在建項目第三方評價管理辦法2017年版

1、附件18:在建項目第三方評估管理辦法（2017年版）一、評估目的1. 進一步提升集團在建工程產(chǎn)品品質(zhì)，強化項目管理人員的品質(zhì)管理意識， 提高管控標準；2. 促使各參建單位提高對工程質(zhì)量的重視程度， 找到質(zhì)量管控的有效途徑, 達到持續(xù)改善和提高工程質(zhì)量目的；3. 客觀評價各項目質(zhì)量、文明安全施工、管理行為等方面工作管理水平， 督促項目管理人員對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。一、評估范圍聘請第三方評估公司對各區(qū)域項目施工出正負零至竣工預(yù)驗收前各階段的 工程實測實量（正負零以上）、安全生產(chǎn)、文明施工、質(zhì)量風(fēng)險問題、管理行為 等進行檢查評估，但項目獨立展示區(qū)不在評估范圍內(nèi)。二、評估原則1. 隨機原則：對各

2、維度的評估對象，必須結(jié)合當前各標段的施工進度，采 用隨機抽樣的方式選取樣本點進行檢查；2. 可追溯原則：對各維度發(fā)現(xiàn)的問題須注明出處，對實測實量的各測區(qū)、 各測點的檢測位置、坐標做好書面記錄并存檔；3. 完整原則：各維度中反映同一檢查對象的指標，根據(jù)現(xiàn)場情況具備條件 的必須全部進行檢查；4. 真實原則：針對各個維度的檢查情況如實記錄；5. 統(tǒng)一原則：評估體系所含內(nèi)容對所有項目統(tǒng)一標準。三、評估流程1. 工作步驟1.1信息采集各區(qū)域運營部在接到集團運營中心開展第三方檢測預(yù)備通知后，必須立即 收集項目信息（包括項目概況、實際進度、承建單位及項目負責(zé)人等）并形成表 表格，在接到通知后兩日內(nèi)上報集團運

3、營中心。1.2工作啟動項目具體評估檢查時間由第三方評估單位通知，原則上提前一天通知受評 估項目1.3啟動會議在評估啟動會時項目部簡要介紹項目情況（項目概況、進度、承建單位等）， 評估小組介紹本次評估內(nèi)容、評估人員的分工安排，項目信息采集、測區(qū)選擇及 檢測工具準備。信息采集表上報不得瞞報工程實際進度，以集團上運營中心收到的項目信 息與啟動會信息采集表相對照，結(jié)合現(xiàn)場檢查進度情況復(fù)檢。如發(fā)現(xiàn)瞞報現(xiàn)象， 將對項目部予以綜合扣分3分處理，并通報批評。1.4現(xiàn)場檢查依據(jù)分工及選擇的測區(qū)對項目實體質(zhì)量、質(zhì)量風(fēng)險、安全文明施工、管理 行為等進行相關(guān)檢查，并如實做好記錄。配合評估小組實測實量的項目管理人員 需

4、在現(xiàn)場對實測區(qū)域、數(shù)據(jù)現(xiàn)場簽字確認。1.5評估小結(jié)評分階段：第三方評估小組評估打分階段項目管理人員及其他人員不得圍 觀干擾。如發(fā)生相關(guān)人員圍觀、解釋干擾現(xiàn)象，對項目部予以扣綜合分3分處理， 并通報批評。對異議不在評估小結(jié)中處理。評估檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，由項目負責(zé)人記錄問題點，形成問題活單，然后 由評估組長對該項目檢查情況進行小結(jié)， 對現(xiàn)場質(zhì)量、安全及管理問題進行點評 分析，并提供優(yōu)秀做法展示及問題討論。如在評估檢查中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險問題，評估小組應(yīng)在會上通報，并在會后立 即報集團運營管理中心備案，以便及時采取處理措施。現(xiàn)場評估完成后，評估單 位3個日歷天內(nèi)提交XX項目評估簡報。對評估檢查中發(fā)現(xiàn)的問題

5、，區(qū)域公司必須督促項目部在 7個日歷天內(nèi)整改 到位，并將結(jié)果（附相片）經(jīng)區(qū)域公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后，通過 OA平臺報集 團運營中心。7個日歷天內(nèi)未整改到位得，集團將啟動問責(zé)程序。1.6評估成果每期項目評估結(jié)束后5個日歷天內(nèi)，由評估單位提交XX公司項目評估總 報，并對評估維度進行對標，提出公司項目存在的問題、不足及改進建議。1.7評估公示每期項目評估結(jié)束后，將對項目綜合合格率進行排名并在集團 OA平臺首頁予以公布3集團運營中心將會同區(qū)域公司分管領(lǐng)導(dǎo)對排名后三名的項目負責(zé)人進行約談，同時，在每月月度運營例會上，安排排名前三名和后三名的項目負責(zé)人作經(jīng)驗分旱和I可題檢視2. 工作流程五、評估體系1.

