內(nèi)部審核培訓(xùn)講義-內(nèi)部審核培訓(xùn)術(shù)語與概念內(nèi)部審核的流程(ppt 127)

1、OHSAS18001OHSAS18001 內(nèi)部審核內(nèi)部審核 培訓(xùn)培訓(xùn)2021-12-91 術(shù)語與概念術(shù)語與概念 OHS內(nèi)部審核的流程內(nèi)部審核的流程 OHS內(nèi)部審核的實施內(nèi)部審核的實施要點要點2021-12-92審核概述審核概述審核n用來獲取審核證據(jù)并對它做出客觀評估用來獲取審核證據(jù)并對它做出客觀評估以確定審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨以確定審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的和文件化的過程。立的和文件化的過程。注：獨立并不是指來自組織的外部。在許注：獨立并不是指來自組織的外部。在許多情況下，特別在小型組織中，獨立性多情況下，特別在小型組織中，獨立性可用與被審核的活動無責(zé)任關(guān)系的方式可用與被審核的活動

2、無責(zé)任關(guān)系的方式展示。展示。2021-12-93n審核準(zhǔn)則（ISO9000） 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求n審核證據(jù)（ISO9000） 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 2021-12-94 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則或改進(jìn)的機(jī)會。審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后 得出的最終審核結(jié)果2021-12-95相關(guān)方n關(guān)注組織OHS績效（3.15）或受其影響的工作場所（3.18）之內(nèi)或之外的個人或團(tuán)體。2021-12-96審核方案審核方案 針對特定時間段所策劃，并具有

3、特定針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。目的的一組（一次或多次）審核。 注：審核方案包括策劃、組織和實施注：審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的所有活動。審核的所有必要的所有活動。審核計劃審核計劃 對一次審核活動和安排的描述。對一次審核活動和安排的描述。2021-12-97審核范圍審核范圍審核的內(nèi)容和界限。審核的內(nèi)容和界限。 注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。及所覆蓋的時期的描述。 1.1.審核應(yīng)覆蓋安全管理體系的全部要素。審核應(yīng)覆蓋安全管理體系的全部要素。 2.2

4、.在管理上審核應(yīng)覆蓋安全管理體系內(nèi)的所有部門和職在管理上審核應(yīng)覆蓋安全管理體系內(nèi)的所有部門和職能。能。 3.3.在場所上審核應(yīng)覆蓋到安全管理體系所轄范圍；在場所上審核應(yīng)覆蓋到安全管理體系所轄范圍； 4.4.審核應(yīng)覆蓋組織安全管理體系所涉及的活動、產(chǎn)品及審核應(yīng)覆蓋組織安全管理體系所涉及的活動、產(chǎn)品及服務(wù)。服務(wù)。 2021-12-98審核 第一方審核：第一方審核：又稱內(nèi)部審核，用于內(nèi)部目又稱內(nèi)部審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明可作為組織自我合格聲明 的基礎(chǔ)。的基礎(chǔ)。 第二方審核：第二方審核：由組織的相關(guān)方（如顧客）由組織的相

5、關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義對審核進(jìn)或由其他人員以相關(guān)方的名義對審核進(jìn)行的組織。是外部審核的一種。行的組織。是外部審核的一種。 第三方審核：第三方審核：由外部獨立的組織進(jìn)行。這由外部獨立的組織進(jìn)行。這類組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊。類組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊。 聯(lián)合審核：聯(lián)合審核：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一受審核方的情況。作，共同審核同一受審核方的情況。2021-12-99簡單的說：簡單的說：內(nèi)部審核：稱第一方審核；以內(nèi)部審核：稱第一方審核；以組織的名義組織有資格的人員對組織管理體系進(jìn)行的審核； 外部審核：第二方審核；外部審核：第二方審

6、核；即由顧客或相關(guān)方以 顧客的名義對組織進(jìn)行的審核； 第三方審核；第三方審核；即由獨立于組織之外的第三方資質(zhì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的認(rèn)證或注冊審核。2021-12-910管理體系審核一般分為四個階段：管理體系審核一般分為四個階段： a)審核策劃，準(zhǔn)備； b)審核實施 c)審核報告； d)糾正措施與跟蹤驗證。2021-12-911審核的作用n組織定期地進(jìn)行審核,以證明組織管理體系運(yùn)行適宜.充分.有效.符合。n內(nèi)審是組織管理體系自我完善的一個非常有力的工具。通過內(nèi)審檢查來保證文件化的管理體系有效運(yùn)行。n通過對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，制定糾正措施來確保消除不合格和防止類似事件再次發(fā)生,達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。n內(nèi)審是在外

7、部發(fā)現(xiàn)體系不合格之前，組織內(nèi)部率先發(fā)現(xiàn)并加以改正的最好辦法2021-12-912管理體系審核的目的n通過審核確定受審核方管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性n判斷受審核方的管理體系是否得到了實施與保持n發(fā)現(xiàn)受審核方管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域n評估內(nèi)部管理評審是否能夠確保管理體系持續(xù)適用和有效2021-12-913第三方審核的作用n向外界展示組織安全管理體系是符合要向外界展示組織安全管理體系是符合要求的求的n組織的實施、保持和改進(jìn)管理體系組織的實施、保持和改進(jìn)管理體系 滿足相關(guān)方的要求滿足相關(guān)方的要求2021-12-914審核的準(zhǔn)則nOHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)n職業(yè)健康安全管理體系文件n有關(guān)職業(yè)健康安全法律法

8、規(guī)及相關(guān)方要求2021-12-915內(nèi)部審核的作用n管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要n為第三方審核做準(zhǔn)備n組織的一種管理手段2021-12-916審核的特點審核的特點a)正規(guī)性、系統(tǒng)性、獨立性、客觀性；正規(guī)性、系統(tǒng)性、獨立性、客觀性；b)審核方法是一個抽樣的過程；審核方法是一個抽樣的過程；c)審核是一個形成文件的過程。審核是一個形成文件的過程。2021-12-917審核的正規(guī)性審核的正規(guī)性a)審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行；審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行；b)審核只能由具有資格的人員進(jìn)行；審核只能由具有資格的人員進(jìn)行；c)審核必須按正式程序進(jìn)行；審核必須按正式程序進(jìn)行；d)審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷

9、；審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷；e)審核結(jié)果必須有正式報告和記錄。審核結(jié)果必須有正式報告和記錄。2021-12-918審核的系統(tǒng)性審核的系統(tǒng)性審核過程是一個系統(tǒng)的過程，是正式的和有序的。審核過程是一個系統(tǒng)的過程，是正式的和有序的。 正式的正式的外部審核按合同進(jìn)行；外部審核按合同進(jìn)行；內(nèi)部審核由領(lǐng)導(dǎo)者授權(quán)。內(nèi)部審核由領(lǐng)導(dǎo)者授權(quán)。有序的有序的審核必須有組織、按計劃進(jìn)行；審核必須有組織、按計劃進(jìn)行；2021-12-919審核的獨立性審核的獨立性 a)審核員不能審核自己所承擔(dān)的工作，審核員不能審核自己所承擔(dān)的工作，即審核員必須與被審核的工作無直接責(zé)即審核員必須與被審核的工作無直接責(zé)任；任； b)在進(jìn)行

