公共規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)專題三實(shí)用教案

1、 在這一專題里我們討論在這一專題里我們討論(toln)的主要內(nèi)容：的主要內(nèi)容： 首先，通過(guò)個(gè)案分析當(dāng)外在性存在時(shí)，一種商品的價(jià)格不一定反映它的社會(huì)價(jià)首先，通過(guò)個(gè)案分析當(dāng)外在性存在時(shí)，一種商品的價(jià)格不一定反映它的社會(huì)價(jià)值，結(jié)果廠商可能生產(chǎn)太多或太少，從而使市場(chǎng)結(jié)果無(wú)效率的表現(xiàn)。值，結(jié)果廠商可能生產(chǎn)太多或太少，從而使市場(chǎng)結(jié)果無(wú)效率的表現(xiàn)。 接著接著,我們討論我們討論(toln)解決負(fù)外部性問(wèn)題的兩種政策方法解決負(fù)外部性問(wèn)題的兩種政策方法,同時(shí)對(duì)這兩種公共同時(shí)對(duì)這兩種公共政策所帶來(lái)的損益進(jìn)行分析，從而可以對(duì)公共政策作出相應(yīng)的評(píng)價(jià)。政策所帶來(lái)的損益進(jìn)行分析，從而可以對(duì)公共政策作出相應(yīng)的評(píng)價(jià)。 最后，我

2、們通過(guò)對(duì)科斯的社會(huì)成本問(wèn)題一文的學(xué)習(xí)，來(lái)進(jìn)一步地?cái)U(kuò)展我們最后，我們通過(guò)對(duì)科斯的社會(huì)成本問(wèn)題一文的學(xué)習(xí)，來(lái)進(jìn)一步地?cái)U(kuò)展我們的思路。的思路。1第1頁(yè)/共98頁(yè)第一頁(yè)，共99頁(yè)。一、負(fù)的外在性和無(wú)效率一、負(fù)的外在性和無(wú)效率(xio l) 外在性可以在生產(chǎn)者之間、消費(fèi)者之間或消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間產(chǎn)生外在性可以在生產(chǎn)者之間、消費(fèi)者之間或消費(fèi)者和生產(chǎn)者之間產(chǎn)生(chnshng)。 由于外在性并不反映在市場(chǎng)價(jià)格中，因此它們會(huì)成為經(jīng)濟(jì)無(wú)效率的一個(gè)來(lái)源。由于外在性并不反映在市場(chǎng)價(jià)格中，因此它們會(huì)成為經(jīng)濟(jì)無(wú)效率的一個(gè)來(lái)源。要弄明白為什么，讓我們來(lái)看鋼廠向河中傾倒廢物的例子。要弄明白為什么，讓我們來(lái)看鋼廠向河中傾倒廢

3、物的例子。2第2頁(yè)/共98頁(yè)第二頁(yè)，共99頁(yè)。 第一步我們首先考慮只有一家鋼廠產(chǎn)生污染，并假定該廠商的生產(chǎn)函數(shù)是固定比例的，因此它不改變它的第一步我們首先考慮只有一家鋼廠產(chǎn)生污染，并假定該廠商的生產(chǎn)函數(shù)是固定比例的，因此它不改變它的投入比例；要減少?gòu)U水只有降低投入比例；要減少?gòu)U水只有降低(jingd)產(chǎn)出。產(chǎn)出。 第二步我們考慮所有的鋼廠都以同樣的方法產(chǎn)生污染。第二步我們考慮所有的鋼廠都以同樣的方法產(chǎn)生污染。3第3頁(yè)/共98頁(yè)第三頁(yè)，共99頁(yè)。 當(dāng)存在負(fù)的外在性時(shí)，邊際社會(huì)成本MSC大于邊際私人成本MC。差額(ch )就是邊際外部成本MEC。A A圖顯示單個(gè)鋼廠在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)圖顯示單個(gè)鋼廠在競(jìng)爭(zhēng)

4、性市場(chǎng)(shchng)(shchng)中的生中的生產(chǎn)決策。產(chǎn)決策。4價(jià)格(jig)廠商產(chǎn)出q*q1p1MSCMCMECA圖在在A A圖中，利圖中，利潤(rùn)最大化的廠潤(rùn)最大化的廠商在價(jià)格等于商在價(jià)格等于MCMC的的q1q1處生產(chǎn)處生產(chǎn)。有效產(chǎn)出是。有效產(chǎn)出是價(jià)格等于價(jià)格等于MSCMSC的的q q* *。第4頁(yè)/共98頁(yè)第四頁(yè)，共99頁(yè)。 從社會(huì)的角度看，該廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出太多了，有效產(chǎn)出水平應(yīng)當(dāng)是價(jià)格等于生產(chǎn)從社會(huì)的角度看，該廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出太多了，有效產(chǎn)出水平應(yīng)當(dāng)是價(jià)格等于生產(chǎn)的邊際社會(huì)成本的邊際社會(huì)成本邊際生產(chǎn)成本加上傾倒廢水的邊際外部成本。即：邊際生產(chǎn)成本加上傾倒廢水的邊際外部成本。即：MSC=M

5、C+MEC。邊際社會(huì)成本曲線。邊際社會(huì)成本曲線(qxin)MSC與價(jià)格線在產(chǎn)出為與價(jià)格線在產(chǎn)出為q*處相處相交。由于這時(shí)只有一家工廠向河中傾倒廢水，生產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格不變。然而，廠商交。由于這時(shí)只有一家工廠向河中傾倒廢水，生產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格不變。然而，廠商生產(chǎn)的產(chǎn)出太多了（生產(chǎn)的產(chǎn)出太多了（q1而不是而不是q*），并產(chǎn)生了太多廢水。），并產(chǎn)生了太多廢水。5第5頁(yè)/共98頁(yè)第五頁(yè)，共99頁(yè)?，F(xiàn)在考慮現(xiàn)在考慮(kol)所有的鋼廠都把廢水所有的鋼廠都把廢水倒入河中會(huì)發(fā)生什么？倒入河中會(huì)發(fā)生什么？當(dāng)存在外在性時(shí)，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出是否是有效當(dāng)存在外在性時(shí)，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出是否是有效率的呢？率的呢？6第6頁(yè)/共98頁(yè)第六頁(yè)，共9

6、9頁(yè)。 B圖假設(shè)所有(suyu)鋼廠都產(chǎn)生相似外在性時(shí)的市場(chǎng)需求和供給曲線。MC曲線是該產(chǎn)業(yè)的供給曲線；MEC是把每個(gè)人在每種產(chǎn)出水平下受害的邊際成本相加得到的；MSC曲線代表所有(suyu)鋼廠邊際生產(chǎn)成本和邊際外在成本的總和。其結(jié)果是，MSC=MC+MEC。7價(jià)格(jig)產(chǎn)業(yè)(chny)產(chǎn)出DMECS=MCMSCB圖在在B B圖中，產(chǎn)業(yè)圖中，產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出是的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出是Q1,Q1,由產(chǎn)業(yè)的供由產(chǎn)業(yè)的供給給MCMC和需求和需求D D的交點(diǎn)決定，然的交點(diǎn)決定，然而，有效產(chǎn)出而，有效產(chǎn)出Q Q* *要比它低，由需要比它低，由需求和邊際社會(huì)成求和邊際社會(huì)成本本MSCMSC的交點(diǎn)決的交點(diǎn)決定。

7、定。Q1Q*P1P*第7頁(yè)/共98頁(yè)第七頁(yè)，共99頁(yè)。 有效的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平是一額外單位有效的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出水平是一額外單位(dnwi)(dnwi)產(chǎn)出的邊際收益等于邊際社產(chǎn)出的邊際收益等于邊際社會(huì)成本的產(chǎn)出水平。由于需求曲線衡量消費(fèi)者的邊際收益，有效產(chǎn)出為會(huì)成本的產(chǎn)出水平。由于需求曲線衡量消費(fèi)者的邊際收益，有效產(chǎn)出為Q Q* *，為，為邊際社會(huì)成本曲線邊際社會(huì)成本曲線MSCMSC與需求曲線與需求曲線D D的相交處。然而產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出是在的相交處。然而產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出是在Q1Q1，為需求曲線和供給曲線為需求曲線和供給曲線MCMC的相交處。顯然，產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出太高了。的相交處。顯然，產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出太高了。8第

