扎根理論的思路和方法_陳向明

1、教育研究與實(shí)驗(yàn)1999年第4期994-2014 China Academic Journal I Electronic Publishing House. All rights reserved, http W 1I教育研究與實(shí)驗(yàn)1999年第4期；教育實(shí)驗(yàn)研究994-2014 China Academic Journal I Electronic Publishing House. All rights reserved, http W 1I教育研究與實(shí)驗(yàn)1999年第4期扎根理論的思路和方法994-2014 China Academic Journal I Electronic Publish

2、ing House. All rights reserved, http W 1I教育研究與實(shí)驗(yàn)1999年第4期994-2014 China Academic Journal I Electronic Publishing House. All rights reserved, http W 1I教育研究與實(shí)驗(yàn)1999年第4期陳向明在質(zhì)的研究(qualitative research)領(lǐng)域， 一個(gè)十分著名的方法是格拉斯(Glaser)和斯 特勞斯(Strauss )提岀的“扎根理論” (grounded theory)(1967)。扎根理論是一種 作質(zhì)的研究的方式，其主要宗旨是從經(jīng)驗(yàn)資 料的基

3、礎(chǔ)上建立理論(Strauss, 1987：5)o研 究老在研究開媳之前一般沒有理論假設(shè)，直 接從實(shí)際觀察入手，從原始資料中歸納出經(jīng) 驗(yàn)概括，然后上升到理論。這是一種從下往上 建立實(shí)質(zhì)理論的方法，即在系統(tǒng)收集資料的 基礎(chǔ)上尋找反映社會(huì)現(xiàn)象的核心假念，然后 通過這些概念之間的聯(lián)系建構(gòu)相關(guān)的社會(huì)理 論。扎根理論一定要有經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支持，但是 它的主要特點(diǎn)不在其經(jīng)驗(yàn)性，而在于它從經(jīng) 驗(yàn)事實(shí)中抽象出了新的概念和思想。在哲學(xué) 思想上，扎根理論方法基于的是后實(shí)證主義 的范式，強(qiáng)調(diào)對(duì)目前已經(jīng)建構(gòu)的理論進(jìn)行證 偽。扎根理論的方法起源于格拉斯和斯特勞 斯兩人(1965.1968)60年代在一所醫(yī)院里對(duì) 醫(yī)務(wù)人員處理

4、即將去世的病人的一項(xiàng)實(shí)地觀 察。這個(gè)方面的形成與兩方面的理論思想有 關(guān),分別來自哲學(xué)和社會(huì)學(xué):一是美國的實(shí)用 主義，特別是杜威、G米德和皮爾士的思想, 他們強(qiáng)調(diào)行動(dòng)的重要性，注垂對(duì)有問題的情 境進(jìn)行處理，在問題解決中產(chǎn)生方法;另外一 個(gè)影響來自芝加哥社會(huì)學(xué)派，該學(xué)派廣泛使 用實(shí)地觀察和深度訪談的方法收集資料，強(qiáng) 調(diào)從行動(dòng)者的角度理解社會(huì)互動(dòng)、社會(huì)過程 和社會(huì)變化。一、扎根理論的基本思路扎根理論的基本思路主要包括如下幾個(gè) 方面。1. 從資料中產(chǎn)生理論扎根理論特別強(qiáng)調(diào)從資料中提升理論， 認(rèn)為只有通過對(duì)資料的深入分析，才能逐步 形成理論框架。這是一個(gè)歸納的過程,從下往 上將資料不斷地進(jìn)行濃縮。與一般

5、的宏大理 論不冋的是，扎根理倫不對(duì)研究者白己事先 設(shè)定的假設(shè)進(jìn)行邏輯推演，而是從資料入手 進(jìn)行歸納分析。理論一定要可以追溯到其產(chǎn) 生的原始資料，一定要有經(jīng)驗(yàn)事實(shí)作為依據(jù)。 這是因?yàn)樵碚撜哒J(rèn)為，只有從資料中產(chǎn) 生的理論才具有生命力。如果理論與資料相 吻合，理論便具有了實(shí)際的用途，可以被用來 指導(dǎo)人們具休的生活實(shí)踐。扎根理論的首要任務(wù)是建立介于宏大理 論和微觀操作性假設(shè)之間的實(shí)質(zhì)理論(即適 用于特定時(shí)空的理論)，但也不排除對(duì)具有普 適性的形式理論的建構(gòu)。然而，形式理論必須 建立在實(shí)質(zhì)理論的基礎(chǔ)之上，只有在資料的 基礎(chǔ)上建立起實(shí)質(zhì)理論以后，形式理論才可 能在各類相關(guān)實(shí)質(zhì)理論之上建立起來。這是 因

