北德主任審核員講解TS16949

1、TV NORD Certification (Tianjin)TV北德介紹北德介紹TV Nord Certification Co.,Ltd.北德認(rèn)證有限公司2005-04-23中國.深圳1TV NORD Certification (Tianjin)TV北德介紹北德介紹TV NORD北德RW TV 漢德TV Rheinland萊茵TV SUDD南德TV NORD北德合并TV為德國技術(shù)監(jiān)督協(xié)會(huì) 成立于1869年，以關(guān)注安 全為主的世界知名機(jī)構(gòu)TV主要由4大認(rèn)證機(jī)構(gòu) 組成TV北德為其中第1 大機(jī)構(gòu)具有130多年歷史負(fù)責(zé)德國的汽車 檢測及核電站監(jiān)測在德國以地域劃分，地域分布參照后圖2TV NORD

2、 Certification (Tianjin)北德北德漢德漢德萊茵南德TV北德北德TV北德介紹北德介紹3TV NORD Certification (Tianjin)Key figures/主要指標(biāo)Founded/成立于1869Staff /員工7000Turnover /收益400 Mio. Approx. /大約 250,000 顧客顧客customersApprox. /大約3.5 Mio. private cars 家庭轎 車檢測inspected per yearTV北德介紹北德介紹4TV NORD Certification (Tianjin)TV 北德是德國VDA成員之一，在標(biāo)

3、準(zhǔn)起草方面的積極參與積累了 豐富的經(jīng)驗(yàn)。99年進(jìn)入中國。德國大眾，奔馳，松下，西門子，奔特勒，萊尼線束（大眾全球重要供應(yīng)商） 等皆為北德客戶。世界上著名的潤滑油公司，如Shell（殼牌）、ESSO（埃索）及 TOTAL（世界第四大石油公司）皆為TV 北德認(rèn)證的客戶。首批通過IATF認(rèn)可的可以進(jìn)行ISO/TS16949：2002認(rèn)證的機(jī)構(gòu)。在世界上28個(gè)國家建立的分支機(jī)構(gòu)或代表處。TV CERT在全世界的證書數(shù)量超過40，000張。TV 北德負(fù)責(zé)德國的汽車檢測，在汽車領(lǐng)域已經(jīng)被視為安全的標(biāo)志.北德TV擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的TS審核員（中國）.TV北德介紹北德介紹5TV NORD Certificatio

4、n (Tianjin)System-CertificationISO 9001 ffISO 14001VDA 6.1, 6.2, 6.4QS 9000/ TES ISO TS 16949SCC, SCPHACCPPEFCEMAS TCEAOHSAS ISO 18001Product-CertificationDoors, RegulatorsMachinesElevators EMCCytostatic WorkbenchesConsumer GoodsMedical DevicesVDA0032QualittssicherungProduktion nach 94/9/EG zertifiz

5、iertTV北德介紹北德介紹6TV NORD Certification (Tianjin)ZhuhaiZhuhaiShenzhenShenzhenGuangzhouGuangzhouWenzhouWenzhouShangdongShangdong ProvinceProvinceNanjingNanjingBeijingBeijingXiXiananShanxiShanxiHenanHenanRegions of activities 2003業(yè)務(wù)區(qū)域業(yè)務(wù)區(qū)域TianjinTianjin7TV NORD Certification (Tianjin)Regions of activities

6、 2004 業(yè)務(wù)區(qū)業(yè)務(wù)區(qū)域域YantaiYantai, ,WeihaiWeihaiFuxinFuxinJinanJinanWuhuWuhuShanghaiShanghaiKunshanKunshanWuhanWuhanNingxiaNingxiaGuangxiGuangxiThe red line mean the new busniess area in 20048TV NORD Certification (Tianjin)ISO / TS 16949:2002主講人：IATF TS審核員TV CERT 主任審核員一汽夏利采購技術(shù)經(jīng)理92004年7月 第三版TV NORD Certific

