環(huán)境管理糾正措施及跟蹤驗證

1、文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-1組織概況(1)組織的位置；(2)組織的名稱、地址、聯(lián)絡(luò)方式；(3)組織的規(guī)模、性質(zhì)、隸屬關(guān)系；(4)組織的人員結(jié)構(gòu)，產(chǎn)品、活動或服務(wù)項目；(5)組織環(huán)境部門負(fù)責(zé)人；(6)組織的裝備、設(shè)施；(7)組織環(huán)境管理及環(huán)境審核的歷史及現(xiàn)狀。環(huán)境管理(1)環(huán)境管理體系是否有一個形成文件的有效運(yùn)行的環(huán)境管理體系?ZK)環(huán)境管理體系是否包括了所需的組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源? 是否有滿足EMS運(yùn)行所需的環(huán)境管理體系文件并闡述其構(gòu)成及內(nèi)容?能夠?qū)M織現(xiàn)在或?qū)⒁_展的活動、產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行分析和評價，指出對環(huán) 境產(chǎn)生的重要影

2、響；能夠?qū)赡馨l(fā)生的事故或緊急情況所產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行分析和評價； 能夠遵守有關(guān)法律、法規(guī)的要求；能夠建立有關(guān)環(huán)境目標(biāo)；有利于根據(jù)管理評審的結(jié)果開展策劃、控制、監(jiān)督、糾正措施及環(huán)境管理 審核等工作。以確保環(huán)境方針的有效貫徹；文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-2建立有關(guān)的環(huán)境目標(biāo)；能夠適應(yīng)未來的發(fā)展，根據(jù)環(huán)境的變化而相應(yīng)凋整。(2)環(huán)境方針環(huán)境方針是否被批誰、簽署要以書面形式發(fā)布?此方針是否指出了組織的經(jīng)營活動、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境影響的保護(hù)體系?環(huán)境方針是否傳達(dá)到組織內(nèi)部全體員工，并被理解和遵照執(zhí)行?環(huán)境方針是否適宜可行?環(huán)境方針是針對環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的建立和評審而

3、提出的嗎？它是否包括對有關(guān)環(huán)境義務(wù)的陳述和承諾。如：為全社會環(huán)境保護(hù)做貢獻(xiàn)；在事業(yè)活動的全過程減輕環(huán)境負(fù)荷；開發(fā)有利于保護(hù)環(huán)境、省能、省資源的原材料和機(jī)器設(shè)備；減少浪費(fèi)和資源的消耗（電、燃料和材料）；減少或消除向周圍環(huán)境中排放污染物質(zhì)；產(chǎn)品設(shè)計的原則應(yīng)遵循盡量減少產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和用后處置所造成的不利 環(huán)境影響；盡量采用環(huán)保材料、技術(shù)、控制與原材料有關(guān)的不利環(huán)境影響；盡量減少由于新的開發(fā)項目（由戰(zhàn)略策劃帶來的）所造成 的不利的環(huán)境影響；滿足或高于法律要求；文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-3努力獲得持續(xù)改進(jìn)，不斷改進(jìn)環(huán)境工程和進(jìn)行污染預(yù)防。 (3)組織結(jié)構(gòu)與職

4、責(zé)權(quán)限職責(zé)權(quán)限和資源a.組織的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)權(quán)限是如何確立的?對于從事與環(huán)境影響有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗證工作的人員的職責(zé)、權(quán)限、義務(wù)及相 應(yīng)關(guān)系是否有明確規(guī)定并形成了文件？b.管理者是否明確規(guī)定了上述人員及各級人員以有效地實施環(huán)境管理體系和環(huán)境 行為共同承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)(引出“部門環(huán)境責(zé)任制”和“崗位環(huán)境責(zé)任制”)？他們是否履行了以下的職權(quán)和義務(wù)？為實施環(huán)境管理體系提供足夠的資源和適宜的人員；確保環(huán)境方針實施；預(yù)測、確定和記錄發(fā)生的環(huán)境問題；通過指定的渠道對上述環(huán)境問題提出解決方案；驗證這些解決方案的實施效果；采取補(bǔ)救措施，使環(huán)境領(lǐng)域中的缺陷、弊端得以糾正；在緊急情況下能采取應(yīng)急措施。驗證的資源