6、為，扎根理論認(rèn)為知識(shí)是積累而成的，是一 個(gè)不斷地從事實(shí)到實(shí)質(zhì)理論，然后到形式理 論演進(jìn)的過程。建構(gòu)形式理論畫要大量的資 料來源，需要實(shí)質(zhì)理論的中介。如果從一個(gè)資994-2014 China Academic Journal I Electronic Publishing House. All rights reserved, http W 1I教育研究與實(shí)驗(yàn)1999年第4期994-2014 China Academic Journal I Electronic Publishing House. All rights reserved, http W 1I994-2014 China Acad

7、emic Journal I Electronic Publishing House. All rights reserved. http料來源直接建構(gòu)形式理論，這其中的跳躍性 太大，有可能產(chǎn)生很多漏洞。此外，形式理論 不必只有一個(gè)單一的構(gòu)成形式，可以涵蓋許 多不同的實(shí)質(zhì)性理論，將許多不同的概念和 觀點(diǎn)整合、濃縮、生成為一個(gè)整體。這種密集 型的形式理論比那些單一的形式理論，其內(nèi) 蘊(yùn)更加豐富，可以為一個(gè)更為廣泛的現(xiàn)象領(lǐng) 域提供意義解釋。2. 對(duì)理論保持敏感由于扎根理論的主要宗旨是建構(gòu)理論， 因此它特別強(qiáng)調(diào)研究者對(duì)理論保持高度的敏 感。不論是在設(shè)計(jì)階段，還是在收集和分析資 料的時(shí)候,研究者都應(yīng)該對(duì)

8、自己現(xiàn)有的理論、 前人的理論以及資料中呈現(xiàn)的理論保持敏 感，注意捕捉新的建構(gòu)理論的線索。保持理論 敏感性不僅可以幫助我們?cè)谑占Y料時(shí)有一 定的焦點(diǎn)和方向，而且在分析資料時(shí)注意尋 找那些可以比較集中、濃縮地表達(dá)資料內(nèi)容 的概念，特別是當(dāng)資料內(nèi)容本身比較松散時(shí)。通常，質(zhì)的研究者比較擅長對(duì)研究的現(xiàn) 象進(jìn)行細(xì)密的描述性分析，而對(duì)理論建構(gòu)不 是持別緻感，也不是待別有興趣。扎根理論出 于自己的特殊關(guān)懷，認(rèn)為理論比純粹的描述 具有更強(qiáng)的解釋力度，因此強(qiáng)調(diào)研究者對(duì)理 論保持敏感。3不斷比較的方法扎根理論的主要分析思路是比較，在資 料和資料之間、理論和理論之間不斷進(jìn)行對(duì) 比，然后根據(jù)資料與理論之間的相關(guān)關(guān)系提

9、煉出有關(guān)的類JS （category）及其屬性.比較 通常有四個(gè)步驟：1）根據(jù)概念的類別對(duì)資料 進(jìn)行比較：對(duì)資料進(jìn)行編碼并將資料歸到盡 可能多的概念類屬下面以后，將編碼過的資 料在同樣和不同的概念類屬中進(jìn)行對(duì)比，為 每一個(gè)概念類屬找到屬性.2）將有關(guān)概念類 屬與它們的屬性進(jìn)行整合，對(duì)這些概念類屬 進(jìn)行比較，考慮它們之間存在的關(guān)系，將這些 關(guān)系用某種方式聯(lián)系起來。3）勾勒岀初步呈 現(xiàn)的理論，確定該理論的內(nèi)涵和外延，將初步 理論返回到原始資料進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)不斷地 優(yōu)化現(xiàn)有理論，使之變得更加梢細(xì)。4）對(duì)理論 進(jìn)行陳述，將所掌握的資料、概念類屬、類屬 的特性以及概念類屬之間的關(guān)系一層層地描 述出來，作