10、第三方認(rèn)證時，不能對受審核機(jī)構(gòu)在進(jìn)行第三方認(rèn)證時，不能對受審核機(jī)構(gòu)既提供咨詢又進(jìn)行認(rèn)證審核。既提供咨詢又進(jìn)行認(rèn)證審核。2021-12-920審核的客觀性審核的客觀性a)尊重客觀事實，以客觀證據(jù)為判斷的依據(jù)；尊重客觀事實，以客觀證據(jù)為判斷的依據(jù)；b)不屈服于任何一方的利益。不屈服于任何一方的利益。2021-12-921審核是一個形成文件的過程審核是一個形成文件的過程 編制審核計劃；編制審核計劃；編寫審核檢查表；編寫審核檢查表；現(xiàn)場審核形成記錄；現(xiàn)場審核形成記錄；編寫不合格報告；編寫不合格報告；編寫審核報告。編寫審核報告。2021-12-922審核條件審核條件1. 1. 在實施審核前，應(yīng)明確界定管

11、理體系的責(zé)任在實施審核前，應(yīng)明確界定管理體系的責(zé)任方并形成文件。方并形成文件。 2. 2. 審核組長認(rèn)為已具備下述條件后才能實施內(nèi)審核組長認(rèn)為已具備下述條件后才能實施內(nèi)審：審： a.a.組織關(guān)于管理體系的資料準(zhǔn)備充足；組織關(guān)于管理體系的資料準(zhǔn)備充足； b.b.開展內(nèi)審活動所需的資源充足開展內(nèi)審活動所需的資源充足2021-12-923工作流程審核啟動與準(zhǔn)備制定審核計劃編制工作文件實施審核審核所見召開終審會編寫審核報告文件分發(fā)與保存糾正措施與跟蹤與保存結(jié) 束召開初審會文件預(yù)審確定審核范圍確定報告內(nèi)容報告編寫與分工收集審核證據(jù)2021-12-924審核啟動與準(zhǔn)備審核啟動與準(zhǔn)備n審核準(zhǔn)備是實施審核的基

12、礎(chǔ)，準(zhǔn)備越充分，審核實施越有效。當(dāng)組織的體系運(yùn)行2-3個月后，即可啟動審核，并作審核準(zhǔn)備2021-12-925審核頻次和時機(jī)審核頻次和時機(jī)1 1。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年度計劃進(jìn)行。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年度計劃進(jìn)行。在編制年度計劃時應(yīng)合理策劃審核時機(jī)一般情況下一年應(yīng)安排二次在編制年度計劃時應(yīng)合理策劃審核時機(jī)一般情況下一年應(yīng)安排二次內(nèi)部審核。內(nèi)部審核。2. 2. 特殊情況下，適當(dāng)追加審核：特殊情況下，適當(dāng)追加審核：發(fā)生了嚴(yán)重的職業(yè)健康安全管理問題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；發(fā)生了嚴(yán)重的職業(yè)健康安全管理問題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系或內(nèi)部機(jī)構(gòu)發(fā)生調(diào)整；領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系或內(nèi)部機(jī)構(gòu)發(fā)生調(diào)整；方針、目標(biāo)

13、發(fā)生較大改變；方針、目標(biāo)發(fā)生較大改變；產(chǎn)品、安全技術(shù)及裝備、生產(chǎn)場所發(fā)生較大改變。產(chǎn)品、安全技術(shù)及裝備、生產(chǎn)場所發(fā)生較大改變。 2021-12-926審核目的一般從以下幾方面考慮：審核目的一般從以下幾方面考慮：a)申請第三方認(rèn)證；申請第三方認(rèn)證；b)調(diào)查重大的不合格的原因；調(diào)查重大的不合格的原因；c)為外部審核作準(zhǔn)備；為外部審核作準(zhǔn)備；d)檢查管理體系適宜性、充分性和有效性，檢查管理體系適宜性、充分性和有效性，尋找改進(jìn)的機(jī)會；尋找改進(jìn)的機(jī)會；e)定期的審核（例行審核）。定期的審核（例行審核）。2021-12-927審核范圍的內(nèi)容一般從以下幾方面審核范圍的內(nèi)容一般從以下幾方面考慮考慮 a)全公司

14、范圍；全公司范圍； b)某一個或幾個部門；某一個或幾個部門； c)標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分條款的要求；標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分條款的要求； d)公司全部或部分產(chǎn)品范圍。公司全部或部分產(chǎn)品范圍。2021-12-928成立審核組成立審核組總經(jīng)理或管理者代表任命當(dāng)次審核的審核組長及審總經(jīng)理或管理者代表任命當(dāng)次審核的審核組長及審核組成員，并配備一定的資源。核組成員，并配備一定的資源。 審核組的任務(wù)有：審核組的任務(wù)有： 準(zhǔn)備審核工作及工作文件；準(zhǔn)備審核工作及工作文件； 審核組成員在審核組長的帶領(lǐng)下，收集審核組成員在審核組長的帶領(lǐng)下，收集 與分析有關(guān)的審核證據(jù)；與分析有關(guān)的審核證據(jù)； 將個人審核發(fā)現(xiàn)形成文件；將個人審核發(fā)

15、現(xiàn)形成文件； 作出關(guān)于體系的審核結(jié)論；作出關(guān)于體系的審核結(jié)論； 編寫審核報告；編寫審核報告； 負(fù)責(zé)不符合糾正措施的驗證。負(fù)責(zé)不符合糾正措施的驗證。2021-12-929審核組長的職責(zé)審核組長的職責(zé) 制定審核計劃；制定審核計劃； 明確審核目的及范圍；明確審核目的及范圍； 進(jìn)行審核組任務(wù)分配；進(jìn)行審核組任務(wù)分配； 組織審核組審閱文件及資料；組織審核組審閱文件及資料； 組織審核實施工作，確定不符合項；組織審核實施工作，確定不符合項； 編制審核報告；編制審核報告； 組織對不符合項的糾正及驗證工作。組織對不符合項的糾正及驗證工作。 預(yù)先審查審核組成員編制的檢查表及預(yù)先審查審核組成員編制的檢查表及 其它工

16、作文件；其它工作文件；2021-12-930審核組長的選定審核組長的選定a)具備審核員資格；b)熟悉審核范圍的業(yè)務(wù)；c)具有一定的工作經(jīng)驗；d)具有較強(qiáng)的組織能力。2021-12-931審核員的職責(zé)審核員的職責(zé) a)應(yīng)遵守相應(yīng)的審核要求；b)能傳達(dá)和闡明審核要求；c)按計劃分工編制審核檢查表；d)收集客觀證據(jù)并將觀察結(jié)果形成文件；e)報告審核結(jié)果；f)驗證所采取的糾正措施的有效性；g)配合并支持審核組長的工作。2021-12-932審核員任務(wù)分配n由審核組組長和審核組成員共同商定。n原則應(yīng)根據(jù)受審核組織的性質(zhì)，n受審核的對象與范圍，n審核員的專業(yè)知識及其素質(zhì)來確定，盡可能做到人盡其才，把他們放