7、ation (Tianjin)各主機(jī)廠對(duì)TS2的要求ISO/TS16949來源及簡介5大工具在TS2中的運(yùn)用IATF認(rèn)可規(guī)則及TS16949認(rèn)證流程如何向TUV北德申請(qǐng)TS2認(rèn)證內(nèi)容內(nèi)容10TV NORD Certification (Tianjin)各主機(jī)廠對(duì)各主機(jī)廠對(duì)TS認(rèn)證的要求認(rèn)證的要求福特：2006-12-14日后將不再接受QS9000注冊克萊斯勒：2004-7-1日后以TS代替QS9000/VDA6.1通用：2006-12-14日QS自動(dòng)作廢,要求供應(yīng)商在04年12月15日通過奇瑞：2006.12.31大眾：2006.12.31長安福特：2006.12.14中國一汽：2006.12

8、.31北汽福田：05年12月31日前通過TS11TV NORD Certification (Tianjin)TS2簡介簡介-適用范圍適用范圍那些企業(yè)可以申請(qǐng)那些企業(yè)可以申請(qǐng)TS認(rèn)證呢？認(rèn)證呢？答答：任何符合以下標(biāo)準(zhǔn)的汽車行業(yè)供應(yīng)鏈中的組織都可以進(jìn)行 ISO/TS 16949:2002 認(rèn)證。 范圍 1.1 總則 本技術(shù)規(guī)范與ISO 9001:2000相結(jié)合，規(guī)定了用于與汽車相關(guān)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開發(fā)、生產(chǎn)，安裝和服務(wù)（若有關(guān)時(shí)）的 質(zhì)量管理體系要求。 - 本技術(shù)規(guī)范適用于組織的顧客指定生產(chǎn)件或服務(wù)件的制造現(xiàn)場。 “汽車業(yè)”必須被理解為包含以下方面： - 小汽車, 卡車 (輕型，中型和重型)，公共汽

9、車，摩托車 “汽車業(yè)”必須被理解為排除排除以下方面：- 工業(yè)用，農(nóng)業(yè)用，非道路交通用 (礦業(yè), 林業(yè), 建筑業(yè)等)3.1.11 “現(xiàn)場” - 增值的制造過程發(fā)生的場所。 為汽車業(yè)提供設(shè)備或工裝的組織不能申請(qǐng)TS認(rèn)證 獨(dú)立的設(shè)計(jì)中心或配送中心不能獨(dú)立獲得TS認(rèn)證（煙臺(tái)北方奔馳的設(shè)計(jì)中心申請(qǐng)，不可）12TV NORD Certification (Tianjin)TS2簡介簡介-適用范圍適用范圍如果我準(zhǔn)備給汽車供貨，但現(xiàn)在還在遞交樣件階段或供貨不足如果我準(zhǔn)備給汽車供貨，但現(xiàn)在還在遞交樣件階段或供貨不足12個(gè)月，如何申請(qǐng)個(gè)月，如何申請(qǐng)答答：對(duì)于已建立的設(shè)施，應(yīng)該根據(jù)生產(chǎn)中的產(chǎn)品和所使用的QMS，提供

10、過去至少12個(gè)月的績效數(shù)據(jù)。 注：在對(duì)一新設(shè)施的狀況時(shí)，應(yīng)該實(shí)施一次對(duì)ISO/TS 16949:2002 QMS的符合性審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)被允許發(fā)放一份符合（compliance）文件。在生產(chǎn)12個(gè)月之后，如果績效數(shù)據(jù)通過驗(yàn)證，就可以繼續(xù)進(jìn)行認(rèn)證過程。 您只可能拿到一份符合性聲明，而不能立即得到證書以上摘自IAOB的官方文字聲明13TV NORD Certification (Tianjin)VDA6.X來源來源 114TV NORD Certification (Tianjin)VDA: 要求要求 6.x德國汽車工業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)德國汽車工業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) (VDA 6)過程審核過程審核VDA 6部分