10、為對(duì)研究問題的回答。4理論抽樣的方法在對(duì)資料進(jìn)行分析時(shí)，研究者可以將從 資料中初步生成的理論作為下一步資料抽樣 的標(biāo)準(zhǔn)。這些理論可以指導(dǎo)下一步的資料收 集和分析工作，如選擇資料、設(shè)碼、建立編碼 和歸檔系統(tǒng)。當(dāng)下呈現(xiàn)的每一個(gè)理論都對(duì)研 究者具有導(dǎo)向作用，都可以限定研究者下一 步該往哪里走、怎么走。因此，資料分析不應(yīng) 該只是停留在機(jī)械的語莒編碼上，而是應(yīng)該 進(jìn)行理論編碼。研究者應(yīng)該不斷地就資料的 內(nèi)容建立假設(shè)，通過資料和假設(shè)之間的輪回 比較產(chǎn)生理論，然后使用這些理論對(duì)資料進(jìn) 行編碼。5. 靈活運(yùn)用文獻(xiàn)使用有關(guān)的文獻(xiàn)可以開闊我們的視野， 為資料分析提供新的概念和理論框架，但與 此同時(shí)，我們也要注意不

11、要過多地使用前人 的理淪。否則，前人的思想可能束縛我們的思 路，使我們有意無意地將別人的理論往自己 的資料上套，或者換一句話說,把自己的資料 往別人的理論里套，也就是人們所說的“削足 適履”，而不是“燉休裁衣”。在適當(dāng)使用前人理論的同時(shí)，扎根理論 認(rèn)為研究者的個(gè)人解釋在建構(gòu)理論時(shí)也可以 起到重要的作用。研究者之所以可以“理解” 資料是因?yàn)檠芯空邘肓俗约旱慕?jīng)驗(yàn)性知 識(shí)，從資料中生成的理論實(shí)際上是資料與研 究者個(gè)人解釋之間不斷互動(dòng)和整合的結(jié)果" 原始資料、研究者個(gè)人的前理解以及前人的 研究成果之間實(shí)際上是一個(gè)三角互動(dòng)關(guān)系， 研究者在運(yùn)用文獻(xiàn)時(shí)必須結(jié)合原始資料和自 己個(gè)人的判斷。研究者本

12、人應(yīng)該養(yǎng)成詢問自 己和被詢問的習(xí)慣，傾聽文本中的多重聲音， 了解自己與原始資料和文獻(xiàn)之間的互動(dòng)關(guān) 系。6. 理論性評(píng)價(jià)59扎根理論對(duì)理論的檢核與評(píng)價(jià)有自己的 標(biāo)準(zhǔn)，總結(jié)起來可以歸納為如下四條：1）概念 必須來源于原始資料，理論建立起來以后應(yīng) 該可以隨時(shí)回到原始資料，可以找到豐富的 資料內(nèi)容作為論證的依據(jù)。2）理論中的概念 本身應(yīng)該得到充分的發(fā)展，密度應(yīng)該比較大， 即理論內(nèi)部有很多復(fù)雜的概念及其意義關(guān) 系，這些概念坐落在密集的理論性情境之中。 與格爾茨（Geertz,1973）所說的的“深描”有 所不同的是:扎根理論更加重視概念的密集， 而“深描”主要是在描述層面對(duì)研究現(xiàn)象進(jìn)行 密集的描繪。3）

13、理論中的每一個(gè)概念應(yīng)該與 其他概念之間具有系統(tǒng)的聯(lián)系，“理論是在概 念以及成套概念之間的合理的聯(lián)系” （Strauss & Corbin,1994： 278），各個(gè)概念之 間應(yīng)該緊密地交織在一起，形成一個(gè)統(tǒng)一的、 具有內(nèi)在聯(lián)系的整體。4）由成套概念聯(lián)系起 來的理論應(yīng)該具有較強(qiáng)的運(yùn)用價(jià)值，應(yīng)該適 用于比較廣闊的范圍，貝有較強(qiáng)的解釋力，對(duì) 當(dāng)事人行為中的微妙之處具有理論敏感性， 可以就這些現(xiàn)象提出相關(guān)的理論性問題。二、扎根理論的操作程序扎根理論的操作程序一般包括：1）從資 料中產(chǎn)生概念，對(duì)資料進(jìn)行逐級(jí)登錄：2）不斷 地對(duì)資料和概念進(jìn)行比較，系統(tǒng)地詢問與概 念有關(guān)的生成性理論問題；3）發(fā)展理

