第四章 提單、海運單及其相關(guān)業(yè)務(wù)

1、LOGO第四章第四章 提單、海運單及其相關(guān)業(yè)務(wù)提單、海運單及其相關(guān)業(yè)務(wù)第四章第四章 提單、海運單及其相關(guān)業(yè)務(wù)提單、海運單及其相關(guān)業(yè)務(wù)提單及海運單概述I 提單業(yè)務(wù)II提單法III第一節(jié)第一節(jié) 提單及海運單概述提單及海運單概述v 一、提單的定義一、提單的定義 1992年11月7日通過、1993年7月1日起施行的海商法第71條給提單下的定義是：“提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證?！?海商法第72條同時規(guī)定：“貨物由

2、承運人接收或者裝船后，應(yīng)托運人的要求，承運人應(yīng)當簽發(fā)提單?！彼裕羞\人不能因為其他原因而扣發(fā)提單。第一節(jié)第一節(jié) 提單及海運單概述提單及海運單概述v 二、提單的作用二、提單的作用 1、提單是海上貨物運輸合同的證明、提單是海上貨物運輸合同的證明 （1）提單是運輸合同成立的證明 （2）提單是運輸合同內(nèi)容的證明 2、提單是證明貨物已裝船或由承運人接管的貨物、提單是證明貨物已裝船或由承運人接管的貨物收據(jù)收據(jù) （1）提單是承運人收到貨物的收據(jù) （2）提單作為貨物收據(jù)的證據(jù)效力 3、提單是承運人據(jù)以交付貨物的保證、提單是承運人據(jù)以交付貨物的保證第一節(jié)第一節(jié) 提單及海運單概述提單及海運單概述v 三、提單的種

3、類三、提單的種類v （一）基本種類（一）基本種類 1、按貨物是否已裝船為標準 （1）已裝船提單 （On Board B/L；Shipped B/L） （2）收貨待運提單 （Received for Shipment B/L） 2、按提單收貨人一欄的記載為標準 （1）記名提單 （Straight B/L） （2）不記名提單 （Open B/L；Blank B/L；Bearer B/L） （3）指示提單 （Order B/L）第一節(jié)第一節(jié) 提單及海運單概述提單及海運單概述 3、按對貨物外表狀況有無批注為標準 （1）清潔提單 （Clean B/L） （2）不清潔提單 （Foul B/L or Unc

4、lean B/L） 4、按不同的運輸組織模式為標準 （1）直達提單 （Direct B/L） （2）轉(zhuǎn)船提單（Transshipment B/L or Through B/L） （3）多式聯(lián)運提單 （Combined transport B/L；Intermodal transport B/L；Multimodal transport B/L）第一節(jié)第一節(jié) 提單及海運單概述提單及海運單概述v （二）特殊種類（二）特殊種類 1、按簽發(fā)提單時間為標準 （1）預(yù)借提單 （Advanced B/L） （2）倒簽提單（Anti-date B/L） （3）順簽提單（Post-date B/L） 2、其他特

5、殊提單 （1）艙面貨提單（On Deck B/L） （2） 并提單 （Omnibus B/L） （3）分提單 （Separate B/L） （4）交換提單 （Switch B/L） （5）交接提單 （Memo B/L） （6）過期提單 （Stale B/L）第一節(jié)第一節(jié) 提單及海運單概述提單及海運單概述v 四、提單的條款四、提單的條款v （一）提單的正面條款（一）提單的正面條款 1、確認條款 2、不知條款 3、承諾條款 4、簽署條款第一節(jié)第一節(jié) 提單及海運單概述提單及海運單概述v （二）提單的背面條款（二）提單的背面條款 全式提單的背面印有各種條款。提單背面條款可以分為兩類： 強制性條款 任意

