科技活動統(tǒng)計與技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計

1、科技活動統(tǒng)計與技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計的幾個問題一、 科 技活動統(tǒng)計的幾個問題1、企業(yè)科技活動的統(tǒng)計范圍企業(yè)科技活動統(tǒng)計不調(diào)查科技服務(wù)活動?？萍挤?wù)是指與研究與發(fā)展活動相關(guān)并有助于科學(xué)技術(shù)知識的產(chǎn)生、傳播和應(yīng)用的活動。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織（UNESCO ）制訂的有關(guān)科技活動的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，科技服務(wù)包括以下九類：圖書館、檔案館、情報文獻中心等提供的信息服務(wù)；科學(xué)技術(shù)博物館、植物園、動物園、科技收藏館提供的科技服務(wù)；科技書籍和期刊的翻譯和編輯；科學(xué)觀察站、國家數(shù)據(jù)資料收集中心等機構(gòu)進行的自然科學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)資料和情報的收集；在社會科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的數(shù)據(jù)資料收集活動；石油和礦產(chǎn)資源的勘探；為社會和公眾提供的測試

2、、標(biāo)準(zhǔn)化、計量、質(zhì)量控制；非研究與發(fā)展項目所進行的可行性研究、專家報告和咨詢、技術(shù)論證；專利局等進行的有關(guān) 專利或特許的科學(xué)、法律和管理工作。以上科技服務(wù)有兩個重要特征：其一， 通常是在專設(shè)的獨立機構(gòu)內(nèi)進行，也可以作為一項輔助性活動在從事其他主要活動（例如研究與發(fā)展、教育）的科技機構(gòu)內(nèi)進行；其二，這些機構(gòu)的主要目的是向社會和公眾提 供科技服務(wù)。根據(jù) UNESCO 規(guī)定的科技服務(wù)活動的范圍和特征，企業(yè)科技活動統(tǒng)計不應(yīng)包括科技服務(wù)活動。2、研究與發(fā)展（R&D活動與非R&D§動的界限R&M非R&D的本質(zhì)區(qū)另【J在于：R&D勺目的是探索和完善知識和技術(shù)

3、、探索知識和技術(shù)的新的應(yīng)用，包括獲得新知識、新技術(shù)和新方法，或?qū)⑺鼈兺度胄碌膽?yīng)用，因而具有創(chuàng)造性和新穎性，常常導(dǎo)致新的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，出現(xiàn)新的或有顯著改進的產(chǎn)品、工藝與服務(wù)。而非研究與發(fā)展只涉及技術(shù)的一般性應(yīng)用或是一些常規(guī)性活動，不具有創(chuàng)造性和新穎性。在統(tǒng)計實踐中，區(qū)分一項活動是否是R&D主要是根據(jù)：活動的性質(zhì)或特點；開展活動的直接目的或具體理由。如果一項活動具有創(chuàng)造性或者說具有明顯的新穎成份，那末，該活動就是R&D對那些不具備創(chuàng)造性或新穎性的活動，如果是直接為R&D服務(wù)的，也就屬于 R&D如果是為其他目的開展的，就不是 R&D例1.為治療某疾病而研制一種新

4、藥，是創(chuàng)造性活動，具有明顯的新穎性，屬于R&D對腦失調(diào)病患者的定期腦電照相檢查，是標(biāo)準(zhǔn)檢查，不具有新穎性，不是R&D應(yīng)屬于一般性醫(yī)療保健服務(wù)。但是，在研制新藥過程中 , 為確定和分析該新藥效果及可能的副作用而進行的腦電照相檢查, 雖然其技術(shù)性質(zhì)完全與上述標(biāo)準(zhǔn)檢查相同，也應(yīng)該作為R&D。創(chuàng)造性、新穎性是指以前沒有，或與以前相比在認(rèn)知上、理論上有進展，在原理上、方法上、技術(shù)上有明顯的改進。非認(rèn)知上、理論上、原理上、方法上、技術(shù)上的改進，或很微小的變化不能屬于創(chuàng)造性、新穎性。對“新”的判斷，不能根據(jù)例 2. 早期出現(xiàn)的黑白電視機就是一項創(chuàng)造，具有新穎性，早期的彩色電視機也是一

5、項創(chuàng)造，具有新穎性。大屏幕彩色電視機比小屏幕彩色電視機在技術(shù)上和性能上有顯著改進，具有新穎性；在彩色電視機上增加一些常規(guī)的功能，如音頻信號以及視頻信號的輸入和輸出，這只是微小的變化，雖然也稱為新產(chǎn)品（具有新的型號）， 但不具有新穎性。以下列出的是在統(tǒng)計中經(jīng)常遇到的一些具體情況，在確定活動的類型時，應(yīng)引起注意：（ 1 ）一項大型的工程項目，其中可能有一部分具有研究與發(fā)展的特征。對這一情況，只能將具有研究與發(fā)展特征的這部分按其性質(zhì)確定活動類型進行分類。（ 2） “課題或項目下達(dá)單位的級別”和 “是否是重要或重大課題（項目） ”這類信息，只反映管理部門對某些領(lǐng)域的側(cè)重或?qū)δ骋痪唧w問題的關(guān)注，不能作為