14、論性概 念，建立概念和概念之間的聯(lián)系;4）理論性抽 樣，系統(tǒng)地對(duì)資料進(jìn)行編碼；5）建構(gòu)理論，力 求獲得理論概念的密度、變異度和高度的整 合性。對(duì)資料進(jìn)行逐級(jí)編碼是扎根理論中最 重要的一環(huán),其中包括三個(gè)級(jí)別的編碼。】.一級(jí)編碼（開放式登錄）在一級(jí)編碼（開放式登錄）中，研究者要 求以一種開放的心態(tài)，盡量“懸置”個(gè)人的“偏 見”和研究界的“定見”,將所有的資料按其本 身所呈現(xiàn)的狀態(tài)進(jìn)行登錄。這是一個(gè)將收集 的資料打散，賦予概念,然后再以新的方式董 新組合起來的操作化過程。登錄的目的是從 資料中發(fā)現(xiàn)概念類屬，對(duì)類屬加以命名，確定 60類屬的屬性和維度，然后對(duì)研究的現(xiàn)象加以 命名及類屬化。開放式登錄的過

15、程類似一個(gè) 漏斗，開始時(shí)登錄的范圍比較寬，隨后不斷地 縮小范圍，直至碼號(hào)出現(xiàn)了飽和。在對(duì)資料進(jìn) 行登錄時(shí)，研究者應(yīng)該就資料的內(nèi)容詢問一 些具體的、概念上有一定聯(lián)系的問題。提問的 時(shí)候要牢記自己的原初研究目的同時(shí)留有 余地讓那些事先沒有預(yù)想到的目標(biāo)從資料中 冒出來。在這個(gè)階段研究者應(yīng)該遵守的一個(gè) 重要原則是：既什么都相信又什么都不相信 （Strauss1987:29）。為了使自己的分析不斷深入，研究者在 對(duì)資料進(jìn)行開放式登錄的同時(shí)應(yīng)該經(jīng)常停下 來寫分析型備忘錄。這是一種對(duì)資料進(jìn)行分 析的有效手段，可以促使研究者對(duì)資料中出 現(xiàn)的理論性問題進(jìn)行思考，通過寫作的方式 逐步深化自己已經(jīng)建構(gòu)起來的初步理論

16、。這 一輪登錄的主要目的是開敖對(duì)資料的探究， 所有的解釋都是初步的、未定的。研究者主要 關(guān)心的不是手頭這個(gè)文本里有什么概念，而 是它可以如何使探究深入進(jìn)行。在進(jìn)行開放式登錄時(shí)，可以考慮以下一 些基本的原則：1）對(duì)資料進(jìn)行仔細(xì)的登錄，不 要漏掉任何畫要的信息;登錄越細(xì)致越好，直 到飽和；如果發(fā)現(xiàn)了新的碼號(hào)，應(yīng)該在下一輪 進(jìn)一步收集原始資料。2）注意尋找當(dāng)事人使 用的詞語,特別是那些能夠作為碼號(hào)的原話。 3）給每一個(gè)碼號(hào)進(jìn)行初步的命名，命名可以 使用當(dāng)事人的原話，也可以是研究者自己的 語言，不要擔(dān)心這個(gè)命名現(xiàn)在是否合適。4）在 對(duì)資料進(jìn)行逐行分析時(shí)就有關(guān)的詞語、短 語、句子、行動(dòng)、意義和事件等詢問

17、具體的問 題,如:這些資料與研究有什么關(guān)系？這個(gè)事 件可以產(chǎn)生什么類屬？這些資料具體提供了 什么情況？為什么會(huì)發(fā)生這些事情？ 5）迅速 地對(duì)一些與資料有關(guān)的概念的維度進(jìn)行分 析,這些維度應(yīng)該可以喚起進(jìn)行比較的案例; 如果沒有產(chǎn)生案例，應(yīng)該馬上尋找。6）注意列 出來的登錄范式中的有關(guān)條目。2.二級(jí)編碼（關(guān)聯(lián)式登錄）994-2014 China Academic Journal I Electronic Publishing House. All rights reserved. http二級(jí)編碼（又稱關(guān)聯(lián)式登錄或軸心登錄） 的主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)和建立概念類屬之間的各 種聯(lián)系，以表現(xiàn)資料中各個(gè)部分之間

