質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核

1、質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核1質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核 第一章第一章 審核概論審核概論 第二章第二章 質(zhì)量管理體系的內(nèi)部質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核審核 第三章第三章 其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介 第四章第四章 管理評(píng)審管理評(píng)審 第五章第五章 內(nèi)審員的能力要求內(nèi)審員的能力要求2第一章第一章 審核概論審核概論3審核概論審核概論 審核審核與質(zhì)量管理體系審核與質(zhì)量管理體系審核 審核審核的目的的目的 審核審核的準(zhǔn)則的準(zhǔn)則 審核審核的類(lèi)型的類(lèi)型 內(nèi)部?jī)?nèi)部審核審核及其及其類(lèi)型類(lèi)型 審核審核基本術(shù)語(yǔ)基本術(shù)語(yǔ) 審核審核原則原則4審核審核與質(zhì)量管理體系審核與質(zhì)量管理體系審核n審

2、核審核n為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。5審核審核與質(zhì)量管理體系審核與質(zhì)量管理體系審核n質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核n為獲得質(zhì)量管理體系的客觀證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足質(zhì)量管理體系的審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。6審核審核與質(zhì)量管理體系審核與質(zhì)量管理體系審核審核的特性獨(dú)立性文件化系統(tǒng)性7審核的目的審核的目的n審核活動(dòng)和過(guò)程為管理者提供信息確定滿足審核準(zhǔn)則的程度符合性充分性有效性8審核的審核的準(zhǔn)則準(zhǔn)則ISO9001:2000質(zhì)量管理體系文件適用的法律、法規(guī)客戶(hù)及相關(guān)方要求9審核審核的類(lèi)型的

3、類(lèi)型n按委托方分按委托方分 第一方審核第一方審核( (內(nèi)部審核內(nèi)部審核) ) 第二方審核第二方審核 第三方審核第三方審核10審核審核的類(lèi)型的類(lèi)型n第一方審核第一方審核( (內(nèi)部審核內(nèi)部審核) ) 由于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的由于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)?；A(chǔ)。n第二方審核第二方審核 由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其它人員以其相關(guān)方的名義進(jìn)行。11審核審核的類(lèi)型的類(lèi)型n第三方審核第三方審核 由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類(lèi)審核通常提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè)。n其他其他n一體化審核:當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量管理體系被一起審核時(shí)，這種

4、情況稱(chēng)為“一體化審核”。n聯(lián)合審核:當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)被審核方時(shí)，這種情況稱(chēng)為“聯(lián)合審核”。12內(nèi)部?jī)?nèi)部審核審核及其及其類(lèi)型類(lèi)型n按對(duì)象分管理體系內(nèi)部審核 質(zhì)量管理體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)衛(wèi)生和安全 管理體系產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?nèi)部審核 過(guò)程有效性及效率（過(guò)程能力）內(nèi)部審核13內(nèi)部?jī)?nèi)部審核審核及其及其類(lèi)型類(lèi)型n按方式分集中式內(nèi)審：新體系或重大變化及外審前滾動(dòng)式內(nèi)審：通過(guò)第三方認(rèn)證后采用14審核基本術(shù)語(yǔ)審核基本術(shù)語(yǔ)n審核方案 針對(duì)特定的時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一次或多次審核的安排n審核準(zhǔn)則 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。15審核基本術(shù)語(yǔ)審核基本術(shù)語(yǔ)n審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)

5、的并且能夠驗(yàn)證的記錄，事實(shí)陳述或其它信息n審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果16審核基本術(shù)語(yǔ)審核基本術(shù)語(yǔ)n審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果n審核范圍 一項(xiàng)審核的深度和界限n審核計(jì)劃 對(duì)一項(xiàng)審核的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)及安排的說(shuō)明17審核基本術(shù)語(yǔ)審核基本術(shù)語(yǔ)n審核委托方 要求審核的組織或人員n受審核方 被審核的組織n審核員 有能力實(shí)施審核的人員18審核基本術(shù)語(yǔ)審核基本術(shù)語(yǔ)n審核組n實(shí)施審核的一名或多名審核員n通常任命審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。n審核組可包含實(shí)習(xí)審核員，在需要時(shí)可包含技術(shù)專(zhuān)家。n觀察員可以隨同審核組，但不作為審核員。19審核基本術(shù)語(yǔ)審核基