6、課題活動分類的依據(jù)。（3）在判斷課題是否屬于 R&D寸，只根據(jù)其名稱來判斷往往是不夠的。例如，不能根據(jù)其名稱“新產(chǎn)品 的研制”或“新工藝的研制”，就認(rèn)為R&D活動。（ 4）下列活動均不屬于研究與發(fā)展活動：為生產(chǎn)目的進行的工裝準(zhǔn)備、試運轉(zhuǎn)；生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制及材料、設(shè)備、產(chǎn)品的常規(guī)檢驗、測試；接受用戶訂貨，僅用現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有材料建造訂貨產(chǎn)品（如新型旅游船） 。3、技術(shù)改造、技術(shù)引進是否屬于R&D技術(shù)改造、技術(shù)引進與R&D完全不同的概念。 研究與發(fā)展是具有新穎性的創(chuàng)造性活動。指為增加知識的總量（其中包括增加人類、文化和社會方面的知識），以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用

7、而進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作?！凹夹g(shù)改造”使用先進的工藝和設(shè)備代替現(xiàn)時使用的已經(jīng)落后的工藝和設(shè)備，來達(dá)到生產(chǎn)新產(chǎn)品，提高現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量，使老產(chǎn)品升級換代，或擴大生產(chǎn)能力以及降低現(xiàn)有產(chǎn)品成本等目的。技術(shù)引進是從國外引進新的技術(shù)和設(shè)備。技術(shù)改造和技術(shù)引進中也可能涉及有新穎性的內(nèi)容。根據(jù)R&DJ斷準(zhǔn)則，技術(shù)改造和技術(shù)引進中具有新穎性的部分應(yīng)屬于 R&D此外，即使本身不具新穎性，但對其中直接為R&D!艮務(wù)的部分，屬于R&D動。4、應(yīng)用研究的判斷應(yīng)用研究是指為獲得新知識而進行的創(chuàng)造性的研究，它主要是針對某一特定的實際目的或目標(biāo)。應(yīng)用研究的特點是：（ 1 ）具有特定的實際目的

8、或應(yīng)用目標(biāo),具體表現(xiàn)為：為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，或是為達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法（原理性）或新途徑。（ 2）在圍繞特定目的或目標(biāo)進行研究的過程中獲取新的知識，為解決實際問題提供科學(xué)依據(jù)。（ 3）其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。一般可以這樣說，所謂應(yīng)用研究，就是將理論發(fā)展成為實際運用的形式。以下是應(yīng)用研究的例子：例 1 課題名稱：金屬制品深冷處理強化機理研究課題內(nèi)容：研究深冷處理對金屬材料組織、結(jié)構(gòu)、性能的影響，探索金屬強化的新途徑。案例分析：該課題是研究深冷處理對金屬材料的組織、結(jié)構(gòu)、 性能的影響，探尋一種金屬制品強化處理的新途徑，充分挖掘材料的潛力，提高金

9、屬制品性能。其實質(zhì)是探尋一種新工藝的原理模型。根據(jù)上述特點，不以增加知識包括原理方法為目標(biāo)的研究，一定不屬于應(yīng)用研究。例如： 加工番茄新品種選育；青貯飼料微生物添加劑中試工藝研究；海洋監(jiān)測高新技術(shù)儀器標(biāo)準(zhǔn)；新型防熱隔熱一體化材料設(shè)計；又如： 炭基多功能復(fù)合材料；電真空器件用氮化硼材料研究；鈦基復(fù)合材料。我們不能根據(jù)標(biāo)題做出判斷，這些課題既可能是應(yīng)用研究，也可能是試驗發(fā)展，還有可能是基礎(chǔ)研究。在判斷應(yīng)用研究時， 往往錯誤地認(rèn)為：應(yīng)用研究就是實際應(yīng)用，因而往往根據(jù)名稱把冠有“XXX應(yīng)用研究”、“XXX應(yīng)用”的課題誤認(rèn)為就是應(yīng)用研究。對于這一情況，一定要注意糾正。例如：生物導(dǎo)彈產(chǎn)業(yè)化及 應(yīng)用研究；混

10、凝土水化熱降低劑推廣應(yīng)用研究；多種專用精品甜瓜新品種選育及相應(yīng)栽培技術(shù)示范；加化傳熱技術(shù)推廣應(yīng)用。這些課題雖然有“應(yīng)用” “應(yīng)用研究”，但其目標(biāo)并不是為增加知識，而是為了在實際中應(yīng)用，因而不能劃為應(yīng)用研究。5、對報表數(shù)據(jù)的審核由于種種原因，如數(shù)據(jù)單位搞錯了、數(shù)據(jù)錄入的錯誤等，在調(diào)查的原始數(shù)據(jù)中會出現(xiàn)一些異常數(shù)據(jù)。異常數(shù)據(jù)會嚴(yán)重地影響數(shù)據(jù)質(zhì)量，必須要把它們檢查出來，進行糾正。異常數(shù)據(jù)的主要特征是數(shù)值“異?！钡卮?，只要找出這些異常大的數(shù)據(jù)，向被調(diào)查的單位進行核實就行了。例如：2000年的R&D清查時，對企業(yè)部門的R&DS費超過1億元的進行了核實，糾正了不少錯誤。有的R&加目

