建設(shè)工程EPC總承包模式實施細(xì)則

1、word格式文檔建設(shè)工程EPC總承包模式實施方案EPC總承包模式(又稱交鑰匙模式)，是設(shè)計-采購-施工 (Engineering , Procurement and Construct )體化的承發(fā)包模式， 是一種包括設(shè)計、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總 承包模式。其首先由建設(shè)單位作為業(yè)主將建設(shè)工程發(fā)包給總承包單位， 然后由總承包單位承攬整個建設(shè)工程的設(shè)計、采購和施工，并對所承包的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負(fù)責(zé)，最終向建設(shè)單 位提交一個符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗 收合格的建設(shè)工程的承發(fā)包模式。EPC總承包模式是當(dāng)前國際工程承包中一種被普遍采用的

2、承包模 式，也是在當(dāng)前國內(nèi)建筑市場中被我國政府和我國現(xiàn)行建筑法積 極倡導(dǎo)、推廣的一種承包模式。這種承包模式已經(jīng)在眾多房地產(chǎn)開發(fā)、 大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項目中被采用。一、EPC總承包模式的淵源及特點(一)淵源“EPC是“設(shè)計、采購、施工”的三個英文單詞第一個英文字 母的縮寫。這一模式的規(guī)范運作程序源于國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC) 1995年出版的設(shè)計一建造總承包與交鑰匙工程合同條件， 1999年出版的設(shè)計、采購和施工合同條件以及生產(chǎn)設(shè)備和設(shè) 計施工合同條件等國際工程承包普遍使用的合同范本。EPC總承包模式的基本特征是通過與傳統(tǒng)的“設(shè)計-采購-施工”各個環(huán)節(jié)相分離的建設(shè)工程承包模式的比較，

3、 并通過這種比較優(yōu)勢體 現(xiàn)出來的。（二）特點參照國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）設(shè)計、采購和施工合同條 件（99年版）國際工程承包通用合同范本，EPC總承包模式與傳統(tǒng) 承發(fā)包模式相比，主要具有以下幾個顯著特點：1、單一的權(quán)責(zé)界面，法律關(guān)系清晰、責(zé)任主體明確。在傳統(tǒng)承發(fā)包模式中，業(yè)主不僅與施工單位存在施工合同關(guān)系， 還與設(shè)計單位存在設(shè)計合同關(guān)系，與甲供貨物的供應(yīng)商存在買賣合同 關(guān)系；而在EPC總承包模式中，業(yè)主的合同相對方只有總承包商一方， 工程的設(shè)計、采購和施工由總承包商一方全部承攬。因此，在 EPC總 承包模式下，法律關(guān)系簡單，合同主體的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任明確具體， 總承包商必須對最后交付的

4、建設(shè)工程承擔(dān)百分之百的法律責(zé)任。2、工程的系統(tǒng)整合，目標(biāo)統(tǒng)一明確、各個環(huán)節(jié)統(tǒng)籌優(yōu)化。傳統(tǒng)的承發(fā)包模式，缺乏對設(shè)計和施工內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律的研究和 認(rèn)識，完全忽視設(shè)計與施工的有機聯(lián)系并將其截然割裂開來， 將設(shè)計、 施工進行平行發(fā)包，客觀上造成設(shè)計者站在單純設(shè)計的角度上考慮問 題，而不是站在整個項目的立場上全面考慮問題，往往因設(shè)計不考慮工期和造價，且設(shè)計與采購、施工完全脫節(jié)，不可避免地會導(dǎo)致采購 和施工的返工，導(dǎo)致延誤工期、提高造價，從而使工程項目的整體目 標(biāo)無法實現(xiàn)。而在EPCM式下，由總承包商承攬工程的設(shè)計、采購和 施工，在確保工程整體目標(biāo)實現(xiàn)的同時，把優(yōu)化設(shè)計、合理采購及文 明施工有機地結(jié)合起來

5、。EPC莫式不僅有利于充分發(fā)揮設(shè)計的主導(dǎo)作 用，實現(xiàn)設(shè)計、采購和施工的深度交叉和內(nèi)部協(xié)調(diào)，從而實現(xiàn)整個工 程的系統(tǒng)統(tǒng)籌和整合優(yōu)化，而且由于總承包商能夠?qū)⒉少徏{入設(shè)計程 序，并從設(shè)計、采購和施工的全過程及整體上考慮和處理問題，設(shè)計 能更充分地考慮設(shè)備、材料采購及現(xiàn)場施工安裝的要求，更能主動地 進行設(shè)計方案的優(yōu)化，從而保證工程的質(zhì)量，實現(xiàn)工程項目的整體目 標(biāo)。3、業(yè)主風(fēng)險合理轉(zhuǎn)移，總承包商承擔(dān)更多風(fēng)險。EPC總承包模式，給總承包商帶來發(fā)展機遇的同時，也使其面臨 更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，承擔(dān)更廣泛的風(fēng)險責(zé)任。在工程建設(shè)中，一般將風(fēng)險劃分為業(yè)主的風(fēng)險、承包商的風(fēng)險和 不可抗力風(fēng)險。傳統(tǒng)的承發(fā)包模式中，業(yè)主的風(fēng)險