8、8頁(yè)/共98頁(yè)第八頁(yè)，共99頁(yè)。 在我們的例子中，每單位產(chǎn)出都導(dǎo)致某些廢水。因此，無(wú)論我們是看一家廠在我們的例子中，每單位產(chǎn)出都導(dǎo)致某些廢水。因此，無(wú)論我們是看一家廠商的污染還是整個(gè)產(chǎn)業(yè)的污染，經(jīng)濟(jì)效率商的污染還是整個(gè)產(chǎn)業(yè)的污染，經(jīng)濟(jì)效率(xio l)都顯示生產(chǎn)過(guò)多，因?yàn)槎硷@示生產(chǎn)過(guò)多，因?yàn)樗鼘?dǎo)致太多的廢水倒入河中，無(wú)效率它導(dǎo)致太多的廢水倒入河中，無(wú)效率(xio l)的來(lái)源是產(chǎn)品不正確的定價(jià)。的來(lái)源是產(chǎn)品不正確的定價(jià)。從圖從圖B中的價(jià)格中的價(jià)格P1太低了太低了它只反映了廠商的私人邊際生產(chǎn)成本，而不它只反映了廠商的私人邊際生產(chǎn)成本，而不是社會(huì)邊際成本。只有在較高的價(jià)格是社會(huì)邊際成本。只有在較高的

9、價(jià)格P*，鋼廠生產(chǎn)的產(chǎn)出水平才是有效率，鋼廠生產(chǎn)的產(chǎn)出水平才是有效率(xio l)的。在這里由于沒(méi)有考慮負(fù)外在性成本的存在。因此現(xiàn)在的生產(chǎn)的。在這里由于沒(méi)有考慮負(fù)外在性成本的存在。因此現(xiàn)在的生產(chǎn)對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是無(wú)效率對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)是無(wú)效率(xio l)的。的。9第9頁(yè)/共98頁(yè)第九頁(yè)，共99頁(yè)。 這種無(wú)效率的社會(huì)成本是多大呢？這種無(wú)效率的社會(huì)成本是多大呢？ 對(duì)于每一單位對(duì)于每一單位(dnwi)Q(dnwi)Q* *以上的產(chǎn)出，社會(huì)成本由邊際社會(huì)成本與邊際收益（需求曲線）的差額給出，以上的產(chǎn)出，社會(huì)成本由邊際社會(huì)成本與邊際收益（需求曲線）的差額給出，結(jié)果，社會(huì)總成本就是結(jié)果，社會(huì)總成本就是B

10、 B圖中圖中MSCMSC、D D和產(chǎn)出和產(chǎn)出Q1Q1之間的陰影三角形。之間的陰影三角形。10第10頁(yè)/共98頁(yè)第十頁(yè)，共99頁(yè)。 擴(kuò)展擴(kuò)展 ：外在性即導(dǎo)致短期也導(dǎo)致長(zhǎng)期的無(wú)效率。在管理經(jīng)濟(jì)學(xué)中的競(jìng)爭(zhēng)：外在性即導(dǎo)致短期也導(dǎo)致長(zhǎng)期的無(wú)效率。在管理經(jīng)濟(jì)學(xué)中的競(jìng)爭(zhēng)(jngzhng)市場(chǎng)理論使我們知道，每當(dāng)產(chǎn)品的價(jià)格高于生產(chǎn)的平均成本時(shí)，市場(chǎng)理論使我們知道，每當(dāng)產(chǎn)品的價(jià)格高于生產(chǎn)的平均成本時(shí)，廠商就進(jìn)入一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)廠商就進(jìn)入一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)(jngzhng)性產(chǎn)業(yè)，而每當(dāng)價(jià)格低于平均成本時(shí)，廠商性產(chǎn)業(yè)，而每當(dāng)價(jià)格低于平均成本時(shí)，廠商就退出。在長(zhǎng)期均衡中，價(jià)格等于（長(zhǎng)期）平均成本。當(dāng)存在負(fù)的外在性時(shí)，平就退出。在長(zhǎng)期

11、均衡中，價(jià)格等于（長(zhǎng)期）平均成本。當(dāng)存在負(fù)的外在性時(shí)，平均私人生產(chǎn)成本低于平均社會(huì)成本。結(jié)果，即使是在某些廠商離開(kāi)產(chǎn)業(yè)才有效率均私人生產(chǎn)成本低于平均社會(huì)成本。結(jié)果，即使是在某些廠商離開(kāi)產(chǎn)業(yè)才有效率時(shí)，這些廠商還是留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。因而，負(fù)的外在性鼓勵(lì)太多的廠商留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。時(shí)，這些廠商還是留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。因而，負(fù)的外在性鼓勵(lì)太多的廠商留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)。11第11頁(yè)/共98頁(yè)第十一頁(yè)，共99頁(yè)。 二、解決外在性問(wèn)題(wnt)的主要途徑1 1、排放標(biāo)準(zhǔn)、排放標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)(biozhn)的設(shè)立的設(shè)立 排放標(biāo)準(zhǔn)排放標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)(biozhn)是對(duì)廠商可以排放多是對(duì)廠商可以排放多少污染物的法定限制（總量控

12、制）。如果廠商超少污染物的法定限制（總量控制）。如果廠商超過(guò)限制，它就會(huì)面臨經(jīng)濟(jì)懲罰甚至刑事懲罰。該過(guò)限制，它就會(huì)面臨經(jīng)濟(jì)懲罰甚至刑事懲罰。該標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)(biozhn)保證廠商有效率地生產(chǎn)。廠商保證廠商有效率地生產(chǎn)。廠商通過(guò)安裝減少污染的設(shè)備來(lái)達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)安裝減少污染的設(shè)備來(lái)達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)(biozhn)。增加的減污開(kāi)支會(huì)導(dǎo)致廠商的平。增加的減污開(kāi)支會(huì)導(dǎo)致廠商的平均成本曲線上移（幅度為平均減污成本）。廠商均成本曲線上移（幅度為平均減污成本）。廠商將發(fā)現(xiàn)，只有產(chǎn)品的價(jià)格高于平均生產(chǎn)成本加上將發(fā)現(xiàn)，只有產(chǎn)品的價(jià)格高于平均生產(chǎn)成本加上減污費(fèi)用減污費(fèi)用使該產(chǎn)業(yè)有效率的條

13、件使該產(chǎn)業(yè)有效率的條件進(jìn)入該進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)才有利可圖。產(chǎn)業(yè)才有利可圖。12第12頁(yè)/共98頁(yè)第十二頁(yè)，共99頁(yè)。 2、排放(pi fn)費(fèi) 排放費(fèi)是對(duì)廠商每單位廢物的收費(fèi)。我們用排放費(fèi)是對(duì)廠商每單位廢物的收費(fèi)。我們用MSCMSC表示排放的邊際社會(huì)表示排放的邊際社會(huì)(shhu)(shhu)成本（注意：相當(dāng)于前面討論的成本（注意：相當(dāng)于前面討論的MECMEC），曲線向上傾斜是因?yàn)橥庠谛栽綇V泛，外在），曲線向上傾斜是因?yàn)橥庠谛栽綇V泛，外在性的邊際成本越高。標(biāo)有性的邊際成本越高。標(biāo)有MCAMCA的曲線是減少排放的邊際成本。它衡量廠商安裝污染的曲線是減少排放的邊際成本。它衡量廠商安裝污染控制設(shè)備的附加成本。

14、控制設(shè)備的附加成本。MCAMCA曲線是向下傾斜的，因?yàn)樵谏倭繙p少?gòu)U氣時(shí)，減少?gòu)U氣曲線是向下傾斜的，因?yàn)樵谏倭繙p少?gòu)U氣時(shí)，減少?gòu)U氣的附加成本低，而大量減少時(shí)，邊際成本高。見(jiàn)下圖：的附加成本低，而大量減少時(shí)，邊際成本高。見(jiàn)下圖：13第13頁(yè)/共98頁(yè)第十三頁(yè)，共99頁(yè)。 14MSC（MEC）MCA標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)收費(fèi)(shu fi)12E*每單位(dnwi)排放費(fèi)（元）廢氣水平* *263 第14頁(yè)/共98頁(yè)第十四頁(yè)，共99頁(yè)。 收費(fèi)后，廠商通過(guò)把廢氣從收費(fèi)后，廠商通過(guò)把廢氣從2626單位單位減少到減少到1212單位以使成本最小化單位以使成本最小化。為什么？要明。為什么？要明白為什么，注意一個(gè)