6、本術(shù)語(yǔ)n技術(shù)專(zhuān)家n提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù)的人員n特定知識(shí)或技術(shù)包括關(guān)于被審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)的知識(shí)或技術(shù)以及語(yǔ)言或文化指導(dǎo)。n在審核組中，技術(shù)專(zhuān)家不作為審核員20審核原則n與審核員有關(guān)的原則n遵循職業(yè)道德n完善地呈報(bào)審核情況n應(yīng)有的專(zhuān)業(yè)關(guān)注n與審核有關(guān)的原則n獨(dú)立性n基于證據(jù)的方法21審核原則!什麼是什麼是客觀證據(jù)？客觀證據(jù)？!游戲游戲22第二章第二章 質(zhì)量管理體系的內(nèi)部質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核審核23質(zhì)量管理體系的內(nèi)部質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核審核 審核方案的管理 審核活動(dòng)24審核方案的管理 內(nèi)審方案的管理包括策劃 (P) 實(shí)施 (D) 檢查 (C) 改進(jìn) (A) 25審核方案的管理

7、n內(nèi)審方案管理的工作內(nèi)容內(nèi)審方案的策劃和制定內(nèi)審方案的實(shí)施內(nèi)審方案的記錄內(nèi)審方案的監(jiān)視和評(píng)審26審核方案的管理n內(nèi)審方案的策劃和制定 確定內(nèi)審方案的目標(biāo)確定內(nèi)審的范圍內(nèi)審方案管理者的職責(zé)和任務(wù)實(shí)施內(nèi)審方案所需的資源內(nèi)審方案程序27審核方案的管理n內(nèi)審方案的實(shí)施通知內(nèi)審方案的內(nèi)容建立對(duì)內(nèi)審員的評(píng)價(jià)過(guò)程選擇內(nèi)審組并提供必需的資源確保內(nèi)審方案的實(shí)施并監(jiān)控確保內(nèi)審活動(dòng)記錄的控制28審核方案的管理n內(nèi)審方案的記錄單項(xiàng)內(nèi)審的記錄內(nèi)審方案評(píng)審結(jié)果內(nèi)審組成員記錄29審核方案的管理n內(nèi)審方案的監(jiān)視和評(píng)審 內(nèi)審方案管理者應(yīng)對(duì)內(nèi)審方案的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)視并在適當(dāng)?shù)碾A段評(píng)審用業(yè)績(jī)指標(biāo)來(lái)衡量?jī)?nèi)審方案的實(shí)施評(píng)審應(yīng)從多方面考慮3

8、0審核方案的管理 內(nèi)審方案案例31審核活動(dòng)n審核活動(dòng)= =審核的實(shí)施n質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核可分為六個(gè)階段32審核活動(dòng)審核啟動(dòng)階段文件的收集和評(píng)審階段現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段現(xiàn)場(chǎng)審核階段糾正措施跟蹤驗(yàn)證階段內(nèi)審報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)階段33審核活動(dòng)確定內(nèi)審的可行性確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則指定內(nèi)審組長(zhǎng)組建內(nèi)審組對(duì)受審核部門(mén)初訪審核啟動(dòng)階段34審核活動(dòng) 收集并評(píng)審作為內(nèi)審準(zhǔn)則的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)審質(zhì)量管理體系文件包括手冊(cè)、方針、目標(biāo)等的適宜性、充分性及與內(nèi)審準(zhǔn)則的符合性 收集相關(guān)的記錄文件的收集和評(píng)審階段35審核活動(dòng)內(nèi)審組成員工作分配制定內(nèi)審計(jì)劃編制檢查表準(zhǔn)備相關(guān)工作文件現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段36現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階