6、大致包括：政治風(fēng) 險（如戰(zhàn)爭、軍事政變等）、社會風(fēng)險（如罷工，內(nèi)亂等）、經(jīng)濟風(fēng)險 （如物價上漲，匯率波動等）、法律風(fēng)險（如立法的變更）及外界（包 括自然）風(fēng)險等，其余風(fēng)險由承包商承擔(dān)。若發(fā)生不可抗力風(fēng)險時， 業(yè)主一般負(fù)擔(dān)承包商的直接損失。 而在EPCJI式下，業(yè)主的風(fēng)險包括 經(jīng)濟風(fēng)險、外界風(fēng)險和不能按期完成項目建設(shè)的風(fēng)險都轉(zhuǎn)嫁給了總承 包商，尤其在簽訂EPC總承包合同時，往往都是在初步設(shè)計不完善的 條件下簽訂總價包死的總承包合同，無疑對總承包商的抗風(fēng)險能力和 風(fēng)險管理水平提出了更嚴(yán)峻考驗。4、對業(yè)主項目管理水平要求較低，對總承包商的項目管理能力 提出更高要求。與傳統(tǒng)承發(fā)包模式不同，EPCJI式

7、對業(yè)主的項目管理水平要求并 不高。在簽訂EPCa鑰匙總承包合同后，對業(yè)主來說，重點在竣工檢 驗。因此，在整個工程實施過程中，業(yè)主介入工程管理的工作會很少， 一般由自己或委托業(yè)主代表進行有限的整體性、原則性、目標(biāo)性的管理和控制而不是干預(yù)，只要總承包商最終能夠交付符合合同約定、滿 足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗收合格的建設(shè)工程即可。就EPC莫式下的總承包商而言，由于工程總承包是一項復(fù)雜的系 統(tǒng)工程，總承包商不僅對設(shè)計、采購和施工全權(quán)負(fù)責(zé)，還須對所承攬 的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負(fù)責(zé)，因此，為了保障 項目的順利實施，總承包商必須對項目建設(shè)的質(zhì)量、進度、費用、安 全、合同和信息等進行

8、全方位的控制與管理，這無疑對其管理水平提 出了巨大挑戰(zhàn)。5、工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，業(yè)主的利益損害賠償更有保障。對于業(yè)主來說，在EPC總承包合同中，合同的相對方只有總承包 商一方。因此，建設(shè)工程的質(zhì)量責(zé)任主體不但是明確具體的，而且是 唯一的。如果建設(shè)工程的質(zhì)量存在問題需要承擔(dān)責(zé)任的話，業(yè)主只需向總承包商追究工程質(zhì)量責(zé)任，要求其承擔(dān)違約責(zé)任或損害賠償責(zé)任 即可。二、EPC總承包模式在我國推廣的法律及政策、規(guī)章依據(jù)（一）法律依據(jù)為加強與國際慣例接軌，克服傳統(tǒng)的“設(shè)計-采購-施工”相分 離承包模式，進一步推進項目總承包制，我國現(xiàn)行建筑法在第二十四條明確規(guī)定：“提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢

9、 解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計、施工、 設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、 設(shè)計、施工、設(shè)備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位； 但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā) 包給幾個承包單位?！苯ㄖǖ倪@一規(guī)定，在法律層面為 EPC® 目總承包模式在我國建筑市場的推行，提供了具體法律依據(jù)。（二）政策、規(guī)章依據(jù)為進一步貫徹建筑法第二十四條的相關(guān)規(guī)定，2003年2月13日，建設(shè)部頒布了 200330號關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程 項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見，在該規(guī)章中，建設(shè)部明確將 EPC總承包 模式作為一種主要的工

10、程總承包模式予以政策推廣。三、EPC總承包模式招標(biāo)管理采用EPC總承包方式在縮短建設(shè)周期、加強統(tǒng)籌管理和降低項目 風(fēng)險等方面具有優(yōu)勢。但由于EPC召標(biāo)模式使用初設(shè)方案進行估算限 價招標(biāo)，準(zhǔn)確度不高，要求業(yè)主需對初設(shè)的方案進行詳盡的論證、確 認(rèn)，同時要求總承包單位的設(shè)計方要有較強的設(shè)計能力、技術(shù)力量和 EPC作經(jīng)驗，并要有豐富的施工經(jīng)驗，否則，大量細(xì)致的工作在施 工圖中體現(xiàn)時，可能會出現(xiàn)偏差及索賠現(xiàn)象。其工作步驟和工作難點 如下：（一）、工作步驟：1、取得關(guān)于EPC®標(biāo)的批準(zhǔn)；2、業(yè)主提供項目功能需求、標(biāo)準(zhǔn)及投資額；3、招標(biāo)代理單位制定EPC總承包招標(biāo)文件，并與業(yè)主充分討論 定稿（對E