18、的有機(jī) 關(guān)聯(lián)。這些聯(lián)系可以是因果關(guān)系、時(shí)間先后關(guān) 系、語義關(guān)系、情境關(guān)系、相似關(guān)系、差異關(guān) 系、對(duì)等關(guān)系、類型關(guān)系、結(jié)構(gòu)關(guān)系、功能關(guān) 系、過程關(guān)系、策略關(guān)系等在軸心登錄中，研 究者每一次只對(duì)一個(gè)類屬進(jìn)行深度分析，圍 繞著這一個(gè)類屬尋找相關(guān)關(guān)系，因此稱之為 “軸心”。隨著分析的不斷深入,有關(guān)各個(gè)類屬 之間的各種聯(lián)系應(yīng)該變得越來越具體。在對(duì) 概念類屬進(jìn)行關(guān)聯(lián)性分析時(shí)，研究者不僅要 考慮到這些概念類屬本身之間的關(guān)聯(lián)，而且 要探尋表達(dá)這些概念類屬的被研究者的意圖 和動(dòng)機(jī)，將他們的言語放到當(dāng)時(shí)的語境以及 他們所處的社會(huì)文化背景中加以考慮"每一組概念類屬之間的關(guān)系建立起來以 后,研究者還需要分辨

19、其中什么是主要類屬， 什么是次要類屬。這些不同級(jí)別的類屬被辨 別出來以后，研究者可以通過比較的方法把 它們之間的關(guān)系連結(jié)起來。當(dāng)所有的主從類 屬關(guān)系祁建立起來之后，研究者還叮以便用 新的方式對(duì)原始資料進(jìn)行重新組合。為了發(fā) 現(xiàn)目前這些分析方式是否具有實(shí)踐意義，研 究者還可以在對(duì)各種類屬關(guān)系進(jìn)行探討以 后，建立一個(gè)以行動(dòng)取向或互動(dòng)取向?yàn)橹笇?dǎo) 的理論建構(gòu)雛形。這種理論雛形將分析的重 點(diǎn)放在處理現(xiàn)實(shí)問題和解決現(xiàn)實(shí)問題上面， 其理論基礎(chǔ)是當(dāng)事人的實(shí)踐理性。3. 三級(jí)編碼（核心弍登錄）三級(jí)編碼（又稱核心式登錄或選擇式登 錄）指的是：在所有已發(fā)現(xiàn)的概念類屬中經(jīng)過 系統(tǒng)的分析以后選擇一個(gè)“核心類屬”，分析 不

20、斷地集中到那些與核心類屬有關(guān)的碼號(hào)上 面。核心類屬必須在與其他類屬的比較中一 再被證明具有統(tǒng)領(lǐng)性，能夠?qū)⒆畲蠖鄶?shù)的研 究結(jié)果曩括在一個(gè)比較寬泛的理論范圍之 內(nèi)。就像是一個(gè)魚網(wǎng)的拉線，核心類屬可以把 所有其他的類屬患成一個(gè)整體拎起來，起到 “提綱挈領(lǐng)”的作用。歸納起來,核心類屬應(yīng)該 具有如下特征：1）核心類屬必須在所有類屬 中占據(jù)中心位置，比其他所有的類屬都更加 集中，與最大數(shù)量的類屬之間存在意義關(guān)聯(lián)， 最有實(shí)力成為資料的核心。2）核心類屬必須 頻繁地出現(xiàn)在資料中，或者說那些表現(xiàn)這個(gè) 類屬的指標(biāo)必須最大頻度地岀現(xiàn)在資料中； 它應(yīng)該表現(xiàn)的是一個(gè)在資料中反復(fù)出現(xiàn)的、 比較穩(wěn)定的現(xiàn)象。3）核心類屬應(yīng)該