5、和人員a.為了驗證EMS的有效性而實施的內(nèi)部控制,組織是否規(guī)定了驗證的方法與程序? 并已形成文件了嗎?b.為實施內(nèi)部控制提供了充足的資源嗎?文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-4c.為實施驗證活動提供了合格的人員嗎?管理者代表管理者代表是否由最高管理者授權(quán)批準(zhǔn)，并是最高管理層的一員？管理 者代表是否除了本職工作外還賦予了按照標(biāo)準(zhǔn)建立、保持和實施EMS的相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限？人員、交流和培訓(xùn)a.組織是否制定了書面程序以確保各層次的人員都知道并理解：為什么要實施EMS及其相關(guān)的環(huán)境方針、目標(biāo)和準(zhǔn)則？本部門、本崗位所從事的活動對環(huán)境所產(chǎn)生的實際的和潛在的影響？提高環(huán)境 業(yè)績

6、所需采取的措施？在貫徹環(huán)境方針、目標(biāo)中他們的作用、職責(zé)和權(quán)限。如果違反規(guī)定的程序可能造成的后果（即環(huán)境影響）。b.是否建立、保持并實施了有關(guān)培訓(xùn)要求的書面程序？c.培訓(xùn)程序中是否規(guī)定了培訓(xùn)的內(nèi)容以及實施和保持的方法？特別是對方從事對環(huán) 境有顯著影響的人員應(yīng)有上崗要求并保存培訓(xùn)記錄。d.法律、法規(guī)或內(nèi)部規(guī)章對人員有資格要求時，是否有通過培訓(xùn)的資格證書和相應(yīng) 的工作經(jīng)驗？e.是有關(guān)繼續(xù)教育的培訓(xùn)記錄嗎？合同方（分供方）文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-5a.組織如何評價和選擇符合環(huán)境要求的分供方？（應(yīng)提供評價方法及選擇準(zhǔn)則）b.組織是否制定、實施并保持形成文件的程

7、序，以確保其合同方了解并同 意執(zhí)行環(huán)境管理體系中的有關(guān)要求？c.組織是否對其合同方能否持續(xù)地符合有關(guān)要求進(jìn)行了有效監(jiān)督控制？必要時應(yīng)簽定環(huán)境保證協(xié)議；應(yīng)建立合格分供方名冊及檔案。 (4)環(huán)境影響對于來自內(nèi)、外部利益相關(guān)方對于環(huán)境影響和環(huán)境管理的反映和看法有沒有制 定接收和答復(fù)的形成文件的程序？這些程序?qū)嵤┝藛?？這些程序的制定和實施是不是為檢查和評價組織的環(huán)境行為的？重要的環(huán)境影響是否予以記錄？如：原材料及其他資源的耗損和浪費(fèi)；對工作環(huán)境造成化學(xué)的、物理的或潛在的影響及對人心理活動的影響； 外部環(huán)境影響；事故、泄漏、爆炸、火災(zāi)等可能性及后果等。是否針對下列事項制定了適用的程序：受控和非受控偶然地

8、向大氣污染排放(如燃煤、廢氣、粉塵、惡臭等)；受控和非受控地向水體(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒 污染物等)；文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-6固體廢料及其他廢料的排放(如工業(yè)固體廢料、城市生活垃圾、有機(jī)物 廢料、無機(jī)物廢料、人造廢料、危險廢物等)；對土壤與地下水污染；對自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用； 對噪音、臭氣、灰塵、震動和視覺的影響；對某些環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的特殊影響（森林、草原、野生生物、自然遺跡 、人文遺跡、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)等）。 在制定控制環(huán)境影響的程序時，考慮了下述方面對環(huán)境的影響了嗎?正常的作業(yè)條件；

