合同管理與索賠第四篇索賠及爭(zhēng)執(zhí)

1、第四篇第四篇 索賠及爭(zhēng)執(zhí)管理索賠及爭(zhēng)執(zhí)管理第八章第八章 索賠管理概述索賠管理概述第一節(jié)第一節(jié) 概述概述一、索賠的概念一、索賠的概念 1.“索賠索賠”這個(gè)詞已越來(lái)越為人們所熟悉。僅從字面意思看，索賠即這個(gè)詞已越來(lái)越為人們所熟悉。僅從字面意思看，索賠即索取賠償。在辭海中，索賠被具體解釋為索取賠償。在辭海中，索賠被具體解釋為“交易一方不履行或未正交易一方不履行或未正確履行契約上規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償?shù)囊蟠_履行契約上規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償?shù)囊蟆薄?但但工程中索賠不僅有索取賠償?shù)囊馑迹冶硎竟こ讨兴髻r不僅有索取賠償?shù)囊馑?，而且表示“有?quán)要求有權(quán)要求”，是向?qū)?，是向?qū)Ψ教?/p>

2、出某項(xiàng)要求或申請(qǐng)（賠償）的權(quán)利，法律上叫做方提出某項(xiàng)要求或申請(qǐng)（賠償）的權(quán)利，法律上叫做“有權(quán)主張有權(quán)主張”。索賠是合同和法律賦予的基本權(quán)力。這樣對(duì)承包商來(lái)說(shuō)，索賠的范圍更索賠是合同和法律賦予的基本權(quán)力。這樣對(duì)承包商來(lái)說(shuō)，索賠的范圍更為廣泛。一般只要不是承包商自身責(zé)任造成工期延長(zhǎng)和成本增加，都可為廣泛。一般只要不是承包商自身責(zé)任造成工期延長(zhǎng)和成本增加，都可以通過(guò)合法的途徑與方式提出索賠要求，這包括如下三大類情況：以通過(guò)合法的途徑與方式提出索賠要求，這包括如下三大類情況： （1）業(yè)主或業(yè)主代表違約，未履行合同責(zé)任，如未按合同規(guī)定及時(shí)）業(yè)主或業(yè)主代表違約，未履行合同責(zé)任，如未按合同規(guī)定及時(shí)交付設(shè)計(jì)

3、圖紙?jiān)斐晒こ掏涎?，未及時(shí)支付工程款。交付設(shè)計(jì)圖紙?jiān)斐晒こ掏涎?，未及時(shí)支付工程款。 （2）業(yè)主行使合同規(guī)定的權(quán)力，如業(yè)主行使合同賦予的權(quán)力指令變）業(yè)主行使合同規(guī)定的權(quán)力，如業(yè)主行使合同賦予的權(quán)力指令變更工程。更工程。（3）發(fā)生合同規(guī)定應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)事件。如事先未能預(yù)）發(fā)生合同規(guī)定應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)事件。如事先未能預(yù)料的不利的自然條件，其他方面干擾工程實(shí)施的情況，惡劣的氣候條件，料的不利的自然條件，其他方面干擾工程實(shí)施的情況，惡劣的氣候條件，與勘探報(bào)告不同的地質(zhì)情況，國(guó)家法令的修改，物價(jià)上漲，匯率變化等。與勘探報(bào)告不同的地質(zhì)情況，國(guó)家法令的修改，物價(jià)上漲，匯率變化等。對(duì)此，承包

4、商按照合同有權(quán)獲得相應(yīng)的的補(bǔ)償。如果沒(méi)有及時(shí)對(duì)此，承包商按照合同有權(quán)獲得相應(yīng)的的補(bǔ)償。如果沒(méi)有及時(shí)得到業(yè)主（或業(yè)主代表，或工程師）的確認(rèn)和業(yè)主給出支付承得到業(yè)主（或業(yè)主代表，或工程師）的確認(rèn)和業(yè)主給出支付承諾，或雙方尚未達(dá)成一致，承包商就可以以正式函件向業(yè)主提諾，或雙方尚未達(dá)成一致，承包商就可以以正式函件向業(yè)主提出索賠要求。出索賠要求。它們?cè)谟迷~上有些差別，但處理過(guò)程和處理方法相同。所以，它們?cè)谟迷~上有些差別，但處理過(guò)程和處理方法相同。所以，從管理的角度可將它們同歸為索賠。從管理的角度可將它們同歸為索賠。 2. 在實(shí)際工程中，在實(shí)際工程中，索賠是雙向的索賠是雙向的。業(yè)主向承包商也可能有索。業(yè)主

5、向承包商也可能有索賠要求。賠要求。FIDIC工程施工合同明確規(guī)定業(yè)主可以向承包商提出費(fèi)工程施工合同明確規(guī)定業(yè)主可以向承包商提出費(fèi)用和（或）缺陷通知期延長(zhǎng)的索賠權(quán)力。但用和（或）缺陷通知期延長(zhǎng)的索賠權(quán)力。但通常業(yè)主索賠數(shù)量通常業(yè)主索賠數(shù)量較小，而且處理方便。業(yè)主可通過(guò)沖帳、扣撥工程款、沒(méi)收履較小，而且處理方便。業(yè)主可通過(guò)沖帳、扣撥工程款、沒(méi)收履約保函、扣保留金等實(shí)現(xiàn)對(duì)承包商的索賠。約保函、扣保留金等實(shí)現(xiàn)對(duì)承包商的索賠。而最常見(jiàn)、最有代而最常見(jiàn)、最有代表性、處理比較困難的是承包商向業(yè)主的索賠，所以人們通常表性、處理比較困難的是承包商向業(yè)主的索賠，所以人們通常將它作為索賠管理的重點(diǎn)和主要對(duì)象。將它作

6、為索賠管理的重點(diǎn)和主要對(duì)象。三、索賠的分類三、索賠的分類 從不同的角度，按不同的標(biāo)準(zhǔn)，索賠有如下幾種分類方法：從不同的角度，按不同的標(biāo)準(zhǔn)，索賠有如下幾種分類方法：（一）按照干擾事件的起因分類（一）按照干擾事件的起因分類 1. 當(dāng)事人一方的違約行為當(dāng)事人一方的違約行為。如業(yè)主未能按合同規(guī)定及時(shí)提供圖紙、技。如業(yè)主未能按合同規(guī)定及時(shí)提供圖紙、技術(shù)資料、場(chǎng)地、道路等；工程師沒(méi)有正確地行使合同賦予的權(quán)力，工程術(shù)資料、場(chǎng)地、道路等；工程師沒(méi)有正確地行使合同賦予的權(quán)力，工程管理失誤；業(yè)主不按合同及時(shí)支付工程款等。管理失誤；業(yè)主不按合同及時(shí)支付工程款等。2合同變更索賠合同變更索賠。如合同出現(xiàn)錯(cuò)誤，如合同條文

7、不全、錯(cuò)誤、矛盾、。如合同出現(xiàn)錯(cuò)誤，如合同條文不全、錯(cuò)誤、矛盾、有二義性，設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤等；雙方簽訂新的變更協(xié)議、備忘有二義性，設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤等；雙方簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案；工程師（業(yè)主）下達(dá)工程變更指令修改設(shè)計(jì)、增加或減少錄、修正案；工程師（業(yè)主）下達(dá)工程變更指令修改設(shè)計(jì)、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實(shí)施計(jì)劃、變更施工方法和次序，工程量、增加或刪除部分工程、修改實(shí)施計(jì)劃、變更施工方法和次序，指令工程暫時(shí)停工。指令工程暫時(shí)停工。3工程環(huán)境與合同訂立時(shí)預(yù)計(jì)的不一樣，工程環(huán)境與合同訂立時(shí)預(yù)計(jì)的不一樣，如在現(xiàn)場(chǎng)遇到一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的如在現(xiàn)場(chǎng)遇到一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常

8、不能預(yù)見(jiàn)到的外界障礙或條件，地質(zhì)與預(yù)計(jì)的承包商通常不能預(yù)見(jiàn)到的外界障礙或條件，地質(zhì)與預(yù)計(jì)的(或業(yè)主提供或業(yè)主提供的資料的資料)不同、出現(xiàn)未預(yù)見(jiàn)到的巖石、淤泥或地下水，法律變化，市場(chǎng)不同、出現(xiàn)未預(yù)見(jiàn)到的巖石、淤泥或地下水，法律變化，市場(chǎng)物價(jià)上漲，貨幣兌換率變化等。物價(jià)上漲，貨幣兌換率變化等。4不可抗力因素等原因，不可抗力因素等原因，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、禁運(yùn)等。禁運(yùn)等。（二）按合同類型分類（二）按合同類型分類 按所簽訂的合同的類型，索賠可以分為：按所簽訂的合同的類型，索賠可以分為：1總承包合同索賠，即承包商和業(yè)主之間的索賠。總承包合同索賠