17、到最能發(fā)揮才能的崗位上。2021-12-933審核員的選定審核員的選定a)具備審核員資格；b)熟悉審核范圍的業(yè)務(wù)；c)具備一定的專業(yè)知識；d)具備一定的工作協(xié)調(diào)能力；e)為受審核部門所接受。2021-12-934制定審核計劃n審核計劃是指對審核的目的、要求、對象、內(nèi)容、范圍、現(xiàn)場審核的人員、責(zé)任、進(jìn)度所進(jìn)行的安排。它應(yīng)由審核組長完成。n審核計劃應(yīng)是動態(tài)的，但又必須相對穩(wěn)定。這就是說，在制定計劃之后，允許根據(jù)審核過程中的變化情況作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整或修改補(bǔ)充，以使計劃更完善，工作更順利。2021-12-935年度滾動審核計劃的編制年度滾動審核計劃的編制年度年度滾動滾動審核計劃的總體安排：包括審核計劃的總

18、體安排：包括年內(nèi)各次審核說明和總體安排年內(nèi)各次審核說明和總體安排審核實施計劃審核實施計劃2021-12-936年度內(nèi)部審核滾動計劃年度內(nèi)部審核滾動計劃a)按分散式進(jìn)行審核需制定年度審核滾動計劃，一年內(nèi)進(jìn)行二次完整的審核；（國家認(rèn)監(jiān)委建議） b)年度審核滾動計劃的內(nèi)容包括：受審核部門、預(yù)計審核月份、滾動修改狀態(tài)。2021-12-937年度滾動審核計劃案例年度滾動審核計劃案例 200*年度內(nèi)部審核滾動計劃 月份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 備注 部門 管理層 銷售部 采購部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 品質(zhì)部 倉 庫 行政部審核已計 劃 審核已進(jìn)行 糾正措施已計劃 糾正措施已完成 糾

19、正措施已驗證2021-12-938內(nèi)部審核的種類內(nèi)部審核的種類例行審核：例行審核：集中式：在較短的時間內(nèi)完成一次完整的審核。集中式：在較短的時間內(nèi)完成一次完整的審核。滾動式：在一段時間內(nèi)逐一完成所有部門或全部要滾動式：在一段時間內(nèi)逐一完成所有部門或全部要 素的審核。素的審核。 臨時審核臨時審核 ： 有如下情況時進(jìn)行的審核，公司的管理模式、組有如下情況時進(jìn)行的審核，公司的管理模式、組 織架構(gòu)、方針發(fā)生重大變更時，體系本身存在重大缺織架構(gòu)、方針發(fā)生重大變更時，體系本身存在重大缺陷（如：投訴情況嚴(yán)重、重大的問題等影響體系），陷（如：投訴情況嚴(yán)重、重大的問題等影響體系），公司的產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝公司的產(chǎn)品

20、、生產(chǎn)工藝/技術(shù)出現(xiàn)重大變動、最高管理技術(shù)出現(xiàn)重大變動、最高管理者認(rèn)為有必要時。者認(rèn)為有必要時。2021-12-939審核實施計劃審核實施計劃審核實施計劃審核實施計劃由審核組長制定，經(jīng)管由審核組長制定，經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)；理者代表審核批準(zhǔn)； 通過發(fā)放審核計劃的方式提前通知受審?fù)ㄟ^發(fā)放審核計劃的方式提前通知受審核部門；核部門；2021-12-940計劃內(nèi)容計劃應(yīng)包括；n審核目的與范圍n審核準(zhǔn)則n受審部門對其OHSMS有直接重大責(zé)任的人員。n確定受審部門OHSMS中應(yīng)予重點審核的要素。n引用的文件。n審核活動的預(yù)定日期和持續(xù)時間。n進(jìn)行審核的日期、地點。n審核組成員名單。n首、末次會議的時間、地

21、點 2021-12-941審核實施計劃案例審核實施計劃案例 內(nèi)部審核實施計劃內(nèi)部審核實施計劃 一、審核目的一、審核目的 通過對管理體系運(yùn)行情況的審查，驗證管理體系的充分性、適宜性、有效性及滿足要求的能力；同時尋找改進(jìn)的機(jī)會，為申請認(rèn)證做準(zhǔn)備。 二、審核范圍二、審核范圍 公司管理層、人事部、銷售部、生產(chǎn)部、工程部、采購部、倉庫、品質(zhì)部等與管理體系有關(guān)的部門的活動過程。 三、審核依據(jù)三、審核依據(jù) 公司管理體系文件、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)、相關(guān)方要求。 四、審核組成員四、審核組成員 組長： A組： B組： 五、審核日期五、審核日期 200 * 年 * 月 * 日共*天。 六、審核日程安排六、審核日程安

22、排:2021-12-942 時間時間 受審核部門受審核部門 內(nèi)容內(nèi)容 審核組審核組 09：00-09：30 首次會議首次會議 09：30-12：00 管理層管理層 4.1，4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.5.2，4.6 4.5.4， B組組 品管部品管部 4.3.1，4.3.3，4.4.1，4.4.24.4.3，4.4.5 4.4.6，4.4.7， A組組 12：00-13：30 午間休息午間休息 13：30-16：30 人事部人事部 4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3 A組組 4.4.4/4.4.5/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.

23、5.3/4.5.4 市場部市場部 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.5.4 B組組 倉庫倉庫 4.3.1/4.4.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.7/4.5.4， A組組 生產(chǎn)部生產(chǎn)部 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.54 B組組 采購部采購部 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.5.3 A組組 工程部工程部 4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.5.1/4.5.4 B組組 16：30-17：

24、00 審核組內(nèi)部會議審核組內(nèi)部會議 17：00-17：30 末次會議末次會議 注：此次審核未能對標(biāo)準(zhǔn)注：此次審核未能對標(biāo)準(zhǔn)4.5.5/4.6條款進(jìn)行審核，將由條款進(jìn)行審核，將由B組在組在 月月 日對該條款進(jìn)行補(bǔ)充審核。日對該條款進(jìn)行補(bǔ)充審核。編制：編制： 日期：日期： 審批：審批： 日期：日期：2021-12-943審核的方法審核的方法 按過程或標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行審核按過程或標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行審核：考慮涉及的部門；優(yōu)點是審核全面，不會出現(xiàn)漏項；缺點審核線路復(fù)雜、費(fèi)時。 按部門進(jìn)行審核按部門進(jìn)行審核 考慮涉及的主要活動以及涉及標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款； 優(yōu)點是減少了時間浪費(fèi)，效率高；缺點是易出現(xiàn)漏項。2021-12-