15、單位廢氣的減少（從白為什么，注意一個(gè)單位廢氣的減少（從2626單位廢單位廢氣到氣到2525單位）成本非常低（增加減污的邊際成本幾單位）成本非常低（增加減污的邊際成本幾乎為乎為0 0）。因此，用很小的成本，廠商就能避免支）。因此，用很小的成本，廠商就能避免支付每單位付每單位3 3元的費(fèi)，事實(shí)上，對(duì)于所有高于元的費(fèi)，事實(shí)上，對(duì)于所有高于1212單位單位的排放水平，減污的邊際成本都低于排放費(fèi)，因此的排放水平，減污的邊際成本都低于排放費(fèi)，因此值得支付來(lái)減少排出值得支付來(lái)減少排出(pi ch)(pi ch)。然而，低于。然而，低于1212單位時(shí)，減污的邊際成本大于排放費(fèi)，因此廠商選單位時(shí)，減污的邊際成本

16、大于排放費(fèi)，因此廠商選擇支付排放費(fèi)而不愿進(jìn)一步減少排放。廠商將因此擇支付排放費(fèi)而不愿進(jìn)一步減少排放。廠商將因此支付總量為斜線陰影長(zhǎng)方形表示的排放費(fèi)，并將承支付總量為斜線陰影長(zhǎng)方形表示的排放費(fèi)，并將承擔(dān)總量為擔(dān)總量為MCAMCA曲線以下到曲線以下到E=12E=12右面的星花三角形表右面的星花三角形表示的減污成本。這一成本低于廠商如果一點(diǎn)不減少示的減污成本。這一成本低于廠商如果一點(diǎn)不減少排放而要支付的費(fèi)用。排放而要支付的費(fèi)用。15第15頁(yè)/共98頁(yè)第十五頁(yè)，共99頁(yè)。 E*點(diǎn)的有效排放水平可以通過(guò)排放費(fèi)或者排放標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)現(xiàn)。當(dāng)面臨每單位(dnwi)排放3元的費(fèi)時(shí)，廠商減少排放直至排放費(fèi)等于邊際收益那

17、一點(diǎn)。同樣水平的排放削減可以用標(biāo)準(zhǔn)將排放限制在12單位(dnwi)來(lái)實(shí)現(xiàn)。16MSC（MEC）MCA標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)收費(fèi)(shu fi)12E*每單位排放費(fèi)（元）廢氣水平*263第16頁(yè)/共98頁(yè)第十六頁(yè)，共99頁(yè)。 3、標(biāo)準(zhǔn)(biozhn)與費(fèi)的比較 美國(guó)在歷史上依靠標(biāo)準(zhǔn)來(lái)管制排放。然而，其他國(guó)家，例如德國(guó)，成功地利用了費(fèi)。 哪種辦法好呢？ 當(dāng)政策制定者的信息不全，并且管制廠商的排放代價(jià)很高時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)之間有重要的不同。為了理解這些不同，讓我們假定由于管理成本上的原因(yunyn)，管制排放的機(jī)構(gòu)必須對(duì)所有的廠商都收同樣的費(fèi)或制定同樣的標(biāo)準(zhǔn)。17第17頁(yè)/共98頁(yè)第十七頁(yè)，共99頁(yè)。 首

18、先，讓我們考察收費(fèi)的情況。我們考慮這樣兩家廠商，它們所在的位置使得無(wú)論哪一家廠商減少排放，排放的社會(huì)(shhu)邊際成本都相同。然而，由于廠商減污的成本不一樣，它們減污的邊際成本曲線不同。 MCA1和MCA2代表兩家廠商減污的邊際成本曲線。每家廠商一開(kāi)始都產(chǎn)生14單位的廢氣。假定我們要使總排放減少14單位。假設(shè)政府定費(fèi)為3元/單位；確定的標(biāo)準(zhǔn)為7單位。見(jiàn)下圖：18第18頁(yè)/共98頁(yè)第十八頁(yè)，共99頁(yè)。問(wèn)題：怎樣問(wèn)題：怎樣(znyng)做最節(jié)??？做最節(jié)省？19MCA2MCA1廢氣廢氣(fiq)、水、水每單位每單位(dnwi)排放費(fèi)排放費(fèi)123456*14678第19頁(yè)/共98頁(yè)第十九頁(yè)，共99頁(yè)

19、。 但是如果管制機(jī)構(gòu)要求(yoqi)兩家廠商都減少7單位的排放物（標(biāo)準(zhǔn)），我們來(lái)看會(huì)發(fā)生什么。這時(shí)，廠商1減污的邊際成本從3元增加到3.75元，廠商2減污的邊際成本從3元減少到2.5元。20MCA2MCA1廢氣廢氣(fiq)、水、水每單位每單位(dnwi)排放費(fèi)排放費(fèi)122.533.75456* *廠商廠商2 2減少減少的治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本14678第20頁(yè)/共98頁(yè)第二十頁(yè)，共99頁(yè)。 這不可能是成本最小化的，因?yàn)榈诙覐S商能夠比第一家更便宜地減少排放物。只有(zhyu)兩家廠商減污的邊際成本都相等，減少14單位排放物的成本才最小。21MCA2MCA1廢

20、氣廢氣(fiq)、水、水每單位每單位(dnwi)排放費(fèi)排放費(fèi)122.533.75456*廠商廠商2 2減少減少的治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本14678第21頁(yè)/共98頁(yè)第二十一頁(yè)，共99頁(yè)。 現(xiàn)在我們可以(ky)看到為什么排放費(fèi)（3元）可能比排放標(biāo)準(zhǔn)（7單位）更好。在征收3元的排放費(fèi)時(shí)，廠商1會(huì)減少6單位的排放物，廠商2會(huì)減少8單位，這是有效率的結(jié)果。22MCA2MCA1廢氣廢氣(fiq)、水、水每單位每單位(dnwi)排放費(fèi)排放費(fèi)122.533.75456* *廠商廠商2 2減少減少的治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本14678第22頁(yè)/共9

21、8頁(yè)第二十二頁(yè)，共99頁(yè)。 相反，在排放標(biāo)準(zhǔn)下，廠商1蒙受額外的減污成本，它由7單位和8單位廢氣之間的星花(xn hu)區(qū)域表示。但是廠商2享受減少的減污成本，由單位6和7單位廢氣之間的斜紋區(qū)域表示。顯然，廠商1增加的減污成本大于廠商2減少的成本。因而排放費(fèi)在實(shí)現(xiàn)同樣排放水平的同時(shí)，比對(duì)每家廠商都一樣的排放標(biāo)準(zhǔn)的成本低。（同學(xué)們也可計(jì)算） 23MCA2MCA1廢氣廢氣(fiq)、水、水每單位每單位(dnwi)排放費(fèi)排放費(fèi)122.533.75456*廠商廠商2 2減少減少的治理成本的治理成本廠商廠商1增加增加的治理成本的治理成本14678第23頁(yè)/共98頁(yè)第二十三頁(yè)，共99頁(yè)。 總之，費(fèi)比標(biāo)準(zhǔn)好

22、有幾個(gè)理由：總之，費(fèi)比標(biāo)準(zhǔn)好有幾個(gè)理由： 第一，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必須對(duì)所有廠商都相同的時(shí)第一，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必須對(duì)所有廠商都相同的時(shí)候，費(fèi)能以較低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的廢氣削減。候，費(fèi)能以較低的成本實(shí)現(xiàn)同樣的廢氣削減。 第二，費(fèi)給了廠商強(qiáng)烈的安裝新設(shè)備第二，費(fèi)給了廠商強(qiáng)烈的安裝新設(shè)備(shbi)的的刺激，而這些新設(shè)備刺激，而這些新設(shè)備(shbi)會(huì)使它進(jìn)一步削減廢氣。會(huì)使它進(jìn)一步削減廢氣。 假定標(biāo)準(zhǔn)要求每家廠商把廢氣從假定標(biāo)準(zhǔn)要求每家廠商把廢氣從14單位減到單位減到8單位，單位，減少減少6個(gè)單位。廠商個(gè)單位。廠商1會(huì)考慮安裝新的排放裝置，使其邊會(huì)考慮安裝新的排放裝置，使其邊際減污成本從際減污成本從MCA1降低到降低到

23、MCA2。如果這一設(shè)備。如果這一設(shè)備(shbi)相對(duì)便宜，廠商就會(huì)安裝它，因?yàn)檫@一設(shè)備相對(duì)便宜，廠商就會(huì)安裝它，因?yàn)檫@一設(shè)備(shbi)降低可達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的成本。然而，降低可達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的成本。然而，3元的排放費(fèi)元的排放費(fèi)會(huì)對(duì)廠商減少排放提供更強(qiáng)的刺激。在收費(fèi)的情況下，會(huì)對(duì)廠商減少排放提供更強(qiáng)的刺激。在收費(fèi)的情況下，不僅廠商削減前不僅廠商削減前6個(gè)單位廢氣的減污成本較低，而且再個(gè)單位廢氣的減污成本較低，而且再減少減少2個(gè)單位廢氣也較便宜。（因個(gè)單位廢氣也較便宜。（因6-8之間時(shí)，費(fèi)大于邊之間時(shí)，費(fèi)大于邊際減污成本）。際減污成本）。24第24頁(yè)/共98頁(yè)第二十四頁(yè)，共99頁(yè)。 由此，我們是不是可以得出由

