教育部科技查新工作站查新報告撰寫規(guī)范試行

1、教育部科技查新工作站查新報告撰寫規(guī)范（試行） 查新報告是查新機構根據(jù)查新項目的查新點與所查數(shù)據(jù)庫等范圍內(nèi)的文獻信息進行比較分析，對查新點作出新穎性判別，以書面形式撰寫的具有客觀性、公正性的技術文件，其目的是為科研立項、成果評價、新產(chǎn)品鑒定、獎勵申報、專利申請等提供客觀的文獻依據(jù)。為進一步提高教育部科技查新工作站的整體水平，保證查新報告質量，特制訂本規(guī)范。1 查新報告的總體格式查新報告須采用科技部規(guī)定的統(tǒng)一格式，報告格式中應填寫的各項內(nèi)容均不得省略或空缺。查新報告內(nèi)容包括：報告編號、項目名稱、委托人、委托日期、查新機構名稱、查新完成日期、查新項目名稱、查新機構的詳細信息、查新目的、查新項目的科學

2、技術要點、查新點與查新要求、文獻檢索范圍及檢索策略、檢索結果、查新結論、查新員與審核員聲明、附件清單、備注。2 查新報告各項內(nèi)容的著錄要求2.1 報告編號 報告編號由16位阿拉伯數(shù)字及大寫英文字母組成，分4部分：左起前4位為年代號（如：“2009”）；第57位固定為教育部的行政編碼“360”；第812位為教育部授權的查新站編號（不足位者在其前面補零）；第1316位為本查新站承接課題數(shù)的年度流水序號（不足位者在其前面補零）。此報告編號即為該查新項目在教育部授權的高?？萍疾樾孪到y(tǒng)中的唯一性查新報告編號；該查新項目的科技查新合同編號（或委托單編號）應與此查新報告編號一致。2.2 項目名稱 查新報告首

3、頁的項目名稱一般只填寫中文名稱。報告第2頁表格中的查新項目名稱，國內(nèi)文獻查新只填寫中文名稱，英文名稱一欄可填寫“略”；國內(nèi)外文獻查新須同時填寫中英文名稱。2.3 委托人 指提出查新需求的自然人、法人或者其他組織；以單位名義委托的查新項目其“委托人”應填寫單位名稱。2.4 委托日期和查新完成日期 按實際委托日期和實際完成日期填寫，格式為“××××年××月××日”（如：2009年4月19日）。2.5 查新機構2.5.1名稱 填寫“教育部科技查新工作站××××（×

4、5;××為查新站編號）”并加蓋教育部查新機構章。2.5.2通訊地址及郵政編碼 填寫查新站的聯(lián)系地址。如有多個校區(qū)，填寫主校區(qū)所在的聯(lián)絡地址。2.5.3負責人及聯(lián)系電話、電子郵箱 填寫查新站負責人名稱及其聯(lián)系方式。2.5.4聯(lián)系人及聯(lián)系電話、電子郵箱 填寫主查新員名稱及其聯(lián)系方式。2.6 查新目的 根據(jù)委托人的查新意圖確定。如: 立項查新（具體填寫屬于哪一級別的項目，如：申請國家“973”項目、申請國家支撐項目、申請某某省市區(qū)科技攻關項目)、技術跟蹤、成果查新、新產(chǎn)品鑒定、獎勵申報、專利申請等。2.7 查新項目的科學技術要點 應集中反映項目的主題，簡明扼要說明項目概況、背景技

5、術、要解決的技術問題、所采用的技術路線和方法、所要達到目的、主要技術特征、技術指標、產(chǎn)品參數(shù)等。2.8 查新點與查新要求2.8.1查新點 指需要查證的體現(xiàn)查新項目新穎性的技術創(chuàng)新點。查新點的表述要客觀科學，文字要精練明確，條理清楚。查新項目有多個查新點需要查證時，要逐條列出，以便查新人員在查新報告的查新結論中，分別對應作出新穎性結論。2.8.2查新要求 指查新委托人對查新提出的具體愿望。須采用格式化語句表述。如：要求查新機構通過查新，證明在所查范圍內(nèi)國內(nèi)外（或國內(nèi)）有無相同或類似的文獻報道；要求查新機構對查新項目的新穎性作出判斷；要求查新機構對查新項目分別或綜合進行國內(nèi)外（或國內(nèi)）文獻對比分析

