公司體系---內審員管理辦法

1、內審員管理辦法1目的為規(guī)范公司審核員管理，提高審核員的個人能力及審核水平，保證審核的公正性，以促進公司管理體 系的不斷改進，特制定本辦法。2主題內容與適用范圍2.1 本標準規(guī)定了公司內審員任職條件，對內審員的責任、義務及內審員的管理、評價等內容。2.2 本標準適用于本公司內審員的管理。3職責與分工3.1 管理者代表負責公司內審員的管理并對內審員的審核工作實施業(yè)務指導，根據質量部提報的材料批 準對審核聘用內審員的獎勵結果。3.2 質量部為公司內審員常務管理機構，負責內審員的日常管理，定期組織內審員進行學習與溝通，負 責每年度對內審員進行評價。3.3 審核員須嚴格遵守本管理規(guī)定各項要求，努力提高自

2、身業(yè)務水平，積極推進體系在本部門及公司范 圍內的實施與改進。4管理內容與要求4.1 審核員構成及條件4.1.1 審核及審核員定義4.1.1.1 本文件中的審核既包括由體系管理部門組織的集中審核，也包括月度體系執(zhí)行情況檢查、各部 門自查及部門間的互查。4.1.1.2 審核員是指有能力實施審核的人員。4.1.2 審核員能力要求4.1.2.1 基于適當的教育、培訓、技能和經驗，從事影響產品質量工作的人員應是能夠勝任的。4.1.2.2 公司內審員須具備的條件a）具有中專上學歷或初級以上技術職稱；b）具有一定的組織管理和綜合評價能力；c）需接受具有內審員培訓資格的機構組織的相關資格培訓，并取得培訓合格證

3、書；d）遵紀守法，堅持原則，實事求是，作風嚴謹；e）接受相應的管理體系、標準、法規(guī)等的培訓或教育，具備一定的審核技能，結合相關工作經驗， 能夠勝任所從事的工作；f）熟悉公司相關業(yè)務及產品知識，了解質量管理的基本知識。4.1.3 審核員的選擇審核員一般由各部門人員產生，主要來自各部門的骨干員工，可由各部門負責人推薦或質量部舉薦產 生。4.1.4 審核員技能要求審核員的技能主要包括審核技能、觀察溝通技能兩方面，同時應具有開放的思維方式、豐富的實踐經 驗和良好的知識層次，并能掌握審核進度及審核方向。4.1.5 審核員個人素質審核員應具有良好的職業(yè)道德，在審核中堅持公正、客觀的原則，從而保證審核按預定

4、的進度順利實 施；同時審核員應保持謙虛謹慎的態(tài)度，注重知識的積累和技能的提升，在審核中有理有據，確保審核結 果的客觀性和公正性。4.2 內審員責任與義務4.2.1 內審員的責任與義務4.2.1.1 積極參與公司組織的體系標準培訓，努力提高自身的知識水平，拓寬知識面，并增強對公司各 方面業(yè)務流程的理解。4.2.1.2 根據審核計劃安排積極參與公司管理體系內審工作，在審核過程中提高自身的審核水平、發(fā)現(xiàn) 管理體系中存在的不足并提出改進的建議。4.2.1.3 積極配合供方認定工作，必要時根據公司安排對供方實施現(xiàn)場審核。4.2.1.4 根據體系管理部門的安排參與外審的陪同工作，并做好溝通與交流。4.2.

5、1.5 根據公司或體系管理部門要求，結合實際情況制定本部門的年度體系審核計劃，并負責本部門 的自查工作，部門審核計劃至少每半年內應覆蓋部門承擔的全部體系要求和管理流程。審核計劃經部門負 責人批準后，報體系管理部門備案。4.2.1.6 負責按照體系管理部門的檢查計劃在部門間實施互查，并對其它部門的體系執(zhí)行情況進行評價。4.2.1.7 負責根據公司體系運行要求及本部門培訓需求制定體系培訓需求計劃，并協(xié)助部門負責人開展 貫標活動。負責對部門體系的運行情況進行監(jiān)控，以實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。4.2.1.8 負責對各次審核中本部門不符合項的原因分析、糾正措施計劃的組織制定、實施及跟蹤驗證。4.2.1.9 負

6、責就體系運行方面與相關部門進行溝通，并在問題發(fā)生時積極進行協(xié)調與反饋。4.2.1.10 每月至少一次體系檢查 , 對主動曝光本部門問題的 , 每項加 1分 , 被檢查出存在問題的 , 每項扣 1 分.4.3 內審員管理與培養(yǎng)4.3.1 公司內審員由管理者代表或質量負責人管理并實施業(yè)務指導，管理機構為體系管理部門。4.3.2 體系管理部門負責在公司審核員間建立溝通機制，內審員需按要求參加溝通，體系管理部門負責 將溝通結果納入考評范圍。4.3.3 體系管理部門負責在公司內審員中建立競爭機制，公司鼓勵審核員競爭上崗，通過對優(yōu)秀審核員 的獎勵調動積極性和能動性。體系管理部門負責對審核員進行評價，實施優(yōu)