25、944審核的技巧審核的技巧 順向追蹤：邏輯性、系統(tǒng)性強(qiáng)，可查證接口，但費(fèi)時； 逆向追溯：針對性強(qiáng)，切實具體，問題復(fù)雜時不易理清。2021-12-945 - 逆向和順向?qū)徍朔椒ǎ簭倪^程的始端查逆向和順向?qū)徍朔椒ǎ簭倪^程的始端查到終端到終端 或從過程的終端查到始端（適用第二或從過程的終端查到始端（適用第二方審核）方審核） - 自上而下和自下而上的審核方法：（如：自上而下和自下而上的審核方法：（如：文件控制適用自上而下；檢驗測量和試驗適用文件控制適用自上而下；檢驗測量和試驗適用自下而上）自下而上） - 按標(biāo)準(zhǔn)條款審核和按部門審核：一般應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)條款審核和按部門審核：一般應(yīng)采用按部門審核為宜，比較小公司

26、采用按部門審核為宜，比較小公司/部門較少部門較少時可采用按標(biāo)準(zhǔn)審核的方法時可采用按標(biāo)準(zhǔn)審核的方法2021-12-946文件審核文件審核n是指審核組對職業(yè)安全衛(wèi)生方針、目標(biāo)指標(biāo)、實施方案、管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等OHSMS文件及其他相關(guān)背景資料所進(jìn)行的預(yù)先審閱。它在現(xiàn)場審核開始前進(jìn)行2021-12-947文審目的n(1) 了解組織的職業(yè)健康安全管理體系文件能否滿足OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求。n(2) 了解組織的職業(yè)健康安全管理體系及其運(yùn)行情況，為制定審核計劃和下一步審核作準(zhǔn)備2021-12-948文審要求n(1) 文件內(nèi)容是否覆蓋OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。n(2) 文件內(nèi)容

27、是否準(zhǔn)確無誤，切實可行，是否符合邏輯性、連貫性。n(3) 文件是否現(xiàn)行有效和符合要求。n(4) 名詞術(shù)語是否與OHSAS18001相一致。n（5）文件是否有更改，是否按文控的要求進(jìn)行。2021-12-949文審結(jié)果n作為文審，通常應(yīng)在審核組長領(lǐng)導(dǎo)下，由若干審核組成員來進(jìn)行。通過文件的審核，應(yīng)提供一份文審報告書，它即可用文字描述，也可用表格形式表達(dá)。2021-12-950審核的文件審核的文件 組織的管理手冊；組織的管理手冊； 組織的程序文件；組織的程序文件； 需要時也可包括作業(yè)指導(dǎo)文件和規(guī)定需要時也可包括作業(yè)指導(dǎo)文件和規(guī)定2021-12-951工作文件的編制工作文件的編制n是指內(nèi)審員在審核過程中

28、所采用的，并作為原始資料保存的各種規(guī)范化文件、表格和清單記錄2021-12-952工作文件種類根據(jù)OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，所需提供的工作文件可包括如下：n 記錄審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)的表格文件，如：文件審閱報告表、審核檢查記錄表、不符合或不符合報告表。n 用于評價OHSMS要素的程序和檢查清單，如：測量結(jié)果或驗證結(jié)果報告表、程序文件、重要危險源清單表。2021-12-953檢查表n為方便審核，審核員可事先編寫職業(yè)安全健康管理體系審核檢查表，表格的形式，取決于審核的內(nèi)容。n設(shè)計檢查表時應(yīng)注意以下幾個要點： 以職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)及受審核部門職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件為依據(jù)。 以部門審核為主

29、，部門審核時應(yīng)列出有關(guān)要素的審核項目和方法，也可進(jìn)行要素審核，但必須說明到哪些部門去查，如何查。 注意邏輯順序、明確審核步驟。 抓住重點，抽樣應(yīng)具有代表性。2021-12-954在設(shè)計檢查表中常見的問題n將OHSAS18001中的肯定句原封不動地加上疑問詞變?yōu)橐蓡柧?，即作為檢查表。n只列出審核項目，忽視審核方法和抽樣量的設(shè)計。n按照OHSAS18001來編制檢查表，對受審部門文件了解的不夠，沒有結(jié)合實際來編制。2021-12-955編制檢查表的要求編制檢查表的要求 a)編寫之前，應(yīng)掌握各部門的職能分配情況；編寫之前，應(yīng)掌握各部門的職能分配情況；b)以管理體系文件為重要依據(jù)進(jìn)行編寫；以管理體系文

30、件為重要依據(jù)進(jìn)行編寫；c)選擇典型、關(guān)鍵的安全問題，抽樣應(yīng)具有代表性；選擇典型、關(guān)鍵的安全問題，抽樣應(yīng)具有代表性；d)突出審核區(qū)域的主要職能，照顧一般，詳略得當(dāng)；突出審核區(qū)域的主要職能，照顧一般，詳略得當(dāng)；e)注意邏輯順序，明確審核步驟，具有可操作性。注意邏輯順序，明確審核步驟，具有可操作性。f)不應(yīng)只用不應(yīng)只用YES/NO的問答模式；的問答模式；g)時間上應(yīng)留有余地。時間上應(yīng)留有余地。2021-12-956運(yùn)用檢查表的注意事項n檢查表是審核員的工作文件，沒有必要披露給受審部門，更不能事前通知受審部門使其有針對性作好準(zhǔn)備。n 檢查表最好由審核員默記腦中，并以自然而巧妙的方式提高，審核員雖持有檢

31、查表，但主要起備忘錄作用。2021-12-957職業(yè)安全衛(wèi)生體系審核檢查表職業(yè)安全衛(wèi)生體系審核檢查表受審部門：液化石油氣站體系標(biāo)準(zhǔn)/文件：OHSAS18001 審核員：XXX 編制日期： 年 月 日 序號 要素 審核項目 審核方式 結(jié)果判定 4.4.1 液化石油氣站站長職責(zé)是什么 與液化石油氣站站長面談 4.3.1 液化石油氣站有哪些危險源 查危險源清單 4.3.2 哪些法律、法規(guī)與液化石油氣站 與液化石油氣站員工面談、 有關(guān) 查法規(guī)登記臺帳 4.3.3 與液化石油氣站相關(guān)的目標(biāo)、 詢問、查閱部門目標(biāo)、指標(biāo)記錄 指標(biāo)有哪些？執(zhí)行情況如何？ 4.4.2 液化石油氣站員工對本崗位的 詢問員工，查檔