6、，證明有無相同或類似的文獻報道。2.9 檢索策略及文獻檢索范圍 包括檢索詞、檢索式和文獻檢索范圍。應特別重視選擇能反映查新項目實質內(nèi)容的檢索詞選擇，依據(jù)查新項目在其技術領域分類體系中的位置，考慮檢索式組配的可行性、合理性、包容性及在檢索過程中的應變性，確定合理的文獻檢索范圍。2.9.1檢索詞2.9.1.1 除規(guī)范詞外，一般還應包括同義詞、關鍵詞、自由詞、縮寫詞、化學物質登記號、國際專利分類號，并注意英美單詞的不同拼寫法。2.9.1.2 國內(nèi)文獻查新填寫中文檢索詞、縮略語等；國內(nèi)外文獻查新填寫中、英文檢索詞、縮略語等。2.9.2檢索式2.9.2.1 應使用邏輯算符、位置算符、截詞符等檢索算符限定

7、詞與詞之間的關系。2.9.2.2檢索式應盡量針對每個查新點分別列出；也可根據(jù)情況針對幾個查新點或全部查新點一并列出。2.9.2.3 中文文獻查新須填寫中文檢索式，中外文文獻查新須填寫中、英文檢索式。2.9.2.4 所有檢索式以計算機可識別的實際檢索式為標準，可以將檢索詞編號，但禁止用編號組配、編寫檢索式。2.9.2.5 所有檢索式的檢出結果不得同時為零。單個檢索式的檢出結果為零時，須擴大檢索范圍或改變檢索式，直至有檢索結果。2.9.3文獻檢索范圍2.9.3.1 文獻檢索范圍分中文文獻檢索范圍與外文文獻檢索范圍，兩部分要分開填寫。每部分都要列出檢索使用的綜合數(shù)據(jù)庫（通用基本庫）和與此查新項目相關

8、的專業(yè)數(shù)據(jù)庫，并寫出數(shù)據(jù)庫的名稱（全稱）、起止時間，必要時列出數(shù)據(jù)庫的更新周期。2.9.3.2 中文文獻檢索范圍的書寫方法 數(shù)字編號、數(shù)據(jù)庫中文全稱、起止時間。2.9.3.3 外文文獻檢索范圍的書寫方法 數(shù)字編號、數(shù)據(jù)庫名稱、起止時間。2.9.3.4 查新項目可以進行互聯(lián)網(wǎng)的補充檢索，特別對產(chǎn)品類查新，可將互聯(lián)網(wǎng)作為補充檢索手段，必要時還應進行有關工具書、印刷型書刊的補充檢索，檢索手段及范圍亦應在文獻檢索范圍中一并列出，并注明具體檢索時間。2.10 檢索結果 應綜合歸納檢出文獻的概況；按查新點或檢索式依據(jù)可比性原則篩選并列出主要相關文獻，對所列相關文獻內(nèi)容與查新項目的相關程度采取逐篇或綜合對比

9、分析。2.10.1在檢索結果首段寫明：依據(jù)上述文獻檢索范圍和檢索式，共檢索出相關文獻××篇，其中密切相關文獻××篇。2.10.2將密切相關文獻的基本信息（如：作者，篇名，刊名，年代，卷-期-頁或網(wǎng)址等）按規(guī)范格式（GB/T 77142005）或當前數(shù)據(jù)庫的輸出格式列出；無密切相關文獻時，則列出主要相關文獻；一般相關文獻過多時，可選用典型相關文獻。2.10.3對所列出的密切相關文獻或主要相關文獻的總體研究內(nèi)容與查新點相關的可比性內(nèi)容加以引錄、分析或簡要綜述；查新點中涉及指標等需比對數(shù)據(jù)的查新報告，相關文獻應提供必要的比對數(shù)據(jù)。對文獻進行概述時應注意修正數(shù)據(jù)

10、庫中的各種顯而易見的文字錯誤，以及因鏡像轉換等造成的單位、上下標、全角半角等缺陷。外文文獻應給出與查新項目內(nèi)容及查新點相關的中文表述。2.11 查新結論 是對查新點新穎性及其程度的精確表述，應當客觀、公正、準確、簡明。查新結論的文字表述應嚴謹（如：在上述檢索范圍內(nèi)，通過對檢索到的相關文獻進行分析對比，××××）。2.11.1在查新結論中應對委托人提出的諸多查新點結合文獻報道給予逐一列出并對比分析，不宜將諸多查新點不加拆分地模糊比對，對確具新穎性的查新點亦應說明其與相關報道的區(qū)別，指出差異性。2.11.2查新結論中的所有表述均應以相關文獻內(nèi)容為據(jù)（用上角標