11、經(jīng)費上億元，但 R&D人員只有1-2人，顯然有錯誤。對申請專利超過100 項，或人均申請專利較大的數(shù)據(jù)都進行了核實，糾正了一些錯誤。二、 技 術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計1、技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計的必要性1）基本背景創(chuàng)新是一個很廣泛的概念，1912 年，美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特第一個從經(jīng)濟學(xué)的角度提出了創(chuàng)新的概念和創(chuàng)新理論。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即實現(xiàn)生產(chǎn)要素的新的組合。創(chuàng)新主要有以下五種類型：產(chǎn)品創(chuàng)新；工藝創(chuàng)新；市場創(chuàng)新；供應(yīng)鏈創(chuàng)新；組織創(chuàng)新。二戰(zhàn)后，創(chuàng)新學(xué)說逐步受到人們注意和重視。技術(shù)創(chuàng)新的概念不但為人們接受，而且不斷發(fā)展，從技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展到國家創(chuàng)新系統(tǒng)。2）創(chuàng)新及創(chuàng)新指標(biāo)研究具有重要的意義

12、隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的不斷進步，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為促進經(jīng)濟增長的重要因素?？茖W(xué)技術(shù)對經(jīng)濟的促進作用主要是通過創(chuàng)新來實現(xiàn)的，創(chuàng)新起核心的作用。創(chuàng)新是一個涉及到經(jīng)濟和科技的復(fù)雜的過程，對創(chuàng)新以及測度創(chuàng)新的指標(biāo)進行研究具有重要的意義?？梢暂^好地反映科技與經(jīng)濟的關(guān)系及對經(jīng)濟的促進作用，對創(chuàng)新活動進行監(jiān)測，為制定國家發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃提供重要依據(jù)。許多發(fā)達(dá)國家通過開展創(chuàng)新指標(biāo)研究進行創(chuàng)新績效評價，對國家的創(chuàng)新戰(zhàn)略和科技政策的制定和完善起到了重要的作用。歐盟理事會把創(chuàng)新績效評價作為提高歐盟經(jīng)濟競爭力的重要手段和措施。從2001 年起，歐盟每年進行歐盟國家和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效評價，將歐盟成員國創(chuàng)新指標(biāo)與美國、日

13、本等國進行比較，找出創(chuàng)新優(yōu)勢和不足，評價結(jié)果編輯成歐洲創(chuàng)新記分牌和歐盟產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效公開出版，至今已經(jīng)出版4 期。通過產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的創(chuàng)新指標(biāo)比較，可以了解產(chǎn)業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新活動現(xiàn)狀和特點，可以評價產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的創(chuàng)新能力， 找出重點產(chǎn)業(yè)與國際先進水平的差距，進而引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，提升產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)水平?？梢哉页鲇绊憚?chuàng)新活動的障礙因素和企業(yè)創(chuàng)新對宏觀環(huán)境的要求，為政府改善創(chuàng)新政策、營造有利于產(chǎn)業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新的宏觀與微觀環(huán)境提供依據(jù)，有助于建立高效的國家創(chuàng)新體系，為實現(xiàn)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。、產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的創(chuàng)新活動、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效以及3）概念框架 所謂創(chuàng)新指標(biāo)是指能夠測度或評價一個國家（地區(qū)）

14、創(chuàng)新環(huán)境的相關(guān)指標(biāo)。 根據(jù)其測度對象的不同， 創(chuàng)新指標(biāo)可以分為三個層次： 國家創(chuàng)新評價指標(biāo)、 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新評 價指標(biāo)和企業(yè)創(chuàng)新評價指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計是進行技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)研究的基礎(chǔ)，確定技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)也是技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計的重要任務(wù)和目標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計需要建立一個概念框架，在框架的指導(dǎo)下，對數(shù)據(jù)加以組織和理解。這個概念框架就是國家創(chuàng)新系統(tǒng)。該模型認(rèn)為：企業(yè)、科學(xué)技術(shù)與工程基礎(chǔ)、轉(zhuǎn)移因素是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心因素，它們涉及企業(yè)、（各類）科技研究機構(gòu)以及技術(shù)、知識和技能的轉(zhuǎn)移和吸收問題。 此外，環(huán)境條件也是影響創(chuàng)新的因素， 這些因素與創(chuàng)新沒有直接的關(guān) 系。創(chuàng)新與這四類因素的關(guān)系可以用下圖來表示。圖中，創(chuàng)新動力是企業(yè)創(chuàng)新