24、此，我們是不是可以得出(d ch)費(fèi)就比費(fèi)就比標(biāo)準(zhǔn)好的結(jié)論呢？標(biāo)準(zhǔn)好的結(jié)論呢？25第25頁(yè)/共98頁(yè)第二十五頁(yè)，共99頁(yè)。 現(xiàn)在讓我們通過(guò)(tnggu)看圖來(lái)考察支持標(biāo)準(zhǔn)的情況。當(dāng)邊際社會(huì)成本曲線很陡，而邊際收益曲線比較平坦。有效率的排放費(fèi)是8元。但是假定由于信息有限而征收了7元較低的費(fèi)（這相當(dāng)于減少1/8或12.5%）。26ABEC邊際邊際(binj)(binj)社會(huì)社會(huì)成本成本MSCMSCMCAMCA治理的治理的邊際邊際(binj)(binj)成本成本單位排放費(fèi)單位排放費(fèi)廢氣水平廢氣水平81012614164861012第26頁(yè)/共98頁(yè)第二十六頁(yè)，共99頁(yè)。 由于MCA曲線較平坦，廠商的

25、排放就會(huì)從8單位增加(zngji)到11單位。這降低了一些廠商的減污成本，但是由于MSC曲線較陡，社會(huì)成本就會(huì)增加(zngji)很多。社會(huì)成本的增加(zngji)減去減污成本的節(jié)約，由整個(gè)陰影三角形ABC表示。27ABC邊際邊際(binj)(binj)社會(huì)社會(huì)成本成本MSCMSCMCAMCA治理治理(zhl)(zhl)的的邊際成本邊際成本單位排放費(fèi)單位排放費(fèi)廢氣水平廢氣水平81012614164861012第27頁(yè)/共98頁(yè)第二十七頁(yè)，共99頁(yè)。 如果如果(rgu)在確定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)犯了同樣的錯(cuò)誤會(huì)發(fā)生什么呢？在確定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)犯了同樣的錯(cuò)誤會(huì)發(fā)生什么呢？28第28頁(yè)/共98頁(yè)第二十八頁(yè)，共99頁(yè)。 有效

26、率的標(biāo)準(zhǔn)是8單位排放物。但是假定標(biāo)準(zhǔn)放松了12.5%，從8單位放到9單位。這會(huì)像前面一樣導(dǎo)致社會(huì)(shhu)成本的增加和減污成本的減少。但是由橫線三角形ADE表示的社會(huì)(shhu)成本的凈增加，大大小于三角形ABC。29ADBEC邊際邊際(binj)(binj)社會(huì)社會(huì)成本成本MSCMSCMCAMCA治理的治理的邊際邊際(binj)(binj)成本成本單位排放費(fèi)單位排放費(fèi)廢氣水平廢氣水平81012614164861012第29頁(yè)/共98頁(yè)第二十九頁(yè)，共99頁(yè)。 當(dāng)政府對(duì)減少污染的成本和收益的信息有限時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)或者費(fèi)都是可選擇的。當(dāng)政府對(duì)減少污染的成本和收益的信息有限時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)或者費(fèi)都是可選擇的。當(dāng)

27、邊際當(dāng)邊際(binj)社會(huì)成本曲線較陡，而邊際社會(huì)成本曲線較陡，而邊際(binj)減污成本較平坦時(shí)，選擇減污成本較平坦時(shí)，選擇標(biāo)準(zhǔn)較好。這里，設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)較好。這里，設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)12.5%的錯(cuò)誤，導(dǎo)致的額外社會(huì)成本為三角形的錯(cuò)誤，導(dǎo)致的額外社會(huì)成本為三角形ADE。而在設(shè)定費(fèi)時(shí)同樣比例的錯(cuò)誤導(dǎo)致更大的成本而在設(shè)定費(fèi)時(shí)同樣比例的錯(cuò)誤導(dǎo)致更大的成本ABC。30第30頁(yè)/共98頁(yè)第三十頁(yè)，共99頁(yè)。小結(jié)論小結(jié)論(jiln) 通過(guò)上面的分析顯示了標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)的區(qū)別。當(dāng)通過(guò)上面的分析顯示了標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)的區(qū)別。當(dāng)邊際社會(huì)成本曲線較陡而邊際減污成本較平坦時(shí)，邊際社會(huì)成本曲線較陡而邊際減污成本較平坦時(shí)，不減少排放的成本是很

28、高的，這時(shí)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于費(fèi)。不減少排放的成本是很高的，這時(shí)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于費(fèi)。在信息不完全時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)使排放水平在信息不完全時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)使排放水平(shupng)(shupng)比較確定而使減污成本不很確定。另一方面，費(fèi)比較確定而使減污成本不很確定。另一方面，費(fèi)使減污成本比較確定而使排放水平使減污成本比較確定而使排放水平(shupng)(shupng)的降低不確定。因此，哪一種政策更好取決于不的降低不確定。因此，哪一種政策更好取決于不確定性的性質(zhì)和各成本曲線的形狀。確定性的性質(zhì)和各成本曲線的形狀。 在現(xiàn)實(shí)中在現(xiàn)實(shí)中, ,對(duì)相關(guān)政策的執(zhí)行面對(duì)的情況和問(wèn)題對(duì)相關(guān)政策的執(zhí)行面對(duì)的情況和問(wèn)題是相當(dāng)復(fù)雜的。是相當(dāng)復(fù)雜的。31

29、第31頁(yè)/共98頁(yè)第三十一頁(yè)，共99頁(yè)。再生利用再生利用(lyng)(lyng)問(wèn)題問(wèn)題 只要廢物的處理對(duì)消費(fèi)者和生產(chǎn)者都沒(méi)有成本，社會(huì)就只要廢物的處理對(duì)消費(fèi)者和生產(chǎn)者都沒(méi)有成本，社會(huì)就會(huì)處置太多的廢物。如對(duì)原始材料的過(guò)度利用以及對(duì)再生材料會(huì)處置太多的廢物。如對(duì)原始材料的過(guò)度利用以及對(duì)再生材料的利用不足將導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，它可能的利用不足將導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，它可能(knng)需要政府的干預(yù)。需要政府的干預(yù)。 要弄明白再生刺激能夠怎樣起作用，讓我們考慮一個(gè)典型要弄明白再生刺激能夠怎樣起作用，讓我們考慮一個(gè)典型家庭處理玻璃容器的決定。在許多社區(qū)，為垃圾處理對(duì)家庭每家庭處理玻璃容器的決定。在許多社區(qū)，為垃圾

30、處理對(duì)家庭每年收取固定的費(fèi)。結(jié)果，這些家庭就能夠以非常低的成本處理年收取固定的費(fèi)。結(jié)果，這些家庭就能夠以非常低的成本處理玻璃和其他垃圾玻璃和其他垃圾只需要時(shí)間和把廢物扔進(jìn)垃圾箱的精力就只需要時(shí)間和把廢物扔進(jìn)垃圾箱的精力就夠了。夠了。32第32頁(yè)/共98頁(yè)第三十二頁(yè)，共99頁(yè)。 較低的處理成本使私人處理成本和社會(huì)處理成本較低的處理成本使私人處理成本和社會(huì)處理成本之間產(chǎn)生了差異。私人的邊際處理成本就是家庭扔掉之間產(chǎn)生了差異。私人的邊際處理成本就是家庭扔掉玻璃的成本，它在處理水平低到中等的時(shí)候傾向于不玻璃的成本，它在處理水平低到中等的時(shí)候傾向于不變（獨(dú)立于處理的量），然后在處理水平高的時(shí)候會(huì)變（獨(dú)立

31、于處理的量），然后在處理水平高的時(shí)候會(huì)上升，因?yàn)樗婕暗窖b運(yùn)和傾倒的額外費(fèi)用。與之相上升，因?yàn)樗婕暗窖b運(yùn)和傾倒的額外費(fèi)用。與之相對(duì)照的是，處理的社會(huì)成本包括尖銳玻璃物導(dǎo)致的損對(duì)照的是，處理的社會(huì)成本包括尖銳玻璃物導(dǎo)致的損傷傷(snshng)，以及亂丟廢物對(duì)環(huán)境造成的損害。社，以及亂丟廢物對(duì)環(huán)境造成的損害。社會(huì)邊際成本傾向于上升，一部分原因是私人邊際成本會(huì)邊際成本傾向于上升，一部分原因是私人邊際成本上升，另一部分原因是隨著處理水平的上升，亂丟的上升，另一部分原因是隨著處理水平的上升，亂丟的環(huán)境和美觀成本會(huì)急劇上升。環(huán)境和美觀成本會(huì)急劇上升。33第33頁(yè)/共98頁(yè)第三十三頁(yè)，共99頁(yè)。案例案例

