2016年度內(nèi)部審核計(jì)劃

1、 年度內(nèi)部審核計(jì)劃 ZG-02一、審核目的 ：審核質(zhì)量保證體系涉及的部門所開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合要求，確保質(zhì)量保證體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量體系的改進(jìn)提供依據(jù) 。 二、審核范圍 ： 本公司質(zhì)量保證手冊(cè)覆蓋的全部產(chǎn)品、全部部門及其涉及的過(guò)程。 三、審核依據(jù) ： 1）公司質(zhì)量保證手冊(cè)； 2）程序文件及其他質(zhì)量文件；3）固容規(guī) 、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、合同 。 四、審核組成員 審核組長(zhǎng)：黨聚良組員：高銀林、高銀枝、孫占群、黨國(guó)紅、孫建文、柏春艷、劉振峰、馮二紅、范翠平、仵曉強(qiáng)、高瑞亮、張換真、潘峰。五、審核日期 2016年1月4日2016年1月5日 六、審核日程安排 日期、時(shí)間審查內(nèi)容第一小組第二小組

2、 2016年1月4日8：30-9：30召開審核組成員及有關(guān)部門人員首次會(huì)議9：30-12：30質(zhì)量體系、管理職責(zé)合同評(píng)審文件和資料控制質(zhì)量記錄控制13：30-17：30采購(gòu)與材料控制設(shè)備與計(jì)量控制檢驗(yàn)控制耐壓試驗(yàn)控制 2016年1月5日8：30-12：00工藝控制焊接控制理化控制不合格品控制13：30-17：00熱處理控制無(wú)損檢測(cè)控制質(zhì)量改進(jìn)人員培訓(xùn) 16：00-17：30末次會(huì)議，整理審核結(jié)果，與部門負(fù)責(zé)人交換意見，開不合格報(bào)告。編制： （質(zhì)保工程師） 批準(zhǔn)： （總經(jīng)理） 年 月 日 年 月 日 內(nèi)部體系審核通知單 ZG-03審核時(shí)間2016年1月4日1月5日審核地點(diǎn)會(huì)議室審核目的審核質(zhì)量保

3、證體系涉及的部門所開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合要求，確保質(zhì)量保證體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量體系的改進(jìn)提供依據(jù) 。審核范圍本公司質(zhì)量保證手冊(cè)覆蓋的全部產(chǎn)品、全部部門及其涉及的過(guò)程。審核依據(jù)公司質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件及其他質(zhì)量文件；固容規(guī) 、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及合同 。組長(zhǎng)黨聚良參加審核人員：高銀林、黨聚良、孫占群、高銀廷、高銀枝、黨國(guó)紅、孫建文、柏春艷、潘峰、劉振峰、馮二紅、范翠平、仵曉強(qiáng)、高瑞亮、張換真。審核內(nèi)容：質(zhì)量手冊(cè)中的各個(gè)環(huán)節(jié)如下：質(zhì)量體系、管理職責(zé)、合同評(píng)審；文件和資料控制、質(zhì)量記錄控制；采購(gòu)與材料控制、設(shè)備與計(jì)量控制；檢驗(yàn)控制，耐壓試驗(yàn)控制；工藝控制、焊接控制；理化控制、不合格品控制；熱

4、處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制；質(zhì)量改進(jìn)、人員培訓(xùn)。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期 內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 ZG-04時(shí)間：2016年1月4日序號(hào)受審核部門檢 查 內(nèi) 容檢查方法1合同控制本年度合同簽定前是否經(jīng)有關(guān)部門人員評(píng)審向合同管理人員索取一份合同書：（1）本公司2016年1月份與石家莊盈豐節(jié)能設(shè)備安裝維修中心簽訂的合同一份；產(chǎn)品是分汽缸4臺(tái)，于2016年1月10日簽訂合同前對(duì)合同未進(jìn)行了評(píng)審、記錄不齊全。2設(shè)計(jì)質(zhì)量控制產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)審、更改是否有記錄？圖樣簽字是否齊全？材料代用的原則？查本公司壓力容器的產(chǎn)品設(shè)計(jì)責(zé)任師，抽查三臺(tái)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)藍(lán)圖，?。悍制?、燃料罐、連排圖。圖樣設(shè)計(jì)內(nèi)容符合容器設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，簽字蓋