21、很容易地 與其他類屬發(fā)生關(guān)聯(lián)，這些關(guān)聯(lián)不應(yīng)該是強(qiáng) 迫的，應(yīng)該是很快就可以建立起來的，而且相 互之間的關(guān)聯(lián)內(nèi)容非常豐富。4）在實(shí)質(zhì)性理 論中一個(gè)核心類屬很容易發(fā)展成為一個(gè)更具 概括性的理論；在發(fā)展成為一個(gè)形式理論之 前，需要對(duì)有關(guān)資料進(jìn)行仔細(xì)的審查，在盡可 能多的實(shí)質(zhì)理論領(lǐng)域進(jìn)行檢測(cè).5）隨著核心 類屬被分析出來，理論便自然而然地往前發(fā) 展出來了。6）由于不斷地對(duì)核心類屬在維度、 屬性、條件、后果和策略等進(jìn)行登錄，因此其 下屬類屬可能變得十分豐富和復(fù)雜，尋找內(nèi) 部變異是扎根理論的一個(gè)特點(diǎn)。在核心登錄階段，研究者應(yīng)該經(jīng)常問： “這個(gè)（些丿概念類風(fēng)可以在什么概括疾向上 屬于一個(gè)更大的社會(huì)分析類屬？在

22、這些概念 類屬中是否可以概括出一個(gè)比較重要的核 心?我如何將迸些概念類屬串起來，組成一個(gè) 系統(tǒng)的理論構(gòu)架？ ”這個(gè)時(shí)期研究者寫的備忘 錄應(yīng)該更加集中，針對(duì)核心類屬的理論整合 密度進(jìn)行分析，目的是對(duì)理論進(jìn)行整合，直至 取得理論的飽和和完整性，核心類屬被找到 以后，可以為下一步進(jìn)行理論抽樣和資料收 集提供方向。核心式登錄的具體步驟是：1）明確資料 的故事線;2）對(duì)主類屬、次類屬及其屬性和維 度進(jìn)行描述;3）檢驗(yàn)已經(jīng)建立的初步假設(shè)，填 充需要補(bǔ)充或發(fā)展的概念類屬；4）挑選出核 心概念類屬；5）在核心類屬與其他類屬之間 建立起系統(tǒng)的聯(lián)系。如果我們?cè)诜治鲆潦颊?到了一個(gè)以上的核心類斶，可以通過不斷比 較

23、的方法，將相關(guān)的類屬連接起來，剔除關(guān)聯(lián) 不夠緊密的類屈。61讓我舉一個(gè)例子來說明上述三級(jí)編碼的 過程。在我對(duì)一些在美國留學(xué)的中國學(xué)生的 跨文化人際交往活動(dòng)及其意義解釋進(jìn)行研究 時(shí)（1998）,我對(duì)資料進(jìn)行了逐級(jí)的登錄。首 先，在開放式登錄中，我找到了很多受訪者使 用的“本土概念”，如“興趣、愿望、有來有往、 有準(zhǔn)備、經(jīng)常、深入、關(guān)心別人、照顧別人、管、 留面子、丟面子、含蒂、體諒、容忍、公事公辦、 情感交流、熱情、溫暖、鐵哥們、親密、回報(bào)、游 離在外、圈子、不安定、不安全、不知所措、大 孩子、低人一等，民族自尊、不舒服”等。然后， 在關(guān)聯(lián)式登錄中，我在上述概念之間找到了 一些聯(lián)系，在七個(gè)主要類

24、屬下面將這些概念 連接起來:“交往、人情、情感交流、交友、局外 人、自尊、變化”。在每一個(gè)主要類屬下面又分 別有相關(guān)的分類屬，比如在“人悄”下面有“關(guān) 心和照顧別人、體諒和容忍、留面子和含蓄” 等;在“局外人”下面有“游離在外、圈子、不知 所措、不安定、不安全、孤獨(dú)、想家、自由和自 在”等。最后，在所有的類屬和類屬關(guān)系都建 立起來以后，我在核心式登錄的過程中將核 心類屬迄為“文化對(duì)自我和人我關(guān)系的建 構(gòu)”。在這個(gè)理論框架下對(duì)原始資料進(jìn)行進(jìn)一 步的分析以后，我建立了兩個(gè)扎根理論：1）文 化對(duì)個(gè)體的自我和人我概念以及人際交往行 為具有定向作用；2）跨文化人際交往對(duì)個(gè)體 的自我文化身份具有重新建構(gòu)的