9、，即承包商和業(yè)主之間的索賠。2分包合同索賠，即總承包商和分包商之間的索賠。分包合同索賠，即總承包商和分包商之間的索賠。3聯(lián)營(yíng)體合同索賠，即聯(lián)營(yíng)體成員之間的索賠。聯(lián)營(yíng)體合同索賠，即聯(lián)營(yíng)體成員之間的索賠。 4勞務(wù)合同索賠，即承包商與勞務(wù)供應(yīng)商之間的索賠。勞務(wù)合同索賠，即承包商與勞務(wù)供應(yīng)商之間的索賠。 5其他合同索賠，如承包商與材料供應(yīng)商、與保險(xiǎn)公司、與銀行等其他合同索賠，如承包商與材料供應(yīng)商、與保險(xiǎn)公司、與銀行等之間的索賠。之間的索賠。（三）按索賠要求分類（三）按索賠要求分類 按索賠要求，索賠可分為：按索賠要求，索賠可分為： 1工期工期索賠，即要求業(yè)主延長(zhǎng)工期，推遲竣工日期。與此相應(yīng)，業(yè)索賠，即要

10、求業(yè)主延長(zhǎng)工期，推遲竣工日期。與此相應(yīng)，業(yè)主可以向承包商索賠缺陷通知期（即保修期）。主可以向承包商索賠缺陷通知期（即保修期）。 2費(fèi)用費(fèi)用索賠，即要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用（包括利潤(rùn)損失）損失，調(diào)整合索賠，即要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用（包括利潤(rùn)損失）損失，調(diào)整合同價(jià)格。同樣，業(yè)主可以向承包商索賠費(fèi)用。同價(jià)格。同樣，業(yè)主可以向承包商索賠費(fèi)用。（四）按索賠所依據(jù)的理由分類（四）按索賠所依據(jù)的理由分類合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠。即發(fā)生了合同規(guī)定給承包商以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，。即發(fā)生了合同規(guī)定給承包商以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包商根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求，合同條件作為支持承包商索承包商根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求，合同條件作為支持承包商索賠

11、的理由。這是最常見(jiàn)的索賠。賠的理由。這是最常見(jiàn)的索賠。2合同外索賠合同外索賠。指工程過(guò)程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過(guò)合。指工程過(guò)程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過(guò)合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法律解決索賠問(wèn)題。例如工程過(guò)程中發(fā)生重大的民事侵權(quán)關(guān)系的法律解決索賠問(wèn)題。例如工程過(guò)程中發(fā)生重大的民事侵權(quán)行為造成承包商損失。行為造成承包商損失。3道義索賠道義索賠。承包商索賠沒(méi)有合同理由，例如對(duì)干擾事件業(yè)主沒(méi)。承包商索賠沒(méi)有合同理由，例如對(duì)干擾事件業(yè)主沒(méi)有違約，或業(yè)主不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任?？赡苁怯捎诔邪淌д`（如報(bào)價(jià)有違約

12、，或業(yè)主不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任?？赡苁怯捎诔邪淌д`（如報(bào)價(jià)失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等），或發(fā)生承包商應(yīng)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，造成承失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等），或發(fā)生承包商應(yīng)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，造成承包商重大的損失。這將極大地影響承包商的財(cái)務(wù)能力、履約積極包商重大的損失。這將極大地影響承包商的財(cái)務(wù)能力、履約積極性、履約能力甚至危及承包企業(yè)的生存。承包商提出要求，希望性、履約能力甚至危及承包企業(yè)的生存。承包商提出要求，希望業(yè)主從道義，或從工程整體利益的角度給予一定的補(bǔ)償。業(yè)主從道義，或從工程整體利益的角度給予一定的補(bǔ)償。（五）按索賠的處理方式分類（五）按索賠的處理方式分類 1單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索賠 單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的。索賠的

13、處理是在合同實(shí)單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實(shí)施過(guò)程中，干擾事件發(fā)生時(shí)，或發(fā)生后立即進(jìn)行。它由合同管理施過(guò)程中，干擾事件發(fā)生時(shí)，或發(fā)生后立即進(jìn)行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向工程師提交索賠意向人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向工程師提交索賠意向書和索賠報(bào)告，由工程師審核后交業(yè)主，再由業(yè)主作答復(fù)。書和索賠報(bào)告，由工程師審核后交業(yè)主，再由業(yè)主作答復(fù)。 單項(xiàng)索賠通常原因單一，責(zé)任單一，分析比較容易，處理起來(lái)單項(xiàng)索賠通常原因單一，責(zé)任單一，分析比較容易，處理起來(lái)比較簡(jiǎn)單。例如，業(yè)主的工程師指令將某分項(xiàng)工程素混凝土改為比較簡(jiǎn)單。例如，業(yè)主的工程師指令將某分

14、項(xiàng)工程素混凝土改為鋼筋混凝土，對(duì)此只需提出與鋼筋有關(guān)的費(fèi)用索賠即可鋼筋混凝土，對(duì)此只需提出與鋼筋有關(guān)的費(fèi)用索賠即可(如果該項(xiàng)如果該項(xiàng)變更沒(méi)有其它影響的話變更沒(méi)有其它影響的話)。但有些單項(xiàng)索賠額可能很大，處理起來(lái)。但有些單項(xiàng)索賠額可能很大，處理起來(lái)很復(fù)雜，例如工程延期、工程中斷、工程終止事件引起的索賠。很復(fù)雜，例如工程延期、工程中斷、工程終止事件引起的索賠。 2總索賠總索賠 總索賠，又叫總索賠，又叫一攬子索賠或綜合索賠一攬子索賠或綜合索賠。這是在國(guó)際工程中經(jīng)常。這是在國(guó)際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包商將工程采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包商將工程過(guò)程

15、中按合同規(guī)定程序提出但未解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，提出過(guò)程中按合同規(guī)定程序提出但未解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，提出一份總索賠報(bào)告。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判，一份總索賠報(bào)告。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問(wèn)題。以一攬子方案解決索賠問(wèn)題。通常在如下幾種情況下采用一攬子索賠：通常在如下幾種情況下采用一攬子索賠： 1）在工程過(guò)程中，有些單項(xiàng)索賠原因和影響都很復(fù)雜，不能）在工程過(guò)程中，有些單項(xiàng)索賠原因和影響都很復(fù)雜，不能立即解決，或雙方對(duì)合同解釋有爭(zhēng)議，但雙方都要忙于合同實(shí)施，立即解決，或雙方對(duì)合同解釋有爭(zhēng)議，但雙方都要忙于合同實(shí)施，可協(xié)商將單項(xiàng)索賠留到工程后期

16、解決?？蓞f(xié)商將單項(xiàng)索賠留到工程后期解決。 2）業(yè)主拖延答復(fù)單項(xiàng)索賠，使工程過(guò)程中的單項(xiàng)索賠得不到）業(yè)主拖延答復(fù)單項(xiàng)索賠，使工程過(guò)程中的單項(xiàng)索賠得不到及時(shí)解決，最終不得已提出一攬子索賠。在國(guó)際工程中，許多業(yè)及時(shí)解決，最終不得已提出一攬子索賠。在國(guó)際工程中，許多業(yè)主就以拖的辦法對(duì)待承包商的索賠要求，常常使索賠和索賠談判主就以拖的辦法對(duì)待承包商的索賠要求，常常使索賠和索賠談判曠日持久，使許多單項(xiàng)索賠要求集中起來(lái)。曠日持久，使許多單項(xiàng)索賠要求集中起來(lái)。 3）在一些復(fù)雜的工程中，當(dāng)干擾事件多，幾個(gè)干擾事件一齊）在一些復(fù)雜的工程中，當(dāng)干擾事件多，幾個(gè)干擾事件一齊發(fā)生，或有一定的連貫性、互相影響大，難以一一