15、最為核心的因素；科學(xué)與工程基礎(chǔ)是各類科技研究機構(gòu)及已積累的知識，研究機構(gòu)通過提供技術(shù)培訓(xùn)和科學(xué)知識等手段支持企業(yè)創(chuàng)新；轉(zhuǎn)移因素是那些對企業(yè)創(chuàng)新所必不可少的聯(lián)系、信息和技能的流動、以及知識吸收等的效果產(chǎn)生強烈影響的因素。這些因素也稱人文因素， 其性質(zhì)主要取決于整體的社會和文化特征；環(huán)境條件是為創(chuàng)新提供規(guī)則和機會的國家體制和結(jié)構(gòu)因素（例如法律、經(jīng)濟、財政和教育等）的。根據(jù)這一模型，創(chuàng)新指標(biāo)研究涉及的數(shù)據(jù)與資料也應(yīng)包括以上四個方面，這些需求應(yīng)由技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計以及其他各類經(jīng)濟統(tǒng)計和科技統(tǒng)計來實現(xiàn)。圖1創(chuàng)新政策領(lǐng)域圖示環(huán)境條件制約創(chuàng)新機會范圍的總體條件與體制科學(xué)和工程基礎(chǔ)支撐創(chuàng)新動力的科技研究機構(gòu)4）國內(nèi)

16、外技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查情況上世紀(jì)80年代，部分發(fā)達(dá)國家先后進行了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查，力求在科技與經(jīng)濟結(jié)合上，全面反映企業(yè) 技術(shù)進步的動因、機制、過程和組織，以及科技對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，并為決策提供依據(jù)。北歐國家(芬蘭、挪威、瑞典、丹麥、冰島) 對技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查的研究也較早，1986 年在 OECD 舉辦的關(guān)于發(fā)展創(chuàng)新指標(biāo)的專題討論會上，就提交了有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查的材料，并相繼開展了技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查。其后歐盟與 OECD 聯(lián)合制定了調(diào)查問卷，對歐盟十四國1992 1993年間企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況進行了第一次統(tǒng)一的調(diào)查。其后， OECD 成員國每隔一段時間就進行一次技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查。目前，已進行了四次。從調(diào)查的范圍看，第

17、一次技術(shù)創(chuàng)新主要在制造業(yè)進行調(diào)查，從第二次開始逐步擴展到服務(wù)業(yè)，調(diào)查的內(nèi)容也由技術(shù)創(chuàng)新逐步擴大到組織創(chuàng)新和市場創(chuàng)新。由于北歐國家的努力，于1992年誕生了技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查的第一個國際標(biāo)準(zhǔn)一由OECD推薦的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)搜集和解釋指南即奧斯陸手冊，對國際技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計的開展起到促進和指導(dǎo)作用。1997 年，對手冊進行了修改，使技術(shù)創(chuàng)新的統(tǒng)計適合于服務(wù)業(yè)。2002 年， OECD 對手冊又進行了修改，把一些非技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容即組織創(chuàng)新和市場創(chuàng)新的內(nèi)容加入了手冊。國內(nèi)已進行和正在進行的與技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查有關(guān)的研究和實踐有不少。其中規(guī)模較大的有：一是自然科學(xué)基金會設(shè)立的由清華大學(xué)、國家科委研究中心、浙江大學(xué)和國務(wù)院

18、發(fā)展中心共同承擔(dān)的有關(guān)課題。二是國家統(tǒng)計局在 1993 年的大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)活動調(diào)查中合并進行了10%企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新抽樣調(diào)查。三是1996年原國家科委和國家統(tǒng)計局聯(lián)合組織的六省市企業(yè)調(diào)查，是我國第一次、也是至今為止國內(nèi)規(guī)模最大的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查。這次創(chuàng)新調(diào)查由國家科委研究中心與原國家科委管理學(xué)院共同承，在指標(biāo)設(shè)計、調(diào)查方法、建立調(diào)查制度等方面為今后開展全國性調(diào)查積累了豐富的經(jīng)驗。2、基本概念1) 創(chuàng)新創(chuàng)新是一個很廣泛的概念，最早提出創(chuàng)新概念和創(chuàng)新理論的美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即實現(xiàn)生產(chǎn)要素的新的組合。創(chuàng)新主要有以下五種類型：引入新產(chǎn)品：產(chǎn)品創(chuàng)新；引入新

19、的生產(chǎn)方法：工藝創(chuàng)新；開辟新的市場：市場創(chuàng)新；獲得原材料或半制成品新的供應(yīng)來源：供應(yīng)鏈創(chuàng)新；實現(xiàn)企業(yè)的重新組織：組織創(chuàng)新。上述五類創(chuàng)新中，前兩類稱為技術(shù)創(chuàng)新，后三類可稱為管理創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新必須以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)，管理創(chuàng)新的難度比技術(shù)創(chuàng)新的難度大，但發(fā)揮的作用和影響有時比技術(shù)創(chuàng)新的大，管理創(chuàng)新是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的保障。2) 技術(shù)創(chuàng)新前兩類總稱為技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是指實現(xiàn)了技術(shù)上新的產(chǎn)品和工藝，以及技術(shù)上由重大改進的產(chǎn)品和工藝。實現(xiàn)是指產(chǎn)品被引入市場，生產(chǎn)工藝被采用。從這一定義可以看出，以下三點對正確地理解技術(shù)創(chuàng)新是非常重要的：第一、技術(shù)創(chuàng)新是由一系列活動組成的整個過程，包括了科學(xué)、技術(shù)、組織、財務(wù)和經(jīng)

