廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認定質(zhì)量保證體系審核規(guī)定

1、附件1廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認定質(zhì)量保證體系審核規(guī)定 第一條 本規(guī)定適用于申請入網(wǎng)認定的廣播電視設(shè)備器材生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系審核，規(guī)定了申請入網(wǎng)認定生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系的審核程序和檢查評定辦法。 第二條 具有有效GB/T 19000(IS09000)質(zhì)量保證體系認證證書的申請企業(yè)，經(jīng)省級廣播影視行政部門審核和國家廣播電影電視總局確認后，可免予質(zhì)量保證體系審核。 第三條 省級廣播影視行政部門或受委托的相關(guān)機構(gòu)收到國家廣播電影電視總局科技司下達的廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認定質(zhì)量保證體系審核及抽樣憑證后，應(yīng)及時組成審查組對申請企業(yè)進行質(zhì)量保證體系審核。 第四條 審查組一般由23人組成，其中至少有一名由國家

2、廣播電影電視總局認可并備案的審核人員，其余人員由技術(shù)專家組成。 第五條 在對申請企業(yè)進行現(xiàn)場檢查前，審查組應(yīng)該： (一) 了解受檢方的基本情況，查閱受檢方的質(zhì)量手冊： (二) 制定檢查計劃： (三) 與受檢方確定現(xiàn)場檢查時間。 第六條 現(xiàn)場檢查的實施應(yīng)包括以下內(nèi)容： (一) 首次會議 審查組到達現(xiàn)場后，與受檢方第一次會議的主要工作： l、介紹審查組成員； 2、確認檢查范圍： 3、介紹檢查評定的依據(jù)、方法和程序： 4、審查組向受檢方做出保密承諾： 5、確定受檢方陪同人員。 (二) 現(xiàn)場檢查 1、由受檢方陪同進入現(xiàn)場，選擇具體的檢查點。 2、審查組根據(jù)廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認定質(zhì)量保證體系檢查評定表

3、(以下簡稱評定表，見本規(guī)定附件)確定的檢查項目進行檢查和評定。通常要求受檢方提供流程管理文件和生產(chǎn)情況記錄；審查各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)的質(zhì)量保證措施：同時與生產(chǎn)人員、質(zhì)量檢驗員、技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)量負責(zé)人進行直接交流，了解產(chǎn)品的生產(chǎn)和質(zhì)量控制情況。 (三)評定 審查組根據(jù)評定表中規(guī)定的條款，對申請企業(yè)逐條進行檢查、評定。 評定表中的檢查評定一欄根據(jù)檢查情況如實填寫“合格”、“輕微不合格”、“不合格”、“嚴重不合格”。審查組綜合各條目的評定結(jié)果，分別下列情況，得出申請企業(yè)質(zhì)量保證體系的審核結(jié)論為“合格”、“基本合格”或“不合格"： 1、“嚴重不合格”項超過2項(含2項)的申請企業(yè)為不合格，僅有l(wèi)項的

4、為基本合格。 2、“不合格"項超過4項(含4項)的申請企業(yè)為不合格，超過2項(含2項)的為基本合格。 3、“輕微不合格"項超過7項(含7項)的申請企業(yè)為不合格，超過5項(含5項)的為基本合格。 4、其余情況為合格。 審查組必須根據(jù)檢查情況對檢查結(jié)果做出客觀、公正的評價，評定結(jié)果應(yīng)有明確的書面結(jié)論。 (四)評定通報 檢查結(jié)束后，審查組與受檢方負責(zé)人進行交流，通報檢查評定結(jié)果，并請申請企業(yè)有關(guān)負責(zé)人在評定結(jié)論上簽字確認。 (五)審查組根據(jù)評定結(jié)果，采取以下不同的抽樣方式： l、評定結(jié)果為“合格”和“基本合格”的企業(yè)，審查組根據(jù)有關(guān)抽樣規(guī)定現(xiàn)場抽取樣品，并封樣。由企業(yè)將封樣產(chǎn)品送

5、交指定的檢測機構(gòu)檢驗或申請現(xiàn)場檢驗。 2、評定結(jié)果為“不合格”的企業(yè)，審查組不抽取樣品。生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)對審查不合格的項目及時進行整改，并在1個月后以書面形式申請審核機構(gòu)進行復(fù)審。審核機構(gòu)在復(fù)審時，應(yīng)對整改措施的有效性進行驗證。復(fù)審合格的，審查組抽取樣品并封樣，由企業(yè)將樣品送交指定的檢測機構(gòu)檢驗或申請現(xiàn)場檢驗。復(fù)審不合格的，書面通知主管部門。第七條 審核結(jié)論需由所有審查組人員簽字后生效。審查結(jié)果和抽樣信息一同寄給國家廣播電影電視總局廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認定受理中心審核，審核后報科技司復(fù)查。 第八條 在入網(wǎng)認定證書有效期內(nèi)，審核機構(gòu)至少對生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證體系進行一次抽查，確保生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性