6、性條款。第一節(jié)第一節(jié) 提單及海運單概述提單及海運單概述v 五、海運單五、海運單 海運單（Sea Waybill，SWB），是證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接管或裝船，以及承運人保證將貨物交給指點收貨人的一種不可轉(zhuǎn)讓的單證。 海運運單與海運提單在作用上有很大的不同。一方面，海運單不具有提單“物權(quán)憑證”的作用，另一方面，作為運輸合同證明、作為貨物收據(jù)方面，也有很大的區(qū)別。第四章第四章 提單、海運單及其相關(guān)業(yè)務(wù)提單、海運單及其相關(guān)業(yè)務(wù)提單及海運單概述I 提單業(yè)務(wù)II提單法III第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù)v 一、提單的繕制一、提單的繕制v （一）提單正面欄目的繕制（一）提單正面欄目的繕制

7、1、提單編號（B/L） 2、托運人（Shipper） 3、收貨人（Consignee） 4、通知方（Notify Party） 5、前程運輸方（Pre Carriage by） 6、接貨地（Place of Receipt） 7、海運船（Ocean Vessel） 8、裝港（Port of Loading） 9、卸港（Port of Discharge） 10、交貨地（Place of Delivery）第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù)11、貨物欄（1）標志和序號、箱號和鉛封號（Marks & Nos. Containers / Seal No.）（2）集裝箱數(shù)量和件數(shù)（NO. of C

8、ontainers or Packages）（3）貨物情況（Description of Goods）（4）總重（Gross Weight kgs）（5）體積（Measurement）（6）集裝箱總數(shù)或件數(shù)總數(shù)（Total No. of Packages）12、運費（Freight）（1）運費和其它費用（Freight & Charges）（2）計費噸（Revenue Tons）（3）費率（Rate）（4）每（PER）（5）預(yù)付和到付（Prepaid / Collect）（6）預(yù)付地點（Prepaid At）（7）付費地點（Payable At）（8）總計預(yù)付（Total Prepai

9、d）13、簽發(fā)地點和日期（Place and date of Issue）14、正本提單的份數(shù)（No. of Original B/L）15、代表承運人簽發(fā)（Signed for the Carrier）16、裝船日期第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù)v （二）內(nèi)陸簽發(fā)提單的繕制（二）內(nèi)陸簽發(fā)提單的繕制 1、一程運輸為內(nèi)河駁船 提單正面Pre-carriage by：填寫駁船船名； 提單正面Place of Receipt：填寫接貨地名，代表承運人開始對貨物承擔(dān)責(zé)任的地點； 提單正面Ocean Vessel：填寫海運船船名和航次，當海運船船名不能確定則填寫“TO BE NAMED”或者“XXX（預(yù)

10、計二程船船名） OR SUBSTITUTE”； 提單正面Port of Loading：填寫同Ocean Vessel對應(yīng)的裝貨港名稱； 提單正面Port of Discharge：填寫同Ocean Vessel對應(yīng)的卸貨港名稱； 提單正面Place of Delivery：填寫最后交貨地名； 提單簽發(fā)時間：填寫貨物裝上一程駁船的時間； 提單其他欄目的繕制：同直達提單。第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù) 2、一程運輸為鐵路或公路拖車 提單正面Pre-carriage by：填寫“TRAIN”或“TRUCK”或空白； 提單正面Place of Receipt：填寫接貨地名，代表承運人開始對貨物承擔(dān)責(zé)

11、任的地點； 提單正面Ocean Vessel：填寫海運船船名和航次，當海運船船名不能確定則填寫“TO BE NAMED”或者“XXX（預(yù)計二程船船名） OR SUBSTITUTE”； 提單正面Port of Loading：填寫同Ocean Vessel對應(yīng)的裝貨港名稱； 提單正面Port of Discharge：填寫同Ocean Vessel對應(yīng)的卸貨港名稱； 提單正面Place of Delivery：填寫最后交貨地名； 提單簽發(fā)時間：填寫貨物裝上一程火車或公路拖車的時間； 提單其他欄目的繕制：同直達提單。第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù)v 二、提單的簽發(fā)二、提單的簽發(fā)v （一）提單由誰簽

