證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)工作總結(jié)

1、證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)工作總結(jié)XX 證券 XXXX證券營(yíng)業(yè)部XX 年合規(guī)管理工作報(bào)告依據(jù) XX證券合規(guī)報(bào)告辦法，營(yíng)業(yè)部 XX年的合規(guī)管理工作情況如下：一、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行情況XX 年度，XXXX營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程符合合規(guī)要求， 風(fēng)險(xiǎn)控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營(yíng)業(yè)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，公示信息種類齊全。1 、日常開(kāi)戶方面截止 XX年 XX月底，業(yè)務(wù)柜臺(tái)資金賬戶開(kāi)戶XX戶，銷戶 XX戶。2 、身份信息維護(hù)方面客戶 _ 件有效期限修改： XX戶，客戶姓名更改XX戶，客戶基本信息修改： XX戶。3 、中登開(kāi)戶方面營(yíng)業(yè)部證券賬戶開(kāi)戶： XX戶。4 、客戶身份識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方面截止 XX年

2、XX月 XX日，業(yè)務(wù)柜臺(tái)客戶身份識(shí)別業(yè)務(wù) XX戶，限制信息解除客戶共計(jì) XX余戶。5 、配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試方面全年?duì)I業(yè)部業(yè)務(wù)柜臺(tái)配合公司業(yè)務(wù)測(cè)試 X 次，營(yíng)業(yè)部按要求、按質(zhì)量完成測(cè)試工作的具體要求。6 、融資融券業(yè)務(wù)方面6-1、業(yè)務(wù)開(kāi)展兩融全年開(kāi)戶 XX戶，征信 XX戶，銷戶 XX戶。6-2、業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要培訓(xùn)有：融資融券培訓(xùn)三次。二、 IB 業(yè)務(wù)協(xié)助開(kāi)戶過(guò)程、投資者適當(dāng)性管理落實(shí)情況1. 期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，正常開(kāi)戶 X 戶，仿真賬戶 X 戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無(wú)誤，且開(kāi)戶過(guò)程均有監(jiān)控錄像。 （投資者、 IB業(yè)務(wù)崗、 IB 管理崗、營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員在場(chǎng)）2. 客戶文本檔案一戶一檔單獨(dú)保存，

3、資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過(guò)光盤刻錄保存，信息齊全。3. 營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應(yīng)急委托電話 X 部，設(shè)備均能正常使用。4. 應(yīng)急演練記錄、檔案查閱記錄、風(fēng)險(xiǎn)提示記錄（未發(fā)生）、總結(jié)計(jì)劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓(xùn)記錄、空白檔案領(lǐng)用、IB 業(yè)務(wù)專用章領(lǐng)取、使用情況，嚴(yán)格按照制度流程進(jìn)行逐條記錄，且信息無(wú)誤。5. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及專職人員檔案內(nèi)容齊全，相關(guān)資料完備無(wú)誤。6. IB 業(yè)務(wù)人員操作符合相關(guān)制度規(guī)范，熟悉 IB 業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)投資者教育工作及風(fēng)險(xiǎn)揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應(yīng)急演練科

4、目項(xiàng)目充分。7 、XX年 X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營(yíng)業(yè)部的工作安排，我部對(duì) IB 業(yè)務(wù)進(jìn)行了 X 次專項(xiàng)自查， 通過(guò)檢查，營(yíng)業(yè)部 IB 業(yè)務(wù)開(kāi)展符合規(guī)范，運(yùn)行良好。三、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部情況財(cái)務(wù)部門人員操作按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，人、權(quán)、責(zé)獨(dú)立運(yùn)行，符合公司對(duì)于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度。四、營(yíng)業(yè)部電腦部的情況電腦部門操作都能按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，人、權(quán)、責(zé)獨(dú)立運(yùn)行，符合公司對(duì)于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度，日常運(yùn)行日志記錄規(guī)范。五、營(yíng)業(yè)部印章及證照使用情況營(yíng)業(yè)部印章管理嚴(yán)格按照公司印鑒管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，印鑒保管、使用分開(kāi)、獨(dú)立，登記使用記錄完整。六、營(yíng)業(yè)部投資者教育情況1. 專題講座。對(duì)于