11、3質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核(有形產(chǎn)品)VDA 6部分 1產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核VDA 6部分 5質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核(無形產(chǎn)品)VDA 6Teil 2質(zhì)量審核資料質(zhì)量審核資料審核和認(rèn)證審核和認(rèn)證質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核(生產(chǎn)資源)VDA 6部分 4VDA 615TV NORD Certification (Tianjin)VDA 第第6卷卷 部分部分 101企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)02質(zhì)量管理體系03內(nèi)部質(zhì)量審核04培訓(xùn)，人員05質(zhì)量管理體系的財(cái)務(wù)考慮06產(chǎn)品安全性Z1 企業(yè)戰(zhàn)略07合同評(píng)審08設(shè)計(jì)控制 (產(chǎn)品開發(fā))09過程計(jì)劃 10文件和數(shù)據(jù)控制11采購12顧客提供產(chǎn)品的控制13產(chǎn)

12、品標(biāo)識(shí)與可追溯性(過程控制, 狀態(tài)檢查)14過程控制15檢驗(yàn) (產(chǎn)品檢驗(yàn))16檢驗(yàn)設(shè)備控制17缺陷產(chǎn)品控制18更正和預(yù)防措施19操作, 儲(chǔ)存, 包裝, 運(yùn)輸20質(zhì)量記錄控制21維修把樣 (顧客服務(wù), 任務(wù)根據(jù)產(chǎn)品確定)22統(tǒng)計(jì)方法VDA Band 6 Teil 116TV NORD Certification (Tianjin)QS-9000來源來源 217TV NORD Certification (Tianjin)QS 9000: 概述概述出自汽車“三大巨頭”的要求：福特Ford克萊斯勒Chrysler通用GeneralMotorsQS-9000 要求引入的質(zhì)量管理體系，比ISO 9000

13、在以下方面更連貫更具體： 持續(xù)改進(jìn)(Continuous Improvement) 用避免缺陷代替發(fā)現(xiàn)缺陷 (Defect Prevention) 減少供應(yīng)環(huán)節(jié)中各種形式的浪費(fèi)和差異18TV NORD Certification (Tianjin)QS 9000: 參考手冊參考手冊QS9000 由7本手冊以及由IASG批準(zhǔn)的QS9000 解釋組成. QSR、PPAP、QSA以及IASG批準(zhǔn)的QS9000 解釋應(yīng)用時(shí)是相互聯(lián)系的，其他的手冊是入門書。 Sanctioned Interpre-tations QS-9000APQP產(chǎn)品質(zhì)量的先期策劃和控制計(jì)劃產(chǎn)品質(zhì)量的先期策劃和控制計(jì)劃PPAP 生

14、產(chǎn)程序生產(chǎn)程序MSA 檢測系統(tǒng)分析檢測系統(tǒng)分析FMEAFMEA失效模式和效果分析失效模式和效果分析SPC 統(tǒng)計(jì)過程控制統(tǒng)計(jì)過程控制QSA質(zhì)量體系評(píng)審質(zhì)量體系評(píng)審19TV NORD Certification (Tianjin)主要部分主要部分 I:基于基于ISO 9001 的要求的要求 ISO 9001:94 第 4 段中的20個(gè)要素 “三大巨頭”的帶有行業(yè)特色的標(biāo)準(zhǔn)解釋主要部分主要部分 II:顧客特殊要求顧客特殊要求 “三大巨頭”的特殊要求QS9000QSR（質(zhì)量體系要求）的劃分（質(zhì)量體系要求）的劃分20TV NORD Certification (Tianjin)1. 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)2. 質(zhì)量管