25、功能。1. 一個(gè)分析實(shí)例下面，讓我借用斯特勞斯在為社會(huì)科學(xué) 家提供的質(zhì)的分析）（1987:12-7）-書中提 供的一個(gè)實(shí)例來展示扎根理論方法分析資料 的過程。假設(shè)研究的問題是:“在醫(yī)院里使用機(jī)器 設(shè)備是否會(huì)（以及如何）影響醫(yī)務(wù)人員與病人 之間的互動(dòng)？'我們?cè)诓》坷锟吹胶芏鄼C(jī)器設(shè) 備被連接在病人身上，現(xiàn)在我們可以形成一 個(gè)初步的類屬 “機(jī)器-身體連接”來 表示這個(gè)現(xiàn)象。根據(jù)觀察的結(jié)果，我們初步?jīng)Q 定將機(jī)器分成兩大類:連接病人身體外部（如 皮膚）的機(jī)器;連接病人身體內(nèi)部（如鼻子、嘴 62巴、肛門、陰道）的機(jī)器。這個(gè)區(qū)分引出了“機(jī) 器身體”這一類屬的兩個(gè)維度：內(nèi)部的連接、 外部的連接。然后，

26、我們可以對(duì)這些維度進(jìn)一 步細(xì)分，比如有關(guān)“內(nèi)部的連接”，我們可以繼 續(xù)問：“這些機(jī)器是否給病人帶來疼痛？它們 對(duì)病人是否安全？是否舒服？是否可怕？”提 出這些問題時(shí)我們可以使用兩分法：“是”或 “不是”，也可以使用一個(gè)連續(xù)體，從“強(qiáng)”到 “弱”。當(dāng)然如此分類不只是來自我們?cè)趯?shí)地 收集的原始資料而且也來自我們自己的經(jīng) 驗(yàn)性資料（比如，人的這些內(nèi)部器官非常敏 感，機(jī)器連接可能使這些部應(yīng)感到疼痛；那個(gè) 從病人肚子里伸岀來的管道看起來很可怕， 所以這個(gè)管道可能不安全），上述問題涉及到行為或那物的后果:“如 果這個(gè)東西看起來如此，那么它可能會(huì)帶來 危害生命的后果嗎？”此時(shí)，我們還可以加入 一些其他的具體

27、條件，如：如果病人移動(dòng)得太 快，或者他晚上睡覺的時(shí)候翻身，或者這個(gè)管 子掉岀來了 他的身體發(fā)炎了，在這樣的情況 下他的生命會(huì)受到威脅。我們也可以就醫(yī)務(wù) 人員使用的策略發(fā)問：“為什么他們把管了這 么插著，而不那么插著？ ”或者就病人使用的 策略發(fā)問:“他是否與護(hù)士協(xié)商使用另外一種 方式？ ”我們還可以就雙方之間的互動(dòng)發(fā)問： “當(dāng)機(jī)器連到他身上時(shí)，他和護(hù)士之間發(fā)生了 什么事情?他們是否事先告訴他了，是否給了 他一些警告呢？他們是不是沒有告訴他就這 么做了，結(jié)果他感到很驚恐呢？”（最后這個(gè)問 題也是涉及到雙方互動(dòng)所產(chǎn)生的結(jié)果。）這些問題被給予初步的回答以后，我們 就可以開始形成一些假設(shè)了。有的假設(shè)還

28、需 要進(jìn)一步通過觀察或訪談進(jìn)行檢驗(yàn)但是現(xiàn) 在我們可以比以前比較有針對(duì)性地進(jìn)行觀察 和訪談了。我們也許會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)連接病人鼻 子的管道雖然不舒服，但是很安全。因此，我 們可以就這一點(diǎn)進(jìn)行訪談 如果我們希望對(duì) “導(dǎo)致不安全的條件”繼續(xù)進(jìn)行探詢，我們可 以問護(hù)士: “在什么時(shí)候這些連接對(duì)病人來說 不安全？”我們也可以注意觀察當(dāng)病人的鼻子 披機(jī)器連接變得不安全時(shí)，有什么條件出現(xiàn)， 比如連接突然斷了，或者連接的方式出了問這一思考線索可以進(jìn)一步導(dǎo)引我們對(duì)維 度進(jìn)行細(xì)分，提岀更多的問題,形成更多初步 的假設(shè)。比如，對(duì)那些比較容易脫落的機(jī)器連 接，我們可以問：“它們是如何脫落的？是因?yàn)?事故、疏忽，還是故意的（