11、PC總承包單位投標(biāo)報價的確定：在招投標(biāo)階段，以立項批 準(zhǔn)的勘察、設(shè)計、施工的總費用作為最高限價，投標(biāo)單位在此基礎(chǔ)上 進行下浮報價）；4、按招標(biāo)程序確定EPC總承包單位（包括勘察、設(shè)計、采購、 施工）和監(jiān)理單位，并簽訂工程總承包施工合同和監(jiān)理合同；5、在總承包單位完成設(shè)計方案報業(yè)主和規(guī)劃部門批準(zhǔn)后，進行 施工圖設(shè)計并報主管部門審圖；6、業(yè)主通過比選方式（或主管部門同意采用直接委托方式）確 定造價咨詢單位，編制工程量清單，并按總承包單位投標(biāo)時的優(yōu)惠水 平進行下浮后確定工程最終合同價格，并以此作為總承包單位辦理最 終結(jié)算價的依據(jù)。（一）、工作難點1、需要對工程標(biāo)準(zhǔn)提出明確要求；2、根據(jù)業(yè)主提出的工程

12、投資額度，要求總承包單位進行限額設(shè) 計，并要求提供設(shè)計概算；3、需要造價咨詢單位進行評審，確保工程量和工程造價準(zhǔn)確性；4、需要總承包單位認(rèn)可合同價：設(shè)計施工圖完成后，以造價咨 詢單位編制并通過審核的工程量控制價為計費基數(shù)，并以總承包單位 在投標(biāo)時優(yōu)惠的比例為依據(jù)，計算出合同價。該合同價需要總承包單 位的認(rèn)可。四、EPC總承包模式造價管理與控制（一）項目前期策劃階段項目前期策劃決定著項目立項與否，其關(guān)鍵在于投資的投入與產(chǎn) 出的分析對比。在這個階段，首先是要在對項目的情況和問題做充分 調(diào)查的基礎(chǔ)上，確定項目的目標(biāo)，對項目的目標(biāo)進行系統(tǒng)設(shè)計。建設(shè) 單位在項目前期，策劃的重點是投資估算數(shù)額的控制， 估

13、算投資數(shù)額 的大小直接決定著項目的取舍。因此，在本階段，應(yīng)對其目標(biāo)和計劃 進行詳細(xì)分解，對項目建設(shè)環(huán)境進行充分研究、調(diào)查和對目標(biāo)進行充 分優(yōu)化，正確選擇整體最優(yōu)目標(biāo)。同時，要對達到項目目標(biāo)所需要的 項目要素構(gòu)成、獲取渠道以及 這些要素的優(yōu)化組合進行分析，按照 資源計劃、 資源單價、項目數(shù)據(jù)庫做出最初項目估算，同時也要把 項目經(jīng)濟評價作為項目前期策劃階段的核心。（二）項目設(shè)計階段工程造價的管理與控制貫穿項目建設(shè)的全過程， 而設(shè)計階段是關(guān) 鍵。初步設(shè)計概算是造價管理與控制的基礎(chǔ)。 因此在項目的初步設(shè)計 階段，必須嚴(yán)格把好項目投資關(guān)，這對于工程造價的合理確定與控制 具有至關(guān)重要的作用。1、合理選擇設(shè)

14、計單位，實行工程設(shè)計招標(biāo)和設(shè)計方案競選。設(shè) 計單位必須參與市場競爭，在競爭中提出滿足項目使用功能， 提出經(jīng) 濟實用、技術(shù)先進、又有創(chuàng)意的優(yōu)秀設(shè)計方案。只有通過招標(biāo)或方案 競選方式，才可以避免設(shè)計市場壟斷，提高設(shè)計質(zhì)量，減少設(shè)計變更， 縮短設(shè)計周期，更好地發(fā)揮投資效益。2、采用限額設(shè)計。根據(jù)我國工程造價限額體系：估算 > 概算） 施工圖預(yù)算，EP集包價格不能突破承包范圍相應(yīng)的概算。在保證工 程功能前提下，按照批準(zhǔn)的設(shè)計任務(wù)書及投資估算來控制初步設(shè)計， 按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算控制施工圖設(shè)計。3、配備限額設(shè)計獎懲制度。采用這種獎懲制度，能夠激勵設(shè)計 人員調(diào)動其主觀能動性，加強專業(yè)之間的配合，認(rèn)

