǎn)系統(tǒng)積累了大量包含賬戶等敏感信息的數(shù)據(jù),如果這些數(shù)據(jù)發(fā)生泄露、損壞,不僅會(huì)給基金公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上的損失,而且會(huì)給基金公司的聲譽(yù)帶來(lái)負(fù)面影響。目前,在業(yè)務(wù)分析、開(kāi)發(fā)測(cè)試、審計(jì)監(jiān)管等使用過(guò)程中如何保證生產(chǎn)數(shù)據(jù)安全已經(jīng)成為一個(gè)重要的問(wèn)題。同時(shí)在加強(qiáng)金融行業(yè)監(jiān)管的大背景下,隨著數(shù)據(jù)安全要求的不斷提高以及銀監(jiān)會(huì)銀行金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)風(fēng)

3、險(xiǎn)管理指引等明確要求金融機(jī)構(gòu)規(guī)避信息風(fēng)險(xiǎn),對(duì)客戶等資產(chǎn)安全,敏感信息提供完善的保護(hù),需要對(duì)客戶資料信息等敏感信息進(jìn)行脫敏、變形、實(shí)現(xiàn)有效保護(hù)。 數(shù)據(jù)脫敏是指對(duì)某些敏感信息(如:客戶賬號(hào)、身份證號(hào)、電話、地址、密碼)通過(guò)脫敏規(guī)則進(jìn)行數(shù)據(jù)的變形,實(shí)現(xiàn)敏感隱私數(shù)據(jù)的可靠保護(hù)。這樣,就可以在開(kāi)發(fā)、測(cè)試和其它非生產(chǎn)環(huán)境以及外包環(huán)境中安全地使用脫敏后的真實(shí)數(shù)據(jù)集。2.2 目標(biāo) 首先 依據(jù)客戶敏感信息屏蔽規(guī)則屏蔽業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中的敏感信息,保障生產(chǎn)數(shù)據(jù)在非生產(chǎn)環(huán)境中的安全使用,防止敏感信息泄露。脫敏后的數(shù)據(jù)主要用于測(cè)試、開(kāi)發(fā)、培訓(xùn)、外包、數(shù)據(jù)挖掘/研究等不同的使用場(chǎng)景。其次在借助數(shù)據(jù)脫敏技術(shù),屏蔽敏感信

4、息的同時(shí),還應(yīng)使屏蔽的信息保留其原始數(shù)據(jù)的格式和屬性,以確保應(yīng)用程序在使用脫敏數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)與測(cè)試過(guò)程中正常運(yùn)行。第3章:脫敏方法介紹 數(shù)據(jù)脫敏是為了確保在非生產(chǎn)環(huán)境下使用生產(chǎn)數(shù)據(jù)更加安全,但是其又與純粹的數(shù)據(jù)加密同,數(shù)據(jù)加密可能是將數(shù)據(jù)庫(kù)中有意義的字符通過(guò)加密后轉(zhuǎn)變成了無(wú)意義字符,而脫敏是將數(shù)據(jù)通過(guò)一定的算法變成另一種樣式,而這種樣式是可讀的,并且與元數(shù)據(jù)是同一類的。例如:“IBM5100”數(shù)據(jù)加密會(huì)得到“w%(Jt#v!”而數(shù)據(jù)脫敏后會(huì)得到“IBN7300” 一個(gè)好的數(shù)據(jù)脫敏過(guò)程必須具備以下特點(diǎn):可用性、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系、業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)系、數(shù)據(jù)分布、易用性和可定制。從而在針對(duì)不同系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)脫敏時(shí),制

5、定良好的脫敏方法,是整個(gè)數(shù)據(jù)脫敏關(guān)鍵所在,而常用的實(shí)施脫敏方法有如下幾種方式: 1. 替換:如統(tǒng)一將女性用戶名替換為F,這種方法更像“障眼法”,對(duì)內(nèi)部人員可以完全保持信息完整性,但易破解。 2. 重排:序號(hào)12345重排為54321,按照一定的順序進(jìn)行打亂,很像“替換”, 可以在需要時(shí)方便還原信息,但同樣易破解。 3 . 加密:編號(hào)12345加密為23456,安全程度取決于采用哪種加密算法,一般根據(jù)實(shí)際情況而定。 4. 截?cái)鄶酁?38,舍棄必要信息來(lái)保證數(shù)據(jù)的模糊性,是比較常用的脫敏方法,但往往對(duì)生產(chǎn)不夠友好。 5. 掩碼: 123456 -> 1xxxx6,保