17、分清，或合同發(fā)生，或有一定的連貫性、互相影響大，難以一一分清，或合同實(shí)施與原合同狀態(tài)相比已大相徑庭，合同價(jià)格的有效性較差，用實(shí)施與原合同狀態(tài)相比已大相徑庭，合同價(jià)格的有效性較差，用單項(xiàng)索賠已經(jīng)很難處理，則可以綜合在一起提出索賠。單項(xiàng)索賠已經(jīng)很難處理，則可以綜合在一起提出索賠。 4）工期索賠一般都在工程后期一攬子解決。）工期索賠一般都在工程后期一攬子解決。第三節(jié)第三節(jié) 取得索賠成功的條件取得索賠成功的條件一、有確鑿的干擾事件一、有確鑿的干擾事件 索賠主要是由于在工程實(shí)施中存在一些干擾事件，它們是索索賠主要是由于在工程實(shí)施中存在一些干擾事件，它們是索賠的起因和索賠處理的對(duì)象，事態(tài)調(diào)查、索賠理由分析

18、、影響賠的起因和索賠處理的對(duì)象，事態(tài)調(diào)查、索賠理由分析、影響分析、索賠值計(jì)算等都針對(duì)具體的干擾事件。分析、索賠值計(jì)算等都針對(duì)具體的干擾事件。二、合同條件有利二、合同條件有利索賠是工程過(guò)程中單方主張權(quán)利的要求。它的成功必須有合同索賠是工程過(guò)程中單方主張權(quán)利的要求。它的成功必須有合同條件的支持，有合理的索賠的理由。索賠要求必須符合合同的條件的支持，有合理的索賠的理由。索賠要求必須符合合同的規(guī)定，按照合同條款對(duì)方應(yīng)給予賠規(guī)定，按照合同條款對(duì)方應(yīng)給予賠 (補(bǔ)補(bǔ))償。索賠的處理過(guò)程、償。索賠的處理過(guò)程、解決方法、依據(jù)、索賠值的計(jì)算方法都由合同規(guī)定。解決方法、依據(jù)、索賠值的計(jì)算方法都由合同規(guī)定。三、有確鑿

19、的證據(jù)證明三、有確鑿的證據(jù)證明 證據(jù)作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗。證據(jù)不足證據(jù)作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗。證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠是不能成立的。證據(jù)又是對(duì)方反索賠攻擊的或沒(méi)有證據(jù)，索賠是不能成立的。證據(jù)又是對(duì)方反索賠攻擊的重點(diǎn)之一，所以承包商必須有足夠的證據(jù)證明自己的索賠要求。重點(diǎn)之一，所以承包商必須有足夠的證據(jù)證明自己的索賠要求。四、有邏輯性四、有邏輯性索賠要求合情合理，符合實(shí)際情況，真實(shí)反映由于干擾事件引起索賠要求合情合理，符合實(shí)際情況，真實(shí)反映由于干擾事件引起的實(shí)際損失，采用合理的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)。承包商在索賠報(bào)的實(shí)際損失，采用合理的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)。承包商在索

20、賠報(bào)告中必須證明和強(qiáng)調(diào)干擾事件與責(zé)任，與合同理由，與施工過(guò)程告中必須證明和強(qiáng)調(diào)干擾事件與責(zé)任，與合同理由，與施工過(guò)程所受到的影響，與承包商所受到的損失，與所提出的索賠要求，所受到的影響，與承包商所受到的損失，與所提出的索賠要求，與證據(jù)之間存在著因果關(guān)系與證據(jù)之間存在著因果關(guān)系。五、雙方合作關(guān)系五、雙方合作關(guān)系承包商必須圓滿地執(zhí)行合同，使業(yè)主滿意。合同雙方關(guān)系密切，承包商必須圓滿地執(zhí)行合同，使業(yè)主滿意。合同雙方關(guān)系密切，業(yè)主對(duì)承包商的工作和工程感到滿意，則索賠易于解決；如果雙業(yè)主對(duì)承包商的工作和工程感到滿意，則索賠易于解決；如果雙方關(guān)系緊張，業(yè)主對(duì)承包商抱著不信任的甚至是敵對(duì)的態(tài)度，則方關(guān)系緊張

21、，業(yè)主對(duì)承包商抱著不信任的甚至是敵對(duì)的態(tài)度，則索賠難以解決。索賠難以解決。六、其他條件六、其他條件合同管理能力，索賠水平、法律環(huán)境、工程慣例等合同管理能力，索賠水平、法律環(huán)境、工程慣例等第四節(jié)第四節(jié) 索賠工作程序索賠工作程序承包商索賠工作通常可能細(xì)分為如下幾大步驟：承包商索賠工作通?？赡芗?xì)分為如下幾大步驟： 1索賠意向通知。在干擾事件發(fā)生后，承包商必須抓住索賠機(jī)索賠意向通知。在干擾事件發(fā)生后，承包商必須抓住索賠機(jī)會(huì)迅速作出反應(yīng)，在一定時(shí)間內(nèi)會(huì)迅速作出反應(yīng)，在一定時(shí)間內(nèi)(FIDIC條件規(guī)定條件規(guī)定28天天)，向工程師或，向工程師或業(yè)主遞交索賠意向通知。該項(xiàng)通知是承包商就具體的干擾事件向工業(yè)主遞交

22、索賠意向通知。該項(xiàng)通知是承包商就具體的干擾事件向工程師或業(yè)主表示索賠的愿望和要求，是保護(hù)自己索賠權(quán)利的措施。程師或業(yè)主表示索賠的愿望和要求，是保護(hù)自己索賠權(quán)利的措施。如果超過(guò)這個(gè)期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求，導(dǎo)如果超過(guò)這個(gè)期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求，導(dǎo)致索賠無(wú)效。致索賠無(wú)效。2在上述干擾事件發(fā)生時(shí)，承包商應(yīng)做好當(dāng)時(shí)記錄，以作為他以在上述干擾事件發(fā)生時(shí)，承包商應(yīng)做好當(dāng)時(shí)記錄，以作為他以后準(zhǔn)備提出的索賠的理由。工程師在收到上述索賠通知后，應(yīng)對(duì)這后準(zhǔn)備提出的索賠的理由。工程師在收到上述索賠通知后，應(yīng)對(duì)這些記錄作審查，并可以指令承包商繼續(xù)做好合理的當(dāng)時(shí)記錄。些記錄作審查，

23、并可以指令承包商繼續(xù)做好合理的當(dāng)時(shí)記錄。3承包商對(duì)索賠的內(nèi)部處理過(guò)程。一經(jīng)干擾事件發(fā)生，承包商就承包商對(duì)索賠的內(nèi)部處理過(guò)程。一經(jīng)干擾事件發(fā)生，承包商就應(yīng)進(jìn)行索賠處理，直到正式向工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告，其中包應(yīng)進(jìn)行索賠處理，直到正式向工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告，其中包括許多復(fù)雜的分析工作括許多復(fù)雜的分析工作。（1）尋找索賠機(jī)會(huì)和事態(tài)調(diào)查。（）尋找索賠機(jī)會(huì)和事態(tài)調(diào)查。（2）干擾事件原因分析）干擾事件原因分析。（3）索賠根據(jù)索賠根據(jù)。（4）損失調(diào)查，即為干擾事件的影響分析。它主要表）損失調(diào)查，即為干擾事件的影響分析。它主要表現(xiàn)為工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的增加。（現(xiàn)為工期的延長(zhǎng)和費(fèi)用的增加。（5）收集證據(jù)。（

24、）收集證據(jù)。（6）起草索賠報(bào)）起草索賠報(bào)告。告。 4提交索賠報(bào)告提交索賠報(bào)告 承包商必須在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向工程師和業(yè)主提交索承包商必須在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告。賠報(bào)告。 FIDIC條件規(guī)定，承包商必須在索賠意向通知發(fā)條件規(guī)定，承包商必須在索賠意向通知發(fā)出后的出后的28天內(nèi)，或經(jīng)工程師同意的合理時(shí)間內(nèi)遞交索賠報(bào)天內(nèi)，或經(jīng)工程師同意的合理時(shí)間內(nèi)遞交索賠報(bào)告。如果干擾事件持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，則承包商應(yīng)按工程師要求告。如果干擾事件持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，則承包商應(yīng)按工程師要求的合理時(shí)間間隔，提交中間索賠報(bào)告的合理時(shí)間間隔，提交中間索賠報(bào)告(或階段索賠報(bào)告或階段索賠報(bào)告)，并于干擾事件影響結(jié)束后的并于

