從一起行政處罰看處罰法定原則運用

1、從一起行政處罰看處罰法定原則運用處罰法定原則是行政處罰法規(guī)定的一條基本原則。行政執(zhí)法實踐中，如何正確理解、運用處罰法定原則仍然是一個沒有完全解決好的問題。本文試圖對一起質(zhì)量監(jiān)督行政訴訟案件中處罰法定原則的運用進(jìn)行初步的分析，希望引起行政執(zhí)法實務(wù)部門的重視。案例：上海某電梯工程公司銷售某種型號手扶電梯兩臺，因偽造產(chǎn)品合格證，被某市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)定其行為符合江蘇省懲治生產(chǎn)銷售假冒偽劣產(chǎn)品行為條例(以下簡稱條例)第六條第一款第六項規(guī)定的情形，即“偽造、冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志或者質(zhì)量證明文件”，遂依據(jù)該條例第十五條第五款規(guī)定，責(zé)令改正，并按貨值金額10%處以罰款5萬元，沒收違法所得1.6萬元。產(chǎn)品質(zhì)

2、量法第五十三條規(guī)定：“偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志的，責(zé)令改正，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款;有違法所得的，并處沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。”對照本案，筆者以為可以從三方面進(jìn)行分析：第一，某電梯公司偽造產(chǎn)品合格證的行為不屬于偽造質(zhì)量標(biāo)志的行為。產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)志是指國家或國際有關(guān)組織按一定的條件和程序?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量評價、審定，證明產(chǎn)品質(zhì)量符合相應(yīng)要求，允許企業(yè)在產(chǎn)品或包裝上使用，以表明該產(chǎn)品質(zhì)量水平的標(biāo)志的總稱。而產(chǎn)品質(zhì)量合格證明，是由企業(yè)自我簽發(fā)、自我出示的產(chǎn)品標(biāo)識，不屬于產(chǎn)品標(biāo)志的范疇。不能適用產(chǎn)品質(zhì)量法第五十三條對偽造產(chǎn)品合格證的行為進(jìn)行處罰

3、。第二，某電梯公司偽造產(chǎn)品合格證的行為違反了產(chǎn)品質(zhì)量法關(guān)于“產(chǎn)品或者包裝上的標(biāo)識必須真實”的規(guī)定。產(chǎn)品質(zhì)量法第五十四條對生產(chǎn)者、銷售者違反標(biāo)識注明義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政責(zé)任作了規(guī)定，其中規(guī)定對沒有質(zhì)量檢驗合格證明的，“責(zé)令改正”，并未規(guī)定行政處罰措施。本案中某電梯公司不是沒有產(chǎn)品質(zhì)量檢驗合格證明，而是偽造了產(chǎn)品質(zhì)量檢驗合格證明，對此種行為如何處理，產(chǎn)品質(zhì)量法并未作出規(guī)定。筆者以為可以分兩種情況處理：一是可以把偽造產(chǎn)品合格證視為沒有產(chǎn)品合格證，責(zé)令改正。二是如果某電梯公司銷售的電梯為不合格產(chǎn)品，則應(yīng)依據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量法第五十條規(guī)定，以“在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品”

4、給予行政處罰。第三，某市質(zhì)量監(jiān)督局依據(jù)條例對某電梯公司偽造產(chǎn)品合格證的行為給予處罰，屬于適用法律錯誤。產(chǎn)品質(zhì)量法第五十三條規(guī)定的給予行政處罰的行為是“偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志”，而條例第十九條第5款規(guī)定的給予行政處罰的行為是“偽造、冒用認(rèn)證標(biāo)志或者質(zhì)量證明文件?！鼻也徽撛摋l例所添加的“或者質(zhì)量證明文件”這一概念的內(nèi)涵是什么，但擴大了產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)定的范圍，違反了立法法和行政處罰法的原則。本案的癥結(jié)就在于對行政處罰法定原則的理解和運用。行政處罰必須有法定依據(jù)，即通常所說的“法無明文規(guī)定不得罰”，對受到行政處罰的行為必須是法律明確規(guī)定應(yīng)受處罰的違法行為;法律未規(guī)定可以給予行政處罰的行為，任何行政機關(guān)都無權(quán)給予處罰。而且，即使法律有禁止性規(guī)范，但未規(guī)定給予處