15、真研究優(yōu)化設(shè)計， 進行技術(shù)經(jīng)濟比較。在保證工程安全和不降低功能的前提下， 通過采 用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)計、新材料等方法節(jié)約工程投資，建設(shè)單位 則根據(jù)節(jié)約投資額度的大小對設(shè)計單位實行獎勵；相反，因為設(shè)計單位引起投資超支，要扣減設(shè)計費。4、運用價值工程優(yōu)化設(shè)計。要求設(shè)計單位在每個設(shè)計階段、每 個專業(yè)均能運用價值工程原理進行設(shè)計，從功能和成本兩個角度綜合 考慮和評價，使二者協(xié)調(diào)起來，這樣才能提高設(shè)計質(zhì)量和控制工程造 價。（三）項目施工階段1、合同方面：以EPC合同為依據(jù)，根據(jù)合同要求的工程項目、 質(zhì)量、進度等指標(biāo)，要求EPC總承包單位詳細(xì)地編制好施工組織設(shè)計， 在有可能的情況下可以邀請專家對施工組

16、織設(shè)計進行評述、優(yōu)化，并以此作為制訂計劃成本的基礎(chǔ)。對合同中的暫定項目和存在變更的分 項工程，及時控制與管理盡量減少合同外的造價支出。2、技術(shù)方面：根據(jù)施工現(xiàn)場的實際情況，科學(xué)規(guī)劃、審核 EPC 總承包單位的施工現(xiàn)場的布置，為減少浪費、節(jié)約開支創(chuàng)造條件；憑借EPC總承包單位的技術(shù)優(yōu)勢，充分調(diào)動其管理人員的積極性， 開展 提合理化建議活動，盡可能地擴大成本控制的范圍和深度。技術(shù)是造 價管理與控制的主要手段之一。3、質(zhì)量和安全方面：這是建設(shè)單位以及 EPC總承包單位控制的 宗旨所在。嚴(yán)格按照工程技術(shù)規(guī)范和安全操作規(guī)程辦事， 減少和消滅 質(zhì)量和安全事故的發(fā)生，使各種損失減少到最低限度。五、EPC總承

17、包模式分包及合同管理（一）分包EPCX程總承包是指有資格從事總承包工程業(yè)務(wù)的企業(yè)，接工程 總承包模式及合同概述受項目業(yè)主委托， 按照雙方的約定對工程項目 的勘察設(shè)計、采購、施工以及竣工驗收等工程建設(shè)活動實行全過程承 包的一種工程承包合同方式。工程總承包商按照合同約定對工程項目 的質(zhì)量、工期、及投資等向業(yè)主負(fù)責(zé)。一般情況下，合同約定由總承 包商負(fù)責(zé)項目建設(shè)全過程的進度、投資、建設(shè)質(zhì)量、安全及協(xié)調(diào)等方 面的管理工作。在工程總承包合同實施過程中，EPS程總承包商有權(quán)將所承包 的工程項目按專業(yè)進行分解后，分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)單位實施。 與EPC總承包商簽訂合同，承擔(dān)項目勘測設(shè)計、設(shè)備材料供應(yīng)、工程

18、 施工等工作的專業(yè)單位，作為分包商參與總承包項目的建設(shè)工作； 分 包商按照所簽訂的分包合同的約定，對 EPC總、承包商負(fù)責(zé)。（二）合同管理在項目建設(shè)管理工作當(dāng)中涉及到的合同可分成兩大類： 即總承包 商與項目業(yè)主簽訂的EPC總承包合同、總承包商與各專業(yè)分包商簽訂 的專業(yè)分包合同。合同管理主要包括履約管理、變更管理、索賠管理、 爭議的解決等內(nèi)容。1、履約管理(1)履約管理的法律手段為保護各自的利益，除了在合同條款上應(yīng)做出各自在對方不能履 行或可能不履行義務(wù)時所擁有的權(quán)利和應(yīng)該采取的補救措施外，實際執(zhí)行合同過程中必須運用合同或法律賦予己方的權(quán)利。1)抗辯權(quán)和法定解除權(quán)合同法規(guī)定了合同雙方都擁有的三大

19、抗辯權(quán) ，即同時履行抗 辯權(quán)、后履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。同時履行抗辯權(quán)是指當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)且沒有先后履行順序的，應(yīng) 當(dāng)同時履行。一方在對方履行之前或履行債務(wù)不符合約定時有權(quán)拒絕 履行其要求。后履行抗辯權(quán)是指當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)并且有先后履行順序 的,先履行一方未履行或履行債務(wù)不符合約定的 ，后履行的一方有權(quán) 拒絕其相應(yīng)的履行要求。不安抗辯權(quán)是指先履約的當(dāng)事人如果有確切 證據(jù)證明對方可能喪失履行能力時有權(quán)中止履行合同。法定解除權(quán)是指在不可抗力、一方明確表示不能履行債務(wù)、一方 延遲履行債務(wù)經(jīng)催告在合理期限內(nèi)仍不能履行、 一方違約行為致使合 同目的無法實現(xiàn)等條件下，另一方當(dāng)事人可以解除合同的權(quán)利。在實際合同