9、段審核目的審核準(zhǔn)則或其他引用文件審核范圍審核活動(dòng)進(jìn)行的日期及日程安排受審部門(mén)及過(guò)程內(nèi)審小組組長(zhǎng)及成員資源的支持其他內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)包括的內(nèi)容37現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段n內(nèi)審計(jì)劃制定思路n按部門(mén) 部門(mén)負(fù)責(zé)的過(guò)程n按過(guò)程 實(shí)施該過(guò)程的部門(mén)過(guò)程方法38現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段n內(nèi)審計(jì)劃制定原則體現(xiàn)完整全面的過(guò)程體現(xiàn)審核思路有專(zhuān)業(yè)性要求的過(guò)程或部門(mén)應(yīng)安排有專(zhuān)業(yè)背景的內(nèi)審員，必要時(shí)安排技術(shù)專(zhuān)家合理分配時(shí)間，重要直接或關(guān)鍵過(guò)程及部門(mén)應(yīng)分配較多的時(shí)間最高管理層應(yīng)被審核39現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段! 如何體現(xiàn)審核思路？! 哪些過(guò)程及部門(mén)是重要直接或關(guān)鍵的？40現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃案例分析n 案例練習(xí)n 根據(jù)本公司的實(shí)際情況，編制審核

10、計(jì)劃!一，三組按部門(mén)編寫(xiě)審核計(jì)劃!二，四組按過(guò)程編寫(xiě)審核計(jì)劃!分組評(píng)述41現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段n編制檢查表準(zhǔn)備相關(guān)工作文件 檢查表內(nèi)審報(bào)告表格內(nèi)審記錄表格 不符合報(bào)告表格 會(huì)議記錄表格 會(huì)議簽到表42現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段! 檢查表的作用是什麼？43現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段n編制檢查表的基本思路第一步驟 了解被審核過(guò)程或部門(mén)的基本情況第二步驟 體現(xiàn)PDCA的審核思路第三步驟 確定審核和評(píng)價(jià)過(guò)程活動(dòng)的原則第四步驟 確定總體，合理抽樣第五步驟 不同的情況應(yīng)制定不同的審核策略過(guò)程方法44現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段n第一步驟 了解被審核過(guò)程或部門(mén)的基本情況! 怎樣寫(xiě)第一步驟檢查表？本過(guò)程由哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)？本過(guò)程的輸入和輸出本過(guò)程輸

11、出的客戶(hù)（內(nèi)/外）客戶(hù)的需求和期望45現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段n第二步驟 體現(xiàn)PDCA的審核思路! 怎樣寫(xiě)第二步驟檢查表？過(guò)程怎樣策劃（7.1/8.1)過(guò)程怎樣實(shí)施(6/7/8)過(guò)程怎樣檢查(8)過(guò)程需要的改進(jìn)(8.4/8.5)46現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第三步驟 確定審核和評(píng)價(jià)過(guò)程活動(dòng)的原則! 怎樣寫(xiě)第三步驟檢查表？職責(zé)的分配及落實(shí)程序的實(shí)施和維持過(guò)程的有效性47現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段n第四步驟 確定總體，合理抽樣! 怎樣寫(xiě)第四步驟檢查表？在總體中抽樣，用樣本來(lái)說(shuō)明總體分層抽樣隨機(jī)抽樣獨(dú)立抽樣樣本覆蓋過(guò)程的所有活動(dòng) y=x48現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段n第五步驟 不同的情況應(yīng)制定不同的審核策略! 怎樣寫(xiě)第五步驟檢查表？活動(dòng)

12、或現(xiàn)場(chǎng)可以觀察的過(guò)程無(wú)現(xiàn)場(chǎng)或活動(dòng)可供觀察的過(guò)程過(guò)程的邏輯順序：順向或逆向自上而下或自下而上關(guān)鍵過(guò)程及特殊過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)與體系文件結(jié)合使用49現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審檢查表案例分析n 案例練習(xí)n 根據(jù)本公司的實(shí)際情況，編制檢查表!一，三組按部門(mén)編寫(xiě)檢查表!二，四組按過(guò)程編寫(xiě)檢查表!分組評(píng)述50審核的實(shí)施召開(kāi)首次會(huì)議審核中的溝通收集并驗(yàn)證信息作出審核發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審核結(jié)論召開(kāi)末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核階段51審核的實(shí)施介紹內(nèi)審成員及受審部門(mén)確認(rèn)本次內(nèi)審的目的，范圍和準(zhǔn)則確認(rèn)內(nèi)審的日程安排說(shuō)明內(nèi)審的方法及原則解釋審核發(fā)現(xiàn)保密承諾確認(rèn)資源的支持確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間首次會(huì)議的內(nèi)容52審核的實(shí)施n審核中的溝通內(nèi)審組與受審核部門(mén)的外部