12、發(fā)，代表誰簽發(fā)（一）提單由誰簽發(fā)，代表誰簽發(fā) 1、提單的簽發(fā)人 有權(quán)簽發(fā)提單的人是承運人或船長，或經(jīng)承運人授權(quán)的代理人。 2、貨代提單 根據(jù)國際習(xí)慣，貨代可以以無船承運人的身份簽發(fā)提單，此時的身份不再是貨運代理人，而是承運人。根據(jù)UCP600，這種NVOCC簽發(fā)的提單是可以結(jié)匯的。 3、提單的簽署 提單簽署的方法除了有傳統(tǒng)的手簽方法外，只要沒有特殊的規(guī)定，如信用證不規(guī)定必須手簽提單，則就可以采用印摹、打孔、蓋章、符合或如不違反提單簽發(fā)地所在國國家的法律，用任何其他機械的或電子的方法。第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù) （二）提單簽發(fā)給誰（二）提單簽發(fā)給誰 海商法第72條規(guī)定：“貨物由承運人接受或者

13、裝船后，應(yīng)托運人的要求，承運人應(yīng)當簽發(fā)提單?！钡?2條規(guī)定：“托運人”，是指：1、本人或委托他人以本人名義或者委托他人為本人與承運人訂立海上貨物運輸合同的人；2、本人或者委托他人以本人名義或者委托他人為本人將貨物交給與海上貨物運輸合同有關(guān)的承運人的人。第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù)v （三）提單的簽發(fā)日期（三）提單的簽發(fā)日期 提單的簽發(fā)日期應(yīng)該是提單上所列貨物實際裝船完畢的日期，并且必須與收貨單的簽發(fā)日期相一致。 若貨主要求憑CY、CFS簽發(fā)的D/R換發(fā)“收貨待運提單”或者是內(nèi)陸地點簽發(fā)聯(lián)運/多式聯(lián)運提單，提單的簽發(fā)日期僅反映承運人接管貨物的時間。 在集裝箱運輸實踐中，通常以船舶開航日期而非貨

14、物實際裝船日期為準簽發(fā)已裝船提單。第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù)v （四）提單的份數(shù)（四）提單的份數(shù) 提單有正本提單和副本提單之分。副本提單只用于日常業(yè)務(wù)，不具有法律效力。 為了預(yù)防提單遺失、被竊或在轉(zhuǎn)遞過程中發(fā)生意外事故造成滅失，各國海商法和航運習(xí)慣都允許簽發(fā)數(shù)份正本提單，并且所有正本提單都具有同等效力，但以其中一份提貨后，其它各份自動失效。 簽發(fā)正本提單的份數(shù)，都應(yīng)分別記載于所簽發(fā)的各份提單上。比如通常都在提單上列有“承運人或其代理人已簽署本提單一式份，其中一份經(jīng)完成提貨手續(xù)后，其余各份失效”的字句。第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù)v （五）提單的簽發(fā)地點（五）提單的簽發(fā)地點 提單一般是在裝

15、貨港簽發(fā)的。聯(lián)運/多式聯(lián)運提單一般是在內(nèi)陸地點簽發(fā)的。當然，法律也沒有限制“異地簽單”，但業(yè)務(wù)中應(yīng)注意： 1、有權(quán)簽發(fā)提單的代理在接到貨主訂艙單后，如發(fā)現(xiàn)裝貨港不是本港但又需在本港簽發(fā)提單時，可以在本港為貨主簽發(fā)提單，但應(yīng)注意： 與裝貨港聯(lián)系以確認貨物能否在該港裝船； 向裝貨港代理訂艙同時告知提單在本港簽發(fā)，以避免裝貨港重復(fù)簽發(fā)提單； 與裝貨港代理落實運費及港雜費等的收?。?在得到貨物已裝船的確認后簽發(fā)提單； 簽單時間應(yīng)以實際裝船時間為準，不得預(yù)借或倒簽提單。第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù) 2、裝貨港代理在接到貨主訂艙后，如貨主要求在另一港簽發(fā)提單，裝貨港代理應(yīng)注意： 與另一港代理聯(lián)系并委托其

