2016年度內(nèi)部審核計劃

1、 年度內(nèi)部審核計劃 ZG-02一、審核目的 ：審核質(zhì)量保證體系涉及的部門所開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合要求，確保質(zhì)量保證體系持續(xù)有效地運行，并為質(zhì)量體系的改進提供依據(jù) 。 二、審核范圍 ： 本公司質(zhì)量保證手冊覆蓋的全部產(chǎn)品、全部部門及其涉及的過程。 三、審核依據(jù) ： 1）公司質(zhì)量保證手冊； 2）程序文件及其他質(zhì)量文件；3）固容規(guī) 、產(chǎn)品標準、合同 。 四、審核組成員 審核組長：黨聚良組員：高銀林、高銀枝、孫占群、黨國紅、孫建文、柏春艷、劉振峰、馮二紅、范翠平、仵曉強、高瑞亮、張換真、潘峰。五、審核日期 2016年1月4日2016年1月5日 六、審核日程安排 日期、時間審查內(nèi)容第一小組第二小組

2、 2016年1月4日8：30-9：30召開審核組成員及有關(guān)部門人員首次會議9：30-12：30質(zhì)量體系、管理職責合同評審文件和資料控制質(zhì)量記錄控制13：30-17：30采購與材料控制設(shè)備與計量控制檢驗控制耐壓試驗控制 2016年1月5日8：30-12：00工藝控制焊接控制理化控制不合格品控制13：30-17：00熱處理控制無損檢測控制質(zhì)量改進人員培訓(xùn) 16：00-17：30末次會議，整理審核結(jié)果，與部門負責人交換意見，開不合格報告。編制： （質(zhì)保工程師） 批準： （總經(jīng)理） 年 月 日 年 月 日 內(nèi)部體系審核通知單 ZG-03審核時間2016年1月4日1月5日審核地點會議室審核目的審核質(zhì)量保

3、證體系涉及的部門所開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合要求，確保質(zhì)量保證體系持續(xù)有效地運行，并為質(zhì)量體系的改進提供依據(jù) 。審核范圍本公司質(zhì)量保證手冊覆蓋的全部產(chǎn)品、全部部門及其涉及的過程。審核依據(jù)公司質(zhì)量保證手冊、程序文件及其他質(zhì)量文件；固容規(guī) 、產(chǎn)品標準及合同 。組長黨聚良參加審核人員：高銀林、黨聚良、孫占群、高銀廷、高銀枝、黨國紅、孫建文、柏春艷、潘峰、劉振峰、馮二紅、范翠平、仵曉強、高瑞亮、張換真。審核內(nèi)容：質(zhì)量手冊中的各個環(huán)節(jié)如下：質(zhì)量體系、管理職責、合同評審；文件和資料控制、質(zhì)量記錄控制；采購與材料控制、設(shè)備與計量控制；檢驗控制，耐壓試驗控制；工藝控制、焊接控制；理化控制、不合格品控制；熱

4、處理控制、無損檢測控制；質(zhì)量改進、人員培訓(xùn)。編制日期審核日期批準日期 內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 ZG-04時間：2016年1月4日序號受審核部門檢 查 內(nèi) 容檢查方法1合同控制本年度合同簽定前是否經(jīng)有關(guān)部門人員評審向合同管理人員索取一份合同書：（1）本公司2016年1月份與石家莊盈豐節(jié)能設(shè)備安裝維修中心簽訂的合同一份；產(chǎn)品是分汽缸4臺，于2016年1月10日簽訂合同前對合同未進行了評審、記錄不齊全。2設(shè)計質(zhì)量控制產(chǎn)品設(shè)計評審、更改是否有記錄？圖樣簽字是否齊全？材料代用的原則？查本公司壓力容器的產(chǎn)品設(shè)計責任師，抽查三臺產(chǎn)品的設(shè)計藍圖，?。悍制?、燃料罐、連排圖。圖樣設(shè)計內(nèi)容符合容器設(shè)計標準規(guī)范，簽字蓋

5、章齊全，設(shè)計更改記錄均有材料代用，設(shè)計變更能夠按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3文件、記錄控制查文件、管理文件的分類：（1）設(shè)計文件，（2）管理文件，（3）標準圖書，文件臺賬齊全，其中管理文件（手冊、質(zhì)量制度、工藝流程，記錄等）發(fā)放記錄齊全，文件作廢，未及時進行消毀，壓力容器質(zhì)量會議記錄不全。4材料、零部件的控制對供方的評價、采購計劃、采購實施及材料入庫是否按規(guī)定執(zhí)行？不合格材料是如何處理的？材料代用是否有手續(xù)？材料發(fā)放是否有記錄、臺帳、使用是否做標記確認？（1）材料的采購：查取材料編號16B001 Q345R =8mm；材料銷售公司：安陽鋼鐵有限公司，該供貨商在合格供方一覽表中有，以對供方未評價，本材料采購