13、溝通內(nèi)審組內(nèi)部的溝通53審核的實(shí)施 收集并驗(yàn)證信息過(guò)程信息來(lái)源抽樣驗(yàn)證信息按審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)評(píng)審審核結(jié)論審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)54審核的實(shí)施!信息來(lái)源有哪些？!收集信息的方法有哪些？與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息55審核的實(shí)施n信息的來(lái)源和收集信息的方法 面談面談 現(xiàn)場(chǎng)觀察現(xiàn)場(chǎng)觀察 查閱查閱 文件或記錄文件或記錄 綜合信息和數(shù)據(jù)綜合信息和數(shù)據(jù) 客戶(hù)反饋客戶(hù)反饋 供方反饋供方反饋 主管部門(mén)或國(guó)家及行業(yè)的抽查記錄主管部門(mén)或國(guó)家及行業(yè)的抽查記錄 計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)或互聯(lián)網(wǎng)信息計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)或互聯(lián)網(wǎng)信息56審核的實(shí)施n審核技巧審核技巧知道如何玩知道如何玩= =能玩能玩= =玩得好玩得好知道如何審核知道如何審核= = 會(huì)審核會(huì)審核

14、= =審核得好審核得好57審核的實(shí)施n我有六個(gè)忠實(shí)的隨從來(lái)幫助我完成所有的事情，他們的名字分別是何處，何事，何時(shí)，如何作，為什麼，誰(shuí)做58審核的實(shí)施n面談的技巧面談的技巧 應(yīng)該應(yīng)該：消除緊張、保持友善、善于提問(wèn)、：消除緊張、保持友善、善于提問(wèn)、 專(zhuān)注傾聽(tīng)、禮貌耐心、對(duì)面談對(duì)象和內(nèi)容表示專(zhuān)注傾聽(tīng)、禮貌耐心、對(duì)面談對(duì)象和內(nèi)容表示興趣、營(yíng)造融洽的氣氛、重點(diǎn)筆記、告知結(jié)興趣、營(yíng)造融洽的氣氛、重點(diǎn)筆記、告知結(jié)果果 。 避免避免：多重問(wèn)題、預(yù)設(shè)答案、緊迫釘人、憑：多重問(wèn)題、預(yù)設(shè)答案、緊迫釘人、憑空比較、無(wú)關(guān)主題、搞錯(cuò)對(duì)象、打斷、干擾、空比較、無(wú)關(guān)主題、搞錯(cuò)對(duì)象、打斷、干擾、反駁對(duì)方談話反駁對(duì)方談話 59審

15、核的實(shí)施？ 提問(wèn)提問(wèn) 開(kāi)放式開(kāi)放式 封閉式封閉式 澄清式澄清式 5 5W W：WhatWhat Where Who When Which Where Who When WhichShow meShow meWhat ifWhat if60審核的實(shí)施 聆聆聽(tīng)聽(tīng)少講多聽(tīng)少講多聽(tīng)不怕沉默不怕沉默排除干擾排除干擾多開(kāi)放性問(wèn)題多開(kāi)放性問(wèn)題多鼓勵(lì)講話者多鼓勵(lì)講話者善意的態(tài)度善意的態(tài)度 平等、真誠(chéng)的態(tài)度平等、真誠(chéng)的態(tài)度 專(zhuān)注、認(rèn)真地聽(tīng)專(zhuān)注、認(rèn)真地聽(tīng) 耐心、及時(shí)反饋耐心、及時(shí)反饋 盡可能不要做出不盡可能不要做出不恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)61審核的實(shí)施 現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)觀察觀察察言觀色了解需要證實(shí)的抽查某個(gè)作業(yè)過(guò)程，從頭至