16、簽單； 將貨主訂艙單傳真給另一港，以便其繕制提單； 與另一港代理落實運費及港雜費等的收?。?貨物裝船后通知另一港代理簽發(fā)提單； 另一港代理簽發(fā)提單之前應(yīng)將樣單經(jīng)裝貨港代理確認。第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù)v 三、提單的繳還和注銷三、提單的繳還和注銷 收貨人提貨時必須以提單為憑，而承運人交付貨物時則必須收回提單并在提單上做作廢的批注。這是公認的國際慣例，也是國際公約和各國法律的規(guī)定。 有些國家（如：美國）對記名提單無需注銷，簽發(fā)不可流通的提單的承運人因?qū)⒇浳锝唤o記名收貨人而解脫責(zé)任。收貨人不需出示提單，不需繳還提單，甚至不必占有提單，就可以提取貨物。寫有運輸合同的內(nèi)容的提單本身并無重要意義。但

17、是，在我國即使是記名提單，收貨人也應(yīng)向承運人繳還提單，因為“提單中載明的向記名人交付貨物的條款，構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證?！钡诙?jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù)v 四、提單的更改和遺失四、提單的更改和遺失v （一）提單的更改（一）提單的更改 在實際業(yè)務(wù)中，提單可能是在托運人辦妥托運手續(xù)后，貨物裝船前，在繕制有關(guān)貨運單證的同時繕制的。在貨物裝船后，這種事先繕制的提單可能與實際裝載情況不符而需要更正或者重新繕制。此外，貨物裝船后，因托運貨物時申報材料有誤，或者信用證要求的條件有所變化，或者其他原因，而由托運人提出更正提單內(nèi)容的要求。在這種情況下，承運人通常都會同意托運人提出的更正提單內(nèi)容的合理要求，

18、重新繕制提單。v （二）提單的遺失（二）提單的遺失 提單簽發(fā)后，在流轉(zhuǎn)過程中可能會由于種種原因發(fā)生遺失。對此，貨方可能會要求不憑正本提單交付貨物，或者可能因為提單丟失無法結(jié)匯而要求重新簽發(fā)提單。因為提單是承運人保證據(jù)以交付貨物的憑證，無單放貨或重新簽發(fā)提單對承運人的風(fēng)險很大，而且承運人是沒有義務(wù)無單放貨或重新簽發(fā)提單的，因此都比較慎重。第二節(jié)第二節(jié) 提單業(yè)務(wù)提單業(yè)務(wù)v 五、提單的轉(zhuǎn)讓五、提單的轉(zhuǎn)讓 提單是“物權(quán)憑證”，不論是記名提單、不記名提單，還是指示提單，在憑提單提貨或者換取提貨單時，收貨人都應(yīng)在提單上記載提貨的意思表示。通常是由收貨人在提單的背面蓋章、簽字。 關(guān)于提單轉(zhuǎn)讓的規(guī)定為：記名提單，不得轉(zhuǎn)讓；不記名提單，無需背書，即可轉(zhuǎn)讓；指示提單，經(jīng)過記名背書或者空白背書轉(zhuǎn)讓。所以，背書與轉(zhuǎn)讓是不相同的。 通常所說的“背書”是指“指示提單”在轉(zhuǎn)讓時所需要進行的背書。背書是指轉(zhuǎn)讓人（背書人）在提單的背面寫明或者不寫明受讓人，并簽名的手續(xù)。實踐中，按照背書的方式區(qū)分，背書有完全背書（記名背書）、指示背書、選擇