20、管理中，一方的工程拖期、質(zhì)量有嚴(yán)重問題、拖欠付 款等等都可能導(dǎo)致另一方運用抗辯權(quán)進行自我保護。2）合同保全與法定優(yōu)先權(quán)保全。指為防止債務(wù)人消極對待債權(quán)導(dǎo)致沒有履行能力而給債權(quán)人帶來危害時，債權(quán)人可以向法院請求以自己的名義代為行使債務(wù)人的債 權(quán)（代位權(quán)）；可以對債務(wù)人放棄對他人的債權(quán)、無償轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)等向 法院申請給予撤消的權(quán)利（撤消權(quán)）。法定優(yōu)先權(quán)是指債務(wù)人不能并經(jīng)過催告仍不能履行債務(wù)時，債權(quán) 人可以向法院申請將歸債務(wù)人所屬的合同標(biāo)的 （如正在建設(shè)的工程） 拍賣,所得款項優(yōu)先受償于債權(quán)人應(yīng)得的債權(quán)。這兩種權(quán)利也可由承包商對業(yè)主行使，但大部分合同的標(biāo)準(zhǔn)范本 中并沒有這兩種權(quán)利的明確規(guī)定，承包商所擁

21、有的這種權(quán)利僅限于法 律或訴訟。應(yīng)該說明的是，無論對業(yè)主還是承包商，在應(yīng)用這些權(quán)利時都必 須非常慎重。因為這些權(quán)利的運用意味著合同終結(jié) ，并且要證明對方 違約或不能履行債務(wù)時必須準(zhǔn)備并提交充分的證據(jù)，否則可能被對方 反訴。（2）履約管理的合同控制合同控制是指雙方通過對整個合同實施過程的監(jiān)督、 檢查、對比、 引導(dǎo)和糾正來實現(xiàn)合同管理目標(biāo)的一系列管理活動。在合同的履行中，通過對合同的分析、對自身和對方的監(jiān)督、事 前控制，提前發(fā)現(xiàn)問題并及時解決等方法進行履約控制的做法符合合 同雙方的根本利益。采用控制論的方法，預(yù)先分析目標(biāo)偏差的可能性 并采取各項預(yù)防性措施來保證合同履行，具體如：1）分析合同，找出漏

22、洞。對合同條款的分析和研究不僅僅是簽訂 合同之前的事，它應(yīng)貫徹于整個合同履行的始終。不管合同簽訂得多 么完善，都難免存在一些漏洞，而且在工程的實施過程中不可避免會 發(fā)生一些變更。在合同執(zhí)行的不同階段，分析合同中的某些條款可能 會有不同的認(rèn)識。這祥可以提前預(yù)期發(fā)生爭議的可能性 ，提前采取行 動，通過雙方協(xié)商、變更等方式彌補漏洞。2）制訂計劃，隨時跟蹤。由于計劃之間有一定的邏輯關(guān)系，比如 工程建設(shè)中某項里程碑的完成必定要具備一些前提條件 ，把這些前提 條件也做成合同計劃，通過分析這些計劃事件的準(zhǔn)備情況和完成情況 ， 預(yù)測后續(xù)計劃或里程碑完成的可能性和潛在風(fēng)險。3）協(xié)調(diào)和合同約定的傳遞。合同的執(zhí)行需

23、要雙方各個部門的組 織協(xié)調(diào)和通力配合，雖然多個部門都在執(zhí)行合同的某一部分 ，但不可 能都像主管合約部門的人員一樣了解和掌握整個合同的內(nèi)容和約定。因而,合約部門應(yīng)該根據(jù)不同部門的工作特點 ，有針對性地進行合同 內(nèi)容的講解，用簡單易懂的語言和形式表達各部門的責(zé)任和權(quán)利、對 承包商的監(jiān)督內(nèi)容、可能導(dǎo)致對自身不利的行為、哪些情況容易被對 方索賠等合同中較為關(guān)鍵的內(nèi)容進行輔導(dǎo)性講解 ，以提高全體人員履 行合同的意識和能力。4）廣泛收集各種數(shù)據(jù)信息，并分析整理。比如各種材料的國內(nèi)外 市場價格、承包商消耗的人員、機械、臺班、變更記錄、支付記錄、 工程量統(tǒng)計等等。準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和數(shù)據(jù)分析 ，不僅對與對方進行變