5、投資者教育工作營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并指定專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的長(zhǎng)期開(kāi)展， XX年，營(yíng)業(yè)部多次舉辦專題講座，其中涉及整非教育、創(chuàng)業(yè)板、新入市投資者講座、其他講座。通過(guò)投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)，使投資者豐富證券知識(shí)，了解相關(guān)證券的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)更重要的是引導(dǎo)投資者多學(xué)習(xí)、多研究、多比較，不盲目、不投機(jī)、不炒作，以獲取長(zhǎng)期合理回報(bào)為目標(biāo)，養(yǎng)成理性投資、長(zhǎng)期投資的習(xí)慣，進(jìn)而在全市場(chǎng)形成健康的投資文化。2. 投資者園地建設(shè)。為了讓投資了解更新、更快的咨詢，營(yíng)業(yè)部對(duì)投資者園地進(jìn)行了更換，營(yíng)業(yè)部投資者園地分為：公司基本情況介紹、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)提示、新入市指引、研究咨詢、每日公告、整非教育專欄、創(chuàng)業(yè)板專欄等板塊，布局合

6、理，內(nèi)容完備，位置醒目，方便投資者隨時(shí)進(jìn)行查詢相關(guān)內(nèi)容。3. 投資者教育日常工作 通過(guò)每日晨報(bào)和投資者園地向投資者介紹每日市場(chǎng)回顧與展望，并公告今日的新股申購(gòu)。 并提醒廣大投資者在日常交易中識(shí)別不法分子的騙術(shù)并提醒投資者不要輕易將證券賬戶借個(gè)他人使用， 以防不法之徒從事非法證券活動(dòng)。XX年，營(yíng)業(yè)部工作人員不定期向現(xiàn)場(chǎng)客戶發(fā)放證券知識(shí)和整非活動(dòng)的宣傳資料 , 向廣大投資者普及證券知識(shí)，告知客戶應(yīng)樹(shù)立正確投資理念，通過(guò)合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券交易， 并通過(guò)合法途徑獲取公開(kāi)信息進(jìn)行理性分析判斷，謹(jǐn)慎防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)； 營(yíng)業(yè)部信息咨詢崗的工作人員在進(jìn)行客戶回訪時(shí)， 都會(huì)核對(duì)回訪者的重要資料，并詢問(wèn)回訪者是

7、否在日常的股票交易中遇到疑難問(wèn)題，最后對(duì)回訪者提出的需求和建議及時(shí)反饋給相關(guān)的工作人員， 所有回訪都認(rèn)真做好記錄。（4）按照上交所發(fā)布的 關(guān)于在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所配合做好上證重點(diǎn)指數(shù)展示宣傳 _ ，營(yíng)業(yè)部在投資者園地開(kāi)設(shè)專門欄目，每天及時(shí)更新上證重點(diǎn)指數(shù)及樣本表現(xiàn)， 主要包括：上證 180、上證 50、上證 380、上證綜指、上證國(guó)債、上證基金、上證企債。此外利用行情機(jī)，展示上證 380 每日表現(xiàn)情況。七、營(yíng)業(yè)部檔案管理情況檔案獨(dú)立保管，檔案室防火、防盜、防蛀、技防設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)正常，檔案分類明確，借閱采取嚴(yán)格的登記制度。八、合規(guī)管理組織建設(shè)：兼職合規(guī)管理專員的舉薦、變更，反洗錢工作小組的成立、成員的變更情況

8、XX 年，營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理工作組織體系運(yùn)行正常，下半年，針對(duì)營(yíng)業(yè)部 XXXX崗位變動(dòng)，營(yíng)業(yè)部調(diào)整了反洗錢工作小組成員，并對(duì)此次人員變更上報(bào)合規(guī)管理部進(jìn)行了報(bào)備。九、本期制度審查匯總XX 年，營(yíng)業(yè)部無(wú)制度審查情況發(fā)生十、反洗錢工作方面1 、對(duì)日常業(yè)務(wù)及時(shí)予以合規(guī)檢查。經(jīng)過(guò)日常合規(guī)檢查， 沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有違公司相關(guān)管理制度的業(yè)務(wù)發(fā)生。2 、對(duì)反洗錢、合規(guī)核查方面：大額交易和可疑交易核查方面， 累計(jì)核查業(yè)務(wù)筆數(shù)約 XX筆，合規(guī)月報(bào)的報(bào)送 XX筆。3 、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整：反洗錢等級(jí)劃分日常調(diào)整 XX筆。十一、信息隔離墻制度執(zhí)行方面1 、通過(guò)對(duì)電腦部的檢查，營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)未發(fā)生重大應(yīng)急事件，機(jī)房日志填寫、保管完善，