15、理體系3. 合同評(píng)審4. 實(shí)際控制5. 文件和數(shù)據(jù)控制6. 采購7. 顧客提供產(chǎn)品的控制8. 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與可追溯性9. 過程控制10. 檢驗(yàn)11 檢驗(yàn)設(shè)備監(jiān)控12. 檢驗(yàn)狀態(tài)13. 缺陷產(chǎn)品控制14. 更正和預(yù)防措施15. 操作, 儲(chǔ)存, 包裝, 保護(hù)和運(yùn)輸16. 質(zhì)量記錄控制17. 內(nèi)部質(zhì)量審核18. 培訓(xùn)19. 維修保養(yǎng)20. 統(tǒng)計(jì)方法QS-9000Quality SystemRequirementsQSR 主要部分主要部分 I的劃分的劃分21TV NORD Certification (Tianjin)ISO 9001:2000來源來源 322TV NORD Certification (

16、Tianjin)ISO 9001的意圖的意圖建立一個(gè)新的說明標(biāo)準(zhǔn)：ISO 9001:2000保留ISO 9000, 9001 和 9004。所有其他的標(biāo)準(zhǔn)被吸收進(jìn)這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)或者被去除。 ISO 9004: 代替 ISO 9004-1 ISO 9001: 代替 ISO 9001/9002/9003 ISO 9000:代替ISO 8402 和 ISO 9000-123TV NORD Certification (Tianjin)ISO 9001 的意圖的意圖說明過程過程的流程和相互作用監(jiān)管（測量）質(zhì)量管理體系的有效性質(zhì)量管理體系的有效性管理層職責(zé)管理層職責(zé)清楚的描述管理層其各自的負(fù)責(zé)范圍有重要的意

17、義分析 顧客滿意度顧客滿意度重點(diǎn)在于 持續(xù)性改進(jìn)持續(xù)性改進(jìn)測量和控制過程過程24TV NORD Certification (Tianjin)影響影響ISO 9001:2000 版本的因素版本的因素 不同國家的質(zhì)量要求 QS 9000 和 VDA 6.1 (汽車行業(yè)的要求) EFQM-模型 服務(wù)行業(yè)的要求25TV NORD Certification (Tianjin)質(zhì)量管理的原則質(zhì)量管理的原則1. 顧客導(dǎo)向2. 最高管理者的作用3. 全員參與4. 過程導(dǎo)向5. 管理的系統(tǒng)方法6. 持續(xù)改進(jìn)7. 基于事實(shí)的決策方法(數(shù)量日期事實(shí)）8. 互利的供方關(guān)系26TV NORD Certificati

18、on (Tianjin)正式的要求TQM 滿足程度未來的發(fā)展未來的發(fā)展27TV NORD Certification (Tianjin)5. 管理職責(zé)管理職責(zé) 4. 質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 ISO 9001 : 2000 內(nèi)容內(nèi)容 1/25.1 管理層義務(wù)5.2 顧客導(dǎo)向5.3 質(zhì)量方針5.4 計(jì)劃質(zhì)量目標(biāo)5.5 責(zé)任,權(quán)力和溝通5.6 管理評(píng)審4.1 總要求4.2 文件要求管理手冊, 文件, 記錄0. 引言引言1. 適用范圍適用范圍2. 引用標(biāo)準(zhǔn)引用標(biāo)準(zhǔn)3. 術(shù)語和定義術(shù)語和定義28TV NORD Certification (Tianjin)8. 測量，分析和改進(jìn)測量，分析和改進(jìn) 7.

19、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 6. 資源管理資源管理 6.1 資源提供6.2 人力資源6.3 基礎(chǔ)構(gòu)架6.4 工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的規(guī)劃 7.2 與顧客有關(guān)的過程 7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā) 7.4 采購7.5 生產(chǎn)和服務(wù) 7.6 監(jiān)測和測量裝置的控制 8.1總則8.2監(jiān)測和測量8.3不合格品控制8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)附錄和參考文獻(xiàn)附錄和參考文獻(xiàn)ISO 9001 : 2000 內(nèi)容內(nèi)容 2/229TV NORD Certification (Tianjin)相對(duì)于相對(duì)于ISO 9001:94增加的要求增加的要求4. 質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 4.1 總要求4.2 文件要求管理手冊, 文件, 記錄監(jiān)管和控制流程