16、尾檢查表計(jì)劃的項(xiàng)目新任的人事或環(huán)境權(quán)責(zé)發(fā)生變更的地方一個(gè)人多任務(wù)的地方必須現(xiàn)場(chǎng)證實(shí)的地方歷史資料顯示出經(jīng)常出錯(cuò)的地方Show meShow me62審核的實(shí)施 驗(yàn)證信息的方法把對(duì)方回答與環(huán)境（背景）因素作為 一個(gè)整體考慮分析；一種或多種渠道加以驗(yàn)證；從比較合適的角度分析、理解對(duì)方的 回答；善于從中捕撈到蛛絲馬跡，順藤摸瓜， 要 具有職業(yè)敏感性。63審核的實(shí)施!審核技巧運(yùn)用的思考題!什麼是順向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍耍?什麼是自上而下和自下而上的審核？!什麼是過(guò)程審核？!什麼是部門(mén)審核？64審核的實(shí)施!自上而下的審核方法可以用在下列哪個(gè)過(guò)程？質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量職能的分配與落實(shí)？ 資源提供與管理？職責(zé)

17、和權(quán)限、內(nèi)部溝通？65審核的實(shí)施!下列過(guò)程可用哪種方法審核？產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和檢驗(yàn)狀態(tài)、工作環(huán)境、在用測(cè)量設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、設(shè)備操作與維護(hù)、工藝紀(jì)律、貯存、搬運(yùn)、包裝、防護(hù)如何審核？文件控制、質(zhì)量記錄的控制如何審核？采購(gòu)、顧客滿意、數(shù)據(jù)分析如何審核？過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量、過(guò)程確認(rèn)、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量如何審核？66審核的實(shí)施!舉例說(shuō)明如何實(shí)施下列過(guò)程的審核？設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的控制如何審核？與顧客相關(guān)的過(guò)程控制如何審核？不合格品控制、糾正和預(yù)防措施、顧客投訴、退貨、顧客滿意可以提示什麼審核思路？質(zhì)量管理體系審核、管理評(píng)審如何審核？67審核的實(shí)施n審核活動(dòng)的控制n忠于審核目的n保持審核節(jié)奏，按計(jì)劃控制審核進(jìn)度n抽樣的風(fēng)險(xiǎn)性

18、和局限性n關(guān)鍵崗位和過(guò)程n與被審核方及小組的溝通，融洽的審核氣氛n審核范圍的控制n收集證據(jù)n不合格項(xiàng)的控制68審核的實(shí)施n作出審核發(fā)現(xiàn)n不合格項(xiàng)和觀察項(xiàng)的定義n不合格項(xiàng)的類(lèi)型n不合格報(bào)告的編寫(xiě)n不合格報(bào)告的核心內(nèi)容69審核的實(shí)施n不合格：未滿足要求n不合格品：未滿足要求的產(chǎn)品或服務(wù)n不合格項(xiàng)：未滿足要求的事或活動(dòng) 在質(zhì)量管理體系審核中，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)是指不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)70審核的實(shí)施n不合格項(xiàng)的類(lèi)型n文件性n實(shí)施性n效果性71審核的實(shí)施n觀察項(xiàng)或改進(jìn)項(xiàng)n情節(jié)或后果極為輕微n證據(jù)未完全掌握72審核的實(shí)施n不合格報(bào)告的開(kāi)列不合格事實(shí)的描述判定為不合格的理由不符合的依據(jù)不符合程度四項(xiàng)核

19、心內(nèi)容73審核的實(shí)施n不合格事實(shí)的描述n正確、清楚、全面、精練n人、時(shí)、事、地、情節(jié)74審核的實(shí)施n判定為不合格的理由n事實(shí)描述帶出理由n事實(shí)或?qū)嵤┗顒?dòng)與規(guī)定不符n直接引用標(biāo)準(zhǔn)n適當(dāng)解釋75審核的實(shí)施n不符合條款的判定n確切充分的客觀證據(jù)n就近不就遠(yuǎn)n由表及里n一事一判n反復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題n邊緣狀況76審核的實(shí)施n不符合程度嚴(yán)重n系統(tǒng)性失效n區(qū)域性失效n對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)及體系運(yùn)行的有效性產(chǎn)生嚴(yán)重的后果77審核的實(shí)施一般不合格n孤立偶發(fā)的不合格項(xiàng)，后果不嚴(yán)重，易于糾正78審核的實(shí)施! 內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格有哪些類(lèi)型？79審核的實(shí)施n情景演練（現(xiàn)場(chǎng)模擬審核，分四個(gè)組）n根據(jù)提供的案例，判斷是否有不符合，