32、：美國(guó)管制城市：美國(guó)管制城市(chngsh)(chngsh)固體固體垃圾垃圾 到到20002000年，洛杉磯平均每個(gè)居民每天產(chǎn)生年，洛杉磯平均每個(gè)居民每天產(chǎn)生6.46.4磅的固體磅的固體(gt)(gt)垃圾，其垃圾，其他美國(guó)大城市的居民也與此差不太多。與之相對(duì)照的是，東京、巴黎、香港和他美國(guó)大城市的居民也與此差不太多。與之相對(duì)照的是，東京、巴黎、香港和羅馬的居民分別產(chǎn)生羅馬的居民分別產(chǎn)生3 3磅、磅、2.42.4磅、磅、1.91.9磅和磅和1.51.5磅的垃圾。這些區(qū)別中某些是由磅的垃圾。這些區(qū)別中某些是由于消費(fèi)水平的差異，但大部分是由于許多其他國(guó)家作出努力鼓勵(lì)再生利用的結(jié)于消費(fèi)水平的差異，但

33、大部分是由于許多其他國(guó)家作出努力鼓勵(lì)再生利用的結(jié)果。在美國(guó)，只有大約果。在美國(guó)，只有大約25%25%的鋁，的鋁，23%23%的紙和的紙和8.5%8.5%的廢玻璃得到再生利用。的廢玻璃得到再生利用。34第34頁(yè)/共98頁(yè)第三十四頁(yè)，共99頁(yè)。 在美國(guó)已提出了一些政策建議來(lái)鼓勵(lì)再生利用：在美國(guó)已提出了一些政策建議來(lái)鼓勵(lì)再生利用： 一種政策是路邊收費(fèi)一種政策是路邊收費(fèi)(shu fi)。這是社區(qū)對(duì)個(gè)人的垃圾處理。這是社區(qū)對(duì)個(gè)人的垃圾處理以垃圾的重量（或體積）按比例收費(fèi)以垃圾的重量（或體積）按比例收費(fèi)(shu fi)。為了鼓勵(lì)再生材料的。為了鼓勵(lì)再生材料的分類，所有玻璃材料的收集都不收費(fèi)分類，所有玻璃材

34、料的收集都不收費(fèi)(shu fi)。路邊收費(fèi)。路邊收費(fèi)(shu fi)鼓勵(lì)再生利用，但是沒(méi)能抑制對(duì)可能需要再生的產(chǎn)品的消費(fèi)。鼓勵(lì)再生利用，但是沒(méi)能抑制對(duì)可能需要再生的產(chǎn)品的消費(fèi)。35第35頁(yè)/共98頁(yè)第三十五頁(yè)，共99頁(yè)。 第二種辦法要求對(duì)玻璃之類的可再生材料實(shí)行強(qiáng)制性分類。要使這第二種辦法要求對(duì)玻璃之類的可再生材料實(shí)行強(qiáng)制性分類。要使這種制度有效，就需要進(jìn)行隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)違犯者給予嚴(yán)厲懲罰。強(qiáng)種制度有效，就需要進(jìn)行隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)違犯者給予嚴(yán)厲懲罰。強(qiáng)制性分類可能是二種辦法中不理想的，這不僅是因?yàn)樗茈y實(shí)施，而且制性分類可能是二種辦法中不理想的，這不僅是因?yàn)樗茈y實(shí)施，而且因?yàn)槿绻诸惖?/p>

35、成本很高，它可能鼓勵(lì)個(gè)人轉(zhuǎn)向塑料等其他容器，而這因?yàn)槿绻诸惖某杀竞芨?，它可能鼓?lì)個(gè)人轉(zhuǎn)向塑料等其他容器，而這些容器對(duì)環(huán)境些容器對(duì)環(huán)境(hunjng)有害，并且不容易再生利用。有害，并且不容易再生利用。36第36頁(yè)/共98頁(yè)第三十六頁(yè)，共99頁(yè)。 最近一項(xiàng)對(duì)玻璃和塑料組合的專門研究顯示了這二種辦法的潛在有效性。它假最近一項(xiàng)對(duì)玻璃和塑料組合的專門研究顯示了這二種辦法的潛在有效性。它假定消費(fèi)者有不同的偏好，他們對(duì)于在價(jià)格、數(shù)量和質(zhì)量等其他方面都完全一樣定消費(fèi)者有不同的偏好，他們對(duì)于在價(jià)格、數(shù)量和質(zhì)量等其他方面都完全一樣的產(chǎn)品，一半選擇玻璃，一半選擇塑料。在沒(méi)有任何再生利用的刺激時(shí)，結(jié)果的產(chǎn)品，一半

36、選擇玻璃，一半選擇塑料。在沒(méi)有任何再生利用的刺激時(shí)，結(jié)果就是玻璃和塑料就是玻璃和塑料50%對(duì)對(duì)50%的分布的分布(fnb)。然而，從社會(huì)的角度看，應(yīng)選擇。然而，從社會(huì)的角度看，應(yīng)選擇多利用可再生的玻璃。多利用可再生的玻璃。37第37頁(yè)/共98頁(yè)第三十七頁(yè)，共99頁(yè)。 在這種情況下，強(qiáng)制性分類不能作為一種政策在這種情況下，強(qiáng)制性分類不能作為一種政策分類的成本很高，使得被購(gòu)分類的成本很高，使得被購(gòu)買的玻璃容器買的玻璃容器(rngq)材料的百分比下降到材料的百分比下降到40%。路邊收費(fèi)要好得多。路邊收費(fèi)要好得多它它導(dǎo)致對(duì)可再生玻璃的利用達(dá)到導(dǎo)致對(duì)可再生玻璃的利用達(dá)到72.5%。38第38頁(yè)/共98頁(yè)

37、第三十八頁(yè)，共99頁(yè)。 最近在賓夕法利亞波克斯的一個(gè)例子說(shuō)明，再生計(jì)劃確實(shí)可以是有效的。最近在賓夕法利亞波克斯的一個(gè)例子說(shuō)明，再生計(jì)劃確實(shí)可以是有效的。在實(shí)施一個(gè)前述二種經(jīng)濟(jì)刺激結(jié)合起來(lái)的計(jì)劃之前在實(shí)施一個(gè)前述二種經(jīng)濟(jì)刺激結(jié)合起來(lái)的計(jì)劃之前(zhqin)，未分類，未分類固體垃圾的總量是每年固體垃圾的總量是每年2573噸。計(jì)劃實(shí)施后，這一數(shù)量下降到噸。計(jì)劃實(shí)施后，這一數(shù)量下降到1038噸噸以內(nèi)，減少了以內(nèi)，減少了59%。結(jié)果，該鎮(zhèn)每年節(jié)約。結(jié)果，該鎮(zhèn)每年節(jié)約90000美元的處理成本。美元的處理成本。39第39頁(yè)/共98頁(yè)第三十九頁(yè)，共99頁(yè)。 以上內(nèi)容主要是對(duì)負(fù)外部性帶來(lái)的社會(huì)成本問(wèn)以上內(nèi)容主要

38、是對(duì)負(fù)外部性帶來(lái)的社會(huì)成本問(wèn)題以及處理題以及處理(chl)這些問(wèn)題的方法和手段的探討，這些問(wèn)題的方法和手段的探討，這是不夠的，我們還要上升到理論層面。這是不夠的，我們還要上升到理論層面。40第40頁(yè)/共98頁(yè)第四十頁(yè)，共99頁(yè)。課堂討論課堂討論(toln)(toln)學(xué)習(xí)學(xué)習(xí) 學(xué)習(xí)材料-科斯:社會(huì)成本(chngbn)問(wèn)題41第41頁(yè)/共98頁(yè)第四十一頁(yè)，共99頁(yè)。學(xué)習(xí)目的：學(xué)習(xí)目的： 1、通過(guò)、通過(guò)(tnggu)學(xué)習(xí)大師原著，與大學(xué)習(xí)大師原著，與大師的思想進(jìn)行交流；師的思想進(jìn)行交流； 2、學(xué)習(xí)大師看問(wèn)題，思考問(wèn)題的角度和、學(xué)習(xí)大師看問(wèn)題，思考問(wèn)題的角度和方法；方法； 3、學(xué)習(xí)大師，但不迷信大師