32、案 重要性是否了解，是否持證上崗 4.4.3 對重要的有關(guān)液化石油氣站的 查詢信息溝通記錄 信息如何處理 4.4.5 液化石油氣站的有關(guān)控制文件 查閱文件的有效版本保管情況如何 4.4.6 現(xiàn)場操作運(yùn)行控制執(zhí)行的如何？ 現(xiàn)場觀察并提問 是否有效 4.4.7 是否有應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)程序？ 詢問故障如何處理 人員是否受過應(yīng)急培訓(xùn) 4.5.1 液化石油氣站采用哪些監(jiān)測測量方法 查詢記錄及詢問、 監(jiān)測與測量的頻次是多少？ 執(zhí)行法律情況如何？ 4.5.3 對出現(xiàn)的不符合采取了哪些措施， 查糾正措施單 效果如何？2021-12-958檢查表的作用檢查表的作用a)是指導(dǎo)審核員進(jìn)行審核的路線圖，是進(jìn)行審核是指導(dǎo)

33、審核員進(jìn)行審核的路線圖，是進(jìn)行審核的提綱和工具的提綱和工具； b)明確審核的要點和方法，保持審核目標(biāo)清晰和明明確審核的要點和方法，保持審核目標(biāo)清晰和明確；確； c)保持審核內(nèi)容的周密和完整，確保審核的覆蓋面；保持審核內(nèi)容的周密和完整，確保審核的覆蓋面； d)保持審核的方向和節(jié)奏，確保審核時間的控制；保持審核的方向和節(jié)奏，確保審核時間的控制； e)減少審核員的偏見和隨意性，體現(xiàn)審核的正規(guī)化減少審核員的偏見和隨意性，體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專和專 業(yè)性；業(yè)性； f)減少審核員之間不必要的重復(fù)性工作；減少審核員之間不必要的重復(fù)性工作； g)作為審核的記錄檔案。作為審核的記錄檔案。2021-12-959檢查

34、表的內(nèi)容檢查表的內(nèi)容a)完整的審核項目和要點明確查什么b)明確審核的步驟、方法和抽樣量明確如何查2021-12-960不符合報告不符合報告n審核中最重要的工作就是編寫不符合報告，審核中一旦發(fā)現(xiàn)不符合，就要編寫不符合報告。2021-12-961受審核部門 審核日期 問題發(fā)生地點 不符合事實不符合： 標(biāo)準(zhǔn)_1. 體系文件_2. 法律和其他要求_ 嚴(yán)重程度: 嚴(yán)重 一般 審核員簽名: 本不符合項已理解并確認(rèn) 受審核部門:不符合原因分析及糾正措施計劃: 制訂者: 預(yù)期完成日期:糾正措施實施記錄: 實施者: 完成日期糾正措施驗證: 驗證人: 日期:2021-12-962 受審核部門 工務(wù)處 陪同人員 張

35、建華 審 核 員 張健 審核日期 2007年9月23日 不合格事實描述：現(xiàn)場使用的木工電鋸無安全防護(hù)罩,也未見對木工電鋸使用的安全規(guī)定. 不符合文件： 文件編號： 條款號： 標(biāo)準(zhǔn)： GB/T28001 條款號：4.4.6 條款號：不合格類型： A B C 嚴(yán)重程度 嚴(yán)重 一般審核員張健 07年9月23日 部門負(fù)責(zé)人： 李明 07年9月 23日;原因分析：該工具是由協(xié)作方從外面帶進(jìn)來的,工務(wù)處未對協(xié)作方所使用的設(shè)施進(jìn)行管理. 部門負(fù)責(zé)人：李明 2004年2月25日 2021-12-963建議的糾正措施計劃：立即停止使用該木工電鋸,建立對協(xié)作方工、器具、設(shè)備的管理規(guī)定,對協(xié)作方進(jìn)行教育,定期進(jìn)行監(jiān)

36、督和檢查. 部門負(fù)責(zé)人：李明 2007年9月25日 審核員認(rèn)可: 申健 2007年9月25日 糾正措施完成情況：該電動工具以從公司清理出去,已建立對協(xié)作方工、器具、設(shè)備的管理制度,對所有和公司有關(guān)的協(xié)作方進(jìn)行通報,并組織一次安全教育.工務(wù)處每月對協(xié)作使用的工、器具和設(shè)備的安全裝置進(jìn)行檢查并做好記錄. 部門負(fù)責(zé)人：李明 2007年9月28日 糾正措施的驗證：已按糾正措施計劃的要求進(jìn)行糾正,各項措施均已落實, 審核組組長： 陳宇安 2007年9月30 日 管理者代表：所采取的措施有效,工務(wù)處要按此規(guī)定保持,人資處定期檢查實施情況. 朱金龍 2007年9月30 日 2021-12-964不合格項分布

37、表 部門要素工務(wù)IE部財務(wù)業(yè)務(wù)品保規(guī)劃資訊財務(wù)生產(chǎn)制程合計比例4.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.2比例合計2021-12-965不符合的定義n不符合是不滿足要求。n或者可理解為：“沒有滿足某個規(guī)定的要求”，這里的規(guī)定可理解為審核準(zhǔn)則2021-12-966不符合報告的編寫不符合報告應(yīng)有如下內(nèi)容：n受審部門及負(fù)責(zé)人姓名。n審核員姓名n不符合類型n審核準(zhǔn)則n不符合事實的描述n原因分析n糾正措施及完成時間n糾正措施完成情況及驗證n預(yù)防措施及驗證2021-12-967審核組內(nèi)部溝通會議審核組內(nèi)部溝通會議a)確認(rèn)審核準(zhǔn)備情況；b)討論疑難問題，明確審核重點；c)提出注意事項。2021-

38、12-968審核結(jié)果的匯總分析審核結(jié)果的匯總分析n有了若干不符合報告，還不能對審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對審核的結(jié)果作一次匯總分析，匯總分析可以在全體審核組成員會議上進(jìn)行，以便對受審部門的職業(yè)安全衛(wèi)生管理工作作一次總體評價2021-12-969匯總分析可以考慮以下幾個方面1.從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手：如不符合項的總數(shù)，其中嚴(yán)重不符合，輕微不符合各有多少項。如果審核是按部門進(jìn)行的，則列出其不符合項目涉及哪些要不比，其中哪個要素最多或最嚴(yán)重。有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說明這個部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么。2.從發(fā)展的歷史和趨勢來入手：將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來看體系是否在持續(xù)改進(jìn)。對上次糾

39、正措施完成的情況及時性有效性的分析也可看出安全管理進(jìn)步和不足的情況。這些匯總分析的基礎(chǔ)上可以總結(jié)成整個體系的建立、實施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度從而得出整體性的結(jié)論性的意見。2021-12-970審核方法與技巧審核方法與技巧n5W1H法 作為審核員，除必須具有符合或適應(yīng) 18000要求的邏輯思維方式外，常可采用這樣一個備受推崇的方法即5W1H法。5W1H法，無論對科學(xué)研究還是對制訂計劃，抑或是對文件編制，特別是調(diào)查訪問，都具有廣泛的使用價值，5W1H法的基本內(nèi)容是： What即做什么? Who即誰來做? Where即哪里做? When即何時做? Why即為何做? How即怎么做?2021-1