6、評估依據(jù)1.1正式的工程圖紙；1.2行業(yè)標準、國家、地方相關(guān)規(guī)范；1.3重慶 有限公司的企業(yè)制度、技術(shù)標準及管理制度規(guī)定；1.4項目評估方案。2. 評估準備2.1項目信息采集表；2.2設(shè)計施工圖、施工方案、形象進度情況等；2.3備檢工程區(qū)域的水準點、坐標點及相關(guān)設(shè)計數(shù)據(jù)；2.4上期第三方評估檢查問題整改資料、工程資料；2.5參建方需準備各項資料。3. 評估組織評估小組由第三方評估公司派出，由組長及專業(yè)工程師組成。其中，評估 組長全面負責(zé)綜合評估工作；專業(yè)工程師負責(zé)實測實量評估工作； 機電專業(yè)工程 帥負責(zé)綜合體項目安裝專業(yè)評估工作。4. 評估內(nèi)容項目評估的內(nèi)容包括但不限?。猴L(fēng)險評估、實體質(zhì)量評估

7、、安全文明施工 評估、管理行為評估。5. 評估方法5.1評估合格率組成評估合格率由實測實量占50%質(zhì)量風(fēng)險占20%安全文明占20%管理行 為占10咐成，各項占比指標可根據(jù)集團品質(zhì)需求在半年度或年度末上報集團通 過后調(diào)整。交付階段的項目，只有實測實量進行評估，無安全文明和管理行為評 估，則實測實量與質(zhì)量風(fēng)險得分乘以 0.96系數(shù)后記作該項目最終評估得分；有 實測實量、質(zhì)量風(fēng)險、安全文明評估，無管理行為評估，則實測實量評估得分乘 以系數(shù)0.98后記作該項目的最終評估得分。5.2實測實量評估方法5.2.1實測實量評估的抽查原則根據(jù)項目進展情況隨機選取實測實量部位。實測實量含模板工程、混凝土結(jié) 構(gòu)工程

8、、砌體工程、設(shè)備安裝、抹灰工程、門窗工程、涂飾工程但不限丁上述內(nèi) 容。精裝交付項目采用獨立檢查項目別行設(shè)置標準。5.2.2測區(qū)選取方法在進行實測實量工作前，由甲方項目部、總包單位、監(jiān)理單位和第三方評估 組召開啟動會，根據(jù)工程進展情況，在分項工程已經(jīng)部分完工的檢測區(qū)內(nèi)隨機進 行抽取，當測區(qū)內(nèi)實測項不足時，需在測區(qū)外增加補齊，使實測項能夠滿足方案 要求。5.2.3檢查點選取方法在選取的測區(qū)內(nèi)按方案要求取點；點數(shù)不能滿足方案要求的，需在測區(qū)外補 齊。5.2.4實測實量項計分方法檢測項分數(shù)=本單項工程合格率x 100實測實量分數(shù)=£檢測項分數(shù)5.3安全文明評估方法5.3.1安全文明評估原則項

9、目整個施工現(xiàn)場均在評估選取范圍內(nèi)， 檢查內(nèi)容為安全生產(chǎn)和文明施工兩 部分。5.3.2測區(qū)及檢查點選取方法項目檢查測區(qū)隨機覆蓋施工現(xiàn)場60%£圍，其中，施工層、地下室、加工場 地、外架為必查部位，測區(qū)內(nèi)安全生產(chǎn)主要對三寶四口五臨邊、腳手架及卸料平臺、安全用電、機械設(shè)施及大型接卸設(shè)備、基坑工程和防火進行檢查；文明施工 主要是工完場活，材料堆放及施工現(xiàn)場容貌進行檢查。5.3.3安全文明計分方法安全生產(chǎn)分數(shù)=£單項評估分數(shù)（單項合格率X 100）文明施工分數(shù)=£單項評估分數(shù)（單項合格率X 100）安全文明分數(shù)=安全生產(chǎn)分數(shù)x 80%攻明施工分數(shù)x 20%5.4管理行為評估