20、營的一系列活動。第二、技術(shù)創(chuàng)新是由新產(chǎn)品、新工藝或是有顯著技術(shù)變化的產(chǎn)品、工藝體現(xiàn)的；第三、技術(shù)創(chuàng)新一定要在市場上實現(xiàn)或在生產(chǎn)過程中得到應(yīng)用。技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)：指在調(diào)查期間實現(xiàn)了技術(shù)上新的或技術(shù)上有重大改進的產(chǎn)品或工藝的企業(yè)。3) 產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。對技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)查主要是通過對產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的調(diào)查來實現(xiàn)的。產(chǎn)品創(chuàng)新：是指一個全新的或技術(shù)上有顯著改進的產(chǎn)品進入到市場。產(chǎn)品創(chuàng)新分兩類：技術(shù)上新的產(chǎn)品；技術(shù)上改進的產(chǎn)品。技術(shù)上新的產(chǎn)品：與以前制造的產(chǎn)品相比，技術(shù)特性或用途有顯著差異的產(chǎn)品。這些創(chuàng)新可能涉及全新的技術(shù)，也可以組合已有的技術(shù)取得新的應(yīng)用，或者源于新知識的應(yīng)

21、用。第一批微處理機和錄像機是全新的技術(shù)，屬于技術(shù)上新的產(chǎn)品創(chuàng)新。第一批便攜式磁帶放音機，它組合了已有的磁帶和微型耳機技術(shù)，是通過組合已有技術(shù)而獲得新的應(yīng)用，也屬于技術(shù)上新的產(chǎn)品創(chuàng)新，它是對現(xiàn)有的磁帶技術(shù)和微型耳機技術(shù)組合的結(jié)果。兩個例子的共同之處是，整個產(chǎn)品都是以前不曾有過的。技術(shù)上改進的產(chǎn)品：性能具有重大改進或提高的現(xiàn)有產(chǎn)品。這類創(chuàng)新有兩種形式：對簡單產(chǎn)品，通過使用新的部件或材料使產(chǎn)品的性能得到改進或降低成本；對復(fù)雜產(chǎn)品，通過局部改進其中一個或若干個子系統(tǒng)而使產(chǎn)品得到改進。在廚房設(shè)備或家具中，用塑料代替金屬就是前一種形式的例子，在小汽車中引入新的制動裝置或其他改進的子系統(tǒng)，屬于后一種形式的例

22、子。技術(shù)上改進的產(chǎn)品創(chuàng)新是技術(shù)上漸進的改進性的創(chuàng)新，通常沒有技術(shù)上的根本的變化。產(chǎn)品創(chuàng)新中的“產(chǎn)品”既包括商品也包括服務(wù)。這表明，產(chǎn)品創(chuàng)新不僅出現(xiàn)在制造業(yè)，而且也適用于服務(wù)業(yè)。例如，出租汽車上采用新的計算機地圖系統(tǒng)，用于司機確定最快的運送路線，為顧客提供更快捷的服務(wù)；銀行采用電話銀行系統(tǒng)，使顧客可以在家中通過電話進行許多銀行交易。工藝創(chuàng)新：采用技術(shù)上新的或有重大改進的生產(chǎn)方法，包括產(chǎn)品的交付方式。這些方法可以是用來生產(chǎn)或交付技術(shù)上新的或改進的產(chǎn)品，而用常規(guī)的方法則不能做到，或者主要是用來提高現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)或交付的效率。4）技術(shù)創(chuàng)新活動技術(shù)創(chuàng)新是由一系列活動組成的整個過程，包括了科學(xué)、技術(shù)、組織

23、、財務(wù)和經(jīng)營的一系列活動。技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)把一種構(gòu)想轉(zhuǎn)化為能夠進入市場的新產(chǎn)品或有顯著改進的產(chǎn)品，或轉(zhuǎn)化為用于商品生產(chǎn)和服務(wù)的一種新的生產(chǎn)工藝或有顯著改進的工藝。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動包括研制、生產(chǎn)設(shè)計、試生產(chǎn)以及新產(chǎn)品正式投產(chǎn)前的工具準(zhǔn)備、營銷等活動。技術(shù)創(chuàng)新活動是指為實現(xiàn)技術(shù)上新的或改進的產(chǎn)品或者工藝而進行的所有科學(xué)、技術(shù)、 組織、 金融和商業(yè)等其中一些活動本身就是創(chuàng)新活動，另一些雖然不具新穎性，但卻是實現(xiàn)創(chuàng)新所必要的。技術(shù)創(chuàng)新活動可以分為成功的、失敗的和正在進行的三種類型，只有成功的技術(shù)創(chuàng)新活動才是技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新活動包括（以下各項必須與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)）：（ 1 ）對企業(yè)是新的有關(guān)的知識的獲取