20、，以及持續(xù)性的改進(jìn)(4.1c 到 f)得到并確定質(zhì)量管理體系所需的過程的順序和相互作用 (4.1a 和 b)標(biāo)記和控制外部文件(4(4.2.3 f)必須保證文件的易于閱讀和容易辨認(rèn)(4.2.3 e)30TV NORD Certification (Tianjin)5. 管理職責(zé)管理職責(zé) 5.1 管理層義務(wù)5.2 顧客導(dǎo)向5.3 質(zhì)量方針5.4 計(jì)劃質(zhì)量方針5.5 責(zé)任，權(quán)力和溝通5.6 管理評(píng)審管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程(5.5.3.)質(zhì)量方針必須包含持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系 的目的 (5.3 b)獲得顧客要求和法律法規(guī)的要求，以達(dá)到和提高顧客滿意度(5.1 和 5.2)在組織每個(gè)相關(guān)

21、職能和層次上建立可測量的質(zhì)量目標(biāo)(5.4.1)質(zhì)量評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的適合和適宜性以及改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要(5.6)相對(duì)于相對(duì)于ISO 9001:94增加的要求增加的要求31TV NORD Certification (Tianjin)6. 資源管理資源管理 6.1 資源提供6.2 人力資源6.3 基礎(chǔ)架構(gòu)6.4 工作環(huán)境組織必須獲得并提供用于質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)和改進(jìn)的資源 (6.1)確定并保持為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境(6.4)員工必須意識(shí)到他們的工作的意義和重要性，并且知道他們?nèi)绾螢檫_(dá)到質(zhì)量管理目標(biāo)做貢獻(xiàn) (6.2.2 )建立評(píng)價(jià)（培訓(xùn)）措施有效性的方法(6.2.2 c)相對(duì)

22、于相對(duì)于ISO 9001:94增加的要求增加的要求32TV NORD Certification (Tianjin)7. Produktrealisierung 7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的規(guī)劃 7.2 和顧客有關(guān)的過程 7.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)7.4 采購 7.5 生產(chǎn)和服務(wù) 7.6 監(jiān)測和測量裝置的控制 顧客要求必須知曉并且檢查其完備性。這也包含顧客沒有明示的要求(7.2)必須規(guī)定和顧客溝通的規(guī)則(7.2.3.)必須規(guī)劃和設(shè)計(jì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程(7.1)必須評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)改變對(duì)產(chǎn)品重要部件以及已供貨產(chǎn)品產(chǎn)生的影響(7.3.7)相對(duì)于相對(duì)于ISO 9001:94增加的要求增加的要求33TV NORD Certifica

23、tion (Tianjin)8. 測量，分析和改進(jìn)測量，分析和改進(jìn) 8.1總則8.2監(jiān)管和測量8.3不合格品控制8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)必須確定用于確定和改進(jìn)顧客滿意度的方法(8.2.1.)確定改進(jìn)的可能性時(shí)必須也進(jìn)行監(jiān)管和分析活動(dòng)(8.1)組織應(yīng)利用質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)，審核結(jié)果，數(shù)據(jù)分析，更正和預(yù)防措施以及管理評(píng)審持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系(8.5.1)相對(duì)于相對(duì)于ISO 9001:94增加的要求增加的要求34TV NORD Certification (Tianjin)ISO 19011:2002來源來源 435TV NORD Certification (Tianjin)“質(zhì)量管理體系和質(zhì)量管