20、你將如何審核!四個(gè)小組各自完成一個(gè)案例!分組評(píng)述80審核的實(shí)施n準(zhǔn)備審核結(jié)論81審核的實(shí)施致謝重申此次內(nèi)審的目的，范圍和準(zhǔn)則報(bào)告內(nèi)審過(guò)程宣讀不合格報(bào)告確認(rèn)并澄清疑問(wèn)之處重申審核原則及抽樣的局限性對(duì)體系作總體評(píng)價(jià)宣布審核結(jié)論要求限期整改，并提交驗(yàn)證請(qǐng)高層致辭末次會(huì)議內(nèi)容82審核的實(shí)施受審部門(mén)提出糾正措施計(jì)劃確認(rèn)糾正措施計(jì)劃受審部門(mén)實(shí)施糾正措施計(jì)劃內(nèi)審組驗(yàn)證糾正措施有效性關(guān)閉不合格項(xiàng)糾正措施跟蹤驗(yàn)證階段83審核的實(shí)施! 糾正和糾正措施的區(qū)別是什麼？! 預(yù)防措施是什麼？! 改進(jìn)措施是什麼？84審核的實(shí)施 糾正措施案例分析85審核的實(shí)施內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)審報(bào)告管理者代表批準(zhǔn)內(nèi)審報(bào)告分發(fā)內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審記錄整理

21、歸檔內(nèi)審報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)階段86審核的實(shí)施 內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則內(nèi)審組成員現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間及部門(mén)審核發(fā)現(xiàn)糾正措施完成情況對(duì)體系的總體評(píng)價(jià)（包括正面和負(fù)面）分發(fā)清單87審核的實(shí)施n內(nèi)審報(bào)告案例n內(nèi)審報(bào)告編寫(xiě)練習(xí)88第三章第三章 其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介89其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?nèi)部審核過(guò)程有效性及效率（過(guò)程能力）內(nèi)部審核90其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介產(chǎn)品質(zhì)量審核產(chǎn)品質(zhì)量審核n產(chǎn)品質(zhì)量審核是對(duì)最終產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行單獨(dú)評(píng)價(jià)的活動(dòng)，用以確定產(chǎn)品質(zhì)量的符合性和適用性。n產(chǎn)品質(zhì)量審核通常由質(zhì)量保證部門(mén)的審核人員單獨(dú)進(jìn)行。 91其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介

22、過(guò)程（工序）質(zhì)量審核n獨(dú)立地對(duì)過(guò)程（工序）進(jìn)行質(zhì)量審核，可以對(duì)質(zhì)量控制計(jì)劃的可行性、可信性和可靠性進(jìn)行評(píng)價(jià)，過(guò)程（工序）質(zhì)量審核可從輸入、資源、活動(dòng)、輸出著眼，涉及到人員、設(shè)備、材料、方法、環(huán)境、時(shí)間、信息及成本八個(gè)要求92第四章 管理評(píng)審93管理評(píng)審n是組織質(zhì)量管理體系自我完善機(jī)制中的重要過(guò)程，是最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系的全面總結(jié)和檢查n管理評(píng)審與內(nèi)審是有區(qū)別的（對(duì)照表）nISO9001：2000和ISO9004：2000對(duì)管理評(píng)審的要求（對(duì)照表）94管理評(píng)審n管理評(píng)審的輸入最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用新的管理概念和理論部門(mén)主管報(bào)告95管理評(píng)審n管理評(píng)審的輸出質(zhì)量方針和目標(biāo)的適宜性？質(zhì)量管理體系的適宜，充分，有效性？組織的產(chǎn)品是否符合要求？組織的總體業(yè)績(jī)？提高客戶(hù)滿意度可作的改進(jìn)？資源的充分？96管理評(píng)審常規(guī)評(píng)審非常規(guī)評(píng)審管理評(píng)審的類(lèi)型97管理評(píng)審n管理評(píng)審案例分析n管理評(píng)審分組討論