24、與產(chǎn)生研究與試驗發(fā)展；無形技術(shù)和專有技術(shù)的獲??；有形技術(shù)的獲?。?）生產(chǎn)準(zhǔn)備工具準(zhǔn)備和工業(yè)工程；其它工業(yè)設(shè)計；其他資本獲??；投產(chǎn)：培訓(xùn)及試生產(chǎn)。（3）新的或改進的產(chǎn)品營銷5）自主創(chuàng)新自主創(chuàng)新包括三個方面的含義：一是加強原始性創(chuàng)新，努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；二是加強集成創(chuàng)新， 使各種相關(guān)技術(shù)有機融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；三是要在引進國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，積極地促進消化吸收和再創(chuàng)新。1 ）自主創(chuàng)新的特征, 提升競爭力。, 其中專利和商標(biāo)是企業(yè)自主創(chuàng)新能品類品牌：自主創(chuàng)新的根本目的是通過自主創(chuàng)新來創(chuàng)建新的品類品牌 自主知識產(chǎn)權(quán)：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)體系大體可分為專利、商標(biāo)和版權(quán) 力和

25、成果的重要標(biāo)志。掌握創(chuàng)新的主導(dǎo)權(quán)：資本結(jié)構(gòu)中占控股地位；掌握關(guān)鍵技術(shù)（ 2）自主創(chuàng)新的形式自主創(chuàng)新：努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，即完全起源于自己的創(chuàng)新，是創(chuàng)新的最高級階段。原始創(chuàng)新包括科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)?？茖W(xué)研究就是尋求新的科學(xué)知識，即新的理論、新的規(guī)律、新的技術(shù)和新的方法， 其重要的結(jié)果就是獲得新發(fā)現(xiàn)。這是新生產(chǎn)力的主要來源。技術(shù)開發(fā)是把科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為實物，即新的儀器、新的設(shè)備、新的產(chǎn)品和新的處理方法，其重要的結(jié)果就是發(fā)明創(chuàng)造。這是新生產(chǎn)力的實現(xiàn)。集成創(chuàng)新：集成創(chuàng)新可使各種相關(guān)技術(shù)有機融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。集成創(chuàng)新的對象往往是非常重要的項目。需要集成創(chuàng)新的一般都是比較重

26、大的項目，而且涉及不同部門。引進消化吸收再創(chuàng)新：在引進先進技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收再創(chuàng)新也是創(chuàng)新，但這與原始創(chuàng)新不同。6）區(qū)分創(chuàng)新的界線問題某一產(chǎn)品、某項工藝是否屬于產(chǎn)品創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新，主要是從以下兩點來判斷：第一， 作為產(chǎn)品應(yīng)該被引入市場，作為工藝應(yīng)該在生產(chǎn)中被采用；第二， 產(chǎn)品和工藝應(yīng)該是新產(chǎn)品、新工藝或是有顯著技術(shù)變化的產(chǎn)品和工藝。只有同時符合這兩條標(biāo)準(zhǔn)才屬于技術(shù)創(chuàng)新，否則就不是技術(shù)創(chuàng)新。在進行判斷時，有以下幾個具體界線需要認(rèn)真掌握。技術(shù)創(chuàng)新意義下的新產(chǎn)品和新工藝技術(shù)創(chuàng)新是新的或改進的產(chǎn)品和工藝， “新”具有相對性，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（ OECD ）制定技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查手冊規(guī)定，在進行技術(shù)調(diào)查時

27、， “新”是相對被調(diào)查的企業(yè)而言。相對企業(yè)先前的產(chǎn)品和工藝是新的或有顯著技術(shù)變化的產(chǎn)品和工藝，被引入市場或在生產(chǎn)中采用，就應(yīng)是技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)上有顯著改進產(chǎn)品和工藝雖有改進或變化，但并不是技術(shù)上的顯著改進，不屬于技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)上的較小改變，或者只是美學(xué)上的變化，并未對產(chǎn)品的性能、特征、成本、原材料和部件的使用等產(chǎn)生顯著的影響，這只是產(chǎn)品品種的差異，不屬于技術(shù)創(chuàng)新。比如在許多紡織產(chǎn)品中，只是改變了顏色或圖案設(shè)計，并未改變性能；在一些食品新產(chǎn)品中，只是改變了口味，而未改變成分或營養(yǎng)特征，這些都不能算作技術(shù)創(chuàng)新，而只是產(chǎn)品差異。在制衣和制鞋等一些行業(yè)，伴隨著季節(jié)變化，產(chǎn)品款式或服務(wù)類型也會隨之發(fā)生季節(jié)

28、性變化，一種特定款式的產(chǎn)品消失一段時間后又重新流行起來。這不應(yīng)該視作創(chuàng)新，除非重新流行的產(chǎn)品在技術(shù)上有改進。對復(fù)雜產(chǎn)品，至于象轎車或電視機這類新型復(fù)雜產(chǎn)品，如果其改變與以前的產(chǎn)品相比較小，那么也是產(chǎn)品差異。 如果變化顯著，例如由子系統(tǒng)新的設(shè)計或技術(shù)上的修改所帶來的顯著變化，則改進的產(chǎn)品可以視作技術(shù)上改進的產(chǎn)品創(chuàng)新。按用戶訂貨生產(chǎn)按用戶提出的特別要求生產(chǎn)產(chǎn)品，是否屬于技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品是否具有新穎性、顯著性進行判斷。如果按用戶要求生產(chǎn)的產(chǎn)品，與該企業(yè)以前生產(chǎn)的產(chǎn)品比較，在技術(shù)上有顯著的變化，就應(yīng)屬于技術(shù)創(chuàng)新，否則就不是。資本的簡單替換與擴展應(yīng)具體問題具體分析。常有以下三種情況：為生產(chǎn)新的或技術(shù)