6、計劃表齊全。（2）材料登記、發(fā)放臺帳。向材料管理員索取上述產(chǎn)品編號及材料及編號：R20160001、R20160002、R20160003、R20160004分汽缸上用的法蘭全部文件，進廠質(zhì)量證明書，合格證齊全正確入庫前均經(jīng)檢驗合格，并有檢驗記錄。（3）上述材料在倉庫帳上登記屬實，領(lǐng)料單齊全，庫存情況，但去材料存放現(xiàn)場校對，無差距，現(xiàn)場材料標識清楚，區(qū)域劃分明顯，擺放整齊。審核員： 審核組長： 內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 ZG-04時間： 2016年1月4日序號受審核部門檢 查 內(nèi) 容檢查方法5工藝控制圖紙是否經(jīng)各系統(tǒng)進行會審？工藝文件、工藝規(guī)程是否齊全、合理？是否有變更、改進、實施情況如何？工裝設(shè)計

7、程序及技術(shù)文件？查看工藝文件、工藝流程的制定、工藝文件、流程編制管理所用，工裝設(shè)計程序及工藝文件資料齊全，圖紙會審記錄齊全。了解現(xiàn)場操作人員工藝執(zhí)行情況，有待于監(jiān)督指導(dǎo)，有些環(huán)節(jié)實際操作與工藝文件規(guī)定一致。6焊接和熱處理的控制焊材二級庫存設(shè)施及環(huán)境條件是否符合要求？焊材入庫、發(fā)放是否有臺帳、記錄，焊工持證情況、項次是否滿足生產(chǎn)要求？焊接工藝評定是否覆蓋？焊接工藝實施情況，熱處理是怎樣控制的？（1）查看二級庫恒溫箱、烘干箱、去濕機運轉(zhuǎn)正常，當天濕度17.5度，干度是8度，焊材保管人員于每天1011點時抄溫度干濕度表，保溫筒六臺。（2）焊材發(fā)放、回收記錄，通過對目前制造產(chǎn)品臺賬，領(lǐng)用人員簽字齊全。

8、回收焊頭記錄清楚。（3）焊材一、二級庫劃分清楚，貨物擺放，標識整齊。（4）向焊接責任人索取焊接工藝評定登記，目前所制造的產(chǎn)品工藝評定均能履蓋，評定記錄整理、編號、保存有序。焊工施焊記錄，每次在產(chǎn)品檔案中存放。（5）焊工檔案建立清楚完整。（6）熱處理外委，藁城市鵬輝封頭制造有限公司，資質(zhì)齊全，能夠滿足D改容器制造要求。7無損檢測控制檢測設(shè)備及人員資格是否滿足？探傷工藝是否合理？產(chǎn)品檢測是否有委托單？檢測報告簽字是否符合要求？焊縫返修如何處理？底片保存情況？外委檢測項次的協(xié)議及外委方資質(zhì)是否滿足相應(yīng)壓力容器制造要求？（1）本系統(tǒng)人員資質(zhì)情況，現(xiàn)有RT級射線檢測人員2名，潘峰、柏春艷，有效期簽201

9、6年，2019年。（2）檢測能力情況：有射線檢測儀4臺，型號分別為XXH2505、XXH3005、XXQ2505、XXQ3005，觀片燈一臺、黑白密度計一臺、個人計量儀在有效期內(nèi)，2013年取得了輻射安全許可證。（3）底片保存情況查看底片：目前產(chǎn)品登記齊全，實物存放整齊有序。通過抽查產(chǎn)品：分汽缸，從探傷委托書、探傷工藝、評片記錄、審核員： 審核組長： 內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 ZG-04時間： 2016年1月5日序號受審核部門檢 查 內(nèi) 容檢查方法7無損檢測控制檢測報告等手續(xù)符合容器相關(guān)規(guī)定，其一次產(chǎn)品探傷合格率分別達到了98.8%,90%.（4）其超聲、磁場、滲透檢測項目屬外委，外委單位河馮冀安華

10、瑞無損檢測有限公司，資質(zhì)能夠滿足D級壓力容器制造許可。8檢驗與試驗控制檢驗的標準和規(guī)程，從原材料進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗、理化檢驗、及壓力試驗是否有記錄？產(chǎn)品檔案建立情況如何？（1）詢問本系統(tǒng)人員到崗情況：責任師1名，工序檢驗員1名，材料檢驗員1名（2）檢驗依據(jù)：有檢驗流程，壓力容器制造檢驗標準書籍等。（3）檢驗工藝卡質(zhì)量完好，儀表均在周檢有效期內(nèi)。（4）抽查產(chǎn)品四臺，編號：R20160001分汽缸，R20160002分汽缸，R2060003分汽缸，R20160004分汽缸，其圖樣制造工藝、焊接工藝文件齊全、有效。從原材料進廠，工序檢驗，最終檢驗過程，檢驗記錄齊全，返修均按規(guī)定執(zhí)行。9設(shè)備