24、 更、索賠的商務(wù)談判大有裨益，也利于積累工程管理經(jīng)驗，建立數(shù)據(jù)庫, 實現(xiàn)合同管理的信息化。2、變更管理廣義上說，變更指任何對原合同內(nèi)容的修改和變化。引起變更的 原因有多種，如設(shè)計的變更、更改設(shè)備或材料、更改技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、更改 工程量、變更工期和進度計劃、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、甚至更改合同 的當(dāng)事人。頻繁的變更是EPC工程總承包項目的工程合同的顯著特點 之一。由于大部分變更工作給承包商的計劃安排、成本支出都會帶來一定的影響，重大的變更可能會打亂整個施工部署 ，同時變更也是容 易引起雙方爭議的主要原因之一，所以必須引起合同雙方的重視。合同法對于變更只在第77條做了原則性的規(guī)定：“當(dāng)事人協(xié) 商一致可以變更

25、合同”。工程合同一般對變更的提出與處理都有詳細(xì) 的規(guī)定，比如變更發(fā)生的前提條件、變更處理的流程、變更的費用確 定等。至于具體的操作，則需要雙方在工作程序中做出具體的規(guī)定。一般情況下，只有變更導(dǎo)致工程量變化達到 15必上承包商才可 停工協(xié)商，變更的實施必須由雙方代表協(xié)商一致后才可以執(zhí)行。大多數(shù)情況下國際工程合同尤其是采用FIDIC條款為藍本的合同授予了業(yè)主直接簽發(fā)變更令的權(quán)力，承包商必須無條件地先執(zhí)行變 更令,然后再與業(yè)主協(xié)商處理因執(zhí)行該變更令而給承包商帶來的費用 或工期等問題。這主要是考慮到工程合同發(fā)生的頻繁性以及避免雙方 過久的爭執(zhí)而影響工程的工期進度。常見的變更類型有三種，即費用變更、工期

26、變更和合同條款變更。 最容易引起雙方爭議和糾紛的自然是費用變更 ，因為無論工期變更也 好,條款變更也好，最終都可能歸結(jié)為費用問題。合同中通常會規(guī)定變 更的費用處理方式，雙方可以據(jù)此計算變更的費用。在確定變更工作的費用時,國際工程合同則賦予業(yè)主在多種費用 計算方法中選擇或采用某種計算方式的權(quán)力。 這種選擇權(quán)并不代表業(yè) 主可以隨心所欲地一味選擇對自己有利的計算方法，其衡量的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng) 該是“公平合理”。對于一個有經(jīng)驗的承包商，通過變更和索賠是獲 得成本補償?shù)闹匾獧C會。對于業(yè)主，必須盡量避免太多的變更，尤其是 因為圖紙設(shè)計的錯誤等原因引起的返工、停工、窩工。變更導(dǎo)致爭議性的問題是，如果承包商按照業(yè)主的要

27、求實施了變 更，那么對承包商造成的間接費用是否應(yīng)給予補償。對涉及工程量較 大的變更，或處于關(guān)鍵路徑上的變更，可能影響承包商后續(xù)的諸多工 作計劃，可能引起承包商部分人員的窩工。對此，業(yè)主除了補償執(zhí)行該 項變更本身可能發(fā)生的費用外，對承包商后續(xù)施工計劃造成的影響所 引起的費用或承包商的窩工費用，是否應(yīng)該給予補償？合同法以及國 際工程合同條款中對此均未有明確的規(guī)定，只是更多地從“公平合理” 的角度做了簡單的說明。原則上，因業(yè)主的原因而對承包商造成的損失都應(yīng)該給予補償，但問題是間接損失的計算涉及多方面的因素，比如工程進度拖期半年 承包商甚至可以提出因為拖期可能影響他從事其他的工程建設(shè)，損失了 “未來利

28、潤”，而這部分機會成本不但難于計算 ，而且可能數(shù)目驚 人，因此國際上通行的做法是“只補償實際發(fā)生的直接損失”而不傾 向于補償間接損失。3、索賠管理索賠指由于合同一方違約而導(dǎo)致另一方遭受損失時的由無違約 方向違約方提出的費用或工期補償要求。許多國際工程項目中，成功的索賠成為承包商獲取收益的重要途徑，很多有經(jīng)驗的承包商常采用“中標(biāo)靠低價，贏利靠索賠”的策略。因而索賠受到合同雙方的高度 重視。(1)索賠動因索賠必須有合理的動因才能獲得支持。一般來說 ，只要是業(yè)主的 違約責(zé)任造成的工期延長或承包商費用的增加 ，承包商都可以提出索 賠。業(yè)主違約包括業(yè)主未及時提供設(shè)計參數(shù)、未提供合格場地、審核 設(shè)計或圖紙