25、干擾事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)提交最終索賠報(bào)告。天內(nèi)提交最終索賠報(bào)告。 5解決索賠解決索賠 從遞交索賠報(bào)告到最終獲得賠償?shù)闹Ц妒撬髻r的解決過(guò)從遞交索賠報(bào)告到最終獲得賠償?shù)闹Ц妒撬髻r的解決過(guò)程。這個(gè)階段工作的重點(diǎn)是，通過(guò)談判，或調(diào)解，或仲裁，程。這個(gè)階段工作的重點(diǎn)是，通過(guò)談判，或調(diào)解，或仲裁，使索賠得到合理的解決。使索賠得到合理的解決。 三、索賠報(bào)告三、索賠報(bào)告 1. 索賠報(bào)告的基本要求索賠報(bào)告的基本要求 索賠報(bào)告是向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的書面文件，是承包商索賠報(bào)告是向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的書面文件，是承包商對(duì)索賠事件處理的結(jié)果。業(yè)主的反應(yīng)對(duì)索賠事件處理的結(jié)果。業(yè)主的反應(yīng)認(rèn)可或反駁認(rèn)可或反駁就是針對(duì)索賠報(bào)

26、告。就是針對(duì)索賠報(bào)告。 （1）索賠）索賠事件事件應(yīng)是應(yīng)是真實(shí)真實(shí)的。這是整個(gè)索賠的基本要求的。這是整個(gè)索賠的基本要求 對(duì)索賠事件的敘述必須清楚、明確。不包含任何估計(jì)和對(duì)索賠事件的敘述必須清楚、明確。不包含任何估計(jì)和猜測(cè)也不可用估計(jì)和猜測(cè)式的語(yǔ)言，諸如猜測(cè)也不可用估計(jì)和猜測(cè)式的語(yǔ)言，諸如“可能可能”，“大概大概”，“也許也許”等。等。 （2）責(zé)任分析應(yīng)清楚，準(zhǔn)確。責(zé)任分析應(yīng)清楚，準(zhǔn)確。（3）在索賠報(bào)告中應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)如下幾點(diǎn)：）在索賠報(bào)告中應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)如下幾點(diǎn)： l) 干擾事件的不可預(yù)見(jiàn)性和突然性。即使一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商對(duì)它也不干擾事件的不可預(yù)見(jiàn)性和突然性。即使一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商對(duì)它也不可能有預(yù)見(jiàn)或準(zhǔn)

27、備?？赡苡蓄A(yù)見(jiàn)或準(zhǔn)備。 2) 在干擾事件發(fā)生后承包商已立即將情況通知了工程師，聽(tīng)取并執(zhí)行在干擾事件發(fā)生后承包商已立即將情況通知了工程師，聽(tīng)取并執(zhí)行工程師的處理指令；或承包商為了避免和減輕干擾事件的影響和損失盡工程師的處理指令；或承包商為了避免和減輕干擾事件的影響和損失盡了最大努力，采取了能夠采取的措施。了最大努力，采取了能夠采取的措施。 3) 由于干擾事件的影響，使承包商的工程過(guò)程受到嚴(yán)重干擾，使工期由于干擾事件的影響，使承包商的工程過(guò)程受到嚴(yán)重干擾，使工期拖延，費(fèi)用增加。應(yīng)強(qiáng)調(diào)，干擾事件、對(duì)方責(zé)任、工程受到的影響和索拖延，費(fèi)用增加。應(yīng)強(qiáng)調(diào)，干擾事件、對(duì)方責(zé)任、工程受到的影響和索賠值之間有直接

28、的因果關(guān)系。賠值之間有直接的因果關(guān)系。 4) 承包商的索賠要求應(yīng)有合同文件的支持，可以直接引用相應(yīng)合同條承包商的索賠要求應(yīng)有合同文件的支持，可以直接引用相應(yīng)合同條款?？睢?（4）索賠報(bào)告通常很簡(jiǎn)潔，條理清楚，各種結(jié)論、定義準(zhǔn)確，有邏輯性。）索賠報(bào)告通常很簡(jiǎn)潔，條理清楚，各種結(jié)論、定義準(zhǔn)確，有邏輯性。但索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算應(yīng)很詳細(xì)和精確。但索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算應(yīng)很詳細(xì)和精確。（5）用詞要婉轉(zhuǎn)。承包商追求的是，通過(guò)索賠）用詞要婉轉(zhuǎn)。承包商追求的是，通過(guò)索賠(當(dāng)然也可以通過(guò)其它形當(dāng)然也可以通過(guò)其它形式或名目式或名目)使自己的損失得到補(bǔ)償，獲得合理的收益。使自己的損失得到補(bǔ)償，獲得合理的收益。作為

29、承包商，在索賠報(bào)告中應(yīng)避免使用強(qiáng)硬的不友好的抗議式的語(yǔ)言。作為承包商，在索賠報(bào)告中應(yīng)避免使用強(qiáng)硬的不友好的抗議式的語(yǔ)言。如不宜用如不宜用“你方違反合同條款你方違反合同條款，使我方受到嚴(yán)重?fù)p害，因此我方提，使我方受到嚴(yán)重?fù)p害，因此我方提出出”，宜用，宜用“請(qǐng)求貴方作出公平合理的調(diào)整請(qǐng)求貴方作出公平合理的調(diào)整”，“請(qǐng)?jiān)诤贤瑮l款下請(qǐng)?jiān)诤贤瑮l款下考慮我方的要求考慮我方的要求”。不能因?yàn)檎Z(yǔ)言而傷了和氣和雙方的感情，導(dǎo)致索賠。不能因?yàn)檎Z(yǔ)言而傷了和氣和雙方的感情，導(dǎo)致索賠的失敗。的失敗。2索賠報(bào)告的格式和內(nèi)容索賠報(bào)告的格式和內(nèi)容索賠文件通常包括三個(gè)部分：索賠文件通常包括三個(gè)部分： （1）承包商或他的授權(quán)人）

30、承包商或他的授權(quán)人致業(yè)主或工程師的信。在信致業(yè)主或工程師的信。在信中簡(jiǎn)要介紹索賠要求、干擾中簡(jiǎn)要介紹索賠要求、干擾事件經(jīng)過(guò)和索賠理由等。事件經(jīng)過(guò)和索賠理由等。 （2）索賠報(bào)告正文。在工）索賠報(bào)告正文。在工程中，對(duì)單項(xiàng)索賠，應(yīng)設(shè)計(jì)程中，對(duì)單項(xiàng)索賠，應(yīng)設(shè)計(jì)統(tǒng)一格式的索賠報(bào)告。這使統(tǒng)一格式的索賠報(bào)告。這使得索賠處理比較方便。索賠得索賠處理比較方便。索賠報(bào)告的一般格式見(jiàn)表報(bào)告的一般格式見(jiàn)表82。（3）附件。即該報(bào)告所列舉）附件。即該報(bào)告所列舉事實(shí)、理由、影響的證明文事實(shí)、理由、影響的證明文件和各種計(jì)算基礎(chǔ)，計(jì)算依件和各種計(jì)算基礎(chǔ)，計(jì)算依據(jù)的證明文件。據(jù)的證明文件。表表82 單項(xiàng)索賠報(bào)告的一般格式單項(xiàng)索

31、賠報(bào)告的一般格式 負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人： 編號(hào)：編號(hào)： 日期：日期：項(xiàng)目索賠報(bào)告項(xiàng)目索賠報(bào)告 題目：題目： 事件：事件： 理由：理由： 影響：影響： 結(jié)論：結(jié)論： 成本增加：成本增加：工期拖延：工期拖延： 【案例【案例25】在我國(guó)一項(xiàng)總造價(jià)數(shù)億美元的房屋建造工程項(xiàng)目中，某國(guó)】在我國(guó)一項(xiàng)總造價(jià)數(shù)億美元的房屋建造工程項(xiàng)目中，某國(guó)TL公司以最低價(jià)擊敗眾多競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而中標(biāo)。作為總包，他又將工程分包公司以最低價(jià)擊敗眾多競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而中標(biāo)。作為總包，他又將工程分包給中國(guó)的一些建筑公司。中標(biāo)時(shí)，許多專家估計(jì)，由于報(bào)價(jià)低，該工給中國(guó)的一些建筑公司。中標(biāo)時(shí)，許多專家估計(jì)，由于報(bào)價(jià)低，該工程最多只能保本。而最終工程結(jié)束時(shí)，該