9、人員權(quán)限設(shè)置符合規(guī)定。2 、通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)的檢查，部門操作都能按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行，低值易耗品的購(gòu)買審批手續(xù)齊全， 資金類崗位權(quán)限符合公司對(duì)于關(guān)鍵崗位的信息隔離墻制度。十二、合規(guī)宣傳、培訓(xùn)情況XX 年?duì)I業(yè)部共組織全體員工反洗錢及合規(guī)方面的相關(guān)培訓(xùn)XX次，使員工在學(xué)習(xí)的過(guò)程中更直觀地了解洗錢犯罪的情形和危害。 從根本上做到反洗錢工作的防控相結(jié)合。 投資者教育工作方面， 在日常開(kāi)戶及各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中， 業(yè)務(wù)人員在做好客戶的身份識(shí)別工作的同時(shí)，通過(guò)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程的交流向客戶講解身份重新識(shí)別的重要性， 潛移默化提高客戶對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)程度十三、配合合規(guī)管理部其他相關(guān)工作切實(shí)履行公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理相關(guān)的操

10、作制度流程，較好完成公司合規(guī)管理部的實(shí)時(shí)監(jiān)控核查和核查記錄回復(fù)， 對(duì)于核查記錄資料保存完整，任務(wù)計(jì)劃按時(shí)完成。 并對(duì)所核查的業(yè)務(wù)資料保管、流轉(zhuǎn)采取保密處理，嚴(yán)格按照合規(guī)制度執(zhí)行。十四、配合稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等公司相關(guān)部門工作的情況匯總XX 年，營(yíng)業(yè)部配合稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理部門相關(guān)檢查工作X 次。十五、配合證監(jiān)會(huì)、交易所等外部監(jiān)管部門相關(guān)工作的情況匯總XX 年，營(yíng)業(yè)部配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查工作 X 次，檢查期間營(yíng)業(yè)部報(bào)送材料準(zhǔn)確、完整， 符合要求，全年?duì)I業(yè)部共報(bào)送人民銀行反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表 X 次，營(yíng)業(yè)部洗錢風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析報(bào)送工作 X 次。十六、違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)、處理及整改情況XX 年，營(yíng)業(yè)

11、部未發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行違規(guī)行為及各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。XXX 證券 XXXX營(yíng)業(yè)部XX 年 X 月 X日證券營(yíng)業(yè)部 xx 年合規(guī)工作總結(jié)及 xx 年合規(guī)工作計(jì)劃一、 xx 年合規(guī)工作總結(jié)。北京營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí)， 以合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理作為營(yíng)業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進(jìn)到管理的第一線， 更滲入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程之中，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整工作側(cè)重點(diǎn)使合規(guī)工作更加到位， 使所有員工都認(rèn)識(shí)到只有在合法、 合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多財(cái)富價(jià)值， 提升服務(wù)品牌。 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢風(fēng)控崗，

12、營(yíng)業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。 xx 年北京營(yíng)業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：1. 合規(guī)會(huì)議合規(guī)會(huì)議由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和合規(guī)崗共同組織營(yíng)業(yè)部全體員工學(xué)習(xí)，會(huì)議內(nèi)容包括： 傳達(dá)各類法律法規(guī)知識(shí)、 證監(jiān)局及協(xié)會(huì)發(fā)布的各類監(jiān)管規(guī)定、業(yè)內(nèi)違規(guī)行為的處罰通報(bào)等，宣講和傳達(dá)公司合規(guī)會(huì)議精神和內(nèi)容。通過(guò)合規(guī)會(huì)議，有效的豐富了營(yíng)業(yè)部員工的合規(guī)知識(shí)，加強(qiáng)了合規(guī)工作意識(shí)。 xx 年?duì)I業(yè)部組織多次全員合規(guī)會(huì)議。合規(guī)會(huì)議主要學(xué)習(xí)的文件有： 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定、投資者教育工作制度、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作_ 、京證機(jī)構(gòu)發(fā)xx216

13、號(hào)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為管理_ 等。2. 按照監(jiān)管部門和公司的要求開(kāi)展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)和自查工作：營(yíng)業(yè)部根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì) xx11 號(hào)文件關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定）文件要求及文件精神，積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開(kāi)展自查工作：(一) 組織學(xué)習(xí)規(guī)定精神，落實(shí)規(guī)定的具體要求1 ）、各級(jí)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議組織學(xué)習(xí)規(guī)定內(nèi)容：由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開(kāi)營(yíng)業(yè)部全體員工會(huì)議、由各部門負(fù)責(zé)人組織召開(kāi)部門會(huì)議。會(huì)議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀規(guī)定中的相關(guān)內(nèi)容，并要求各部門、全體員工按照證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定、 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引等法律法規(guī)，要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)、切實(shí)落實(shí)相關(guān)