39、，勇于培養(yǎng)、學(xué)習(xí)大師，但不迷信大師，勇于培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)和精神。創(chuàng)新意識(shí)和精神。42第42頁(yè)/共98頁(yè)第四十二頁(yè)，共99頁(yè)。 “社會(huì)成本社會(huì)成本”一詞是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人庇古在分析一詞是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人庇古在分析外部性侵害時(shí)首先提出的。直到外部性侵害時(shí)首先提出的。直到1960年，科斯發(fā)年，科斯發(fā)表社會(huì)成本問(wèn)題之后才引起廣泛的關(guān)注，并表社會(huì)成本問(wèn)題之后才引起廣泛的關(guān)注，并最終導(dǎo)致最終導(dǎo)致(dozh)科斯本人在科斯本人在1992年獲得諾貝爾年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 社會(huì)成本問(wèn)題是科斯兩篇最重要的論文之一社會(huì)成本問(wèn)題是科斯兩篇最重要的論文之一,是科斯定理的是科斯定理的“出生地出生地”。他使經(jīng)濟(jì)學(xué)家

40、注意到了。他使經(jīng)濟(jì)學(xué)家注意到了交易成本的各種后果，他把交易成本及產(chǎn)權(quán)引入交易成本的各種后果，他把交易成本及產(chǎn)權(quán)引入到經(jīng)濟(jì)分析之中，從而大大地提高了經(jīng)濟(jì)的解釋到經(jīng)濟(jì)分析之中，從而大大地提高了經(jīng)濟(jì)的解釋力。力。 主要探討的范圍：科斯在社會(huì)成本問(wèn)題的開(kāi)主要探討的范圍：科斯在社會(huì)成本問(wèn)題的開(kāi)頭就明確指出頭就明確指出:“本文探討的是本文探討的是,有關(guān)廠商對(duì)別人造有關(guān)廠商對(duì)別人造成損害的一些活動(dòng)。成損害的一些活動(dòng)?！?3第43頁(yè)/共98頁(yè)第四十三頁(yè)，共99頁(yè)。 在社會(huì)(shhu)成本問(wèn)題一文中涉及的十個(gè)方面： 有待分析的問(wèn)題有待分析的問(wèn)題 問(wèn)題的相互性問(wèn)題的相互性 對(duì)損害負(fù)有責(zé)任的定價(jià)制度對(duì)損害負(fù)有責(zé)任的

41、定價(jià)制度 對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度 問(wèn)題的重新說(shuō)明問(wèn)題的重新說(shuō)明 對(duì)市場(chǎng)交易成本的考察對(duì)市場(chǎng)交易成本的考察(koch) 權(quán)利的法律界定及有關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題權(quán)利的法律界定及有關(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題 庇古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究庇古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究 庇古的傳統(tǒng)庇古的傳統(tǒng) 方法的改變方法的改變 44第44頁(yè)/共98頁(yè)第四十四頁(yè)，共99頁(yè)。 一、有待分析(fnx)的問(wèn)題 本文涉及對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的那些工商業(yè)企業(yè)的行為。一個(gè)典型的例子就是，某工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)的有害影響。對(duì)此類情況，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析通常是從工廠的私人產(chǎn)品與社會(huì)產(chǎn)品之間的矛盾這方面展開(kāi)(zhn ki)的。在這一方面，許多

42、經(jīng)濟(jì)學(xué)家都因襲了庇古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中提出的觀點(diǎn)。他們的分析結(jié)論無(wú)非是要求工廠主對(duì)煙塵所引起的損害負(fù)責(zé)賠償，或者根據(jù)工廠排出煙塵的不同容量及其所致?lián)p害的相應(yīng)金額標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工廠主征稅，或者最終責(zé)令該廠遷出居民區(qū)（當(dāng)然也指煙塵排放對(duì)他人產(chǎn)生有害影響的地區(qū)），以我之見(jiàn)，這些解決辦法并不合適，因?yàn)樗鼈兯鶎?dǎo)致的結(jié)果不是人們所需要的，甚至通常也不是人們所滿意的。45第45頁(yè)/共98頁(yè)第四十五頁(yè)，共99頁(yè)。 二、問(wèn)題(wnt)的相互性 傳統(tǒng)的方法掩蓋了不得不做出的選擇的實(shí)質(zhì)。傳統(tǒng)的方法掩蓋了不得不做出的選擇的實(shí)質(zhì)。人們一般將該問(wèn)題視為甲給乙造成損害，因而所人們一般將該問(wèn)題視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制

43、止甲？但這是錯(cuò)誤的。我們要決定的是：如何制止甲？但這是錯(cuò)誤的。我們正在分析的問(wèn)題具有相互性，即避免對(duì)乙的損害正在分析的問(wèn)題具有相互性，即避免對(duì)乙的損害將會(huì)使甲遭受損害，必須決定的真正問(wèn)題是，是將會(huì)使甲遭受損害，必須決定的真正問(wèn)題是，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害。我在前文中列舉了糖果免較嚴(yán)重的損害。我在前文中列舉了糖果(tnggu)(tnggu)制造商的機(jī)器引起的噪聲和震動(dòng)干制造商的機(jī)器引起的噪聲和震動(dòng)干擾了某醫(yī)生的工作的事例（見(jiàn)案例）。為了避免擾了某醫(yī)生的工作的事例（見(jiàn)案例）。為了避免損害醫(yī)生，糖果損害醫(yī)生，糖果(tngg

44、u)(tnggu)制造商將遭受損害。制造商將遭受損害。此事例提出的問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是，是否值得去限制糖此事例提出的問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是，是否值得去限制糖果果(tnggu)(tnggu)制造商采用的生產(chǎn)方法。制造商采用的生產(chǎn)方法。 46第46頁(yè)/共98頁(yè)第四十六頁(yè)，共99頁(yè)。 另一事例是走失的牛損壞鄰近土地里的谷物所產(chǎn)生的問(wèn)題。倘若有另一事例是走失的牛損壞鄰近土地里的谷物所產(chǎn)生的問(wèn)題。倘若有些牛難免要走失，那么只有以減少谷物的供給這一代價(jià)來(lái)?yè)Q取肉類供給的增加。這些牛難免要走失，那么只有以減少谷物的供給這一代價(jià)來(lái)?yè)Q取肉類供給的增加。這種選擇的實(shí)質(zhì)是顯而易見(jiàn)的：是要肉類，還是要谷物？當(dāng)然，我們不能貿(mào)然回答，種選擇

45、的實(shí)質(zhì)是顯而易見(jiàn)的：是要肉類，還是要谷物？當(dāng)然，我們不能貿(mào)然回答，除非我們知道所得到除非我們知道所得到(d do)(d do)的價(jià)值是什么，以及為此所犧牲的價(jià)值是什么。的價(jià)值是什么，以及為此所犧牲的價(jià)值是什么。再舉一例：?jiǎn)讨卧倥e一例：?jiǎn)讨?J.J.施蒂格勒教授提到的河流污染問(wèn)題。如果我們假定污染的有害施蒂格勒教授提到的河流污染問(wèn)題。如果我們假定污染的有害結(jié)果是魚(yú)類的死亡，要決定的問(wèn)題則是：魚(yú)類損失的價(jià)值究竟大于還是小于可能污結(jié)果是魚(yú)類的死亡，要決定的問(wèn)題則是：魚(yú)類損失的價(jià)值究竟大于還是小于可能污染河流的產(chǎn)品的價(jià)值。不言而喻，必須從總體的和邊際的角度來(lái)看待這一問(wèn)題。染河流的產(chǎn)品的價(jià)值。不言而喻，

46、必須從總體的和邊際的角度來(lái)看待這一問(wèn)題。47第47頁(yè)/共98頁(yè)第四十七頁(yè)，共99頁(yè)。歸納：在這里，科斯提出歸納：在這里，科斯提出: :將某個(gè)工將某個(gè)工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)的有害影響的有害影響, ,看作是前者損害了后者看作是前者損害了后者, ,即甲損害了乙即甲損害了乙, ,因而決定制止甲因而決定制止甲, ,這這是錯(cuò)誤的。原因是是錯(cuò)誤的。原因是: :損害問(wèn)題損害問(wèn)題(wnt)(wnt)具有相互性具有相互性, ,就是說(shuō)就是說(shuō), ,如果甲在生產(chǎn)如果甲在生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中妨礙了乙或者經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中妨礙了乙, ,是甲是甲損害了乙損害了乙, ,但停止甲的活動(dòng)但停止