32、公司取得程最多只能保本。而最終工程結(jié)束時(shí)，該公司取得10的工程報(bào)價(jià)的的工程報(bào)價(jià)的利潤(rùn)。它的主要手段有：利潤(rùn)。它的主要手段有： （1）利用分包商的弱點(diǎn)。承擔(dān)分包任務(wù)的中國(guó)公司缺乏國(guó)際工程經(jīng)）利用分包商的弱點(diǎn)。承擔(dān)分包任務(wù)的中國(guó)公司缺乏國(guó)際工程經(jīng)驗(yàn)。驗(yàn)。 TL公司利用這些弱點(diǎn)在分包合同上作文章，甚至違反國(guó)際慣例，公司利用這些弱點(diǎn)在分包合同上作文章，甚至違反國(guó)際慣例，加上許多不合理的、苛刻的、單方面的約束性條款。在向我分包公司加上許多不合理的、苛刻的、單方面的約束性條款。在向我分包公司下達(dá)任務(wù)或提出要求時(shí)，常常故意不出具書面文件，而我分包商卻輕下達(dá)任務(wù)或提出要求時(shí)，常常故意不出具書面文件，而我分包商

33、卻輕易接受并完成工程任務(wù)。但到結(jié)賬、追究責(zé)任時(shí)，我分包商因拿不出易接受并完成工程任務(wù)。但到結(jié)賬、追究責(zé)任時(shí)，我分包商因拿不出書面證據(jù)而失去索賠機(jī)會(huì)，受到損失。書面證據(jù)而失去索賠機(jī)會(huì)，受到損失。 （2）竭力擴(kuò)大索賠收益，避免受罰。無(wú)論工程設(shè)計(jì)細(xì)微修改，物價(jià)）竭力擴(kuò)大索賠收益，避免受罰。無(wú)論工程設(shè)計(jì)細(xì)微修改，物價(jià)上漲，或影響工程進(jìn)度的任何事件都是上漲，或影響工程進(jìn)度的任何事件都是TL公司向我方業(yè)主提出費(fèi)用索賠公司向我方業(yè)主提出費(fèi)用索賠或工期索賠的理由。只要有機(jī)可乘，他們就大幅度加價(jià)索賠。僅或工期索賠的理由。只要有機(jī)可乘，他們就大幅度加價(jià)索賠。僅1989年一年中，年一年中，TL公司就向我國(guó)業(yè)主提出的

34、索賠要求達(dá)公司就向我國(guó)業(yè)主提出的索賠要求達(dá)6000萬(wàn)美元。而整個(gè)萬(wàn)美元。而整個(gè)工程比原計(jì)劃拖延了工程比原計(jì)劃拖延了17個(gè)月，個(gè)月，TL公司靈活巧妙地運(yùn)用各種手段，居然避公司靈活巧妙地運(yùn)用各種手段，居然避免受罰。免受罰。 反過(guò)來(lái)，反過(guò)來(lái)，TL公司對(duì)分包商處處克扣，分包商如未能在分包合公司對(duì)分包商處處克扣，分包商如未能在分包合同規(guī)定工期內(nèi)完成任務(wù)，同規(guī)定工期內(nèi)完成任務(wù)， TL公司對(duì)他們實(shí)行重罰，毫不手軟。公司對(duì)他們實(shí)行重罰，毫不手軟。 這聽(tīng)起來(lái)令人生氣，但又沒(méi)辦法。這是雙方管理水平的較這聽(tīng)起來(lái)令人生氣，但又沒(méi)辦法。這是雙方管理水平的較量，而不是靠道德來(lái)維持。不提高管理水平，這樣的事總是量，而不是靠

35、道德來(lái)維持。不提高管理水平，這樣的事總是難免的。難免的。 在國(guó)際工程中這種例子極多，沒(méi)有不苛求的業(yè)主，只有無(wú)能在國(guó)際工程中這種例子極多，沒(méi)有不苛求的業(yè)主，只有無(wú)能的承包商。對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)，也很少有不刁滑的承包商。這完全的承包商。對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)，也很少有不刁滑的承包商。這完全靠管理，靠管理，“道高一尺，魔高一丈道高一尺，魔高一丈”才能使自己立于不敗之地。才能使自己立于不敗之地。 索賠管理對(duì)工程承包成果的改善影響很大。在正常情況下，索賠管理對(duì)工程承包成果的改善影響很大。在正常情況下，工程項(xiàng)目承包能取得的利潤(rùn)為工程造價(jià)的工程項(xiàng)目承包能取得的利潤(rùn)為工程造價(jià)的3一一5。而在國(guó)。而在國(guó)外，許多承包工程，通過(guò)索賠能

36、使工程收入的改善達(dá)工程造外，許多承包工程，通過(guò)索賠能使工程收入的改善達(dá)工程造價(jià)的價(jià)的1020(見(jiàn)參考文獻(xiàn)見(jiàn)參考文獻(xiàn)16)；甚至許多工程索賠要求超；甚至許多工程索賠要求超過(guò)工程合同額。過(guò)工程合同額。 索賠管理本身花費(fèi)不大，所以它有非常好的經(jīng)濟(jì)效果。索賠管理本身花費(fèi)不大，所以它有非常好的經(jīng)濟(jì)效果。第十一第十一章章 索賠值的計(jì)算索賠值的計(jì)算 第一節(jié)第一節(jié) 干擾事件的影響分析干擾事件的影響分析 一、分析的基礎(chǔ)一、分析的基礎(chǔ) 干擾事件的影響分析基礎(chǔ)有兩個(gè)方面：干擾事件的影響分析基礎(chǔ)有兩個(gè)方面： 1.干擾事件的實(shí)情干擾事件的實(shí)情 干擾事件的實(shí)情，也就是事實(shí)根據(jù)。承包商可以提出干擾事件的實(shí)情，也就是事實(shí)根據(jù)

37、。承包商可以提出索賠的干擾事件必須符合兩個(gè)條件：索賠的干擾事件必須符合兩個(gè)條件： （1）該干擾事件確實(shí)存在，而且事情的經(jīng)過(guò)有詳細(xì)）該干擾事件確實(shí)存在，而且事情的經(jīng)過(guò)有詳細(xì)的具有法律證明效力的書面證據(jù)。的具有法律證明效力的書面證據(jù)。 （2）干擾事件非承包商責(zé)任。）干擾事件非承包商責(zé)任。 2.合同依據(jù)合同依據(jù) 合同是索賠的依據(jù)，也是索賠值計(jì)算的依據(jù)。合同是索賠的依據(jù)，也是索賠值計(jì)算的依據(jù)。二、干擾事件的影響分析步驟二、干擾事件的影響分析步驟1合同狀態(tài)合同狀態(tài)(又被稱為計(jì)劃狀態(tài)或報(bào)價(jià)狀態(tài)又被稱為計(jì)劃狀態(tài)或報(bào)價(jià)狀態(tài))分析分析合同確定的工期和價(jià)格是針對(duì)合同確定的工期和價(jià)格是針對(duì)“合同狀態(tài)合同狀態(tài)”的，即

38、合同簽訂時(shí)的合同條的，即合同簽訂時(shí)的合同條件、環(huán)境和實(shí)施方案。合同狀態(tài)分析是重新分析合同簽訂時(shí)的合同條件、件、環(huán)境和實(shí)施方案。合同狀態(tài)分析是重新分析合同簽訂時(shí)的合同條件、工程范圍、工程環(huán)境、實(shí)施方案和價(jià)格，其分析基礎(chǔ)為招標(biāo)文件和承包工程范圍、工程環(huán)境、實(shí)施方案和價(jià)格，其分析基礎(chǔ)為招標(biāo)文件和承包商投標(biāo)文件商投標(biāo)文件。2可能狀態(tài)分析可能狀態(tài)分析合同狀態(tài)僅為合同狀態(tài)僅為計(jì)劃狀態(tài)或理想狀態(tài)計(jì)劃狀態(tài)或理想狀態(tài)。在任何工程中，干擾事件是不可避。在任何工程中，干擾事件是不可避免的，所以合同狀態(tài)很難保持。要分析干擾事件對(duì)施工過(guò)程的影響，必免的，所以合同狀態(tài)很難保持。要分析干擾事件對(duì)施工過(guò)程的影響，必須在合同狀