14、監(jiān)管要求。2 ）、及時(shí)部署落實(shí)自查工作。要求對(duì)規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項(xiàng)進(jìn)行梳理并第一時(shí)間進(jìn)行修訂和完善。(二) 營(yíng)業(yè)部自查及落實(shí)方案我部對(duì)照規(guī)定，逐條自查，認(rèn)真檢查、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問(wèn)題：1 ）、客戶賬戶管理方面自查情況我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開(kāi)戶時(shí)與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開(kāi)立資金賬戶、為首次開(kāi)戶的客戶開(kāi)立證券賬戶、 按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù)。開(kāi)戶時(shí)向客戶客觀宣講證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施， 柜員及客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中及時(shí)提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)， 強(qiáng)調(diào)本人臨柜、 本人填寫開(kāi)戶資料的必要性和重要性， 提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬

15、戶，對(duì)客戶的姓名、 身份的真實(shí)性進(jìn)行充分審查。 在開(kāi)戶柜臺(tái)設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)拍照、二代 _ 系統(tǒng)自動(dòng)驗(yàn)證。通過(guò)系統(tǒng)設(shè)置的后臺(tái)實(shí)時(shí)復(fù)核功能，保證賬戶的真實(shí)、有效性。營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格實(shí)名開(kāi)戶要求，不為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶。 不辦理機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義開(kāi)戶、 無(wú)合法授權(quán)以他人名義開(kāi)戶等業(yè)務(wù)。 所有個(gè)人賬戶只接受客戶本人的有效授權(quán)， 不接受機(jī)構(gòu)授權(quán)。營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶要求變更姓名或名稱、 _ 件或 _ 明種類、_件號(hào)碼，清理不規(guī)范賬戶時(shí)會(huì)對(duì)客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別， 并留存 _ 件及 _ 明文件的復(fù)印件。同時(shí)按照客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度對(duì)客戶進(jìn)行管理。2 ）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)管理方面自查情況我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關(guān)規(guī)

16、定不定期、多形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，包括會(huì)議傳達(dá)、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓(xùn)、員工階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求， 要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則， 并制定了營(yíng)銷人員的內(nèi)部管理辦法，以規(guī)范營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)行為。針對(duì)客戶本人有轉(zhuǎn)銷戶的申請(qǐng)，我部挽留崗會(huì)詢問(wèn)客戶是否對(duì)我部的服務(wù)工作或金融產(chǎn)品不滿意等情況， 以便我營(yíng)業(yè)部日后更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強(qiáng)留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉(zhuǎn)銷戶的事情。我營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷制度中明令禁止?fàn)I銷人員代客理財(cái)及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者，經(jīng)查實(shí)后一律除名。對(duì)營(yíng)銷人員，除與業(yè)績(jī)掛鉤的績(jī)效管理制度之外，

17、 同時(shí)還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況、 服務(wù)質(zhì)量等權(quán)重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。3 ）、傭金管理方面的自查情況我部在傭金管理方面提倡公平競(jìng)爭(zhēng)，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導(dǎo)向提升客戶服務(wù)能力。要求營(yíng)銷人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)的同時(shí)， 不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過(guò)電話回訪、產(chǎn)品服務(wù)、客戶分級(jí)、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進(jìn)行多層次多角度的客戶服務(wù)， 力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時(shí)， 內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進(jìn)行多層級(jí)復(fù)核制，以增加低傭金設(shè)置的難度，防止?fàn)I銷工作中的價(jià)格戰(zhàn)。4 ）、投資者教育方面的自查情況我部始終堅(jiān)持不懈地與投資者保持各種形式的互動(dòng)溝通