10、方法5.4.1管理行為評估原則根據(jù)管理要求進行各參建單位必查，檢查內(nèi)容按項目進度情況隨機抽取的原則。5.4.2管理行為評估內(nèi)容選取方法根據(jù)評估體系要求，對項目開發(fā)部、項目總包單位及監(jiān)理單位（權(quán)重比例30% 50% 20%項目開發(fā)部（甲方資料、質(zhì)量體系、質(zhì)量技術(shù)行為、質(zhì)量管理過程、進度計 劃管理、項目規(guī)劃）項目監(jiān)理單位（監(jiān)理人員、監(jiān)理文件、管理資料、監(jiān)理日志）項目總包單位（進度計劃、過程策劃、過程資料、過程管理）質(zhì)量過程管理（實測實量管理、工藝樣板管理、安全樣板、交房樣板、重 要工序驗收、材料管理、樁基工程檢查、工序交接手續(xù)等）、技術(shù)管理（專項施 工方案審核、圖紙會審、資料管理、養(yǎng)護室管理）、安

11、全（重大危險源教育交底、 安全文明施工專項檢查、安全資料 ）管理、組織管理（例會制度、重要工序旁 站制度、監(jiān)理通知單制度、人員資質(zhì)、監(jiān)理日記管理制度、項目事務(wù)部管理行為） 內(nèi)容進隨機抽取。5.4.3管理行為計分方法單項評估分數(shù)=本項目合格率X 100管理行為分數(shù)=£單項評估分數(shù)5.5風(fēng)險評估方法5.5.1風(fēng)險評估內(nèi)容及原則風(fēng)險評估是對評估項目的滲漏、空鼓/開裂、觀感質(zhì)量和產(chǎn)品保護、結(jié)構(gòu)安 全、違規(guī)強條及業(yè)主使用功能進行預(yù)警提醒。6.評估用表評估用表附后六、考核管理1.考核單元及排名1.1考核單元第三方評估以項目標段（按分期或總包單位劃分）為評估單元。1.2評估排名項目評估綜合排名以實

12、測實量 50%質(zhì)量風(fēng)險評估20%安全文明20%管 理行為10%W權(quán)計算，按項目綜合得分從高到低進行排序。2.對總包單位的考核以補充協(xié)議的形式將項目評估檢查結(jié)果與總包考核掛鉤，其獎懲金額在項 目的進度款中體現(xiàn)，具體獎懲辦法如下：2.1獎勵2.1.1評估檢查當次綜合得分排名前三名（評估項目小丁 10個取前兩名， 下同），且項目綜合得分在86分以上，第一名獎勵5萬元、第二名獎勵3萬元、 第三名獎勵2萬元。2.1.2評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入前三名,將在年底頒發(fā)錦旗或獎杯。2.2處罰2.2.1評估檢查當次綜合得分排名后三名，且項目綜合得分在83分以下，倒數(shù)第一名處罰5萬元、倒數(shù)第二名處罰3萬

13、元、倒數(shù)第三名處罰2萬元。2.2.2評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入后三名，且平均分在83分以下的，外包單位列入 不合格供方庫。2.3安全文明施工處罰2.3.1安全文明檢查年度內(nèi)綜合分數(shù)連續(xù)兩次進入后三名，且單次安全文明綜合得分低丁 75分，給予10萬元處罰。2.3.2安全文明檢查年度內(nèi)綜合分數(shù)連續(xù)三次進入后三名，且單次安全文明綜合得分低丁 75分，給予20萬元處罰。3. 對監(jiān)理單位的考核排名方式與總包排名相同，月度獎罰金額按照總包獎罰金額的10嗽行，不 參與累計獎罰。4. 對項目部的考核項目部的考核包含對開發(fā)項目部和建筑施工項目部的考核。4.1月度績效考核4.1.1參照集團2016年績效

14、考核及獎勵制度中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.2獎勵4.2.1評估檢查當次綜合排名前三名，且項目綜合得分在86分以上的項目， 第一名獎勵項目管理人員月度應(yīng)得績效的 100%第二名獎勵項目管理人員月度 應(yīng)得績效的70%第三名獎勵項目管理人員月度應(yīng)得績效的 40%4.2.2評估檢查綜合得分排名年度累計三次進入前三名的項目，給予建筑施工項目部5萬元的獎勵，開發(fā)項目部給予3萬元的獎勵，并將在年底頒發(fā)錦旗 與獎杯，項目負責(zé)人優(yōu)先推薦晉職晉薪。4.2.3區(qū)域公司、建筑公司年度所有項目評估檢查綜合得分的平均分在88分（含）以上且標段單次評估不低丁 83分，給予公司5萬元的獎勵；區(qū)域公司、 建筑公司年度所有項目評估檢查綜