9、異常的作業(yè)條件，包括停車和啟動的程序和條件；事故、偶然事件及潛在的緊急情況；所有過去、現(xiàn)在和計劃中的活動。在制定的程序中，是否把所有與環(huán)境活動有關(guān)的環(huán)境法規(guī)、規(guī)章、環(huán)境政策及 組織的指令、慣例、規(guī)范都進(jìn)行了登記?程序中是否規(guī)定了記錄環(huán)境影響及相關(guān)利益方的觀點?相關(guān)的利益方包括：顧客；員工；權(quán)威部門(政府主管部門)；文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-7鄰近組織或個人；股東和投資者；分供方；銀行；保險公司。(5)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)組織是否建立了程序，以規(guī)定組織各層次的具體并可測量的目標(biāo)和指標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否具有可操作性（可測量性）？目標(biāo)必須是定量的；以對環(huán)境業(yè)績的持續(xù)改

10、進(jìn)作出承諾；目標(biāo)之間沒有沖突；目標(biāo)應(yīng)依據(jù)要求優(yōu)先排序，并能隨時依據(jù)法規(guī)要求重新排序；應(yīng)規(guī)定達(dá)到目標(biāo)的期限，并能對目標(biāo)的完成情況進(jìn)行評價。環(huán)境目標(biāo)是否包括了：環(huán)境法規(guī)及規(guī)范的要求；組織在財務(wù)、作業(yè)和經(jīng)營方面的要求；主要利益方的觀點。(6)環(huán)境管理方案為實現(xiàn)組織的環(huán)境目標(biāo)，組織是否制定并實施了一套環(huán)境管理方案？這套方案是否包括了：實現(xiàn)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的時間表、資源和職責(zé)；文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-8根據(jù)優(yōu)先次序確定的具體措施；所有責(zé)任方參與策劃的過程；定期評審和監(jiān)督、修訂環(huán)境管理方案和程序。對以下情況（如果會對環(huán)境產(chǎn)生不同影響）是否制定了更為詳細(xì)的環(huán)境方

11、案？新開發(fā)或新設(shè)計的項目；新產(chǎn)品或改進(jìn)的產(chǎn)品；新服務(wù)或改進(jìn)的服務(wù)；新過程或改進(jìn)的過程。對于項目或改進(jìn)項目的環(huán)境方案是否包括從策劃、設(shè)計、生產(chǎn)、安裝運(yùn)行、停止 以及可能的報廢處置全過程？其環(huán)境計劃是否規(guī)定了以下內(nèi)容：要達(dá)到的環(huán)境日標(biāo)；實現(xiàn)這些目標(biāo)的方法、途徑；各職能部門和各個層次上都指定了負(fù)責(zé)實施環(huán)境目標(biāo)的人員； 處理項目實施中的更改或改進(jìn)的程序；針對糾正措施是否規(guī)定了如何實施、如何評價其適應(yīng)性的方法。(7)環(huán)境管理體系文件環(huán)境手冊a.組織是否擬制了一部能覆蓋并描述整個環(huán)境管理體系結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容的環(huán)境手冊?b.環(huán)境手冊是否被正式批準(zhǔn)并發(fā)布?c.環(huán)境手冊是否包括了如下內(nèi)容：文 件 名環(huán)境管理體系審