24、理體系和/或環(huán)境管理體系審核的指南或環(huán)境管理體系審核的指南代替以下版本代替以下版本:ISO 14010ISO 14011ISO 14012ISO 10011-1ISO 10011-2ISO 10011-3ISO 1901136TV NORD Certification (Tianjin)ISO TS 16949:1999來源來源 537TV NORD Certification (Tianjin)5大工具在大工具在TS中的應(yīng)用中的應(yīng)用MSA：關(guān)注顧客的要求，若顧客無要求則適用于控制計(jì)劃中提出的 測量系統(tǒng)SPC：要求整個(gè)組織了解并使用，尤其是變差，過程能力，X-R管 理圖等控制圖，以減少變異。F

25、MEA：必須能夠熟練使用，包含產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程和制造過程設(shè)計(jì)PPAP：顧客不要求時(shí)，則按等級(jí)IIIAPQP：結(jié)合TS標(biāo)準(zhǔn)要求和顧客要求實(shí)施其它：精益生產(chǎn)/Six Sigma(福特的特殊要求4.40）38TV NORD Certification (Tianjin)IATF認(rèn)可規(guī)則認(rèn)可規(guī)則階段描述（階段描述（Phase description)日期日期責(zé)任者（責(zé)任者（Who)準(zhǔn)備內(nèi)容（準(zhǔn)備內(nèi)容（WHAT)1.現(xiàn)場審核前的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核前的準(zhǔn)備申請(qǐng)及對(duì)申請(qǐng)的評(píng)審參照ISO/IEC DIS17021 9.2.1/2T0（起始點(diǎn)）組織申請(qǐng)認(rèn)證的組織需要提供給認(rèn)證公司下列信息和資料：根據(jù)ISO/TS16949

26、認(rèn)證規(guī)則所需的報(bào)價(jià)信息，包括：員工人數(shù)，地址等認(rèn)證范圍產(chǎn)品設(shè)計(jì)職責(zé)將注冊的現(xiàn)場有無支持性分現(xiàn)場以前所獲得的質(zhì)量管理體系認(rèn)證組織和認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽定合同設(shè)計(jì)職責(zé)認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)職責(zé)：對(duì)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)職責(zé)，只有以下2種情況是允許的：組織的職責(zé)（包括分包設(shè)計(jì)）顧客的職責(zé)在設(shè)計(jì)被分包的情況下，審核員必須確認(rèn)組織和設(shè)計(jì)分包方有適宜的能力滿足7.3的所有要求，包括組織和分包方之間的接口。39TV NORD Certification (Tianjin)IATF認(rèn)可規(guī)則認(rèn)可規(guī)則階段描述（階段描述（Phase description)日期日期責(zé)任者（責(zé)任者（Who)準(zhǔn)備內(nèi)容（準(zhǔn)備內(nèi)容（WHAT)建立審核組T1=準(zhǔn)備就緒評(píng)審

27、的批準(zhǔn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)將根據(jù)規(guī)則中第3節(jié)和附錄2和3的要求建立審核組，并且：若現(xiàn)場審核人日超過5人天，最少2個(gè)審核員構(gòu) 成審核組（參照審核人日表）語言能力必須充分，當(dāng)使用翻譯時(shí)，要求翻譯 的審核人日應(yīng)增加20%第一階段審核第一階段審核-準(zhǔn)備就緒的評(píng)審準(zhǔn)備就緒的評(píng)審參照ISO/IEC DIS 17021附錄A認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織應(yīng)提供下列資料給審核組以便評(píng)審和現(xiàn)場審核策劃（參照正式的IATF對(duì)ISO/TS16949指南）過程的描述及過程順序和相互作用，包括最少 過去12個(gè)月的績效及績效趨勢ISO/TS16949的所有要求被組織的過程所覆蓋 的證據(jù)質(zhì)量手冊（適用于被審核的各個(gè)現(xiàn)場）過去12個(gè)月內(nèi)審和管評(píng)的