11、注明相關文獻的序號），不得有主觀性描述、水平性評價和贊譽之辭以及廣告性等用語，重在體現(xiàn)客觀性。2.11.3在對查新點逐條對比分析的基礎上可以給出客觀、公正、總括性的結語。2.11.4對未能檢出相關文獻的查新點可使用“未見報道”加以表述。2.11.5國內(nèi)查新報告如果只檢索中文文獻，應在查新結論中表述為“國內(nèi)公開發(fā)表的中文文獻中，未見××××報道”。2.11.6在“科技查新專用章”處加蓋教育部查新機構章和“××××大學科技查新專用章（或××××大學圖書館等）”章。2.12 查新員

12、、審核員聲明應采用規(guī)范化格式的聲明并簽字，表明查新人員對履行科技查新合同的鄭重承諾和對出具的科技查新報告所承擔的法律責任。2.12.1參考格式（1）報告中陳述的事實是真實和準確的；（2）我們按照科技查新規(guī)范進行查新、文獻分析和審核，并做出上述查新結論；（3）我們獲取的報酬與本報告中的分析、意見和結論無關，也與本報告的使用無關；（4）本報告僅用于××××（與查新目的相對應）。2.12.2查新員與審核員簽名事項說明2.12.2.1 查新員和審核員須經(jīng)教育部科技發(fā)展中心組織的專業(yè)培訓，并已獲結業(yè)證書或資格證書的專業(yè)人員。鑒于查新工作的時效性，結業(yè)證書和資格證書

13、的有效期為五年。2.12.2.2 查新員和審核員簽名處須由本人親筆簽名。2.12.2.3如有多名查新員或審核員須逐一列出，以第一個名字為主查新員或主審核員。2.13 附件清單2.13.1列出國內(nèi)外相關文獻檢索結果清單。2.13.2列出密切相關文獻全文（如不能提供全文，須提供二次文獻全記錄格式）。2.13.3其他相關材料。2.14 備注格式（1）本查新報告無“科技查新專用章”、簽字和騎縫章（或每頁蓋章）無效；（2）本查新報告涂改、部分復印無效；（3）檢索結果及查新報告結論僅供參考。3 國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫檢索范圍3.1 國內(nèi)中文通用基本數(shù)據(jù)庫（包括期刊、專利、論文、成果、新聞等文獻類型）中，必查數(shù)據(jù)庫應

14、不少于10個。須列出數(shù)據(jù)庫名稱（全稱）、起止時間（到月）。如：中文科技期刊數(shù)據(jù)庫 1989年/月中國科技經(jīng)濟新聞數(shù)據(jù)庫 1992­年/月中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫 1977年/月中國學位論文文摘數(shù)據(jù)庫 1984年/月中國學術會議論文全文數(shù)據(jù)庫 1983年/月中國學術會議論文文摘數(shù)據(jù)庫 1984年/月中國科技成果數(shù)據(jù)庫 1983年/月數(shù)字化期刊全文數(shù)據(jù)庫 1983年/月中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫 1994年/月中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 1984年/月中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 1984年/月中國科技論文在線 2003年/月中國學術會議在線 2005年/月中國科學文獻數(shù)據(jù)庫 1985年/月國

15、家科技圖書文獻中心 1989年/月國家科技成果網(wǎng) 1978年/月中國專利數(shù)據(jù)庫 1985年/月3.2 國外通用基本數(shù)據(jù)庫在以國際聯(lián)機為主要檢索手段進行查新時，必查數(shù)據(jù)庫應不少于10個。須列出數(shù)據(jù)庫名稱（全稱）、起止時間（到月）。如：NTIS-National Technical Information Service 1964年/月SCI (Science Citation Index) 1990年/月Dissertation Abstracts Online 1861年/月ANTE-Abstracts in New Technologies and Engineering 1982年/月In

16、side Conferences 1993年/月General Science Abstracts/Fulltext 1993年/月Wilson Applied Science & Technology Abstracts 1993年/月PASCAL 1973年/月Federal Research in Progress (FEDRIP) 1990年/月New Scientist 1994年/月3.3 中外專利數(shù)據(jù)庫、專業(yè)數(shù)據(jù)庫、標準數(shù)據(jù)庫及其它文獻資源：根據(jù)查新項目的專業(yè)領域與檢索要求，選擇相應的專業(yè)數(shù)據(jù)庫。如：醫(yī)學查新應檢索Medline、Embase、Elsevier等數(shù)據(jù)庫；農(nóng)業(yè)課題查新應檢索Agricola、CAB Abstracts、AGRIS International等數(shù)據(jù)庫。3.4網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫資源十分豐富的查新機構，可以在國際聯(lián)