39、態(tài)的基礎(chǔ)上考慮干擾事件的影響。為了區(qū)分各方面責(zé)任，這須在合同狀態(tài)的基礎(chǔ)上考慮干擾事件的影響。為了區(qū)分各方面責(zé)任，這里的干擾事件必須是里的干擾事件必須是非承包商責(zé)任引起的非承包商責(zé)任引起的，而且不在合同規(guī)定的承包商，而且不在合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，符合合同規(guī)定的賠償條件。應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，符合合同規(guī)定的賠償條件。 這種狀態(tài)實(shí)質(zhì)上是合同狀態(tài)加上上述特定干擾事件影響后的可能情況，這種狀態(tài)實(shí)質(zhì)上是合同狀態(tài)加上上述特定干擾事件影響后的可能情況，所以被稱為可能狀態(tài)。所以被稱為可能狀態(tài)。 3實(shí)際狀態(tài)分析實(shí)際狀態(tài)分析 按照實(shí)際的工程量、生產(chǎn)效率、人力安排、價(jià)格水平、施工方案和施按照實(shí)際的工程量、

40、生產(chǎn)效率、人力安排、價(jià)格水平、施工方案和施工進(jìn)度安排等確定實(shí)際的工期和費(fèi)用。這種分析以承包商的實(shí)際工程資工進(jìn)度安排等確定實(shí)際的工期和費(fèi)用。這種分析以承包商的實(shí)際工程資料為依據(jù)。料為依據(jù)。某大型路橋工程（見(jiàn)參考文獻(xiàn)某大型路橋工程（見(jiàn)參考文獻(xiàn)13），采用），采用FIDIC合同條件。中標(biāo)合同價(jià)合同條件。中標(biāo)合同價(jià)7825萬(wàn)美元。工期萬(wàn)美元。工期24個(gè)月。工期拖延罰款個(gè)月。工期拖延罰款95000美元美元/天。天。 1)事態(tài)描述：在橋墩開挖中，地質(zhì)條件異常，淤泥深度比招標(biāo)文件所事態(tài)描述：在橋墩開挖中，地質(zhì)條件異常，淤泥深度比招標(biāo)文件所述深得多，基巖高程低于設(shè)計(jì)圖紙述深得多，基巖高程低于設(shè)計(jì)圖紙3.5米，

41、圖紙多次修改。工程結(jié)束時(shí)，米，圖紙多次修改。工程結(jié)束時(shí)，承包人提出承包人提出6.5個(gè)月工期和個(gè)月工期和3645萬(wàn)美元費(fèi)用索賠。萬(wàn)美元費(fèi)用索賠。 2)影響分析：影響分析： 合同狀態(tài)分析。業(yè)主全面分析承包商報(bào)價(jià)，經(jīng)詳細(xì)核算后，預(yù)算總合同狀態(tài)分析。業(yè)主全面分析承包商報(bào)價(jià)，經(jīng)詳細(xì)核算后，預(yù)算總價(jià)應(yīng)為價(jià)應(yīng)為8350萬(wàn)美元，工期萬(wàn)美元，工期24個(gè)月。則承包商將報(bào)價(jià)降低了個(gè)月。則承包商將報(bào)價(jià)降低了525萬(wàn)美元（即萬(wàn)美元（即8350萬(wàn)萬(wàn)7825萬(wàn)）。這為他在投標(biāo)時(shí)認(rèn)可的損失，應(yīng)當(dāng)由承包商自己承萬(wàn)）。這為他在投標(biāo)時(shí)認(rèn)可的損失，應(yīng)當(dāng)由承包商自己承擔(dān)。擔(dān)。 可能狀態(tài)分析。由于復(fù)雜的地質(zhì)條件、修改設(shè)計(jì)、遲交圖紙等原因

42、，可能狀態(tài)分析。由于復(fù)雜的地質(zhì)條件、修改設(shè)計(jì)、遲交圖紙等原因，造成承包商費(fèi)用增加，經(jīng)核算可能狀態(tài)總成本應(yīng)為造成承包商費(fèi)用增加，經(jīng)核算可能狀態(tài)總成本應(yīng)為9874萬(wàn)美元，工期約萬(wàn)美元，工期約為為28個(gè)月（這里不計(jì)承包商責(zé)任和承包商風(fēng)險(xiǎn)的事件）。個(gè)月（這里不計(jì)承包商責(zé)任和承包商風(fēng)險(xiǎn)的事件）。 實(shí)際狀態(tài)分析。承包商提出的索賠是在實(shí)際總成本和實(shí)際總工期分實(shí)際狀態(tài)分析。承包商提出的索賠是在實(shí)際總成本和實(shí)際總工期分析基礎(chǔ)之上的，即實(shí)際總成本為析基礎(chǔ)之上的，即實(shí)際總成本為11470萬(wàn)（萬(wàn)（7825萬(wàn)萬(wàn)3645萬(wàn)）美元，實(shí)際萬(wàn)）美元，實(shí)際工期為工期為30.5個(gè)月。個(gè)月。 3)業(yè)主的反索賠：實(shí)際狀態(tài)與可能狀態(tài)成本

43、之差業(yè)主的反索賠：實(shí)際狀態(tài)與可能狀態(tài)成本之差1596萬(wàn)美元（即萬(wàn)美元（即11470萬(wàn)萬(wàn)9874萬(wàn)）為承包商自己管理失誤造成的損失，或抬高萬(wàn)）為承包商自己管理失誤造成的損失，或抬高索賠值造成的，由承包商自己負(fù)責(zé)。索賠值造成的，由承包商自己負(fù)責(zé)。 則承包商有權(quán)提出的索賠僅為則承包商有權(quán)提出的索賠僅為1524萬(wàn)美元（萬(wàn)美元（9874萬(wàn)萬(wàn)8350萬(wàn)）萬(wàn)）和和4個(gè)月工期索賠。由于承包商在投標(biāo)時(shí)已認(rèn)可了個(gè)月工期索賠。由于承包商在投標(biāo)時(shí)已認(rèn)可了525萬(wàn)美元損失，萬(wàn)美元損失，則僅能賠償則僅能賠償999萬(wàn)美元（即萬(wàn)美元（即1524萬(wàn)萬(wàn)525萬(wàn)）。萬(wàn)）。由于承包商原因造成工期拖延由于承包商原因造成工期拖延2.5個(gè)

44、月（即個(gè)月（即6.5月減月減4個(gè)月），對(duì)此個(gè)月），對(duì)此業(yè)主可以要求承包商支付誤期違約金：業(yè)主可以要求承包商支付誤期違約金： 誤期賠償金誤期賠償金95000美元美元/天天76天天7，220，000美元美元 4)最終雙方達(dá)成一致：業(yè)主向承包人支付為：最終雙方達(dá)成一致：業(yè)主向承包人支付為：999萬(wàn)萬(wàn)722萬(wàn)萬(wàn)277萬(wàn)美元萬(wàn)美元 5)案例分析：對(duì)承包商的賠償應(yīng)為案例分析：對(duì)承包商的賠償應(yīng)為1524萬(wàn)，而不是萬(wàn)，而不是999萬(wàn)。因?yàn)槿f(wàn)。因?yàn)?524萬(wàn)美元是承包商有權(quán)提出的索賠額，與承包商報(bào)價(jià)相比，已萬(wàn)美元是承包商有權(quán)提出的索賠額，與承包商報(bào)價(jià)相比，已經(jīng)扣除了經(jīng)扣除了525萬(wàn)。如果再扣掉萬(wàn)。如果再扣掉52

45、5萬(wàn)，承包商受到雙倍損失。雙方萬(wàn)，承包商受到雙倍損失。雙方達(dá)成一致的最終賠償額是對(duì)承包商不利的。達(dá)成一致的最終賠償額是對(duì)承包商不利的。某工程報(bào)價(jià)中有鋼筋混凝土梁某工程報(bào)價(jià)中有鋼筋混凝土梁40m3，測(cè)算模板，測(cè)算模板 285m2，支模工作內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)，支模工作內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)輸、安裝、拆除、清理、刷油等。輸、安裝、拆除、清理、刷油等。 由于發(fā)生許多干擾事件，造成人工費(fèi)的增加?，F(xiàn)對(duì)人工費(fèi)索賠分析如下：由于發(fā)生許多干擾事件，造成人工費(fèi)的增加?，F(xiàn)對(duì)人工費(fèi)索賠分析如下： 1) 合同狀態(tài)分析：合同狀態(tài)分析： 預(yù)算支模用工預(yù)算支模用工3.5小時(shí)小時(shí)/ m2，工資單價(jià)為，工資單價(jià)為5美元美元/小時(shí)，則模板報(bào)價(jià)