40、2-971審核應(yīng)遵循如下基本原則n防急誡躁：證據(jù)不足時，不輕易發(fā)表未得出明確結(jié)論的言論，不輕易作出未經(jīng)證明的解釋，不急于作出判斷，更不應(yīng)輕易作出結(jié)論。n善疑多思：取于放棄原有推斷，保持必要懷疑，注意搜尋或追蹤值得追蹤的新線索，發(fā)揮靈感，善于抓信與環(huán)境因素與環(huán)境影響有關(guān)的問題。n保持中立：即不為組織護(hù)短，也不為標(biāo)準(zhǔn)辯解，而要尊重事實。n輕松自主：提高訪問藝術(shù)，創(chuàng)造輕松氣氛，少責(zé)問，多傾聽，命題清楚，避免誤解，減少被訪問者的異議。n處事慎重：忠實記錄所得的結(jié)果，謹(jǐn)慎地提出對結(jié)論的解釋，嚴(yán)格區(qū)分事實與解釋，確保處事安全。2021-12-972審核引導(dǎo) 先文件審核，再現(xiàn)場考察審核，并把兩者結(jié)合起來。自

41、上而下逐層級審核 掌握提問要點，即重要的、關(guān)鍵的問題要提問，對不明確的、不合適的、遺漏的、重復(fù)的、失效的問題也要提問。 必要的現(xiàn)場復(fù)審。2021-12-973審核中的言行與技術(shù)細(xì)節(jié)瞻前顧后，上下溝通，看讀結(jié)合，內(nèi)外結(jié)合。態(tài)度認(rèn)真、和藹友善、表現(xiàn)輕松、尊重他人。2021-12-974 巧用善用5WIH法，多談開放性問題（為什么、怎么樣、如何等），不提封閉性問題（是不是、要不要、行不行），不拐彎抹角、不含糊不清、不施壓力、不抓辮子，公開討論，激發(fā)興趣，多用“除此之外，還有”和“你可以再擴(kuò)展一下”等用語來挖掘信息。 以我為主，集中于自已所問，不被對方所駁倒，作面談總結(jié)，使人確認(rèn)。尊重對方，不要隨便發(fā)

42、言； 告知目的，并表示感謝?，F(xiàn)場檢查，抓信關(guān)鍵，注意觀察，仔細(xì)認(rèn)真，以判斷是認(rèn)真準(zhǔn)備，還是臨時應(yīng)付必要的抽樣調(diào)查。巧用追蹤方法，利用職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系運(yùn)行圖，注意前后左右、上下四周，采用誘導(dǎo)法、時刻考慮職業(yè)健康安全管理體系的符合性，持續(xù)適用性、充分性和有效性。 敢于承擔(dān)責(zé)任，在審核中有不妥或傷害受審核方的事，要及時改正，這樣有利于緩和與對方的關(guān)系，取得信任。2021-12-975審核報告的編寫審核報告的編寫n審核報告是審核過程的主要成果，它可供沒有參加審核和需要得到審核信息的其他人員閱讀和使用。n審核報告應(yīng)在審核組長指導(dǎo)下進(jìn)行編寫。審核組長不但要簽名確認(rèn)，注明簽發(fā)日期，而且要對審核報告的準(zhǔn)確

43、性與完備性負(fù)責(zé) 2021-12-976確定審核報告內(nèi)容n根據(jù)OHSAS18001要求，審核報告應(yīng)包含審核發(fā)現(xiàn)及其概要，并輔之以支持證據(jù)，n審核報告應(yīng)包括審核結(jié)論：a. OHSMS對審核準(zhǔn)則的符合情況。b.OHSMS是否得到了正確的實施與保持。2021-12-977審核報告的格式n作為審核報告的格式，沒有明確規(guī)定， 即可以是書面的文字式，也可是表格形式。作為書面格式。2021-12-978內(nèi)部審核報告格式內(nèi)部審核報告格式n審核報告名稱 編號n審核日期 上次審核日期n審核組組長 組員n審核范圍n審核目的 n審核依據(jù)n審核中發(fā)現(xiàn)的問題（摘要）n審核結(jié)論n審核組長： 審核： 批準(zhǔn)：2021-12-97

44、9內(nèi)審報告審核目的審核范圍審核組成員受審部門審核日期審核準(zhǔn)則審核過程審核分析審核結(jié)論2021-12-980首次會議注意事項首次會議注意事項a)首次會議的時間：大約15-30分鐘；b)首次由管理者代表組織，審核組組長主持；c)受審核方主要領(lǐng)導(dǎo)參加；d)如有需要，審核計劃可進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整；e)審核組做到守時、坦誠、務(wù)實，并營造有效、融洽氣氛。2021-12-981首次會議的議程首次會議的議程a)與會者簽到；b)確認(rèn)審核目的和范圍；c)說明審核的依據(jù)；d)確認(rèn)審核計劃、工作時間、末次會議的時間和地點；e)介紹審核過程的主要方法和程序；f)介紹不合格判定及最終結(jié)論判定的方法；g)說明審核結(jié)果的報告方式；

45、h)審核過程公正性、客觀性說明；j)保密承諾；k)其他有關(guān)問題的說明（限制條件）；l)澄清問題。 備注：進(jìn)行內(nèi)部審核時，以上步驟可適當(dāng)簡化。備注：進(jìn)行內(nèi)部審核時，以上步驟可適當(dāng)簡化。 2021-12-982調(diào)查的方法調(diào)查的方法：a)查閱文件和記錄；b)現(xiàn)場觀察；c)詢問與交談；d)實際測定。2021-12-983調(diào)查方法的運(yùn)用調(diào)查方法的運(yùn)用：a)善于提問自然、和諧、耐心、禮貌；b)注意傾聽認(rèn)真和感興趣，適當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)；c)仔細(xì)觀察環(huán)境、設(shè)備、產(chǎn)品、標(biāo)記和記錄；d)作好記錄時間、地點、任務(wù)、事實、證明材料文件、不符合情況；e)追蹤驗證善于全面比較，獲取客觀證據(jù)。2021-12-984提問技巧和方式：

46、 選擇合適的面談對象（受審核區(qū)域/部門的負(fù)責(zé)人、直 接責(zé)任人/操作者），以及采用正確的提問方式，提出恰當(dāng) 的問題。 開放式提問： a)答案需要解釋或表達(dá)； b)能獲取較多的信息； c)需要控制好時間。 如：請談?wù)剬Σ徊环咸幚淼姆椒ê鸵蟆?021-12-985封閉式提問： a)采用“是”或“否”回答問題； b)可獲取專門的信息，節(jié)約時間； c)信息量小。 如：這份文件是你的嗎？引導(dǎo)式提問： a)對已獲取的信息進(jìn)行確認(rèn)； b)帶主觀導(dǎo)向，不能常用。 如：這份文件是否指導(dǎo)你的工作？是否屬于管理體系文件？是 否需要控制？ 是否按照文件控制的要求進(jìn) 行了控制？2021-12-986問的技巧舉例n坦誠