12、核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-9寫明環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及其對環(huán)境的承諾；提供法律、法規(guī)和其他方面的要求登記；提供重大環(huán)境因素登記；描述環(huán)境管理體系要素間的相互關(guān)系；描述環(huán)境管理體系關(guān)鍵的職能和職責(zé)以及職能間的合作（即主管部門、配合部 門不同的職責(zé)范圍和內(nèi)容）；給出引用文件及其相關(guān)支持性文件或管理條款的索引或摘要；給出二級通用程序文件的目錄；規(guī)定手冊審批、修改、換版、保管、控制的要求。d.環(huán)境手冊及相關(guān)文件是否描述了如何處理以下情況，如：正常運(yùn)行；非正常運(yùn)行；突發(fā)事件；偶發(fā)事故；緊急情況；過去、現(xiàn)在和計劃中的經(jīng)營行為。e.環(huán)境手冊及相關(guān)是否包含了應(yīng)急計劃的內(nèi)容：處理各種情況所

13、需的環(huán)境信息和作業(yè)指導(dǎo)書；對應(yīng)急措施有效性的檢閱手段（可行時）。程序文件a.是否依據(jù)環(huán)境手冊的總體要求建立了第二層程序文件(約1030個)來對有關(guān)要素 的實施進(jìn)行控制?文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-10b.程序文件是否規(guī)定了實施該程序的職責(zé)、活動和權(quán)限?并具可操作性。規(guī)定誰做? 做什么?什么時候做?怎么做?c.程序文件的結(jié)構(gòu)是否統(tǒng)一?支持性文件a.是否制定了足以支持第一、第二層文件要求的具體描述執(zhí)行作業(yè)過程的第三層支 持性文件?b.這些支持性文件應(yīng)具有很強(qiáng)的可操作性。按工作順序具體描述工作過程，并輔以 記錄、表格和檢查清單，可作為工作的“工具”，個人工作的

14、基礎(chǔ)。文件的管理a.文件資料的控制范圍。一般包括：與環(huán)境有關(guān)的管理文件和資料(環(huán)境手冊、環(huán)境程序文件、EMS程序支持性文件) ；技術(shù)文件和資料；外部文件(國家的法律、法規(guī)、國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)等)。b.文件資料媒體形式的種類?c.是否建立了文件目錄?d.文件是否統(tǒng)一編號并按規(guī)范的格式編制?e.在文件發(fā)布前和修訂后,是否由其指定的人員進(jìn)行審批?f.對環(huán)境體系運(yùn)行有重要作用的各個場所是否都得到了相應(yīng)文件的有效版本?文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-11g.是否及時從文件的發(fā)放和使用場所收回了作廢文件?h.對需要保留的失效文件有明確的標(biāo)識?i.是否規(guī)定了文件的保管、歸

15、檔、發(fā)放、更改、留存要求?(8)運(yùn)行控制控制a.是否根據(jù)組織的環(huán)境方針目標(biāo)和指標(biāo)，并針對過程的特點，確定了與重要環(huán)境因素有關(guān)的職能、活動與運(yùn)行?b.是否對這些職能、活動與運(yùn)行建立了控制程序，確保它們處于受控狀態(tài)下? c.對以下職能、運(yùn)行與活動是否制定書面程序?qū)Νh(huán)境有直接影響的：如科研、生產(chǎn)、開發(fā)；對環(huán)境有間接影響的：如采購、供方、承包方、原材料貯運(yùn)；輔助職能：財務(wù)、人事、行政管理。 d.如果沒有書面程序和作業(yè)指導(dǎo)書就會影響環(huán)境方針實施的，是否編制了相應(yīng)的程 序文件和作業(yè)指導(dǎo)書？e.對采購和簽訂合同的活動是否制定了程序并予以通報，以確保供方和承包方執(zhí)行 環(huán)境方針的要求？f.是否對有特殊環(huán)境影響的