29、比如病人感到惱怒、 不舒服或害怕時(shí)自己拉掉的）？護(hù)士使用了什 么策略和技巧盡可能避免或預(yù)防脫落？給予 特殊照顧？警告病人不要亂動(dòng)？強(qiáng)調(diào)個(gè)人的 安全取決于不論多么疼都不要?jiǎng)踊蛘卟灰?斷連接?或者通過'合作'的方式，保證只連接 幾個(gè)小時(shí)?或者定期地移走機(jī)器，使他們放松 一下？”上述這些問題、假設(shè)和區(qū)分不一定“屈 實(shí)”，但是如果“屬實(shí)”,我們就可以進(jìn)一步就 此進(jìn)行探究，找到“是一不是一可能”和“為什 么”.顯然，我們最終總是要問更多的有關(guān)條 件和后果的問題的，這些問題不僅涉及到病 人本人，而且還有病人的親屬、護(hù)士、不同的 工作人員、病房的功能，可能還會(huì)問到對(duì)某些 機(jī)器部位的重新設(shè)計(jì)

30、。上述比絞有針對(duì)性的探究會(huì)自然地引導(dǎo) 我們追問：“我可以在哪里找到'X，或'Y，的 證據(jù)？'這個(gè)問題提出的是“理論抽樣”的問 題。通過前面的調(diào)査，現(xiàn)在我們開始為自己初 步出現(xiàn)的（也許是十分原始的）理論尋找有關(guān) 的人群、事件和行動(dòng)作為抽樣的依據(jù)。對(duì)于研 究新手來說，這個(gè)抽樣通常是隱蔽地在比較 的活動(dòng)中進(jìn)行的，主要是對(duì)不同的子維度進(jìn) 行對(duì)比。受到上述理論的導(dǎo)引，我們還可以更加 廣泛地進(jìn)行抽樣。比如，就其他機(jī)器的安全和 舒適程度進(jìn)行抽樣，看這些機(jī)器是否與人的 身體相連，如X光設(shè)備、飛機(jī)、烤面包機(jī)、鋤 草機(jī)或那些受雇在街上打破水泥路面的工人 手中的機(jī)器震動(dòng)時(shí)對(duì)身體的震蕩。這么比

31、較 不是為了對(duì)所有的機(jī)器或安全的/危險(xiǎn)的機(jī) 器形成一個(gè)概括性的理論，而是為了給在醫(yī) 院環(huán)境下使用醫(yī)療設(shè)備的有關(guān)理論提供理論 敏感性。我們的外部抽樣是與內(nèi)部抽樣緊密 相聯(lián)系的。當(dāng)然，這些比較也可以從我們自己 的其他經(jīng)驗(yàn)資料中獲得（即所謂的“逸事比 較”），比如我們自己與機(jī)器有關(guān)的個(gè)人經(jīng)歷、 觀看別人使用機(jī)器、自己閱讀有關(guān)機(jī)器的小 說、自傳或報(bào)告文學(xué)等，本文著直介紹了質(zhì)的研究中扎根理論的 方法，特別是其基本思路和操作程序。在質(zhì)的 研究中存在很多其他不同的建構(gòu)理論的方 式，研究者個(gè)人所受訓(xùn)練的流派不同、看問題 的方式不同、研究的情境不同，都可能采取一 種不同的對(duì)待和處理理論的方式。因此，讀者 在考慮

32、理論建構(gòu)的問題時(shí)，需要采取一種開 放、靈活的態(tài)度。參考文獻(xiàn)陳向明(1998)：<旅居者和“外國人"中國留 美學(xué)生跨文化人際交往研究,長沙：湖南教育出版 社.Geertz»C. (Ed. ). (1973). The Interpretation of Cultures. New York ：Rasic Books.Glaser B. (1978). Theoretical Sensitivity. Mill Valley i Sociology PressGlaser»B. (1982). Generating Formai Theory. In R. G.

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36、y of the evaluation. 2discuss the current situation of the families with disabilities in China and how they get assistance The research subjects include 276 families who have children with visual t hearing impairmcnis or mental retardation from gradcsl to 9 The research instrument is The Questionnai

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38、rom Segregation to Mainstreaming io Inclu sivc Education This paper discusses the main spirit and characteristics of each paradigm as well as backgrounds and motives to pro me to changes A Iso "he paper intends to initiate efforts to apply inclusive ideology to the r：ctu:：l special education practices in ChinaBehavior for help in student learning process：research on a cognitive strategy ('henZhixia( 18)The artical introduces and analyses behavior for help and us key factors :n student learnin