47、、友善的態(tài)度n少說多聽， n適時、恰當(dāng)提問因人因事適當(dāng)選擇提問方式 n選擇恰當(dāng)面談場所 2021-12-987聽的技巧舉例n坦誠、友善的態(tài)度n敢于沉默，少說多聽，并專注、認(rèn)真地聽 n及時、適當(dāng)、明確進(jìn)行肯定與回饋，避免打斷、干擾、反駁對方說話2021-12-988其它應(yīng)注意的問題1、不要只聽受審核人員講，還應(yīng)仔細(xì)觀察2、一次只談一個問題，且問題搞清楚后再進(jìn)行下一個項目 3、對容易誤解的問題應(yīng)注意進(jìn)一步澄清、確認(rèn) 4、談話時注意觀察對方的表情與態(tài)度2021-12-989觀察的技巧：a)審核現(xiàn)場的環(huán)境；b)審核現(xiàn)場人員的工作狀態(tài)；c)審核現(xiàn)場設(shè)備的工作狀態(tài)；d)審核現(xiàn)場物料、產(chǎn)品的標(biāo)識；e)過程控

48、制的記錄；f)面談人員的神態(tài)。2021-12-990抽樣方法和技巧：抽樣方法和技巧：a)隨機(jī)抽樣隨機(jī)抽樣不是隨便抽樣；不是隨便抽樣；b)抽取一定數(shù)量的樣本，樣本應(yīng)具有代表抽取一定數(shù)量的樣本，樣本應(yīng)具有代表性；性；c)審核員親自抽取樣本，并相信樣本；審核員親自抽取樣本，并相信樣本；備注：備注： 1.審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項，不審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項，不應(yīng)不應(yīng)不 斷擴(kuò)大樣本的品種和數(shù)量直到發(fā)現(xiàn)不合格為斷擴(kuò)大樣本的品種和數(shù)量直到發(fā)現(xiàn)不合格為止；止； 2.在內(nèi)部審核過程中，只要時間允許，可以擴(kuò)大在內(nèi)部審核過程中，只要時間允許，可以擴(kuò)大抽樣的范圍和抽樣量。抽樣的范圍和抽樣量。2

49、021-12-991審核的具體做法審核的具體做法： a)進(jìn)入受審核部門或?qū)徍藚^(qū)域，首先請有關(guān)人員介紹部門情況和職責(zé)； b)以審核檢查表為路線圖，詢問執(zhí)行人員是如何工作的？是否有文件規(guī)定或記錄； c)檢查并觀察按照文件規(guī)定執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)特殊情況應(yīng)進(jìn)行跟蹤追查； d)驗證文件規(guī)定形成的記錄； e)利用審核依據(jù)評價收集的客觀證據(jù)，并判定是否存在不合格項；客觀證據(jù)：支持事物存在或真實性的數(shù)據(jù)?？陀^證據(jù)：支持事物存在或真實性的數(shù)據(jù)。 備注：客觀證據(jù)可通過觀察、測量、試驗或其他手段獲得。備注：客觀證據(jù)可通過觀察、測量、試驗或其他手段獲得。2021-12-992查閱 查閱文件和記錄以獲得客觀證據(jù)常用在對查閱

50、文件和記錄以獲得客觀證據(jù)常用在對已經(jīng)過去的事實的證實，因記錄都是已發(fā)生的已經(jīng)過去的事實的證實，因記錄都是已發(fā)生的事件，有助于審核員對以往事實的調(diào)查和了解。事件，有助于審核員對以往事實的調(diào)查和了解。應(yīng)注意：應(yīng)注意： 1）、記錄的真實性與可信度。不真實的記）、記錄的真實性與可信度。不真實的記錄不能作為客觀證據(jù)，如：明顯涂改、明顯編錄不能作為客觀證據(jù)，如：明顯涂改、明顯編造和事后補(bǔ)做的記錄。造和事后補(bǔ)做的記錄。 2）、進(jìn)行連續(xù)性檢查以發(fā)現(xiàn)接口問題，如：）、進(jìn)行連續(xù)性檢查以發(fā)現(xiàn)接口問題，如：查到不符合的檢驗報告，接著查核該批不符合查到不符合的檢驗報告，接著查核該批不符合的評審報告的處置記錄及其復(fù)檢記錄

51、，有無投的評審報告的處置記錄及其復(fù)檢記錄，有無投訴記錄。訴記錄。 2021-12-993觀察 通過觀察獲得客觀證據(jù)最適用于檢查有關(guān)通過觀察獲得客觀證據(jù)最適用于檢查有關(guān)人員是否按文件規(guī)定進(jìn)行操作。應(yīng)注意：人員是否按文件規(guī)定進(jìn)行操作。應(yīng)注意： 1）、首先要清楚文件的要求，然后再觀察）、首先要清楚文件的要求，然后再觀察操作者操作。操作者操作。 2）、可通過同一崗位不同操作者的操作觀）、可通過同一崗位不同操作者的操作觀察來評價文件的充分性與培訓(xùn)的有效性。察來評價文件的充分性與培訓(xùn)的有效性。 3）、觀察時應(yīng)不易為人察覺較好，否則）、觀察時應(yīng)不易為人察覺較好，否則易引起觀察對象的緊張造成誤操作或引起觀察易

52、引起觀察對象的緊張造成誤操作或引起觀察對象的警覺而發(fā)現(xiàn)不了問題對象的警覺而發(fā)現(xiàn)不了問題 。2021-12-994觀察 通過對活動及結(jié)果的驗證獲得客觀證據(jù)，通過對活動及結(jié)果的驗證獲得客觀證據(jù)，常用來證實有疑問的活動及結(jié)果，也可作為一常用來證實有疑問的活動及結(jié)果，也可作為一種正常的驗證手段。應(yīng)注意：種正常的驗證手段。應(yīng)注意： 1）對被驗證的活動及結(jié)果應(yīng)有一定的了解，）對被驗證的活動及結(jié)果應(yīng)有一定的了解，對驗證的方法有所了解。對驗證的方法有所了解。 2）采用驗證手法時，被驗證活動的責(zé)任人）采用驗證手法時，被驗證活動的責(zé)任人往往有不被信任的感覺，應(yīng)使對方確信審核員往往有不被信任的感覺，應(yīng)使對方確信審核

53、員只是想看看工作是如何做的。只是想看看工作是如何做的。 3）即使對某項活動及其結(jié)果沒有疑問之處，）即使對某項活動及其結(jié)果沒有疑問之處，按抽樣計劃和檢查表規(guī)定，也應(yīng)做抽查驗證按抽樣計劃和檢查表規(guī)定，也應(yīng)做抽查驗證 。2021-12-995內(nèi)審問題深度跟蹤1、執(zhí)行人對流程不了解2、不同作業(yè)員做法不一致n人：需要跟蹤問題的根源（沒有培訓(xùn)？自我理解問題？上司的培訓(xùn)方式問題？等）n事：沒有控制措施2021-12-996審核記錄：審核記錄：審核員應(yīng)隨時記錄審核過程中的情況，記審核員應(yīng)隨時記錄審核過程中的情況，記錄的信息包括：錄的信息包括：a)時間、地點；時間、地點；b)訪問、調(diào)查的對象；訪問、調(diào)查的對象；