11、和檢驗與試驗裝置控制是否建立設(shè)備臺帳？設(shè)備日常維修保養(yǎng)是否有記錄？計量檢測設(shè)備儀器是否有周檢記錄？在用器具是否有效？新設(shè)備購置驗收資料是否齊全？（1）查看設(shè)備臺帳、記錄齊全，已登記設(shè)備61臺，工裝設(shè)備登記10臺。（2）查設(shè)備維修保養(yǎng)計劃，日常維修保養(yǎng)記錄齊全。（3）2016年3月外購設(shè)備逆變式直流電焊機1臺，驗收資料齊全。（4）查看現(xiàn)場原用設(shè)備情況，設(shè)備完好標識齊全操作說明清楚，指導(dǎo)操作清楚。（5）計量檢測儀器情況臺帳齊全，但有報廢的計量器應(yīng)與正常的儀器分開，計量器具發(fā)放簽字手續(xù)齊全，在用儀表器能夠有效、周檢記錄齊全，并有檢驗合格證書。（6）查看二級庫焊材烘干箱，溫控表正常顯示。10不合格品的

12、控制出現(xiàn)不合格品是怎樣處置的？進行返工以達到規(guī)定要求；返工或不返工作為讓步接收；降級改作它用；11質(zhì)量改進與服務(wù)內(nèi)外質(zhì)量信息的記錄和處理。（1）生產(chǎn)過程中未發(fā)生過重大質(zhì)量事故。（2）顧客反回意見及質(zhì)量：有審核員： 審核組長： 內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表 ZG-04時間： 2016年1月5日序號受審核部門檢 查 內(nèi) 容檢查方法12人員培訓(xùn)、考核及管理對相關(guān)人員培訓(xùn)考核是否有記錄文件？人員培訓(xùn)工作由辦公室負責管理，分別查看了2012-2016年以來的人員培訓(xùn)情況。（1）2016年培訓(xùn)焊工8名，分別是何惠峰、高曙光、王國成、高瑞亮、齊永輝、張國生、韓飛飛、鄭建兵，經(jīng)河北省鍋爐壓力容器監(jiān)督檢驗院培訓(xùn)合格并取得

13、了資格證書。13特種設(shè)備許可制度許可證的管理使用情況本公司D級壓力容器許可證在有效期內(nèi)未發(fā)生超范圍、外借及違規(guī)行為。審核員： 審核組長：內(nèi)部質(zhì)量體系審核報告 ZG-05受審部門審核時間2016年1月4日審核目的審核質(zhì)量保證體系涉及的部門所開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合要求，確保質(zhì)量保證體系持續(xù)有效地運行，并為質(zhì)量體系的改進提供依據(jù)審核范圍本公司質(zhì)量保證手冊覆蓋的全部產(chǎn)品、全部部門及其涉及的過程。審核依據(jù)公司質(zhì)量保證手冊、程序文件及其他質(zhì)量文件；固容規(guī) 、產(chǎn)品標準及合同 。審核組成員高銀林、孫占群、高銀枝、黨國紅、孫建文、柏春艷、劉振峰、馮二紅、范翠平、仵曉強、高瑞亮、張換真、潘峰。審核綜述依據(jù)

14、鍋爐壓力容器制造監(jiān)督管理辦法鍋爐壓力容器制造許可條件和TSG Z00042007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本條件的要求，自2016年1月4日5日共用時2天時間，按計劃對公司質(zhì)量管理體系文件有效實施是否影響內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。 4日上午召開了首次會議，審核組組長對審核工作提出了要求。然后審核組對現(xiàn)場和對公司經(jīng)理室進行了審核。審核組采用面談、提問、現(xiàn)場查看、調(diào)閱文件資料等方式，對經(jīng)理室體系運行情況進行了全面的檢查，對提交的文件資料進行了認真審核，對以前審核中發(fā)現(xiàn)不合格項的糾正措施實施情況進行跟蹤驗證，并對照文件規(guī)定，對經(jīng)理室在體系文件運行過程中存在的問題開出了不合格項報告，對未來運行過程中可能會出現(xiàn)的問題也提出預(yù)防建議。 5日下午末次會議審核組長高經(jīng)理召開會議，審核小組報告了審核情況，也對經(jīng)理室在質(zhì)量體系運行過程中存在的問題提出了建議，審核組報告了審核情況。 不符合項的數(shù)量、分布程度及存在的主要問題我公司于2016年1月4日5日由管理者代表組織審核成員對本公司質(zhì)量管理體系運行進行內(nèi)部審核，對本公司的所有涉及質(zhì)量保證的各相關(guān)部門進行現(xiàn)場抽查及采取驗證的方式，在審核過程中共發(fā)現(xiàn)了2個問題，