46、中人工費(fèi)為：小時(shí)，則模板報(bào)價(jià)中人工費(fèi)為： 5美元美元/小時(shí)小時(shí)3.5小時(shí)小時(shí)/ m2285 m2=4987.5美元美元 2)實(shí)際狀態(tài)分析：實(shí)際狀態(tài)分析： 在實(shí)際工程施工中按照工程師計(jì)量、用工記錄、承包商的工資報(bào)表計(jì)錄：在實(shí)際工程施工中按照工程師計(jì)量、用工記錄、承包商的工資報(bào)表計(jì)錄：由于工程師指令工程變更，使實(shí)際鋼筋混凝土梁為由于工程師指令工程變更，使實(shí)際鋼筋混凝土梁為43m3，模板為，模板為308m2；模板小組模板小組12人共計(jì)工作了人共計(jì)工作了12.5天（每天天（每天8小時(shí)），其中因?yàn)榈却兏F(xiàn)場(chǎng)小時(shí)），其中因?yàn)榈却兏?，現(xiàn)場(chǎng)12人人停工停工6小時(shí)：小時(shí)： 由于國(guó)家政策變化，造成工資上漲到

47、由于國(guó)家政策變化，造成工資上漲到5.5美元美元/小時(shí)。小時(shí)。 則實(shí)際模板工資支出為：則實(shí)際模板工資支出為： 5.5美元美元/小時(shí)小時(shí)8小時(shí)小時(shí)/（天（天人）人）12.5天天12人人=6，600美元美元 實(shí)際狀態(tài)與合同狀態(tài)的總差額為：實(shí)際狀態(tài)與合同狀態(tài)的總差額為： 6600美元美元4987.5美元美元=1612.5美元美元 3)可能狀態(tài)分析：可能狀態(tài)分析：由于設(shè)計(jì)變更、國(guó)家政策的變化和等待變更指令屬于業(yè)主的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，則由于設(shè)計(jì)變更、國(guó)家政策的變化和等待變更指令屬于業(yè)主的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，則 設(shè)計(jì)變更所引起的人工費(fèi)變化設(shè)計(jì)變更所引起的人工費(fèi)變化 5美元美元/小時(shí)小時(shí)3.5小時(shí)小時(shí)/ m2（308-28

48、5）m2=402.5美元美元 工資上漲引起的人工費(fèi)變化工資上漲引起的人工費(fèi)變化 （5.5-5）美元）美元/小時(shí)小時(shí)3.5小時(shí)小時(shí)/ m2308 m2=539美元美元 停工等待變更指令引起的人工費(fèi)增加停工等待變更指令引起的人工費(fèi)增加 5.5美元美元/小時(shí)小時(shí)12人人6小時(shí)小時(shí)=396美元美元 可能狀態(tài)人工費(fèi)增加總額為：可能狀態(tài)人工費(fèi)增加總額為： 402.5+539+396=1337.5美元美元 則承包商有理由提出費(fèi)用索賠的數(shù)量為則承包商有理由提出費(fèi)用索賠的數(shù)量為1337.5美元。美元。 4)由于勞動(dòng)效率降低是由承包商自己負(fù)責(zé)，則：由于勞動(dòng)效率降低是由承包商自己負(fù)責(zé)，則： 承包商實(shí)際使用工時(shí)承包商

49、實(shí)際使用工時(shí)= 8小時(shí)小時(shí)/（工日（工日人）人）12.5天天12人人 =1200工時(shí)工時(shí) 承包商用工超量承包商用工超量=1200工時(shí)工時(shí)-3.5小時(shí)小時(shí)/ m2308 m2-6小時(shí)小時(shí)/人人12人人=50小時(shí)小時(shí) 相應(yīng)人工費(fèi)增量相應(yīng)人工費(fèi)增量=5.5美元美元/工時(shí)工時(shí)50工時(shí)工時(shí)=275美元美元第二節(jié)第二節(jié) 工期索賠的計(jì)算工期索賠的計(jì)算承包商進(jìn)行工期索賠的目的通常有兩個(gè)：承包商進(jìn)行工期索賠的目的通常有兩個(gè)： 1.免去或推卸自己對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)的合同責(zé)任免去或推卸自己對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)的合同責(zé)任，使自，使自己不支付或盡可能少支付工期延長(zhǎng)的罰款。己不支付或盡可能少支付工期延長(zhǎng)的罰款。 2.進(jìn)

50、行進(jìn)行因工期延長(zhǎng)而造成的費(fèi)用損失的索賠因工期延長(zhǎng)而造成的費(fèi)用損失的索賠。這個(gè)索賠值通。這個(gè)索賠值通常比較大。常比較大。 對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)，業(yè)主通常采用兩種解決辦法：對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)，業(yè)主通常采用兩種解決辦法： （1）不采取加速措施，將合同）不采取加速措施，將合同工期順延工期順延，工程施工仍按原定，工程施工仍按原定方案和計(jì)劃實(shí)施。方案和計(jì)劃實(shí)施。 （2）指令承包商采取）指令承包商采取加速措施加速措施，以全部或部分地彌補(bǔ)已經(jīng)損，以全部或部分地彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。如果工期拖延不由承包商造成，且業(yè)主已認(rèn)可承包失的工期。如果工期拖延不由承包商造成，且業(yè)主已認(rèn)可承包商的工期索賠，承包商還可以提出因

51、采取加速措施而增加的費(fèi)商的工期索賠，承包商還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用的索賠。用的索賠。二、工期拖延的原因及其與相關(guān)費(fèi)用索賠的關(guān)系二、工期拖延的原因及其與相關(guān)費(fèi)用索賠的關(guān)系1影響工期和費(fèi)用的干擾事件性質(zhì)影響工期和費(fèi)用的干擾事件性質(zhì)（1）允許工期順延同時(shí)承包商又有權(quán)提出相關(guān)費(fèi)用索賠的情）允許工期順延同時(shí)承包商又有權(quán)提出相關(guān)費(fèi)用索賠的情況。這類干擾事件是業(yè)主責(zé)任引起的，或合同規(guī)定應(yīng)由業(yè)主負(fù)況。這類干擾事件是業(yè)主責(zé)任引起的，或合同規(guī)定應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)的。責(zé)的。（2）允許工期順延，但不允許提出與工期相關(guān)的費(fèi)用索賠。）允許工期順延，但不允許提出與工期相關(guān)的費(fèi)用索賠。屬于這一類情況的是既非業(yè)主責(zé)任，又

52、非承包商責(zé)任的延誤，屬于這一類情況的是既非業(yè)主責(zé)任，又非承包商責(zé)任的延誤，如惡劣的氣候條件，不可抗力事件引起的拖延。如惡劣的氣候條件，不可抗力事件引起的拖延。（3）承包商自身責(zé)任的拖延，工期不能順延，費(fèi)用也不能要）承包商自身責(zé)任的拖延，工期不能順延，費(fèi)用也不能要求索賠。求索賠。2.干擾事件重疊影響分析。在實(shí)際工程中，引起工期拖延的干干擾事件重疊影響分析。在實(shí)際工程中，引起工期拖延的干擾事件的持續(xù)時(shí)間可能比較長(zhǎng)，所以上述三類性質(zhì)的干擾事件擾事件的持續(xù)時(shí)間可能比較長(zhǎng)，所以上述三類性質(zhì)的干擾事件有時(shí)會(huì)相繼發(fā)生，互相重疊。這種重疊給工期索賠和由此引起有時(shí)會(huì)相繼發(fā)生，互相重疊。這種重疊給工期索賠和由此引

53、起的費(fèi)用索賠的解決帶來(lái)許多困難，容易引起爭(zhēng)執(zhí)。國(guó)際上沒(méi)有的費(fèi)用索賠的解決帶來(lái)許多困難，容易引起爭(zhēng)執(zhí)。國(guó)際上沒(méi)有成熟的解決辦法和計(jì)算方法，人們?cè)岢霾簧偬幚磉@類問(wèn)題的成熟的解決辦法和計(jì)算方法，人們?cè)岢霾簧偬幚磉@類問(wèn)題的準(zhǔn)則。準(zhǔn)則。四、干擾事件對(duì)工程活動(dòng)持續(xù)時(shí)間的影響分析四、干擾事件對(duì)工程活動(dòng)持續(xù)時(shí)間的影響分析1.工程拖延工程拖延影響的分析影響的分析 在工程中，業(yè)主推遲提供設(shè)計(jì)圖紙、建筑場(chǎng)地、行駛道路等，會(huì)直接造在工程中，業(yè)主推遲提供設(shè)計(jì)圖紙、建筑場(chǎng)地、行駛道路等，會(huì)直接造成工程推遲或中斷，影響整個(gè)工期。通常，這些活動(dòng)的實(shí)際推遲天數(shù)可直成工程推遲或中斷，影響整個(gè)工期。通常，這些活動(dòng)的實(shí)際推遲天數(shù)