6、留了部分信息,并且保證了信息的長(zhǎng)度不變性,對(duì)信息持有者更易辨別, 如火車票上得身份信息。 6. 日期偏移取整:20130520 12:30:45 -> 20130520 12:00:00,舍棄精度來(lái)保證原始數(shù)據(jù)的安全性,一般此種方法可以保護(hù)數(shù)據(jù)的時(shí)間分布密度。但是不管哪種手段都要基于不同的應(yīng)用場(chǎng)景,遵循下面兩個(gè)原則:1remain meaningful for application logic(盡可能的為脫敏后的應(yīng)用,保留脫敏前的有意義信息)2sufficiently treated to avoid reverse engineer(最大程度上防止黑客進(jìn)行破解)第4章:脫敏涉及系統(tǒng)和

7、脫敏規(guī)則制定 本次數(shù)據(jù)脫敏范圍涉及的生產(chǎn)系統(tǒng)主要有:TA系統(tǒng)、訂單系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、網(wǎng)上交易、FUNDAPI、前置機(jī)、APPserver、微信系統(tǒng)、直銷系統(tǒng)、KM系統(tǒng)等。4.1 系統(tǒng)間對(duì)應(yīng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系為了保證脫敏后各個(gè)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系,制定相應(yīng)的對(duì)應(yīng)關(guān)系如下:1、 TA系統(tǒng):為了保證本系統(tǒng)各個(gè)數(shù)據(jù)表之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系,所以對(duì) “證件號(hào)碼”字段進(jìn)行不脫敏處理,后期在使用表與表之間的關(guān)聯(lián)特性時(shí),可以使用本字段進(jìn)行對(duì)應(yīng)關(guān)系的關(guān)聯(lián)操作2、 訂單系統(tǒng):為了保證本系統(tǒng)各個(gè)數(shù)據(jù)表之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系,所以對(duì)“銀行名稱”、“證件號(hào)碼”字段進(jìn)行不脫敏處理,后期在使用表與表之間的關(guān)聯(lián)特性時(shí),可以使用本字段進(jìn)行對(duì)

8、應(yīng)關(guān)系的關(guān)聯(lián)操作3、 清算系統(tǒng):脫敏處理后,可以使用“投資人證件號(hào)碼”字段來(lái)保證表與表之間的關(guān)聯(lián)性4、 網(wǎng)上交易系統(tǒng)、FUNDAPI、直銷系統(tǒng):脫敏處理后,都使用“證件號(hào)碼”字段來(lái)作為相關(guān)聯(lián)表的關(guān)聯(lián)字段4.2 系統(tǒng)脫敏規(guī)則 在保證了各個(gè)系統(tǒng)之間表與表的數(shù)據(jù)關(guān)系相關(guān)性的條件下,制定合適的脫敏規(guī)則,是完成脫敏工作的必要前提,所以脫敏規(guī)則制定如下:1、 TA系統(tǒng)脫敏規(guī)則1客戶姓名:把原來(lái)三個(gè)字(四個(gè)字)修改為富富+最后一個(gè)字或者(富富富+最后一個(gè)字),原來(lái)兩個(gè)字修改為富+最后一個(gè)字;2證件號(hào)碼:不脫敏3手機(jī)號(hào)碼:統(tǒng)一修改為138001380004聯(lián)系地址:寶地大廈5密碼:123412342、訂單系統(tǒng)

9、脫敏規(guī)則 1.銀行賬號(hào):未4位統(tǒng)一更新99992.銀行名稱:不脫敏3.銀行戶名:把原來(lái)三個(gè)字(四個(gè)字)修改為富富+最后一個(gè)字或者(富富富+最后一個(gè)字),原來(lái)兩個(gè)字修改為富+最后一個(gè)字;4.證件號(hào)碼:不脫敏5.手機(jī)號(hào)碼:統(tǒng)一修改為138001380006.聯(lián)系地址:寶地大廈7.郵箱:統(tǒng)一更新為abcd3、清算系統(tǒng)脫敏規(guī)則 1. 銀行賬號(hào):未4位統(tǒng)一更新99992. 證件號(hào)碼:不脫敏3. 證件類型:不脫敏4、網(wǎng)上交易、FUNDAPI、前置機(jī)、appserver脫敏規(guī)則1網(wǎng)上交易、FUNDAPI的客戶名稱:把原來(lái)三個(gè)字(四個(gè)字)修改為富富+最后一個(gè)字或者(富富富+最后一個(gè)字),原來(lái)兩個(gè)字修改為富+最

