信息系統(tǒng)驗收管理辦法

1、7 信息系統(tǒng)驗收管理辦法第一章 總則第一條 為保障 * （局）公司信息系統(tǒng)升級（新建）改造項目 （以 下簡稱“項目” ）的建設(shè)質(zhì)量和投資效益，規(guī)范和加強項目管理，按 照煙草行業(yè)計算機軟件投資項目管理辦法等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單 位實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法適用于使用財政性資金的和 * （局）公司自行調(diào) 整資金的信息系統(tǒng)升級改造項目。第三條 項目驗收包括系統(tǒng)初驗、系統(tǒng)試運行、竣工驗收三個環(huán)節(jié)。第四條 信息中心項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)信息化建設(shè)項目驗收的組織管理 工作。第二章 系統(tǒng)初驗第五條 項目開發(fā)單位在項目完成后 1 個月內(nèi)，向信息中心提出項 目竣工驗收申請，并填寫信息化建設(shè)項目竣工驗收申請表 （

2、詳見 附表一），同時提交以下材料：（一）軟件測試報告。（二）信息安全測評報告。（三）系統(tǒng)測試方案。（四）系統(tǒng)測試用例。（五）系統(tǒng)使用手冊。（六）其他相關(guān)資料和文件。原則上，滿足以下條件之一的項目，其軟件測試、信息安全測評以及其他需要的測試必須由具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)實施并形成測評 報告：（一）信息安全等級保護在三級及以上的。（二）納入國家局、省局、市公司重要信息系統(tǒng)目錄的。（三）涉及核心業(yè)務(wù)、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同、公 眾利益的重大項目。第六條 項目負(fù)責(zé)人經(jīng)過初步驗收征得主管領(lǐng)導(dǎo)同意后， 方可開 展項目初驗， 并組織信息系統(tǒng)使用人員開展信息系統(tǒng)使用測評， 財務(wù) 人員啟動資金使用情況總

3、結(jié)， 項目負(fù)責(zé)人（監(jiān)理單位） 開展初步總結(jié)。第七條 項目負(fù)責(zé)人督促信息系統(tǒng)使用人員熟悉系統(tǒng)功能， 經(jīng)過 培訓(xùn)后按照系統(tǒng)測試用例并結(jié)合業(yè)務(wù)實際需求開展測試， 形成系統(tǒng)使 用測試意見并簽字。 測試過程中， 項目開發(fā)單位應(yīng)當(dāng)配合需求單位對 信息系統(tǒng)使用人員進行測試指導(dǎo)。 信息系統(tǒng)使用人員重點測試內(nèi)容包 括：（一）信息系統(tǒng)功能是否符合需求規(guī)格說明書的業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù) 需求。（二）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確。（三）信息系統(tǒng)性能是否滿足業(yè)務(wù)要求。（四）信息系統(tǒng)是否易于操作，并具較好的容錯性。第八條 項目開發(fā)單位按信息系統(tǒng)使用人員的測試意見對信息 系統(tǒng)進行調(diào)整， 并再次開展信息系統(tǒng)使用測試。 對于有重大調(diào)整的項

4、 目，項目開發(fā)單位還應(yīng)當(dāng)再次組織軟件測試和信息安全測評。第九條 在項目滿足項目合同約定、通過信息系統(tǒng)使用測試、經(jīng) 費使用符合財務(wù)規(guī)定后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織主管領(lǐng)導(dǎo)、系統(tǒng)使用者 代表、安全管理員、項目開發(fā)單位、（監(jiān)理單位）以及信息化專家召 開項目初驗評審會，相關(guān)各方共同簽字確認(rèn)形成“項目初步驗收意 見”。通過初驗后，對于初驗中遺留的問題，開發(fā)單位要做好遺留問 題記錄并在試運行前完成系統(tǒng)調(diào)整。第三章系統(tǒng)試運行第十條 項目通過初步驗收后進入系統(tǒng)試運行環(huán)節(jié)， 項目負(fù)責(zé)人和項 目需求單位應(yīng)當(dāng)確定試運行范圍、 設(shè)定試運行目標(biāo)，制定各方協(xié)調(diào)機 制和試運行計劃，組織相關(guān)的業(yè)務(wù)人員開展試運行。 開發(fā)單位應(yīng)當(dāng)制

5、定系統(tǒng)維護方案、培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)教材。第十一條 項目開發(fā)單位應(yīng)當(dāng)進行系統(tǒng)試運行環(huán)境準(zhǔn)備， 部署信 息系統(tǒng)，開展業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn)，在試運行期間提供技術(shù)支持并 跟蹤系統(tǒng)試運行情況。（監(jiān)理單位對試運行情況開展監(jiān)理工作。）第十二條 項目負(fù)責(zé)人協(xié)助系統(tǒng)試運行業(yè)務(wù)人員重點驗證在真 實的業(yè)務(wù)環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，是否符合業(yè)務(wù)需求、業(yè)務(wù) 流程要求、數(shù)據(jù)處理和存儲要求，對于試運行期間出現(xiàn)的各項問題予 以記錄并提出系統(tǒng)改進意見，形成業(yè)務(wù)人員試運行反饋意見并簽字確 認(rèn)。第十三條項目開發(fā)單位應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)人員試運行反饋意見修 改系統(tǒng)、完善系統(tǒng)功能、優(yōu)化系統(tǒng)性能。項目建設(shè)單位再次組織業(yè)務(wù) 人員開展試運行評價。第

6、十四條 項目達(dá)到試運行目標(biāo)后， 項目負(fù)責(zé)人組織召開系統(tǒng)試運行 總結(jié)會，項目需求單位、項目開發(fā)單位、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)共同簽字確認(rèn) 形成項目試運行評價意見。第四章 竣工驗收第十五條 信息系統(tǒng)通過試運行后， 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織項目各 方準(zhǔn)備竣工驗收相關(guān)材料。包括：（一）項目負(fù)責(zé)人整理、編寫的驗收材料：1、立項批復(fù)。2、招投標(biāo)文件。3、項目合同。4、系統(tǒng)使用測試意見。5、項目初步驗收意見。6、業(yè)務(wù)人員試運行反饋意見。7、項目試運行評價意見。8、其他和項目建設(shè)單位有關(guān)的材料。（二）項目開發(fā)單位整理、編寫的驗收材料：1、需求規(guī)格說明書。2、項目驗收技術(shù)規(guī)范。3、項目建設(shè)總結(jié)報告。4、軟件測試報告。5、信息安全測評報告。6、項目建設(shè)技術(shù)方案。7、其他和項目開發(fā)單位有關(guān)的材料。（三）監(jiān)理單位整理、編寫的驗收材料：1、項目監(jiān)理總結(jié)報告。2、其他和監(jiān)理單位有關(guān)的材料。（四）共同編寫的驗收材料：1、項目總結(jié)報告和