廉潔風(fēng)險排查及防控措施匯總表

1、附件廉潔風(fēng)險排查及防控措施匯總表單位：四川合江工程項目經(jīng)理部日期：2020.07.30序號風(fēng)險類別風(fēng)險事項風(fēng)險影響責(zé)任環(huán)節(jié)/ 崗位已執(zhí)行內(nèi)控制度/規(guī)定 名稱及文號風(fēng)險防控措施1選人用人風(fēng) 險1、在員工招聘、提拔、考察、 檔案管理等工作中，弄虛作假， 從中收取好處；2、在員工招聘中隨意性較大。影響企業(yè)形象，影響個人 發(fā)展及聲譽(yù)組織人事員工違規(guī)違紀(jì)規(guī)定、績效考核管理 辦法、員工調(diào)動管理辦法1、明確責(zé)任部門職責(zé)范 圍和黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任； 2、簽訂重要崗位廉潔從 業(yè)承諾書，加強(qiáng)監(jiān)督管 理；3、完善人力資源管理制 度，實現(xiàn)規(guī)范化和制度化 操作。2招投標(biāo)風(fēng)險1、應(yīng)招標(biāo)的不組織招標(biāo)；2、招標(biāo)過程中弄虛作假。

2、影響企業(yè)形象，給企業(yè)帶 來潛在法律風(fēng)險招標(biāo)管理分包工程招標(biāo)管理辦法、分包商評 價制度、關(guān)于禁止與干部親屬所辦 企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)往來的暫行規(guī)定1、明確招標(biāo)職能職責(zé)， 加 強(qiáng)黨風(fēng)廉潔建設(shè)；2、簽訂招標(biāo)廉潔從業(yè)承諾 書，強(qiáng)化教育管理；3、建立招標(biāo)工作流程，實 現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；4、加強(qiáng)招標(biāo)制度建設(shè)，健 全相應(yīng)的管理制度，落實 過程監(jiān)督。3分包管理風(fēng) 險1、嚴(yán)禁未簽合同先進(jìn)場施工， 嚴(yán)禁分包施工額超合同額；2、嚴(yán)禁出現(xiàn)超結(jié)算現(xiàn)場。易引發(fā)法律糾紛，引發(fā)外 部糾紛合同管理分包管理制度、分包商評價制度1、嚴(yán)格落實公司招投標(biāo)流 程，分包隊伍嚴(yán)格落實先 簽合同再進(jìn)場制度，分包 內(nèi)容超合同額的要及時進(jìn) 行合同補(bǔ)簽

3、；2、加強(qiáng)分包過程管控及考 核；3、嚴(yán)格按照分包合同辦理 結(jié)算。4物資設(shè)備采 購風(fēng)險1、在J2程設(shè)備米購中， 不實行 公開、公平、公正招標(biāo)；2、弄虛作假，以劣質(zhì)品充當(dāng)正 品；3、在單位設(shè)備的租賃中牟利；4、在設(shè)備米購力卸尋求回扣；5、接受供貨商好處，不按要求 采購；損壞企業(yè)形象，影響工程 質(zhì)量及個人發(fā)展采購管理項目部物資采購管理辦法、項目部 設(shè)備采購管理辦法、中國交建云電 商信息化設(shè)備及耗材采購管理辦 法、關(guān)于禁止與干部親屬所辦企業(yè) 發(fā)生業(yè)務(wù)往來的暫行規(guī)定1、在工程材料米購中， 實 行公開、公平、公正招標(biāo)； 2、集體采購，實行貨比三 家；3、嚴(yán)格執(zhí)行物資采購管理 制度；4、拒切好處，配合紀(jì) 檢

4、監(jiān)察部門對采購工作進(jìn)行監(jiān)督；5、嚴(yán)格按照公平競爭原 則，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。5財務(wù)資金風(fēng) 險1、在工程、物資米購等資料不 全的情況下辦理支付手續(xù)；2、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露財務(wù)相關(guān)信息；4、費用報銷，講人情，對原始損壞企業(yè)形象，影響個人 發(fā)展、引發(fā)法律糾紛、給 企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失財務(wù)核算中交一航局第二工程有限公司資金管理辦法、財務(wù)收款基本程序、 財務(wù)付款基本程序、賬戶管理1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事， 定期核查，加強(qiáng)自律；2、加強(qiáng)廉潔自律，嚴(yán)格按 程序和規(guī)定辦事；3、要后良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和 職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；5、公款私存、公款打入私人銀彳

5、嚇務(wù)管理制度約束自己，杜 絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高 法律意識；4、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫 徹執(zhí)行會計法和相關(guān) 財務(wù)制度。對原始憑證要 認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。6履職風(fēng)險1、不履行崗位職責(zé)；2、超權(quán)限開展工作；3、從業(yè)不廉、以權(quán)謀私。影響企業(yè)形象，帶來潛在 風(fēng)險、給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失全員管理員工違規(guī)違紀(jì)規(guī)定、績效考核管理 辦法、關(guān)于禁止與干部親屬所辦企 業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)往來的暫行規(guī)定1、嚴(yán)格履行自身崗位；2、嚴(yán)格在自己授權(quán)范圍內(nèi) 開展各項工作；3、簽訂重要崗位廉潔從業(yè) 承諾書，嚴(yán)格考核、嚴(yán)格 獎懲；4、完善崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和業(yè) 務(wù)流程，實現(xiàn)規(guī)范化和制 度化操作；7征地拆遷風(fēng) 險1、故意擴(kuò)大丈量面積、 計算審 核

6、不嚴(yán)，虛報拆遷面積騙取補(bǔ) 償款；2、虛列被拆遷戶名、戶數(shù)，套 取拆遷補(bǔ)償資金；3、高估、虛報征地、臨時用地 數(shù)量和種類。影響企業(yè)形象，影響個人 發(fā)展外協(xié)拆遷項目征遷管理辦法、員工違規(guī)違紀(jì) 規(guī)定1、建立征地面積復(fù)核制 度，現(xiàn)場見證簽認(rèn)制度； 2、嚴(yán)格按照用地計劃進(jìn)行 用地征用及管理；3、針對關(guān)鍵部分落實“一 事一議”制度，集體研究 決定。填表人:審核人:填表說明：1. 風(fēng)險類別包括但不限于：選人用人風(fēng)險、招投標(biāo)風(fēng)險、分包管理風(fēng)險、物資設(shè)備采購風(fēng)險、財務(wù)資金風(fēng)險和履職風(fēng)險等；2. 風(fēng)險事項：對排查出的具體廉潔風(fēng)險點進(jìn)行描述；3. 風(fēng)險影響：從企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益、企業(yè)聲譽(yù)和形象、團(tuán)隊建設(shè)、個人發(fā)展等角度進(jìn)行概括；4. 責(zé)任環(huán)節(jié) /崗位：是指該廉潔風(fēng)險事項所處的責(zé)任崗位，例如：組織人事、招標(biāo)管理、合同管理、采購管理、財務(wù)核算等崗位；5. 已執(zhí)行內(nèi)控制度/規(guī)定名稱