10、后一個(gè)字;2. 前置機(jī)、appserver系統(tǒng)由于系統(tǒng)無(wú)數(shù)據(jù)庫(kù)所以對(duì)其不做脫敏處理5、直銷系統(tǒng)脫敏規(guī)則1客戶姓名:把原來(lái)三個(gè)字(四個(gè)字)修改為富富+最后一個(gè)字或者(富富富+最后一個(gè)字),原來(lái)兩個(gè)字修改為富+最后一個(gè)字;6、交易系統(tǒng)脫敏方法規(guī)則方法一:如果測(cè)試業(yè)務(wù),跟歷史數(shù)據(jù)無(wú)關(guān),使用清庫(kù)腳本,把涉及上述的信息清庫(kù),保留基本的配置,以便測(cè)試使用。清庫(kù)后,可以根據(jù)情況手工增加某個(gè)基金的資金或者持倉(cāng),供測(cè)試使用。并配合模擬成交工具,可以完成大部分測(cè)試。方法二:"如果測(cè)試業(yè)務(wù),要?dú)v史數(shù)據(jù)支撐,可以通過(guò)交易系統(tǒng)中的批量業(yè)務(wù)來(lái)脫敏,先把真實(shí)數(shù)據(jù)中的重倉(cāng)股及可用批量調(diào)減,而后使用制造的測(cè)試數(shù)據(jù)批量

11、調(diào)增。這樣做的好處是系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的邏輯關(guān)系不會(huì)亂,可以保證數(shù)據(jù)的完整及合規(guī)性。方法三:以數(shù)據(jù)庫(kù)字段為單位,對(duì)整個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行相應(yīng)處理 首先使用的是歷史數(shù)據(jù),由于交易系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)對(duì)當(dāng)前一段時(shí)間敏感,如果是半年前的數(shù)據(jù),作用也不會(huì)很大。但為了安全按下列方法處理一下:方法四: 通過(guò)上述方法脫敏后,如果可能還可以通過(guò)權(quán)限控制相關(guān)測(cè)試人員的權(quán)限,例如對(duì)測(cè)試賬戶不能有打印及導(dǎo)出的權(quán)限,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)由專人負(fù)責(zé),其余人員沒(méi)有權(quán)限。4.3 各個(gè)系統(tǒng)脫敏處理字段圖表一:TA系統(tǒng)和網(wǎng)站脫敏表和相關(guān)字段字段描述tcustomerinfo.c_custname客戶姓名TACCOREQUEST_HIS.C_CUSTNA

12、ME客戶姓名TACCOREQUEST.C_CUSTNAME客戶姓名TCONFIRMRIGHT.C_CUSTNAME客戶姓名TGDACCOSHARES.C_CUSTNAME客戶姓名網(wǎng)站無(wú)需脫敏圖表二:訂單系統(tǒng)脫敏表和相關(guān)字段字段描述TYEBACCOBANK.C_BANKNO銀行編號(hào)(賬戶銀行信息表)TYEBACCOBANK.VC_BANKACCO銀行賬號(hào)TYEBACCOBANK.VC_BANKNAME銀行名稱TYEBACCOBANK.VC_NAMEINBANK銀行戶名TYEBBANKACCO.C_BANKNO銀行編號(hào)(基金公司銀行賬戶表)TYEBBANKACCO.VC_BANKACCO銀行賬號(hào)T

13、YEBBANKACCO.VC_BANKNAME銀行名稱TYEBBANKACCO.VC_NAMEINBANK銀行戶名TYEBACCOINFO.C_IDENTITYTYPE證件類型(賬戶信息表)TYEBACCOINFO.VC_IDENTITYNO證件號(hào)碼TYEBACCOINFO.VC_CUSTOMNAME客戶名稱TYEBACCOINFO.C_CUSTTYPE客戶類型TYEBACCOINFO.VC_ADDRESS地址TYEBACCOINFO.VC_MOBILENO手機(jī)號(hào)碼TYEBACCOINFO.VC_FAXNO傳真TYEBACCOINFO.VC_EMAIL郵箱TYEBACCOINFO.VC_PHO

14、NE電話TYEBACCOREQUEST.C_IDENTITYTYPE證件類型(賬戶申請(qǐng)表)TYEBACCOREQUEST.VC_IDENTITYNO證件號(hào)碼TYEBACCOREQUEST.VC_CUSTOMNAME客戶名稱TYEBACCOREQUEST.C_CUSTTYPE客戶類型TYEBACCOREQUEST.VC_ADDRESS地址TYEBACCOREQUEST.VC_MOBILENO手機(jī)號(hào)碼TYEBACCOREQUEST.VC_FAXNO傳真TYEBACCOREQUEST.VC_EMAIL郵箱TYEBACCOREQUEST.VC_PHONE電話THYEBACCOREQUEST.C_IDE