54、c)見證人；見證人；d)觀察到的事實。觀察到的事實。審核記錄為實施追溯和開出不合格項提供審核記錄為實施追溯和開出不合格項提供證據(jù)。證據(jù)。2021-12-997審核記錄- 清楚、簡明、易懂清楚、簡明、易懂 對所要描述的客觀事實應(yīng)敘述清楚、表達(dá)準(zhǔn)對所要描述的客觀事實應(yīng)敘述清楚、表達(dá)準(zhǔn)確、并簡單扼要和易為審核組其他成員及受審確、并簡單扼要和易為審核組其他成員及受審核區(qū)域的人員所讀懂核區(qū)域的人員所讀懂 - 可追溯和再現(xiàn)性可追溯和再現(xiàn)性 當(dāng)需要復(fù)核時，可以找到原提供的證據(jù)。當(dāng)需要復(fù)核時，可以找到原提供的證據(jù)。 因此，審核記錄應(yīng)將客觀證據(jù)的特征記錄下因此，審核記錄應(yīng)將客觀證據(jù)的特征記錄下來，如：場所，崗位

55、，職位工號，文件、記錄來，如：場所，崗位，職位工號，文件、記錄 、設(shè)備編號，產(chǎn)品、材料的批號等設(shè)備編號，產(chǎn)品、材料的批號等2021-12-998審核驗證：審核驗證：a)根據(jù)審核依據(jù)對審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)進(jìn)行驗證；b)面談所得到的信息應(yīng)再次驗證；c)責(zé)任人的談話可作為客觀證據(jù)；d)非責(zé)任人的信息只能作為線索。不確定問題的處理：不確定問題的處理：a)立即跟蹤檢查，尋找客觀證據(jù)，記錄客觀事實作出正確判斷；b)記錄下來，稍后跟蹤處理；c)忽略，不作考慮。2021-12-999審核過程控制：審核過程控制： 審核過程控制由審核組長負(fù)責(zé)。審核過程控制由審核組長負(fù)責(zé)。審核計劃的控制：審核活動的控制：審核結(jié)果的控

56、制：對審核員的控制：2021-12-9100問題對策1現(xiàn)場審核不能按計劃完成，需延遲時間；現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)重要線索需追蹤，但可能會造成計劃延遲 組員應(yīng)及時報告組長，可由組長派人增援，當(dāng)無人可派時，組長應(yīng)與受影響的部門（正在審核及可能會推遲的下一個部門）協(xié)商，做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整2需擴(kuò)大抽樣范圍和擴(kuò)大抽樣量 擴(kuò)大抽樣范圍和抽樣量，如不會造成計劃的延誤，審核員可自行決定并做好記錄，影響計劃則應(yīng)征得組長同意 3受審核方過于隨便，不在乎審核員的調(diào)查和詢問 審核員應(yīng)耐心，并嚴(yán)肅的告訴對方自己需要了解的情況，按查檢表的內(nèi)容進(jìn)行檢查 4人為設(shè)置障礙，使審核不能順利進(jìn)行 審核員及時報告組長，如屬于審核員個人素質(zhì)問題可換人

57、。如屬受審核方問題，審核組長進(jìn)行協(xié)調(diào)，直至上報管理層。無論如何不能發(fā)生爭執(zhí) 2021-12-9101不合格的類型： 體系性不合格（規(guī)定性不合格）； 質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)要求、合同、法律、法規(guī)不符； 實施性不合格 實際操作與質(zhì)量管理體系文件不符； 有效性不合格 按規(guī)定要求實施，但效果未達(dá)到規(guī)定（預(yù)期）的要求。2021-12-9102按不合格性質(zhì)進(jìn)行分類：按不合格性質(zhì)進(jìn)行分類： 嚴(yán)重不合格： a)管理體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)要求不符； b)體系運(yùn)行造成系統(tǒng)性或區(qū)域性失效； c)體系或產(chǎn)品的運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重后果； 輕微不合格（一般不合格）： a)孤立的人為錯誤； b)文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重； c)

58、對系統(tǒng)或區(qū)域不會產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。 觀察項 有不合格的可能，但沒有充分的證據(jù)證實。2021-12-9103不合格的判定不合格的判定： a)是否是孤立、次要的問題？ b)該項不合格是否頻繁發(fā)生？ c)是否有足夠的客觀證據(jù)支持審核發(fā)現(xiàn)？ d)針對發(fā)現(xiàn)的不合格需要采取什么樣的 糾正措施？ e)提出的問題對受審核方是否有幫助？2021-12-9104不合格報告的內(nèi)容：由審核員編寫的內(nèi)容由審核員編寫的內(nèi)容：a)受審核部門、審核員、審核日期、不合格報告編號；b)不合格事實描述；c)不合格類型；d)提出建議的糾正措施要求（必要時）及完成期限；e)糾正措施完成情況的驗證結(jié)果。由受審核部門編寫的內(nèi)容由受審核部門編

59、寫的內(nèi)容：a)對不合格事實的確認(rèn)；b)不合格項的原因分析；c)糾正措施計劃及糾正措施的實施。2021-12-9105不符合報告內(nèi)容不符合報告內(nèi)容 -受審核方、部門或地點受審核方、部門或地點 -審核員、時間審核員、時間 -不符合事實的描述不符合事實的描述 -不符合的審核準(zhǔn)則不符合的審核準(zhǔn)則-標(biāo)準(zhǔn)、文件等標(biāo)準(zhǔn)、文件等 -受審核方確認(rèn)受審核方確認(rèn)2021-12-9106不合格事實描述：a)準(zhǔn)確描述觀察到的客觀事實，包括時間、地點、人物、客觀 事實；b)語言精練，但不遺漏；c)描述事實，自然帶出結(jié)論；d)必須具有可重查性和可追溯性；e)盡可能使用行業(yè)或受審核方的術(shù)語。2021-12-9107不符合判定

60、原則不符合判定原則 -基于事實原則（文件、記錄、談話內(nèi)基于事實原則（文件、記錄、談話內(nèi) 容、實物）。容、實物）。 -由表及里原則：給出事實和原因，按由表及里原則：給出事實和原因，按 原因判定。原因判定。 -嚴(yán)格區(qū)分容易混淆條款：銷售合同需嚴(yán)格區(qū)分容易混淆條款：銷售合同需 評審，而采購合同需審批。評審，而采購合同需審批。 -就近原則。就近原則。 -合理不合法，以法為準(zhǔn)則。合理不合法，以法為準(zhǔn)則。2021-12-9108不符合關(guān)閉不符合關(guān)閉1、提出糾正措施與預(yù)防措施的要求；、提出糾正措施與預(yù)防措施的要求； 2、制定糾正與預(yù)防措施及其實施計劃、制定糾正與預(yù)防措施及其實施計劃并實并實 施；施； 3、驗