18、，把投資者教育工作融入到業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)及服務(wù)過(guò)程中，時(shí)時(shí)提醒投資者防范各類風(fēng)險(xiǎn)，理性投資，搭建以風(fēng)險(xiǎn)揭示為主題的投資者教育平臺(tái)，不定期組織員工學(xué)習(xí)，從開(kāi)戶、電話回訪、產(chǎn)品推薦、客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育。我部員工還走出營(yíng)業(yè)部，進(jìn)廣場(chǎng)、社區(qū)開(kāi)展投資者教育活動(dòng)。我部在醒目的位置開(kāi)辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現(xiàn)場(chǎng)滾動(dòng)播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片、 利用公司網(wǎng)站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊(cè)等多種方式， 開(kāi)展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動(dòng)。同時(shí)又通過(guò)股民大課堂、理財(cái)報(bào)告會(huì)等形式，將投資決策教育、個(gè)人資產(chǎn)管理教育和市場(chǎng)參與教育結(jié)合在一起， 引導(dǎo)投資者在投資過(guò)程樹(shù)立正確的投資理念

19、和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 在投資者教育方面， xx 年我部人員多次獲得總部評(píng)選投資者教育能手稱號(hào)及專項(xiàng)加分獎(jiǎng)勵(lì)。3. 反洗錢工作我部營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為反洗錢工作第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任反洗錢崗。1 ）、在過(guò)去的一年中我部進(jìn)一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，完善了內(nèi)部反洗錢工作協(xié)調(diào)機(jī)制， 細(xì)化了相關(guān)部門職責(zé)分工， 形成反洗錢合力。逐步加強(qiáng)公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，在總部的領(lǐng)導(dǎo)下，加強(qiáng)日常工作中監(jiān)督， 對(duì)反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行了升級(jí)， 加強(qiáng)大額和可疑交易的識(shí)別能力， 通過(guò)科學(xué)的分析和監(jiān)控來(lái)強(qiáng)化反洗錢工作的進(jìn)行。 切實(shí)采取措施提高甄別和報(bào)告可疑交易的能力， 做好可疑交易的人工分析和研判工作， 增強(qiáng)可疑交易報(bào)告的有效性。

20、 完善客戶身份識(shí)別流程和可疑交易分析、確認(rèn)、報(bào)告流程，及時(shí)研究和解決反洗錢工作中的重大問(wèn)題。XX 分公司 xx 年一季度合規(guī)工作報(bào)告合規(guī)管理部：根據(jù) XXXXXXXXX相關(guān)要求，現(xiàn)將分公司 xx 年一季度合規(guī)工作情況報(bào)告如下：一、分公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制總體情況在公司總裁室的正確領(lǐng)導(dǎo)下，分公司堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)管理并重，自覺(jué)踐行依法合規(guī)理念，傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序，創(chuàng)新業(yè)務(wù)蓬勃開(kāi)展，內(nèi)控合規(guī)管理工作持續(xù)推進(jìn)，未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，員工自覺(jué)合規(guī)意識(shí)持續(xù)增強(qiáng)。在反洗錢工作方面分公司進(jìn)一步健全組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化監(jiān)測(cè)分析，努力提高洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控能力的及時(shí)性和有效性，不斷加強(qiáng)反洗錢人員隊(duì)伍建設(shè)，及時(shí)向XX人行報(bào)送

21、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息，規(guī)范客戶身份識(shí)別及資料保存工作， 努力提高大額及可疑交易的主動(dòng)監(jiān)測(cè)分析力度，提高可疑交易報(bào)告質(zhì)量，得到人行高度評(píng)價(jià)，分公司還被XX人行授予“xx 年度反洗錢工作先進(jìn)集體”。二、合規(guī)專員履行職責(zé)情況作為分公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，我不斷加強(qiáng)公司各項(xiàng)新制度和規(guī)定的學(xué)習(xí)，認(rèn)真參加公司組織的創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)， 不斷提升業(yè)務(wù)水平和合規(guī)管理水平，實(shí)際工作中較好的實(shí)現(xiàn)了以理論指導(dǎo)實(shí)踐、 以實(shí)踐強(qiáng)化理論的良性循環(huán)。在合規(guī)管理上，我積極配合分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部做好日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查和咨詢工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)做好記錄，積極查找分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因，督促有關(guān)人員進(jìn)行整改。 在條線管理方面我能正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的有效性和適用性。三、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和整改情況一季度以來(lái)，為充分做好迎檢相關(guān)工作，分公司要求區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照公司關(guān)于做好迎檢準(zhǔn)備工作相關(guān)規(guī)定積極行動(dòng)，進(jìn)一步梳理細(xì)化各項(xiàng)制度和業(yè)務(wù)流程， 仔細(xì)核對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中客戶電子信息和書(shū)面存檔資料是否存在不一致的情況，認(rèn)