15、NTITYTYPE證件類型(賬戶申請(qǐng)歷史表)THYEBACCOREQUEST.VC_IDENTITYNO證件號(hào)碼THYEBACCOREQUEST.VC_CUSTOMNAME客戶名稱THYEBACCOREQUEST.C_CUSTTYPE客戶類型THYEBACCOREQUEST.VC_ADDRESS地址THYEBACCOREQUEST.VC_MOBILENO手機(jī)號(hào)碼THYEBACCOREQUEST.VC_FAXNO傳真THYEBACCOREQUEST.VC_EMAIL郵箱THYEBACCOREQUEST.VC_PHONE電話TTRANSFERSPECACCOUNT.VC_TRADEACCO墊資戶交

16、易賬號(hào)(墊資方賬戶表)TYEBPAYOUTREQUEST.C_BANKNO銀行編號(hào)(轉(zhuǎn)出流水表)TYEBPAYOUTREQUEST.VC_BANKACCO銀行賬號(hào)TYEBPAYOUTREQUEST.VC_BANKNAME銀行名稱TYEBPAYOUTREQUEST.VC_NAMEINBANK銀行戶名THYEBPAYOUTREQUEST.C_BANKNO銀行編號(hào)(轉(zhuǎn)出流水歷史表)THYEBPAYOUTREQUEST.VC_BANKACCO銀行賬號(hào)THYEBPAYOUTREQUEST.VC_BANKNAME銀行名稱THYEBPAYOUTREQUEST.VC_NAMEINBANK銀行戶名圖表三:清算系

17、統(tǒng)脫敏表和相關(guān)字段字段描述QSCustomer.FBankAccount投資人銀行賬號(hào)QSCustomer.CertID投資人證件號(hào)碼QSCustomer.CertType證件類型圖表四:網(wǎng)上交易、FUNDAPI、前置機(jī)和APPserver脫敏表和相關(guān)字段字段描述taccoreqwizard_web.vc_customname   (fundapi系統(tǒng))taccoreqwizard_web.vc_customname前置機(jī)無(wú)數(shù)據(jù)庫(kù)APPserver無(wú)數(shù)據(jù)庫(kù)圖表五:直銷系統(tǒng)脫敏表和相關(guān)字段字段描述tcustinfo.vc_customname   tcus

18、tinfo_net.vc_customnametaccoinfo.vc_acconametaccoinfo_net.vc_acconametaccobank.vc_nameinbanktaccobank_net.vc_nameinbanktaccorequest.vc_customnametaccorequest_net.vc_customname圖表六:微信系統(tǒng)脫敏表和字段字段描述無(wú)無(wú)說(shuō)明:微信系統(tǒng)客戶資料表只有客戶微信的open_id、昵稱,沒(méi)有客戶聯(lián)系方式等,也沒(méi)有客戶交易記錄數(shù)據(jù),不涉及敏感信息,所以該系統(tǒng)無(wú)需進(jìn)行脫敏處理。圖表七:KM系統(tǒng)脫敏表和字段字段描述無(wú)無(wú)說(shuō)明:暫未提供圖表八:

19、交易系統(tǒng)脫敏表表描述基礎(chǔ)類表Tbankaccount銀行賬戶信息表TENTRUSTSTOCKHOLDER交易股東表Tseat席位信息表TSTOCKHOLDER股東信息表指令交易類TASSET資產(chǎn)單元基本信息表TAUTODISPENSE自動(dòng)分發(fā)規(guī)則表TCOMBI投資組合表TETFBASICINFOETF基本參數(shù)表THISATSCHEMA自動(dòng)交易方案歷史表THISATSCHEMAINS自動(dòng)交易方案證券歷史表THISINSTRUCTION指令歷史表THISINSTRUCTIONDEPOSITDETAIL存款指令明細(xì)歷史表THISINSTRUCTIONFLOW指令流程歷史表THISINSTRUCTIO

20、NHGMORTAGAGE銀行間指令質(zhì)押信息歷史表THISINSTRUCTIONMARKETINFO指令行情信息歷史表THISINSTRUCTIONSTOCK指令證券歷史表THISPREINSTRUCTION預(yù)置指令歷史表THISPREINSTRUCTIONSTOCK預(yù)置指令證券歷史表TINSTRUCTION指令表TINSTRUCTIONHGMORTAGAGE銀行間指令質(zhì)押信息表TINSTRUCTIONMARKETINFO指令行情信息表TINSTRUCTIONSTOCK指令證券表TOPINSTRUCTIONSTOCK交易員指令證券表TOPPROJECTSTOCK操作員指令方案證券表TPREINS