47、甲的活動(dòng), ,以避免以避免損害乙卻又損害了甲?？偠灾畵p害乙卻又損害了甲?？偠灾? ,只只要有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要有經(jīng)濟(jì)活動(dòng), ,必定就有損害必定就有損害, ,不是不是甲損害乙就是乙損害甲。甲損害乙就是乙損害甲。48第48頁(yè)/共98頁(yè)第四十八頁(yè)，共99頁(yè)。 三、對(duì)科斯第一(dy)定理的理解 案例：養(yǎng)牛案例：養(yǎng)牛(yn(yn ni) ni)者走失的牛對(duì)農(nóng)夫谷物的破壞者走失的牛對(duì)農(nóng)夫谷物的破壞 條件：定價(jià)制度正常運(yùn)行，即定價(jià)制度的運(yùn)行是不需成本的。條件：定價(jià)制度正常運(yùn)行，即定價(jià)制度的運(yùn)行是不需成本的。 問(wèn)題：假如養(yǎng)牛問(wèn)題：假如養(yǎng)牛(yn(yn ni) ni)者是理性人，在什么情況下，他會(huì)支付者是理性人，在

48、什么情況下，他會(huì)支付9 9美元的美元的柵欄費(fèi)？什么情況下他愿意支付對(duì)谷物的損失費(fèi)？對(duì)最終的結(jié)果是否會(huì)產(chǎn)生影柵欄費(fèi)？什么情況下他愿意支付對(duì)谷物的損失費(fèi)？對(duì)最終的結(jié)果是否會(huì)產(chǎn)生影響？響？49第49頁(yè)/共98頁(yè)第四十九頁(yè)，共99頁(yè)。 結(jié)論結(jié)論(jiln) 科斯第一定律：若交易成本為零科斯第一定律：若交易成本為零, ,權(quán)利權(quán)利( (損害權(quán)或避免損害權(quán)損害權(quán)或避免損害權(quán)) )的最初界的最初界定對(duì)資源的配置即產(chǎn)值最大化無(wú)影響。施蒂格勒第一個(gè)將科斯這個(gè)觀點(diǎn)定對(duì)資源的配置即產(chǎn)值最大化無(wú)影響。施蒂格勒第一個(gè)將科斯這個(gè)觀點(diǎn)概括為科斯定理。這就是科斯定理的由來(lái)。概括為科斯定理。這就是科斯定理的由來(lái)。 若交易成本為零

49、若交易成本為零, ,損害無(wú)論由誰(shuí)承擔(dān)損害無(wú)論由誰(shuí)承擔(dān), ,對(duì)資源的最佳配置即產(chǎn)值最大化無(wú)對(duì)資源的最佳配置即產(chǎn)值最大化無(wú)影響。即如果養(yǎng)牛人和農(nóng)夫之間談判影響。即如果養(yǎng)牛人和農(nóng)夫之間談判(tnpn)(tnpn)等一系列交易活動(dòng)的成等一系列交易活動(dòng)的成本為零本為零, ,則不管權(quán)利的初始安排如何則不管權(quán)利的初始安排如何, ,從效率角度看從效率角度看, ,農(nóng)夫和養(yǎng)牛人之間農(nóng)夫和養(yǎng)牛人之間討價(jià)還價(jià)的交易行為都可以使資源的配置達(dá)到最優(yōu)。討價(jià)還價(jià)的交易行為都可以使資源的配置達(dá)到最優(yōu)。50第50頁(yè)/共98頁(yè)第五十頁(yè)，共99頁(yè)。 為了說(shuō)明科斯定理,有必要對(duì)科斯的例子作一些簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)抽象。首先,將牛群對(duì)谷物(gw)

50、造成損害的算術(shù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為連續(xù)型的數(shù)據(jù),由此可得下圖；51第51頁(yè)/共98頁(yè)第五十一頁(yè)，共99頁(yè)。 其次，假定市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)其次，假定市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng), ,農(nóng)產(chǎn)品和牛肉的市場(chǎng)價(jià)格分別記為農(nóng)產(chǎn)品和牛肉的市場(chǎng)價(jià)格分別記為PBPB和和PA,PA,不不受養(yǎng)牛人和農(nóng)夫生產(chǎn)行為的影響受養(yǎng)牛人和農(nóng)夫生產(chǎn)行為的影響, ,即假定他們是價(jià)格接受者即假定他們是價(jià)格接受者; ;最后假定規(guī)最后假定規(guī)模模(gum)(gum)收益遞減收益遞減, ,即在不存在外部性問(wèn)題的情況下即在不存在外部性問(wèn)題的情況下, ,養(yǎng)牛的邊際成養(yǎng)牛的邊際成本遞增本遞增, ,記為記為MCA,MCA,種麥的邊際成本遞增記為種麥的邊際成本遞增記為MCBMCB。

51、52第52頁(yè)/共98頁(yè)第五十二頁(yè)，共99頁(yè)。 不存在外部性情況下,養(yǎng)牛的社會(huì)成本與私人成本完全一致,養(yǎng)牛人生產(chǎn)活動(dòng)(hu dng)的邊際成本和邊際收益狀態(tài)如下圖2所示。53第53頁(yè)/共98頁(yè)第五十三頁(yè)，共99頁(yè)。 充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)(shchng)(shchng)假設(shè)假設(shè), ,決定了養(yǎng)牛決定了養(yǎng)牛人是牛肉市場(chǎng)人是牛肉市場(chǎng)(shchng)(shchng)的價(jià)格接受者的價(jià)格接受者, ,故他故他所面對(duì)的需求曲線是一條在縱軸截距為所面對(duì)的需求曲線是一條在縱軸截距為PAPA的水平的水平線線, ,并與其邊際收益線重合并與其邊際收益線重合, ,如圖中如圖中MRA(=PA)MRA(=PA)所示。所示

52、。養(yǎng)牛人實(shí)現(xiàn)利益最大化的最優(yōu)生產(chǎn)行為由養(yǎng)牛人實(shí)現(xiàn)利益最大化的最優(yōu)生產(chǎn)行為由MCAMCA和和MRAMRA相交的相交的E E點(diǎn)所決定點(diǎn)所決定, ,最優(yōu)牛群規(guī)模為最優(yōu)牛群規(guī)模為n n* *。這時(shí)。這時(shí)存在存在:MCA=MRA=P,:MCA=MRA=P,符合帕累托效率條件符合帕累托效率條件, ,所以所以, ,養(yǎng)養(yǎng)牛人的行為是富有效率的。同樣的分析牛人的行為是富有效率的。同樣的分析, ,我們可我們可以得出以得出: :農(nóng)夫的種植行為也是處于效率最優(yōu)點(diǎn)上農(nóng)夫的種植行為也是處于效率最優(yōu)點(diǎn)上的?？梢哉f(shuō)的?？梢哉f(shuō), ,在沒(méi)有外部性和市場(chǎng)在沒(méi)有外部性和市場(chǎng)(shchng)(shchng)充分競(jìng)爭(zhēng)等有關(guān)的充分競(jìng)爭(zhēng)等有

53、關(guān)的“經(jīng)典經(jīng)典”假設(shè)條件下假設(shè)條件下, ,養(yǎng)牛人養(yǎng)牛人和農(nóng)夫的私人決策能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最有效配置。和農(nóng)夫的私人決策能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最有效配置。54第54頁(yè)/共98頁(yè)第五十四頁(yè)，共99頁(yè)。 存在外部性問(wèn)題情況下,由于牛群對(duì)谷物(gw)的損害,養(yǎng)牛人的私人成本和社會(huì)成本不再一致。這時(shí),養(yǎng)牛的社會(huì)成本包含兩個(gè)部分,一是養(yǎng)牛人需直接承擔(dān)的私人成本,一是牛群對(duì)谷物(gw)所造成的損害。如下圖所示。55PnMCA+MDMCAMRAPAFEnn*第55頁(yè)/共98頁(yè)第五十五頁(yè)，共99頁(yè)。 養(yǎng)牛的邊際社會(huì)成本為養(yǎng)牛的邊際社會(huì)成本為MCA+MD,MCA+MD,邊際社會(huì)收益與私人收益一致邊際社會(huì)收益與私人收益一致, ,