15、合得分的平均分在83 （含）-88分且標段單次評估不低丁 80分，給予公司3萬元的獎勵。注：建筑四川分公司和華東分公司 作為一個考核單位。4.3處罰4.3.1評估檢查當次綜合排名后三名，且項目綜合得分在83分以下的項目， 倒數(shù)第一名處罰項目管理人員月度應(yīng)得績效的 100%倒數(shù)第二名處罰項目管理 人員月度應(yīng)得績效的70%倒數(shù)第三名處罰項目管理人員月度應(yīng)得績效的 40%4.3.2年度連續(xù)二次綜合排名進入后三名，且平均分在82分以下的項目，給予建筑施工項目部3萬元的處罰，給予開發(fā)項目部2萬元的處罰，集團運營管 理中心有權(quán)建議集團績效考核小組將項目負責(zé)人薪酬降一級。4.3.3區(qū)域公司、建筑公司年度所有

16、項目綜合得分的平均分在 81分以下， 給予公司5萬元的處罰；區(qū)域公司、建筑公司年度所有項目綜合得分的平均分在 83分以下，給予公司3萬元的處罰。4.3.4項目安全文明檢查年度內(nèi)綜合分數(shù)連續(xù)三次進入后三名，且單次安全文明綜合得分低丁 75分，集團運營管理中心有權(quán)建議集團績效考核小組將項目 負責(zé)人、安全管理人員、公司負責(zé)分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)薪酬降一級。4.4說明4.4.1項目管理人員指開發(fā)項目部、施工項目部除工人以外的所有管理人員， 包含但不限丁項目總監(jiān)、項目正副經(jīng)理、項目經(jīng)理助理、技術(shù)負責(zé)人、主管、主 辦、員。4.4.2項目部、區(qū)域公司和建筑公司年度累計獎勵和處罰，均在集團年會 上公布并頒發(fā)錦旗、

17、獎杯及獎金。5. 單項考核評估評估當期或當年內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量或安全責(zé)任事故，按以下標準給予評估：5. 1質(zhì)量事故5.1.1造成經(jīng)濟損失10-30萬元以下的質(zhì)量事故，在評估得分基礎(chǔ)上再扣減當月實測實量得分4分;5.1.2造成經(jīng)濟損失30-50萬元（含50萬元）以內(nèi)的質(zhì)量事故，在評估得 分基礎(chǔ)上再扣減當月實測實量得分 6分；5.1.3造成經(jīng)濟損失50-100萬元（含100萬元）質(zhì)量事故，在評估得分基 礎(chǔ)上再扣減當月實測實量得分 8分；5.1.4造成經(jīng)濟損失100萬元以上的質(zhì)量事故，當月實測實量得分計為O分。5.2安全責(zé)任事故5.2.1造成經(jīng)濟損失10-30萬元以下或輕傷3人以內(nèi)的安全責(zé)任事故，在評 估得

18、分基礎(chǔ)上再扣減當月安全文明得分 15分；5.2.2造成經(jīng)濟損失30-50萬元（含50萬元）或重傷1人以內(nèi)的安全責(zé)任 事故，在評估得分基礎(chǔ)上再扣減當月安全文明得分20分；5.2.3造成經(jīng)濟損失50-100萬元（含100萬元）或重傷2人以內(nèi)的安全責(zé) 任事故，在評估得分基礎(chǔ)上再扣減當月安全文明得分30分；5.2.4造成經(jīng)濟損失100萬元以上或死亡1人及以上的安全責(zé)任事故，當 月安全文明評估得分計為 O分。注：項目質(zhì)量事故、安全責(zé)任事故由區(qū)域?qū)徲嫳O(jiān)察部門統(tǒng)計，丁每月 2個 工作日內(nèi)抄送運營管理中心和風(fēng)控管理中心備案。6. 評估周期項目第三方評估周期定為每兩個月一次，單月檢查、雙月考核。七、評估問題整改1. 問題整改1.1受檢項目依據(jù)簡報問題活單在24小時內(nèi)由開發(fā)項目負責(zé)人牽頭，組織 聯(lián)合區(qū)域運營部、監(jiān)理、現(xiàn)場審計編制項目整改消項活單，明確各項問題整改完成時間、責(zé)任人、督辦人、檢查人，由區(qū)域運營部上報至風(fēng)險控制中心和運 營管理中心備案，風(fēng)險控制中心和運營管理中心不定期對整改銷項活單進行抽查。1.2受檢項目部每周上報整改周報，直至按照要求整改完成，整改周報要求 附整改前后對比照片，并由區(qū)域公司運營管