28、策劃和結(jié)果具備資質(zhì)的內(nèi)審員清單顧客特殊要求的清單顧客滿意度和抱怨的狀態(tài)，包括顧客的報(bào)告和 積分卡審核組應(yīng)決定適宜的認(rèn)證范圍是否為2階段現(xiàn)場審核準(zhǔn)備就緒組織40TV NORD Certification (Tianjin)IATF認(rèn)可規(guī)則認(rèn)可規(guī)則階段描述（階段描述（Phase description)日期日期責(zé)任者（責(zé)任者（Who)準(zhǔn)備內(nèi)容（準(zhǔn)備內(nèi)容（WHAT)認(rèn)證機(jī)構(gòu)若確有對(duì)實(shí)施2階段審核沒有準(zhǔn)備就緒，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)和組織協(xié)商停止該過程認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)此記錄，并認(rèn)證過程應(yīng)從T0重新開始現(xiàn)場審核人日計(jì)算現(xiàn)場審核人日計(jì)算認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在審核人日方面遵守規(guī)定的要求，并考慮以下內(nèi)容：所有現(xiàn)場，所有班次的雇

29、員人數(shù)2階段審核應(yīng)從準(zhǔn)備就緒批準(zhǔn)后算起，90天以 內(nèi)完成能否認(rèn)證審核？不能現(xiàn)場審核保留記錄NoYes2.審核策劃審核策劃確定審核計(jì)劃確定審核計(jì)劃審核組審核組長應(yīng)基于準(zhǔn)備就緒評(píng)審、及與組織溝通的信息準(zhǔn)備審核計(jì)劃41TV NORD Certification (Tianjin)IATF認(rèn)可規(guī)則認(rèn)可規(guī)則階段描述（階段描述（Phase description)日期日期責(zé)任者（責(zé)任者（Who)準(zhǔn)備內(nèi)容（準(zhǔn)備內(nèi)容（WHAT)初次認(rèn)證審核行動(dòng)將根據(jù)下列規(guī)則實(shí)施：運(yùn)用汽車業(yè)過程模式審核（參照附件5）在審核范圍內(nèi)的每個(gè)現(xiàn)場，所有相關(guān)的過程 都應(yīng)被審核在過程審核中，所有的ISO/TS16949要素都應(yīng) 被覆蓋評(píng)審

30、ISO/TS16949：2002要求實(shí)施的有效性和 在實(shí)際中的有效性，涉及策劃和質(zhì)量表現(xiàn)舉行首次會(huì)議舉行首次會(huì)議提供反饋提供反饋審核組關(guān)于進(jìn)程和審核結(jié)果，組織和審核組應(yīng)該有定期溝通。所有的被審核員探測到的不符合項(xiàng)都應(yīng)該被組織確定。嚴(yán)重不符合項(xiàng)，在主任審核員和組織溝通后，可能會(huì)成為導(dǎo)致審核終止的依據(jù)。在主任審核員立即終止審核的情況下，一份報(bào)告將遞交認(rèn)證機(jī)構(gòu)（復(fù)印一份給組織）認(rèn)證機(jī)構(gòu)將記錄審核終止的原因并且向IATF海外辦公室報(bào)告，當(dāng)這種情況發(fā)生后，任何的重復(fù)審核必須從T0開始3.第第2階段現(xiàn)場審核階段現(xiàn)場審核See ISO/IEC DIS17021 Annex BT2=現(xiàn)場審核初始日從T1開始，

31、在90天內(nèi)審核組完成初次認(rèn)證審核完成初次認(rèn)證審核繼續(xù)審核？審核終止保留記錄NoYes42TV NORD Certification (Tianjin)IATF認(rèn)可規(guī)則認(rèn)可規(guī)則階段描述（階段描述（Phase description)日期日期責(zé)任者（責(zé)任者（Who)準(zhǔn)備內(nèi)容（準(zhǔn)備內(nèi)容（WHAT)在現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長實(shí)施最終的審核總結(jié)并且發(fā)放一份報(bào)告的草稿，包括：對(duì)所有不符合項(xiàng)的描述審核組對(duì)認(rèn)證委員會(huì)的建議舉行末次會(huì)議舉行末次會(huì)議審核報(bào)告草稿審核報(bào)告草稿完成最終報(bào)告完成最終報(bào)告審核組組長審核組長應(yīng)根據(jù)ISO19011中6.6.1的要求和ISO/IEC DIS 17021 9.2.4條款的要求，