5、章齊全，設(shè)計(jì)更改記錄均有材料代用，設(shè)計(jì)變更能夠按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3文件、記錄控制查文件、管理文件的分類：（1）設(shè)計(jì)文件，（2）管理文件，（3）標(biāo)準(zhǔn)圖書，文件臺(tái)賬齊全，其中管理文件（手冊(cè)、質(zhì)量制度、工藝流程，記錄等）發(fā)放記錄齊全，文件作廢，未及時(shí)進(jìn)行消毀，壓力容器質(zhì)量會(huì)議記錄不全。4材料、零部件的控制對(duì)供方的評(píng)價(jià)、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)實(shí)施及材料入庫(kù)是否按規(guī)定執(zhí)行？不合格材料是如何處理的？材料代用是否有手續(xù)？材料發(fā)放是否有記錄、臺(tái)帳、使用是否做標(biāo)記確認(rèn)？（1）材料的采購(gòu)：查取材料編號(hào)16B001 Q345R =8mm；材料銷售公司：安陽(yáng)鋼鐵有限公司，該供貨商在合格供方一覽表中有，以對(duì)供方未評(píng)價(jià)，本材料采購(gòu)

6、計(jì)劃表齊全。（2）材料登記、發(fā)放臺(tái)帳。向材料管理員索取上述產(chǎn)品編號(hào)及材料及編號(hào)：R20160001、R20160002、R20160003、R20160004分汽缸上用的法蘭全部文件，進(jìn)廠質(zhì)量證明書，合格證齊全正確入庫(kù)前均經(jīng)檢驗(yàn)合格，并有檢驗(yàn)記錄。（3）上述材料在倉(cāng)庫(kù)帳上登記屬實(shí)，領(lǐng)料單齊全，庫(kù)存情況，但去材料存放現(xiàn)場(chǎng)校對(duì)，無(wú)差距，現(xiàn)場(chǎng)材料標(biāo)識(shí)清楚，區(qū)域劃分明顯，擺放整齊。審核員： 審核組長(zhǎng)： 內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 ZG-04時(shí)間： 2016年1月4日序號(hào)受審核部門檢 查 內(nèi) 容檢查方法5工藝控制圖紙是否經(jīng)各系統(tǒng)進(jìn)行會(huì)審？工藝文件、工藝規(guī)程是否齊全、合理？是否有變更、改進(jìn)、實(shí)施情況如何？工裝設(shè)計(jì)

7、程序及技術(shù)文件？查看工藝文件、工藝流程的制定、工藝文件、流程編制管理所用，工裝設(shè)計(jì)程序及工藝文件資料齊全，圖紙會(huì)審記錄齊全。了解現(xiàn)場(chǎng)操作人員工藝執(zhí)行情況，有待于監(jiān)督指導(dǎo)，有些環(huán)節(jié)實(shí)際操作與工藝文件規(guī)定一致。6焊接和熱處理的控制焊材二級(jí)庫(kù)存設(shè)施及環(huán)境條件是否符合要求？焊材入庫(kù)、發(fā)放是否有臺(tái)帳、記錄，焊工持證情況、項(xiàng)次是否滿足生產(chǎn)要求？焊接工藝評(píng)定是否覆蓋？焊接工藝實(shí)施情況，熱處理是怎樣控制的？（1）查看二級(jí)庫(kù)恒溫箱、烘干箱、去濕機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，當(dāng)天濕度17.5度，干度是8度，焊材保管人員于每天1011點(diǎn)時(shí)抄溫度干濕度表，保溫筒六臺(tái)。（2）焊材發(fā)放、回收記錄，通過(guò)對(duì)目前制造產(chǎn)品臺(tái)賬，領(lǐng)用人員簽字齊全。