54、為為MRA(=PA),MRA(=PA),顯然顯然, ,養(yǎng)牛的社會(huì)最優(yōu)點(diǎn)養(yǎng)牛的社會(huì)最優(yōu)點(diǎn)F F偏離了私人最優(yōu)點(diǎn)偏離了私人最優(yōu)點(diǎn)E,E,牛群規(guī)模的社會(huì)最優(yōu)牛群規(guī)模的社會(huì)最優(yōu)nn也小于也小于私人最優(yōu)私人最優(yōu)n n* *。這一對(duì)比說(shuō)明。這一對(duì)比說(shuō)明(shumng),(shumng),存在外部性的條件下存在外部性的條件下, ,私人的生產(chǎn)私人的生產(chǎn)行為將偏離社會(huì)最優(yōu)?？扑箤p害問(wèn)題分為兩種情況來(lái)考察行為將偏離社會(huì)最優(yōu)?？扑箤p害問(wèn)題分為兩種情況來(lái)考察: :交易成本為零和交易成本為零和交易成本為正交易成本為正( (即存在交易成本即存在交易成本) )。首先看他對(duì)交易成本為零時(shí)的情況做的詳。首先看他對(duì)交易成本為

55、零時(shí)的情況做的詳細(xì)闡述，他分兩種情況來(lái)進(jìn)行：細(xì)闡述，他分兩種情況來(lái)進(jìn)行：56第56頁(yè)/共98頁(yè)第五十六頁(yè)，共99頁(yè)。 1.對(duì)損害承擔(dān)賠償責(zé)任的定價(jià)(dng ji)制度 當(dāng)把當(dāng)把“公共權(quán)利公共權(quán)利”界定給農(nóng)夫時(shí)界定給農(nóng)夫時(shí), ,養(yǎng)牛人無(wú)權(quán)讓牛養(yǎng)牛人無(wú)權(quán)讓牛群損害谷物群損害谷物, ,如發(fā)生損害如發(fā)生損害, ,則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。這種任。這種“定價(jià)制度定價(jià)制度”使谷物的損害內(nèi)化為養(yǎng)牛使谷物的損害內(nèi)化為養(yǎng)牛人的生產(chǎn)成本人的生產(chǎn)成本, ,由此使養(yǎng)牛的私人由此使養(yǎng)牛的私人(srn)(srn)成本成本與社會(huì)成本相一致。這時(shí)與社會(huì)成本相一致。這時(shí), ,養(yǎng)牛人私人養(yǎng)牛人私人(srn)(s

56、rn)決策的結(jié)果與社會(huì)最優(yōu)完全一致決策的結(jié)果與社會(huì)最優(yōu)完全一致, ,從而實(shí)現(xiàn)了效率從而實(shí)現(xiàn)了效率的最優(yōu)。值得注意的是的最優(yōu)。值得注意的是, ,這種效率結(jié)果是在養(yǎng)牛人這種效率結(jié)果是在養(yǎng)牛人對(duì)農(nóng)夫的損失給以賠償?shù)那疤嵯虏艑?shí)現(xiàn)的。賠償對(duì)農(nóng)夫的損失給以賠償?shù)那疤嵯虏艑?shí)現(xiàn)的。賠償意味養(yǎng)牛人和農(nóng)夫間的一種交易行為意味養(yǎng)牛人和農(nóng)夫間的一種交易行為, ,即養(yǎng)牛人以即養(yǎng)牛人以相應(yīng)的價(jià)值向農(nóng)夫購(gòu)買允許牛群損害其谷物的權(quán)相應(yīng)的價(jià)值向農(nóng)夫購(gòu)買允許牛群損害其谷物的權(quán)利。利。57第57頁(yè)/共98頁(yè)第五十七頁(yè)，共99頁(yè)。 這一權(quán)利由此構(gòu)成養(yǎng)牛人養(yǎng)牛所必須的這一權(quán)利由此構(gòu)成養(yǎng)牛人養(yǎng)牛所必須的“投入投入品品”之一之一, ,該投

57、入品該投入品( (實(shí)即公共權(quán)利實(shí)即公共權(quán)利) )的價(jià)格由全的價(jià)格由全額賠償所決定額賠償所決定, ,必然等于谷物邊際損害的價(jià)值必然等于谷物邊際損害的價(jià)值, ,由此養(yǎng)牛人的邊際私人成本就等于由此養(yǎng)牛人的邊際私人成本就等于MCA+MD,MCA+MD,從而從而與社會(huì)邊際成本相統(tǒng)一。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件與社會(huì)邊際成本相統(tǒng)一。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件(tiojin)(tiojin)下下, ,這種交易將一直持續(xù)到對(duì)養(yǎng)牛這種交易將一直持續(xù)到對(duì)養(yǎng)牛人來(lái)說(shuō)人來(lái)說(shuō), ,再購(gòu)買這種再購(gòu)買這種“投入品投入品”已無(wú)利可圖已無(wú)利可圖, ,即即養(yǎng)牛的邊際成本等于邊際收益的狀態(tài)。對(duì)農(nóng)夫養(yǎng)牛的邊際成本等于邊際收益的狀態(tài)。對(duì)農(nóng)夫來(lái)說(shuō)來(lái)說(shuō), ,由于

58、牛群造成的谷物損失得到全部賠償由于牛群造成的谷物損失得到全部賠償, ,種植谷物的邊際收益和邊際成本未因此發(fā)生變種植谷物的邊際收益和邊際成本未因此發(fā)生變化化, ,所以所以, ,他仍停留在最優(yōu)的生產(chǎn)狀態(tài)他仍停留在最優(yōu)的生產(chǎn)狀態(tài), ,與不存在與不存在外部性時(shí)的情況完全一樣。外部性時(shí)的情況完全一樣。58第58頁(yè)/共98頁(yè)第五十八頁(yè)，共99頁(yè)。 上述分析可歸結(jié)為上述分析可歸結(jié)為: :在交易成本為零的條件下在交易成本為零的條件下, ,當(dāng)當(dāng)“公共權(quán)利公共權(quán)利”的初始?xì)w屬為農(nóng)夫的初始?xì)w屬為農(nóng)夫時(shí)時(shí), ,農(nóng)夫與養(yǎng)牛人之間的權(quán)利交易將使產(chǎn)權(quán)的配置農(nóng)夫與養(yǎng)牛人之間的權(quán)利交易將使產(chǎn)權(quán)的配置(pizh)(pizh)狀態(tài)

59、向最有效率的狀態(tài)向最有效率的產(chǎn)權(quán)格局調(diào)整產(chǎn)權(quán)格局調(diào)整, ,最終達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)。最終達(dá)到最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)。59第59頁(yè)/共98頁(yè)第五十九頁(yè)，共99頁(yè)。2、對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)、對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)(dng ji)制度制度 條件：定價(jià)制度正常運(yùn)行，即定價(jià)制度的運(yùn)行是不需成本的。條件：定價(jià)制度正常運(yùn)行，即定價(jià)制度的運(yùn)行是不需成本的。 前提：養(yǎng)牛者對(duì)所造成的損害不承擔(dān)責(zé)任。前提：養(yǎng)牛者對(duì)所造成的損害不承擔(dān)責(zé)任。 問(wèn)題：是否會(huì)對(duì)最終問(wèn)題：是否會(huì)對(duì)最終(zu zhn)資源配置產(chǎn)生影響？資源配置產(chǎn)生影響？60第60頁(yè)/共98頁(yè)第六十頁(yè)，共99頁(yè)。 這種定價(jià)制度意味著公共權(quán)利的初始?xì)w屬為養(yǎng)牛人。由于不負(fù)損害的賠

60、償責(zé)任這種定價(jià)制度意味著公共權(quán)利的初始?xì)w屬為養(yǎng)牛人。由于不負(fù)損害的賠償責(zé)任, ,牛群對(duì)谷物的損害牛群對(duì)谷物的損害“外在外在”于養(yǎng)牛人于養(yǎng)牛人, ,養(yǎng)牛人私人決策的最優(yōu)點(diǎn)為圖養(yǎng)牛人私人決策的最優(yōu)點(diǎn)為圖2 2所示的所示的E E點(diǎn)點(diǎn), ,牛群規(guī)模為牛群規(guī)模為n n* *。這一點(diǎn)上。這一點(diǎn)上, ,養(yǎng)牛人實(shí)現(xiàn)了收益的最大化養(yǎng)牛人實(shí)現(xiàn)了收益的最大化, ,但從社會(huì)福利角度看但從社會(huì)福利角度看, ,牛牛群規(guī)模顯然太大了。如果在保證養(yǎng)牛人私人收益最大化不變的前提下群規(guī)模顯然太大了。如果在保證養(yǎng)牛人私人收益最大化不變的前提下, ,使牛群規(guī)使牛群規(guī)模減小模減小, ,顯然是一種帕累托改進(jìn)顯然是一種帕累托改進(jìn)(gijn