21、TRUCTION預(yù)置指令表TPREINSTRUCTIONSTOCK預(yù)置指令證券表TENTRUSTS委托表財(cái)務(wù)清算類TAPPLYREDEEM開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回表TASSETDAY資產(chǎn)單元日信息表TBANKREALDEAL銀行間成交回報(bào)TCASHBUSINESS資金類業(yè)務(wù)表TCASHFROZENDETAIL資金凍結(jié)解凍明細(xì)表TDEALHGMORTAGAGE銀行間成交回報(bào)回購(gòu)質(zhì)押表TDEPOSITRECEIPT在途存單信息表TFUNDASSET基金資產(chǎn)信息表TFUNDSTOCK基金證券表THGMORTAGAGE在途回購(gòu)質(zhì)押債券表THGREGISTER在途回購(gòu)表THISASSETDAY資產(chǎn)單元日信息歷

22、史表THISBUSINESSSUMMARY成交業(yè)務(wù)匯總歷史表THISCASHFROZENDETAIL資金凍結(jié)解凍明細(xì)歷史表THISENTRUSTS委托歷史表THISFADATA財(cái)務(wù)科目數(shù)據(jù)歷史表THISFUNDASSET基金資產(chǎn)信息歷史表THISFUNDSTOCK基金證券歷史表THISHGREGISTER在途回購(gòu)歷史表THISHOLDINGDETAIL持倉(cāng)明細(xì)歷史表THISINTERESTLOG權(quán)益流水歷史表THISLIQUIDATEDETAIL清算配對(duì)歷史表THISPENDSETTLE待交割歷史表THISREALDEAL實(shí)時(shí)成交流水歷史表THISSPECSTOCK投資單元特殊證券歷史表THI

23、SSTOCKBUSINESS證券類業(yè)務(wù)歷史表THISUNITSTOCK投資單元證券歷史表TINTERESTLOG權(quán)益流水表TLIQUIDATEDETAIL清算配對(duì)表TPENDSETTLETMP臨時(shí)待交割表TREALDEAL實(shí)時(shí)成交流水表TSPECSTOCK投資單元特殊證券表TSTOCKBUSINESS證券類業(yè)務(wù)表TSTOCKFROZENDETAIL證券凍結(jié)解凍明細(xì)表TSUBJECTDATA系統(tǒng)科目數(shù)據(jù)TUNCOMPLETELOG未完成業(yè)務(wù)表TUNITSTOCK投資單元證券表TSHANGJSGH上交所清算GH表TSHANGJSTZXX上交所通知信息TZXX表TSHANGJSZQBD上交所證券變動(dòng)

24、ZQBD表TSHANGJSZQY上交所結(jié)算ZQY表TSHENJSDZ深交所股份結(jié)算對(duì)帳表TSHENJSFX深交所發(fā)行信息表TSHENJSGF深交所結(jié)算GF表TSHENJSHB深交所清算HB表風(fēng)控類TCHECKRISKCONTROL風(fēng)險(xiǎn)控制復(fù)核表TDYNAMICCONDITION動(dòng)態(tài)維度條件表TETFFUNDINFOSERVERETF基金屬性表_發(fā)行端TETFPREPCFINFOSERVERPrePCF結(jié)果表_發(fā)行端TETFPREPCFINFOSERVERPrePCF結(jié)果表_發(fā)行端TETFPREPCFINFOSERVERPrePCF結(jié)果表_發(fā)行端TETFPREPCFINFOSERVERPrePC

25、F結(jié)果表_發(fā)行端THISETFSPECIFICSERVERETF權(quán)重?cái)?shù)據(jù)歷史表_發(fā)行端THISRATIOLOG風(fēng)控預(yù)警記錄歷史表THISRISKCONTROL風(fēng)險(xiǎn)控制歷史表THISSHANGJSZGH固定收益盤后成交數(shù)據(jù)接口歷史表THISSHANGJSZQBD上交所證券變動(dòng)ZQBD歷史表THISSHENJSDZ深交所股份結(jié)算對(duì)帳歷史表THISSHENJSFX深交所發(fā)行信息歷史表THISSTHISSHENJSHB深交所清算HB歷史表THISSHENJSHB深交所清算HB歷史表THISSTATICRISKRESULT靜態(tài)風(fēng)控檢查結(jié)果歷史表THISTRADESTOCK維度證券歷史表TPCFCHECKRESULTPCF核

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