29、上顯著改進的產(chǎn)品，屬于產(chǎn)品創(chuàng)新；為改進企業(yè)生產(chǎn)方法安裝機器設(shè)備是工藝創(chuàng)新；如為擴大生產(chǎn)能力而添加設(shè)備，不屬于技術(shù)創(chuàng)新。組織變化與新產(chǎn)品、新工藝有關(guān)的組織建設(shè)與變化，例如采用“實時管理”、 “零倉儲管理”系統(tǒng)，均降低了生產(chǎn)成本，提高了生產(chǎn)效率，應(yīng)視為技術(shù)創(chuàng)新。與新產(chǎn)品、新工藝無關(guān)的變化，例如企業(yè)非生產(chǎn)部門購置設(shè)備、銷售或財務(wù)部門的計算機化，不應(yīng)視為技術(shù)創(chuàng)新。7）技術(shù)創(chuàng)新活動與企業(yè)科技活動、技術(shù)改造等活動的區(qū)別企業(yè)科技活動是指以企業(yè)開展的科學(xué)研究（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究）以及運用科學(xué)研究的結(jié)果去創(chuàng)造新產(chǎn)品、新設(shè)計、新材料、新方法、新工藝流程和新裝置，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品、材料、設(shè)計、工藝方法、工藝流程以及裝置

30、進行技術(shù)上的改進的活動，即通常講的技術(shù)開發(fā)活動。企業(yè)科技活動與技術(shù)創(chuàng)新活動是有很大差別的。企業(yè)科技活動僅僅是技術(shù)創(chuàng)新活動的一個組成部分，技術(shù)創(chuàng)新活動還包括生產(chǎn)準(zhǔn)備、產(chǎn)品營銷等經(jīng)濟活動?！凹夹g(shù)改造”是我國經(jīng)濟領(lǐng)域中一個特有的概念，主要表現(xiàn)為固定資產(chǎn)投資的一種形式。這種投資的對象，是針對現(xiàn)有企業(yè)的改造。它的特征是：用先進的工藝和設(shè)備代替現(xiàn)時使用的已經(jīng)落后的工藝和設(shè)備，來達(dá)到生產(chǎn)新產(chǎn)品，提高現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量，使老產(chǎn)品升級換代，或擴大生產(chǎn)能力以及降低現(xiàn)有產(chǎn)品成本等目的。如果某項技術(shù)改造不是為生產(chǎn)新的或是顯著改進產(chǎn)品的生產(chǎn)，或是為采用新的或是顯著改進工藝，就不屬于技術(shù)創(chuàng)新活動；反之，就屬于技術(shù)創(chuàng)新活動。3、

31、技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計的主要內(nèi)容根據(jù)OECD勺技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查手冊，技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計是對技術(shù)創(chuàng)新的整個過程進行測度，主要包括以下內(nèi)容：1）技術(shù)創(chuàng)新的目的從兩個方面調(diào)查企業(yè)進行創(chuàng)新活動的理由（目的）：一個是按產(chǎn)品和市場劃分的經(jīng)濟目標(biāo)，另一個是工藝創(chuàng)新能夠達(dá)到的若干目標(biāo)。創(chuàng)新的經(jīng)濟目標(biāo)：替代正在淘汰的產(chǎn)品；擴大產(chǎn)品范圍；開發(fā)環(huán)境無害化產(chǎn)品；保持市場份額；增加市場份額；開拓新市場；提高生產(chǎn)的靈活性；降低生產(chǎn)成本；提高產(chǎn)品質(zhì)量；改善工作條件；減少環(huán)境危害。2）促進或阻礙創(chuàng)新的因素這里考慮兩組因素：對創(chuàng)新過程起促進作用的多種信息源，它們包括內(nèi)部源（在企業(yè)內(nèi)部）、外部市場源、教育和研究機構(gòu)、以及一般可獲得信息；阻礙創(chuàng)新的經(jīng)

32、濟因素，它們包括經(jīng)濟因素、企業(yè)因素以及其他方面的政策與環(huán)境方面的因素。3）確定技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新企業(yè)的總數(shù)，是在調(diào)查期間成功地進行了技術(shù)創(chuàng)新活動的企業(yè)數(shù)。創(chuàng)新企業(yè)不包括技術(shù)創(chuàng)新活動失敗的企業(yè)，也不包括在此期間結(jié)束時，技術(shù)創(chuàng)新工作正在進行，但還沒有實施結(jié)果的企業(yè)。4）創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響測度創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響，分為三方面：技術(shù)上新的或改進的產(chǎn)品的銷售額所占份額可以進一步分為技術(shù)上新的產(chǎn)品；技術(shù)上改進的產(chǎn)品；改變的生產(chǎn)方法生產(chǎn)的、技術(shù)上沒有改變；生產(chǎn)方法和技術(shù)都沒有改變。技術(shù)上新的產(chǎn)品或技術(shù)上改進的產(chǎn)品的銷售額還可以進一步細(xì)分為：對于企業(yè)運營市場而言是新的或技術(shù)上改進的產(chǎn)品的銷售額；只是對于企業(yè)而