6、和連續(xù)性。 第九條 受檢方對審核結(jié)論有異議或其它問題的，可向國家廣播電影電視總局科技司進行申訴。第十條 質(zhì)量保證體系審核所發(fā)生費用，由受檢方參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。附件：廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認定質(zhì)量保證體系檢查評定表 附件廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認定質(zhì)量保證體系檢查評定表序號檢查內(nèi)容檢查評定1.是否有質(zhì)量手冊規(guī)定組織的質(zhì)量體系2.質(zhì)量管理體系文件發(fā)布前是否得到批準3.文件更改和現(xiàn)行修訂是否按要求進行審批、修訂狀態(tài)是否能識別4.是否能在使用處獲得適用文件的有關(guān)版本5.外來文件是否得到識別和有效控制6.能否防止作廢文件的非有效使用7.質(zhì)量記錄是否進行收集、編目、保管8.是否制定質(zhì)量方針、質(zhì)量方針是否經(jīng)最

7、高管理者批準發(fā)布9.質(zhì)量方針是否在組織內(nèi)得到溝通和理解10.質(zhì)量目標是否可測量，并與質(zhì)量方針一致、質(zhì)量目標是否進行分解11.組織內(nèi)各部門職責(zé)和權(quán)限是否做出規(guī)定和溝通12.組織是否指定一名管理者為管理者代表、管理者代表是否履行其職責(zé)和權(quán)限13.組織內(nèi)是否對質(zhì)量管理體系的有效性進行溝通14.組織是否定期進行管理評審、管理評審輸出是否有質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進15.在生產(chǎn)過程中生產(chǎn)人員是否理解生產(chǎn)過程是否有技術(shù)人員16.根據(jù)檢驗需要，是否配備必需的有能力的專職檢驗人員17.當(dāng)從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員不能勝任其工作時，是否安排對這些人員的培訓(xùn)、培訓(xùn)是否有效18.培訓(xùn)記錄是否保持19.是否有必

8、要的建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)備滿足入網(wǎng)認定產(chǎn)品生產(chǎn)條件規(guī)定要求20.是否有必要的硬件和軟件支持產(chǎn)品生產(chǎn)符合規(guī)定要求21.入網(wǎng)產(chǎn)品最終檢驗所需的儀器儀表是否能提供、是否滿足行標規(guī)定最終檢驗要求附件廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認定質(zhì)量保證體系檢查評定表序號檢查內(nèi)容檢查評定22.是否有影響產(chǎn)品質(zhì)量的生產(chǎn)環(huán)境(如溫度、濕度、粉塵)23.是否進行合同評審和訂單確認24.合同修改是否通知相關(guān)部門和人員25.合同評審記錄是否保持26.組織是否將本組織產(chǎn)品向顧客作準確說明和介紹27.合同是否按規(guī)定履行、交付售后服務(wù)是否完善28.對顧客的意見是否有反饋的渠道并及時處理顧客投訴29.是否對供方進行評審30.合格供方名單是

9、否批準31.對合格供方是否按計劃重新評價32.合格供方評價及重新評價記錄是否保持33.組織是否制定產(chǎn)品采購信息34.組織是否對采購的產(chǎn)品進行驗證、驗證記錄是否保持35.組織是否對本組織特殊過程的實施確認制訂有效管理辦法36.組織是否對特殊過程的人員資格進行鑒定、設(shè)備進行認可37.組織是否對特殊過程所采用的方法和程序進行審批38.組織是否對采購產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和成品進行標識39.對檢驗產(chǎn)品檢驗前和檢驗后狀態(tài)及產(chǎn)品有效區(qū)域是否有標識40.在需要追溯的產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗過程的標識和記錄是否做出規(guī)定并實施41.對顧客財產(chǎn)是否妥善保管42.對各種產(chǎn)品是否有完善的保管制度和場所、保管是否達到預(yù)期目標43.各種產(chǎn)

10、品搬運方法是否適宜44.最終產(chǎn)品包裝是否符合產(chǎn)品標準要求或本組織規(guī)定的要求45.產(chǎn)品在交付顧客之前組織是否采取有效的保護措施46.組織是否對檢驗和試驗用儀器儀表進行校準或檢定47.檢驗和試驗用儀器儀表是否有標識，以確定其校準狀態(tài)附件廣播電視設(shè)備器材入網(wǎng)認定質(zhì)量保證體系檢查評定表序號檢查內(nèi)容檢查評定48.不能溯源到國家測量標準的儀器儀表，組織應(yīng)編寫校準的依據(jù)，并記錄校準的結(jié)果49.當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測設(shè)備不符合要求時，是否對已經(jīng)測量結(jié)果的有效性進行評價和記錄50.當(dāng)計算機軟件用于規(guī)定要求的檢驗時，是否在使用前對軟件進行確認51.組織是否對產(chǎn)品已滿足顧客要求的信息進行調(diào)查、調(diào)查的記錄是否保持52.內(nèi)審過程是否符合內(nèi)審程序文件規(guī)定53.內(nèi)審人員是否具備資格54.內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格是否采取有效的糾正措施55.內(nèi)審文件是否保持56.根據(jù)產(chǎn)品加工要求，組織是否按照規(guī)定的生產(chǎn)條件要求對關(guān)鍵工序配備監(jiān)視或監(jiān)控裝置57.要求檢驗的采購產(chǎn)品是否有檢驗方法、是否實施檢驗并保持記錄，58.是否識別并確定必要的過程產(chǎn)品檢驗59.過程產(chǎn)品檢驗是否按規(guī)定實施60.最終產(chǎn)品檢驗是否有檢驗規(guī)范61.最終產(chǎn)品檢驗過程是否符合標準規(guī)范要求62.檢驗人員是否經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)并具有資格證書63.檢驗記錄是否保持64.不合格品是否及時處理65.返工、返修不合格品是否重新進行檢驗66.糾正措施是否對不合格原因進行分析6