29、的延誤、業(yè)主指令錯誤、延遲付款等。因惡劣氣候條件導(dǎo) 致施工受阻，以及FIDIC條款中所列屬于承包商“不可抗力”因素導(dǎo) 致的延遲均可提出索賠。當(dāng)然有的業(yè)主會在合同的特殊條款中限定可 索賠的范圍，這時就要看合同的具體規(guī)定了。向業(yè)主索賠以及業(yè)主對承包商的反索賠是合同賦予雙方的合法 權(quán)利。發(fā)生索賠事件并不意味著雙方一定要訴訟或仲裁。索賠是在合 同執(zhí)行過程中的一項正常的商務(wù)管理活動，大多可以通過協(xié)商、商務(wù) 談判和調(diào)解等方式得到解決。(2)索賠分類當(dāng)分類方法不同時，索賠的種類也不同。常見的索賠分類方法是 按照索賠的依據(jù)或者按照索賠的目的進行分類。1)按索賠依據(jù)分類合同內(nèi)索賠：指可以直接在合同條款中找到依據(jù)

30、，這種索賠較容 易達成一致。如履行業(yè)主變更指令形成的成本補償。合同外索賠：指索賠的依據(jù)難以在合同條款中找到 ，但可從合同 條款推測出引伸含義或從適用的法律法規(guī)中找到依據(jù)。 如某項召在實 施中所在城市新頒規(guī)定：所有外來務(wù)工人員都必須購買“綜合保險” 所產(chǎn)生的費用索賠。道義索賠：指在合同內(nèi)外都找不到依據(jù)或法律根據(jù) ，但從道義上 能夠獲得支持而提出的索賠。這種索賠成功的前提一般是業(yè)主對承包 商的工作非常滿意，承包商因物價上漲等因素導(dǎo)致建造成本增大 ，業(yè) 主預(yù)期雙方將來會有更長遠的合作。如向業(yè)主申請“趕工獎勵”就屬 于此類補償。2)按索賠目的分類工期索賠：對因非承包商自身原因造成的工程拖期，承包商有權(quán)

31、要求業(yè)主延長工期，避免后續(xù)的違約和誤期罰款。費用索賠：由于業(yè)主的變更或違約給承包商造成了經(jīng)濟上的損失 承包商可要求業(yè)主給予經(jīng)濟補償。(3)索賠的證據(jù)和費用計算合同或工程程序中對索賠的依據(jù)應(yīng)有明確的規(guī)定。 提出索賠的主 要依據(jù)應(yīng)該是充分的證據(jù)和詳細(xì)的記錄 ，缺少任何一項材料，業(yè)主都 有權(quán)拒絕承包商的索賠。索賠的證據(jù)包括：政府法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、合同、物價行情、業(yè)主 指令、施工方案、事故記錄、不可抗力證據(jù)、會議紀(jì)要、來往信件、備忘錄、工程進度計劃表、技術(shù)文件、施工圖紙、照片（尤其向保險 公司的索賠）、施工記錄、氣象資料、設(shè)備租賃合同、各種采購發(fā)票、 業(yè)主工程師簽署的臨時用工單等。業(yè)主對索賠的處理一般以

32、“補償實際發(fā)生的合理費用”為原則 ， 包括額外消耗的人工費、材料費、設(shè)備費、施工機具費、保險費、保 證金、管理費、技術(shù)措施費、利息等。由于人工、材料和機械等直接 費用比較容易核查，而管理費、技術(shù)措施費等間接費用難以確定，因此, 雙方如果在合同談判中約定了直接費和間接費的計算辦法，則可減少在合同執(zhí)行過程中的糾紛。（4）索賠管理中需要注意的一些問題1）對于業(yè)主無過錯的事件，比如惡劣氣候條件和不可抗力等給承 包商造成的損失，承包商有責(zé)任及時予以處理，及早恢復(fù)施工。然后再 提交影響報告和證據(jù)并提出補償請求。2）工期索賠中要注意引起工期變化的事件對關(guān)聯(lián)事件的影響。 工程中計算工期索賠的辦法是網(wǎng)絡(luò)分析法，

33、即通過網(wǎng)絡(luò)圖分析各事項 的相互關(guān)系和影響程度。如對關(guān)鍵路徑?jīng)]有造成影響 ，則不應(yīng)提出工 期索賠。3）重視研究反索賠工作。習(xí)慣上將業(yè)主審核承包商的索賠材料 以減少索賠額、業(yè)主對承包商的索賠等稱為“反索賠”。通過收集必 要的工程資料、加強工程的監(jiān)督和管理，不僅可以減少承包商對業(yè)主 的索賠，還可以作為業(yè)主向承包商提出反索賠的依據(jù)。承包商要多研 究反索賠的理論與實踐，盡量不給業(yè)主以反索賠的機會，或者盡量在 索賠前就作好戰(zhàn)勝業(yè)主反索賠的工作準(zhǔn)備。4、爭議的解決（1）爭議的起因和解決方式盡管雙方對合同條款的理解和觀點不一致的任何原因都可能導(dǎo) 致爭議，但爭議主要集中于業(yè)主與承包商之間的經(jīng)濟利益上。變更或 索