32、在現(xiàn)場審核結(jié)束后15日內(nèi)向組織和認(rèn)證機(jī)構(gòu)遞交審核報(bào)告，并詳細(xì)描述以下內(nèi)容：范圍-產(chǎn)品-涉及發(fā)放證書的所有顧客的特殊要 求清單包含在審核中審核過程和結(jié)果的綜述審核過程中不符合項(xiàng)審核組（若有，加上審核專家）對(duì)不符合項(xiàng)，包含違反ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)的和 組織質(zhì)量管理體系的，前后參照組織的管代將簽署此報(bào)告，并接收一份復(fù)印件。T3=現(xiàn)場審核結(jié)束日T2+審核天數(shù)審核組組長T4=從T3開始，15日內(nèi)發(fā)放審核報(bào)告43TV NORD Certification (Tianjin)IATF認(rèn)可規(guī)則認(rèn)可規(guī)則階段描述（階段描述（Phase description)日期日期責(zé)任者（責(zé)任者（Who)準(zhǔn)備內(nèi)容（準(zhǔn)備內(nèi)

33、容（WHAT)不符合項(xiàng)應(yīng)被組織確認(rèn)對(duì)于每個(gè)不符合項(xiàng)組織都應(yīng)該徹底地進(jìn)行原因分析并且明確系統(tǒng)的糾正措施，并盡快實(shí)施。任何情況糾正措施不能超過自審核結(jié)束后90天。組織應(yīng)通知審核組糾正措施和目標(biāo)實(shí)施日期。審核組可以建議認(rèn)證結(jié)構(gòu)進(jìn)行一次跟蹤訪問以驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況。增補(bǔ)報(bào)告的提交和增補(bǔ)報(bào)告的提交和審核組報(bào)告的完成審核組報(bào)告的完成審核組審核組必須發(fā)布一個(gè)對(duì)糾正措施的確認(rèn)的補(bǔ)充報(bào)告，作為對(duì)最終審核報(bào)告的附件。適當(dāng)時(shí)，審核報(bào)告通過向認(rèn)證機(jī)構(gòu)遞交詳細(xì)描述糾正措施驗(yàn)證的補(bǔ)充報(bào)告來完成。4.不符合項(xiàng)管理不符合項(xiàng)管理T5 從T3開始，在90天內(nèi)組織糾正措施明確并糾正措施明確并被實(shí)施被實(shí)施審核組44TV NORD

34、 Certification (Tianjin)1IATF認(rèn)可規(guī)則認(rèn)可規(guī)則階段描述（階段描述（Phase description)日期日期責(zé)任者（責(zé)任者（Who)準(zhǔn)備內(nèi)容（準(zhǔn)備內(nèi)容（WHAT)在作出認(rèn)證決定之前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以要求附加的信息闡明審核組最終報(bào)告的各個(gè)方面。審核組長必須報(bào)告認(rèn)證功能提出的所有特殊的問題。審核組組長應(yīng)在7天之內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交所要求的信息。證書只有在100%符合要求時(shí)才能頒發(fā)，并且所有的不符合項(xiàng)被100%解決。100%解決意味著以下：遏制住預(yù)防顧客風(fēng)險(xiǎn)的條件諸如措施計(jì)劃，指導(dǎo)書、記錄等證據(jù)已證明消 除了不合格的條件，包括指定職責(zé)或跟蹤訪問 驗(yàn)證。必須在現(xiàn)場審核完畢90日之內(nèi)完成實(shí)施跟蹤確認(rèn)實(shí)施跟蹤確認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)5.認(rèn)證發(fā)布認(rèn)證發(fā)布T5 從T3開始，在90天內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組長認(rèn)證決定