54、可直接作為工期延長(zhǎng)天數(shù)，即為工期索賠天數(shù)。這可用現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的記錄作為證接作為工期延長(zhǎng)天數(shù)，即為工期索賠天數(shù)。這可用現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的記錄作為證據(jù)。據(jù)。2.工程變更工程變更的影響分析的影響分析 工程變更有如下幾種情況：工程變更有如下幾種情況： （1）工程量增加超過(guò)合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍，可以進(jìn)行）工程量增加超過(guò)合同規(guī)定的承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍，可以進(jìn)行工期索賠。通?？梢园垂こ塘吭黾拥谋壤窖娱L(zhǎng)所涉及到的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的工期索賠。通?？梢园垂こ塘吭黾拥谋壤窖娱L(zhǎng)所涉及到的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間。持續(xù)時(shí)間。（2）增加新的附加工程，即增加合同中未包括的，但又在合同規(guī)定范圍）增加新的附加工程，即增加合同中未包

55、括的，但又在合同規(guī)定范圍內(nèi)的新的工程項(xiàng)目。這必須增加新的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)。在這里要確定：內(nèi)的新的工程項(xiàng)目。這必須增加新的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)。在這里要確定：1）新活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間。）新活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間。2）新活動(dòng)與其它活動(dòng)之間的邏輯關(guān)系，或新活動(dòng)的開始時(shí)間。）新活動(dòng)與其它活動(dòng)之間的邏輯關(guān)系，或新活動(dòng)的開始時(shí)間。這可由合同雙方商討或簽訂新的附加協(xié)議確定。這可由合同雙方商討或簽訂新的附加協(xié)議確定。 （3）業(yè)主責(zé)任造成的工程停工、返工、窩工、等待變更指令等事件，可）業(yè)主責(zé)任造成的工程停工、返工、窩工、等待變更指令等事件，可根據(jù)工程師簽字認(rèn)可的實(shí)際工程記錄，延長(zhǎng)相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間。根據(jù)工程師簽字認(rèn)可的實(shí)際工程記錄，延長(zhǎng)相

56、應(yīng)網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間。 （4）業(yè)主指令變更施工次序會(huì)引起網(wǎng)絡(luò)中活動(dòng)之間邏輯關(guān)系的變化。）業(yè)主指令變更施工次序會(huì)引起網(wǎng)絡(luò)中活動(dòng)之間邏輯關(guān)系的變化。對(duì)此，必須調(diào)整網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。它的實(shí)際影響可由新舊兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)的對(duì)比分析得對(duì)此，必須調(diào)整網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。它的實(shí)際影響可由新舊兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)的對(duì)比分析得到。到。（5）在實(shí)際工作中，工程變更的實(shí)際影響往往遠(yuǎn)大于上述分析的結(jié)果。）在實(shí)際工作中，工程變更的實(shí)際影響往往遠(yuǎn)大于上述分析的結(jié)果。因?yàn)楣こ套兏€涉及到等待變更指令，變更的實(shí)施準(zhǔn)備，材料采購(gòu)、人員因?yàn)楣こ套兏€涉及到等待變更指令，變更的實(shí)施準(zhǔn)備，材料采購(gòu)、人員組織、機(jī)械設(shè)備的準(zhǔn)備，以及對(duì)其它工程活動(dòng)的影響。這些因素常常很容組織

57、、機(jī)械設(shè)備的準(zhǔn)備，以及對(duì)其它工程活動(dòng)的影響。這些因素常常很容易被忽略。在一攬子索賠中常常因提不出這些影響的有利證據(jù)，使索賠要易被忽略。在一攬子索賠中常常因提不出這些影響的有利證據(jù)，使索賠要求被對(duì)方否定，使承包商遭受損失。求被對(duì)方否定，使承包商遭受損失。3.工程中斷工程中斷的影響分析的影響分析 對(duì)由于惡劣氣候條件或其它不可抗力因素造成的工程暫時(shí)中斷，或業(yè)主對(duì)由于惡劣氣候條件或其它不可抗力因素造成的工程暫時(shí)中斷，或業(yè)主指令停止工程施工，使工期延長(zhǎng)，一般其工期索賠值按工程實(shí)際停滯時(shí)間，指令停止工程施工，使工期延長(zhǎng)，一般其工期索賠值按工程實(shí)際停滯時(shí)間，即從工程停工到重新開工這段時(shí)間計(jì)算。但如果干擾事件

58、有后果要處理，即從工程停工到重新開工這段時(shí)間計(jì)算。但如果干擾事件有后果要處理，還要加上清除后果的時(shí)間。如惡劣的氣候條件造成工地混亂，需要在開工還要加上清除后果的時(shí)間。如惡劣的氣候條件造成工地混亂，需要在開工前清理場(chǎng)地，有時(shí)需要重新招雇工人，組織施工，重新安裝和檢修施工機(jī)前清理場(chǎng)地，有時(shí)需要重新招雇工人，組織施工，重新安裝和檢修施工機(jī)械設(shè)備。在這種情況下，可以以工程師填寫或簽證的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際工程記錄為械設(shè)備。在這種情況下，可以以工程師填寫或簽證的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際工程記錄為證據(jù)。證據(jù)。 五、干擾事件對(duì)整個(gè)工期的影響分析方法五、干擾事件對(duì)整個(gè)工期的影響分析方法 在計(jì)算干擾事件對(duì)工程活動(dòng)的影響基礎(chǔ)上，即可計(jì)算干在

59、計(jì)算干擾事件對(duì)工程活動(dòng)的影響基礎(chǔ)上，即可計(jì)算干擾事件對(duì)整個(gè)工期的影響，即工期索賠值。在實(shí)際工程中擾事件對(duì)整個(gè)工期的影響，即工期索賠值。在實(shí)際工程中通?？梢圆捎萌缦氯N分析方法：通?？梢圆捎萌缦氯N分析方法： 1.網(wǎng)絡(luò)分析方法網(wǎng)絡(luò)分析方法 網(wǎng)絡(luò)分析方法是通過(guò)分析干擾事件發(fā)生前后的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，網(wǎng)絡(luò)分析方法是通過(guò)分析干擾事件發(fā)生前后的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，對(duì)比兩種工期計(jì)算結(jié)果，計(jì)算索賠值。它是一種科學(xué)的、對(duì)比兩種工期計(jì)算結(jié)果，計(jì)算索賠值。它是一種科學(xué)的、合理的分析方法，適用于各種干擾事件的工期索賠合理的分析方法，適用于各種干擾事件的工期索賠2.比例分析法比例分析法 前述的網(wǎng)絡(luò)分析方法是最科學(xué)的，也是最合理的。但它

60、的前提條件前述的網(wǎng)絡(luò)分析方法是最科學(xué)的，也是最合理的。但它的前提條件是，必須用計(jì)算機(jī)進(jìn)行工期控制，否則分析極為困難，甚至不可能。是，必須用計(jì)算機(jī)進(jìn)行工期控制，否則分析極為困難，甚至不可能。 在實(shí)際工程中，干擾事件常常僅影響某些單項(xiàng)工程、單位工程、或在實(shí)際工程中，干擾事件常常僅影響某些單項(xiàng)工程、單位工程、或分部分項(xiàng)工程的工期，要分析它們對(duì)總工期的影響，可以采用更為簡(jiǎn)分部分項(xiàng)工程的工期，要分析它們對(duì)總工期的影響，可以采用更為簡(jiǎn)單的比例分析方法。單的比例分析方法。 （1）以合同價(jià)所占比例計(jì)算）以合同價(jià)所占比例計(jì)算 【案例【案例30】在某工程施工中，業(yè)主推遲辦公樓工程基礎(chǔ)設(shè)計(jì)圖紙的】在某工程施工中，業(yè)