34、賠的處理不當(dāng)，雙方對經(jīng)濟利益的處理意見不一致等都可能發(fā)展為 爭議。爭議的解決主要包括友好協(xié)商（雙方在不借助外部力量的前提下 自行解決）、調(diào)解（借助非法院或仲裁機構(gòu)的專業(yè)人士、專家的調(diào)解）、 仲裁（借助仲裁機構(gòu)的判定，屬正式法律程序）和訴訟（進入司法程序）（2）仲裁1）仲裁的特點屬于法律程序，有法律效力。目前，有70多個國家加入了聯(lián)合國 承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決公約，中國也是成員國。締約國的法院 有強制執(zhí)行不遵守仲裁決議的當(dāng)事人的權(quán)利。即使未加入該公約，一般國家之間的雙邊或多邊協(xié)議也會保證仲裁協(xié)議的有效執(zhí)行。雙方有選擇仲裁方式的自由。雙方當(dāng)事人可以在合同中約定，或在爭議發(fā)生后再行約定仲裁條款。仲裁

35、一般只在當(dāng)事人之間進行，不具有公開性，仲裁對各方當(dāng)事 人的商業(yè)信譽的負(fù)面影響比采用司法程序要小。仲裁環(huán)節(jié)相對簡單，費用較低，時間短。一般司法程序尤其是英美 法系國家的司法程序相當(dāng)復(fù)雜，進度緩慢，不利于雙方當(dāng)事人合同責(zé)任和義務(wù)的履行。因此，合同當(dāng)事人大多傾向于通過仲裁的形式解決 爭議。2）仲裁的注意事項仲裁應(yīng)符合國家法律的規(guī)定。大多數(shù)國家的法律規(guī)定，合同爭議 采用或裁或?qū)徶?。如中華人民共和國仲裁法規(guī)定了兩項基本制度： 或裁或?qū)徶坪鸵徊媒K局制，以保證仲裁機構(gòu)決議的權(quán)威性。一些國內(nèi) 企業(yè)對此在認(rèn)識上存在誤區(qū)，認(rèn)為協(xié)商不成可以調(diào)解，調(diào)解不成可以 仲裁、仲裁不服可以起訴（除非有充分的證據(jù)證明仲裁機構(gòu)違反

36、仲裁 程序或國家的法律規(guī)定，存在受賄舞弊等行為），片面地認(rèn)為只有訴訟 才是最具權(quán)威性和最有法律效力的措施.其實這種認(rèn)識是錯誤的。最好選擇仲裁規(guī)則與仲裁地國家的法律相一致的仲裁。 合同雙方 都希望仲裁能夠在自己的國家適用本國法律進行，這是不公平的，除非一方的合同地位占據(jù)絕對優(yōu)勢。最常見的處理辦法是選擇第三國并 按該國的仲裁規(guī)則進行仲裁。這就要求對該國的仲裁規(guī)則有清楚的認(rèn) 識。堅持能協(xié)商就協(xié)商，能調(diào)解的就調(diào)解，能不仲裁訴訟就不仲裁或 訴訟的原則。不管怎樣，走上仲裁庭或法院對合同雙方都不是一件好 事，除非一方違反了合同的基本原則進行惡意欺詐。不論采用仲裁或 訴訟都會勞神費力。尤其是曠日持久的取證、辯

37、論 ，對公司商譽的影 響對雙方的合作關(guān)系都是一種傷害。（3）訴訟對有些不接受仲裁的雙方當(dāng)事人不愿意采用仲裁的情況 ，除了協(xié)商、調(diào)解之外的唯一解決辦法就是訴訟。對國際合同的訴訟，一般應(yīng)注意以下幾點：1）合同中盡量寫明法律的適用規(guī)則以及爭議提交某一指定國指 定地點的指定法院。如果合同中未指定法院，那么可能會有兩個或兩 個以上國家的法院有資格做出判決，而不同國家法院的判決結(jié)果可能 是不同的，甚至某些國家不同州的法院的判決結(jié)果也是不同的。2）合同在選擇適用法律時,要考慮合同雙方對該法律的了解程度。 該法律的哪些強制性規(guī)定會妨礙合同爭端的合理解決 ，該法律的規(guī)則 變化時如何處理，該法律適用于整個合同還是合同中的某一部分等等。六、EPC總承包項目結(jié)算（一）工程結(jié)算審核的內(nèi)容和技巧工程結(jié)算審核是竣工結(jié)算階段的一