8、回收焊頭記錄清楚。（3）焊材一、二級(jí)庫(kù)劃分清楚，貨物擺放，標(biāo)識(shí)整齊。（4）向焊接責(zé)任人索取焊接工藝評(píng)定登記，目前所制造的產(chǎn)品工藝評(píng)定均能履蓋，評(píng)定記錄整理、編號(hào)、保存有序。焊工施焊記錄，每次在產(chǎn)品檔案中存放。（5）焊工檔案建立清楚完整。（6）熱處理外委，藁城市鵬輝封頭制造有限公司，資質(zhì)齊全，能夠滿足D改容器制造要求。7無(wú)損檢測(cè)控制檢測(cè)設(shè)備及人員資格是否滿足？探傷工藝是否合理？產(chǎn)品檢測(cè)是否有委托單？檢測(cè)報(bào)告簽字是否符合要求？焊縫返修如何處理？底片保存情況？外委檢測(cè)項(xiàng)次的協(xié)議及外委方資質(zhì)是否滿足相應(yīng)壓力容器制造要求？（1）本系統(tǒng)人員資質(zhì)情況，現(xiàn)有RT級(jí)射線檢測(cè)人員2名，潘峰、柏春艷，有效期簽201

9、6年，2019年。（2）檢測(cè)能力情況：有射線檢測(cè)儀4臺(tái)，型號(hào)分別為XXH2505、XXH3005、XXQ2505、XXQ3005，觀片燈一臺(tái)、黑白密度計(jì)一臺(tái)、個(gè)人計(jì)量?jī)x在有效期內(nèi)，2013年取得了輻射安全許可證。（3）底片保存情況查看底片：目前產(chǎn)品登記齊全，實(shí)物存放整齊有序。通過(guò)抽查產(chǎn)品：分汽缸，從探傷委托書、探傷工藝、評(píng)片記錄、審核員： 審核組長(zhǎng)： 內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 ZG-04時(shí)間： 2016年1月5日序號(hào)受審核部門檢 查 內(nèi) 容檢查方法7無(wú)損檢測(cè)控制檢測(cè)報(bào)告等手續(xù)符合容器相關(guān)規(guī)定，其一次產(chǎn)品探傷合格率分別達(dá)到了98.8%,90%.（4）其超聲、磁場(chǎng)、滲透檢測(cè)項(xiàng)目屬外委，外委單位河馮冀安華

10、瑞無(wú)損檢測(cè)有限公司，資質(zhì)能夠滿足D級(jí)壓力容器制造許可。8檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程，從原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、理化檢驗(yàn)、及壓力試驗(yàn)是否有記錄？產(chǎn)品檔案建立情況如何？（1）詢問(wèn)本系統(tǒng)人員到崗情況：責(zé)任師1名，工序檢驗(yàn)員1名，材料檢驗(yàn)員1名（2）檢驗(yàn)依據(jù)：有檢驗(yàn)流程，壓力容器制造檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)書籍等。（3）檢驗(yàn)工藝卡質(zhì)量完好，儀表均在周檢有效期內(nèi)。（4）抽查產(chǎn)品四臺(tái)，編號(hào)：R20160001分汽缸，R20160002分汽缸，R2060003分汽缸，R20160004分汽缸，其圖樣制造工藝、焊接工藝文件齊全、有效。從原材料進(jìn)廠，工序檢驗(yàn)，最終檢驗(yàn)過(guò)程，檢驗(yàn)記錄齊全，返修均按規(guī)定執(zhí)行。9設(shè)備

11、和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制是否建立設(shè)備臺(tái)帳？設(shè)備日常維修保養(yǎng)是否有記錄？計(jì)量檢測(cè)設(shè)備儀器是否有周檢記錄？在用器具是否有效？新設(shè)備購(gòu)置驗(yàn)收資料是否齊全？（1）查看設(shè)備臺(tái)帳、記錄齊全，已登記設(shè)備61臺(tái)，工裝設(shè)備登記10臺(tái)。（2）查設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃，日常維修保養(yǎng)記錄齊全。（3）2016年3月外購(gòu)設(shè)備逆變式直流電焊機(jī)1臺(tái)，驗(yàn)收資料齊全。（4）查看現(xiàn)場(chǎng)原用設(shè)備情況，設(shè)備完好標(biāo)識(shí)齊全操作說(shuō)明清楚，指導(dǎo)操作清楚。（5）計(jì)量檢測(cè)儀器情況臺(tái)帳齊全，但有報(bào)廢的計(jì)量器應(yīng)與正常的儀器分開，計(jì)量器具發(fā)放簽字手續(xù)齊全，在用儀表器能夠有效、周檢記錄齊全，并有檢驗(yàn)合格證書。（6）查看二級(jí)庫(kù)焊材烘干箱，溫控表正常顯示。10不合格品的