7、勝劣汰機制。4.3.4 公司進行第一方、第二方審核的審核員由最高管理者或管理者代表(質量負責人)任命。4.4 內審員審核的聘用4.4.1 公司組織內審、專項審核、供方審核等選用內審員時，采取聘用的原則。聘用的內審員從表現(xiàn)優(yōu) 秀的內審員中選出或內審員自薦，同時可以配備 1-2 名實習內審員。4.4.2 被聘用的內審員負責審核條款、檢查表的編制，由體系管理部門批準后實施。負責不符合項的開 具和關閉的驗收，負責檢查表的填寫。4.5 審核員業(yè)績組成及評價4.5.1 審核員的評價分為基本情況與審核評價兩部分?；厩闆r占比30%；審核評價占比 70%?；厩闆r主要包括：“審核技能”、“部門自查”、“文件管

8、理”、“標準貫徹學習”。審核評價主要為審核員所 在部門體系運行符合性及效果的評價，即審核員評價與其所在部門的體系運行績效有關，有如下幾方面：a) 審核中發(fā)現(xiàn)部門是否存在重大不符合項或系統(tǒng)性問題；b) 所在部門體系運行評價排序情況；c) 審核員所在部門體系運行評價是否達到公司基本線要求；d) 審核問題的改進效果，問題復現(xiàn)情況；4.5.2 審核員的評價結合公司審核情況進行評價，每年至少評價一次。評價由體系管理部門根據評價標 準實施，評價結果經管理者代表批準后公示。4.5.3 年度內評價優(yōu)秀的內審員，由體系管理部門提出單項獎勵或技能評價，報管理者代表批準后實施。 年度內評價優(yōu)秀的內審員可由體系管理部

9、門提名，經管理者代表批準后直接入選質量管理標兵；評價優(yōu)秀 的內審員技能可提升一級(經管理者代表批準后報人資部門自下一年度起實施)。評價不合格或年度內連 續(xù)三次評價末位的內審員，將取消其內審員資格。5 相關文件5.1 內審員評價評分標準6記錄6.1 內審員檔案幅面A4保存期長期附錄A內審員評價評分標準項目評審項目權重評審內容判定細則基本情況 30分審核技能7把握標準及審核要點，能夠獨立完 成審核。審核思路清晰；審核問題點正確；審核問題 點深入，有針對性。每岀現(xiàn)失誤一次扣2分部門自查8有計劃的推行體系自查工作，并能 按時保質完成部門內部自查。按時保質完成；問題點清晰；改進計劃明確；記錄保持清晰；每

10、岀現(xiàn)失誤一次扣2分文件管理7部門文件管理清晰，人員崗位職責 明確，各崗位學習的標準清晰。文件清單清晰；各崗位所學標準清晰；文件識別充分；每出現(xiàn)失誤一次扣 2分標準學習貫徹8部門體系文件實施培訓學習制度， 貫標率高。貫標率成績90-100%7-880-89%5-660-79%3-460%以 下0-2審核評價70分體系運行 符合性及 效果70審核不符合項及改進審核中發(fā)現(xiàn)部門存在重大不符合項或系統(tǒng)性問題 每岀現(xiàn)一項扣20分自審問題點整改后被專審再次發(fā)現(xiàn)，或上次審核問題點再次岀現(xiàn)，每岀現(xiàn)一項扣 3分 公司內部審核的問題點再次岀現(xiàn)，每岀現(xiàn)一 項扣5分部門體系運行成績審核員所在部門體系運行評價達不到公司基

11、本線要求；每岀現(xiàn)一次扣 20分 部門體系運行達到基本線但評價排序末位； 每出現(xiàn)一次扣5分獎勵項目體系自查/互查/內部審核4自查中發(fā)現(xiàn)本部門不符合一般不符合每項加0.5分，重大不符合或系 統(tǒng)性問題每項加2分，最高為4分6互查中發(fā)現(xiàn)其它部門不符合一般不符合每項加1分，重大不符合或系統(tǒng) 性問題每項加4分，最高為6分10內審中發(fā)現(xiàn)公司體系不符合一般不符合每項加1.5分，重大不符合或系 統(tǒng)性問題每項加6分，最高10分課題改進10承擔公司級體系改進項目，效果達 到設定目標獎勵10分任務交辦20臨時交辦體系審查任務 95%以上都 能夠順利完成，工作效果往往超過 預期目標。每項獎勵5分，最高分數為20分臨時交

12、辦任務相應及時，基本達到 工作目標（內審業(yè)務）每項獎勵2分，最高分數為20分通報表揚20公司領導提岀表揚（內審業(yè)務）表揚一次1分，最高分數為5分公司級通報表揚（內審業(yè)務）表揚一次加3分，最高分數為15分附錄B內審員檔案編號：JL/HKKP G0614.01-2007 存檔號:姓名性別最高學歷畢業(yè)院校畢業(yè)時間現(xiàn)職稱入公司時間所在部門現(xiàn)任職崗位培訓經歷時間地點培訓機構培訓內容獲得證書工作經歷年月-年月在公司從事崗位年月-年月在公司從事崗位審核經歷審核經歷時間審核人日參與審核部門開具的不符合項數年度綜合評價年評價得分評價結果管代評價意見年評價得分評價結果管代評價 意見年評價得分評價結果管代評價 意見

13、年評價得分評價結果管代評價 意見5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 5761352861437917425771001803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 101775831174086