16、過程進(jìn)行了特別監(jiān)督和控制(如廢物排放和處理過程）？g.運(yùn)行控制的程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否與環(huán)境手冊相協(xié)調(diào)（包括引用手冊的內(nèi)容 ）？h.在運(yùn)行控制實施前是否對其策劃的過程和設(shè)備進(jìn)行了審批？文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-12i.是否以書面形式規(guī)定了運(yùn)行業(yè)績要求?驗證、測量和試驗環(huán)境管理體系審核清單HJSH00415-12a.是否建立并保持了驗證，是否符合規(guī)定要求的程序?b.規(guī)定要求包括環(huán)境計劃、環(huán)境目標(biāo)、手冊和作業(yè)指導(dǎo)書中的有關(guān)內(nèi)容。c.對驗證結(jié)果是否記錄并保存？d.針對每一個可能具有重大環(huán)境影響的活動和區(qū)域或關(guān)鍵性，組織是否做到了：明確并記錄需要驗證的信息(形成

17、文件)；規(guī)定驗證結(jié)果所需達(dá)到的精密度和準(zhǔn)確性要求；規(guī)定驗證程序、驗證地點、測量次數(shù)并形成文件；制定并保持形成文件的驗證質(zhì)量的控制程序（包括校準(zhǔn)要求和記錄）； 制定對驗證、測量和試驗數(shù)據(jù)處理和解釋程序；制定形成文件的接收準(zhǔn)則，以及對不良后果的補(bǔ)救措施；當(dāng)發(fā)現(xiàn)驗證手段、檢測設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，應(yīng)對受影響的檢驗、測量和 試驗的結(jié)果的有效性進(jìn)行評定，并形成文件；加強(qiáng)對檢驗、測量和試驗設(shè)備的維護(hù)管理，包括搬運(yùn)和貯存規(guī)定以及 適宜工作的環(huán)境；禁止未經(jīng)授權(quán)的擅自調(diào)整，以保證供驗證、測量和試驗的設(shè)備的準(zhǔn)確度和 適用性； 對其檢測設(shè)備的完好狀態(tài)應(yīng)有明確標(biāo)志和記錄。文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJS

18、H004頁 碼15-13不合格的糾正措施當(dāng)發(fā)生不符合EMS要求和環(huán)境業(yè)績有關(guān)規(guī)定時：a.組織是否制定了調(diào)查不合格原因和采取糾正措施的職責(zé)和權(quán)限?b.組織是否建立和保持了采取糾正措施的程序?糾正措施程序應(yīng)包括：調(diào)查不合格產(chǎn)生的原因,并記錄調(diào)查結(jié)果；消除不合格的糾正措施計劃；根據(jù)不合格的性質(zhì)制定預(yù)防措施；實施控制，檢查糾正、預(yù)防措施的有效性；記錄所有因糾正、預(yù)防措施實施而導(dǎo)致的程序更改，以及將采取措施 的信息提交管理評審。(9)環(huán)境管理記錄組織是否建立了一套證實組織是否符合環(huán)境管理體系要求的文件檔案管理機(jī)制？ 這些記錄能否證實環(huán)境目標(biāo)按計劃完成的程序？是否制定了有關(guān)環(huán)境管理體系記錄的標(biāo)識 、收集、

19、編目、查閱、歸擋、保存、維 護(hù)、處置的程序?記錄是否合理分類？是否包括了：合同、采購記錄、審核結(jié)果、檢測數(shù)據(jù)、管理 評審和糾正措施、投訴及跟蹤活動、標(biāo)訓(xùn)、培訓(xùn)、監(jiān)督等環(huán)境管理體系實施的記錄？記錄是否清晰、可靠，能與相關(guān)活動、產(chǎn)品和服務(wù)相對應(yīng)？記錄是否易于查找并得到了妥善保管和維護(hù)？是否規(guī)定了書面的記錄保存期限？(10)環(huán)境管理審核（內(nèi)審）文 件 名環(huán)境管理體系審核清單電子文件編碼HJSH004頁 碼15-14是否建立并實施了有關(guān)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的書面程序?這種內(nèi)審是否檢查了：a.環(huán)境管理行為是否符合環(huán)境管理手冊、環(huán)境管理計劃、環(huán)境管理程序、作 業(yè)指導(dǎo)書的要求，是否有效實施？b.環(huán)境管理休系是否適合環(huán)境方針的有效完成?是否制