12、控制出現(xiàn)不合格品是怎樣處置的？進(jìn)行返工以達(dá)到規(guī)定要求；返工或不返工作為讓步接收；降級(jí)改作它用；11質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)內(nèi)外質(zhì)量信息的記錄和處理。（1）生產(chǎn)過(guò)程中未發(fā)生過(guò)重大質(zhì)量事故。（2）顧客反回意見及質(zhì)量：有審核員： 審核組長(zhǎng)： 內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 ZG-04時(shí)間： 2016年1月5日序號(hào)受審核部門檢 查 內(nèi) 容檢查方法12人員培訓(xùn)、考核及管理對(duì)相關(guān)人員培訓(xùn)考核是否有記錄文件？人員培訓(xùn)工作由辦公室負(fù)責(zé)管理，分別查看了2012-2016年以來(lái)的人員培訓(xùn)情況。（1）2016年培訓(xùn)焊工8名，分別是何惠峰、高曙光、王國(guó)成、高瑞亮、齊永輝、張國(guó)生、韓飛飛、鄭建兵，經(jīng)河北省鍋爐壓力容器監(jiān)督檢驗(yàn)院培訓(xùn)合格并取得

13、了資格證書。13特種設(shè)備許可制度許可證的管理使用情況本公司D級(jí)壓力容器許可證在有效期內(nèi)未發(fā)生超范圍、外借及違規(guī)行為。審核員： 審核組長(zhǎng)：內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告 ZG-05受審部門審核時(shí)間2016年1月4日審核目的審核質(zhì)量保證體系涉及的部門所開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合要求，確保質(zhì)量保證體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量體系的改進(jìn)提供依據(jù)審核范圍本公司質(zhì)量保證手冊(cè)覆蓋的全部產(chǎn)品、全部部門及其涉及的過(guò)程。審核依據(jù)公司質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件及其他質(zhì)量文件；固容規(guī) 、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及合同 。審核組成員高銀林、孫占群、高銀枝、黨國(guó)紅、孫建文、柏春艷、劉振峰、馮二紅、范翠平、仵曉強(qiáng)、高瑞亮、張換真、潘峰。審核綜述依據(jù)

14、鍋爐壓力容器制造監(jiān)督管理辦法鍋爐壓力容器制造許可條件和TSG Z00042007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本條件的要求，自2016年1月4日5日共用時(shí)2天時(shí)間，按計(jì)劃對(duì)公司質(zhì)量管理體系文件有效實(shí)施是否影響內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。 4日上午召開了首次會(huì)議，審核組組長(zhǎng)對(duì)審核工作提出了要求。然后審核組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)和對(duì)公司經(jīng)理室進(jìn)行了審核。審核組采用面談、提問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)查看、調(diào)閱文件資料等方式，對(duì)經(jīng)理室體系運(yùn)行情況進(jìn)行了全面的檢查，對(duì)提交的文件資料進(jìn)行了認(rèn)真審核，對(duì)以前審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)的糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并對(duì)照文件規(guī)定，對(duì)經(jīng)理室在體系文件運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題開出了不合格項(xiàng)報(bào)告，對(duì)未來(lái)運(yùn)行過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題也提出預(yù)防建議。 5日下午末次會(huì)議審核組長(zhǎng)高經(jīng)理召開會(huì)議，審核小組報(bào)告了審核情況，也對(duì)經(jīng)理室在質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題提出了建議，審核組報(bào)告了審核情況。 不符合項(xiàng)的數(shù)量、分布程度及存在的主要問(wèn)題我公司于2016年1月4日5日由管理者代表組織審核成員對(duì)本公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行進(jìn)行內(nèi)部審核，對(duì)本公司的所有涉及質(zhì)量保證的各相關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查及采取驗(yàn)證的方式，在審核過(guò)程中共發(fā)現(xiàn)了2個(gè)問(wèn)題，