33、言是新的或技術(shù)上改進的產(chǎn)品的銷售額。創(chuàng)新的結(jié)果主要有調(diào)查期間起始年和末年的銷售額、出口額、雇員數(shù)、營業(yè)毛利。利用這些指標(biāo)把創(chuàng)新企業(yè)和非創(chuàng)新企業(yè)進行對比分析，也可以與其他指標(biāo)聯(lián)系起來分析。創(chuàng)新對生產(chǎn)要素使用的影響對生產(chǎn)要素使用的影響主要體現(xiàn)在：人力的使用，材料消耗、能源消耗和固定資本使用等。通過詢問企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是否引起了生產(chǎn)要素使用的不同程度（大、小或無）的變化，獲得這類信息。5）創(chuàng)新的擴散擴散定義為創(chuàng)新通過市場或非市場渠道傳播的方式，從它們世界范圍的首次實現(xiàn)，傳播到不同的國家和地區(qū)、以及不同的產(chǎn)業(yè)、市場和企業(yè)。對技術(shù)創(chuàng)新按以下準(zhǔn)則進行分類和匯總：進行創(chuàng)新的經(jīng)濟活動部門；創(chuàng)新所屬的技術(shù)群（產(chǎn)品群

34、）；有希望的使用部門，就可以分析技術(shù)創(chuàng)新在不同部門、不同產(chǎn)業(yè)的流動。6）專門問題創(chuàng)新方式在創(chuàng)新活動中，企業(yè)、研究機構(gòu)、高等學(xué)校、國外機構(gòu)的合作知識產(chǎn)權(quán)專利、 設(shè)計、 商標(biāo)等的申請與注冊情況，這對于更深入了解創(chuàng)新過程是必不可少的。企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護方面采取的措施及效果。關(guān)于技術(shù)獲取與技術(shù)擴散問題可以調(diào)查專利、許可證、專有技術(shù)、技術(shù)援助和其他形式技術(shù)貿(mào)易支出和收入，也可以詢問企業(yè)是否從國內(nèi)或國外市場（如可能、再按地區(qū)細(xì)分）獲取了技術(shù)，或者向國內(nèi)或國外市場（可作類似的細(xì)分）出售了技術(shù)。4、對自主創(chuàng)新調(diào)查的設(shè)想1）自主創(chuàng)新統(tǒng)計設(shè)計思路反映自主創(chuàng)新的情況自主創(chuàng)新是此次調(diào)查的重點內(nèi)容之一，應(yīng)設(shè)置能反映自主

35、創(chuàng)新情況的指標(biāo)與分類。為了鑒別是否有自主創(chuàng)新，在問卷中設(shè)置對創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)新工藝的核心技術(shù)掌握情況的內(nèi)容；設(shè)置了對創(chuàng)新方式（模仿；引進；引進、吸收、消化后再創(chuàng)新；集成；原始性創(chuàng)新）進行統(tǒng)計的內(nèi)容。在創(chuàng)新產(chǎn)出中也相應(yīng)地設(shè)置能反映自主創(chuàng)新的產(chǎn)出情況統(tǒng)計內(nèi)容。在對企業(yè)基本情況的統(tǒng)計中，設(shè)置企業(yè)主營產(chǎn)品核心技術(shù)來源，以及知識產(chǎn)權(quán)情況。這些也可以反映企業(yè)的自主創(chuàng)新情況。不同類型企業(yè)，其創(chuàng)新及創(chuàng)新的成效有很大差別。為反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及自主創(chuàng)新的情況，除常用的經(jīng)濟統(tǒng)計中的分類外，對企業(yè)的標(biāo)識需要增加一些必要的分類。增加的分類主要有：按高技術(shù)企業(yè)認(rèn)定情況分類；企業(yè)產(chǎn)品銷售的市場規(guī)模分類；企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的組織形式分類；企業(yè)生產(chǎn)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)分類；企業(yè)產(chǎn)品生命周期分類；企業(yè)組織變化是否對產(chǎn)出有影響；高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的企業(yè)有相當(dāng)一部分的行業(yè)是服務(wù)業(yè)。調(diào)查問卷不僅用于工業(yè)企業(yè)，而且也應(yīng)用于對非工業(yè)企業(yè)以及服務(wù)業(yè)企業(yè)的調(diào)查。為了能獲得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的真實情況，把問卷調(diào)查分為兩部分：第一部分為技術(shù)創(chuàng)新情況調(diào)查問卷，由企業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)或熟悉本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況的人員填寫或由其負(fù)責(zé)組織填寫。第二部分為企業(yè)家調(diào)查問卷，由熟悉本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況的企業(yè)負(fù)責(zé)人填寫。2）自主創(chuàng)新調(diào)查表的內(nèi)容企業(yè)基本信息主要了解企業(yè)基本屬性、企業(yè)人員與規(guī)模、企業(yè)生產(chǎn)和研發(fā)情況。這些情況是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動