集團(tuán)追責(zé)管理制度

1、* 公司責(zé)任追究管理辦法（暫行）（終稿）第一章總則一、目的為使集團(tuán)及各下屬單位全體員工能夠全面、認(rèn)真、負(fù)責(zé)地履行崗位職責(zé)，并在工作中樹立責(zé)任意識，有效規(guī)避和控制各種風(fēng)險和損失，保障公司各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)；同時使集團(tuán)及各下屬單位在發(fā)生重大工作過失后，能有效追溯責(zé)任，做到責(zé)任追究有章可循，有據(jù)可依，特制定本制度。二、適用范圍1、人員范圍：本制度適用于集團(tuán)及各下屬單位全體員工。2、責(zé)任追究范圍： 本制度適用于集團(tuán)層面的責(zé)任追究。未到達(dá)集團(tuán)層面的責(zé)任事件，由各分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人或下屬單位負(fù)責(zé)人，參按本制度在其所轄范圍內(nèi)追究責(zé)任，不納入集團(tuán)層面的責(zé)任追究范圍。第二章責(zé)任追究的范圍及類型一、責(zé)任追

2、究范圍（一）有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究部門/ 單位及有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：1、主觀上不執(zhí)行或不完全執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度和規(guī)范性文件的；2、貫徹落實(shí)公司的戰(zhàn)略方針或執(zhí)行公司的決定、指令不力， 影響政令暢通的；1/103、無正當(dāng)理由未按時完成公司部署的工作任務(wù)，影響工作大局的；4、不履行、不完全履行或不正確履行職責(zé)，包括不限于拒絕、放棄、推諉等情形的；5、濫用職權(quán)，以權(quán)謀私，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；6、不服從公司管理，拒不接受公司處理決定的；7、違反公司規(guī)定的其他情形。（二）各部門 / 單位及其工作人員在完成各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究部門/ 單位及有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：1、延誤公司

3、二級工作計劃節(jié)點(diǎn)10 天以上的；2、造成的工作延誤，并在后續(xù)工作糾偏中無法挽回的；3、工作質(zhì)量未能達(dá)到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；4、給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；5、違反有關(guān)規(guī)定的其他情形。（三）各部門 / 單位及其工作人員在履行各項(xiàng)規(guī)章制度中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究部門/ 單位及有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：1、未按公司各項(xiàng)規(guī)章制度、流程指引執(zhí)行的；2、違反公司廉潔制度的；3、違反公司保密制度的；4、違反公司經(jīng)營管理制度的其他行為。二、責(zé)任分類1、按組織范圍可分為個人責(zé)任、部門/ 單位責(zé)任、公司責(zé)任；2、按性質(zhì)可分為直接責(zé)任、間接責(zé)任；3、按問題嚴(yán)重程度可分為一般責(zé)任、重要責(zé)任、重大責(zé)任、特別重大

4、2/10責(zé)任。三、責(zé)任類型的解釋1、責(zé)任追究 :是指部門、 單位或員工因故意或者過失，不履行或不正確履行職責(zé)，導(dǎo)致影響整體工作質(zhì)量和工作效率，貽誤工作，造成不良影響或損害公司利益的行為，給予其定性評價及處罰的管理行為。2、個人責(zé)任、單位責(zé)任和公司責(zé)任。個人責(zé)任 : 以下情形屬個人責(zé)任。因個人違反制度、流程、責(zé)任心不強(qiáng)而引發(fā)過錯、造成損失或惡劣影響的；對屬于職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)推諉、拖延不辦理的；在履行職責(zé)過程中，因責(zé)任心不強(qiáng)出現(xiàn)工作失誤的；無正當(dāng)理由在規(guī)定時間內(nèi)未完成本職工作或完成工作未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的。部門 / 單位責(zé)任 : 由于制度規(guī)范落實(shí)不到位， 對本部門 / 單位存在的問題未察覺，或已察覺但

5、未及時處理、未提出防范措施，或明知故犯、知情不報而造成的損失，屬部門 / 單位責(zé)任。公司責(zé)任 : 公司制度體系不完善， 權(quán)責(zé)制度體系中對權(quán)責(zé)劃分不清，相關(guān)事項(xiàng)缺乏明確規(guī)定或規(guī)定有誤；公司經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整致使各級工作計劃調(diào)整或延誤造成的損失，屬公司責(zé)任。3、直接責(zé)任和間接責(zé)任。直接責(zé)任：個人或部門/ 單位牽頭主導(dǎo)的工作任務(wù)或所轄職能范圍，因多種因素致使工作未完成、執(zhí)行不利或管理不到位造成相應(yīng)的后果，由牽頭主導(dǎo)的個人或部門/ 單位承擔(dān)的責(zé)任， 屬直接責(zé)任。 其中主導(dǎo)個人或部3/10門/ 單位所需要的前置工作條件或成果， 由提供前置工作條件或成果的個人或部門 / 單位承擔(dān)直接責(zé)任。間接責(zé)任（含連帶責(zé)任）

6、：因協(xié)調(diào)配合力度不夠，致使?fàn)款^主導(dǎo)的個人或部門 / 單位未完成或完成結(jié)果不理想， 或給公司造成損失或不良影響的相關(guān)責(zé)任人或部門 / 單位所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，屬間接責(zé)任。4、責(zé)任程度等級。一般責(zé)任：指沒有造成直接經(jīng)濟(jì)損失或只造成輕微損失（1 萬元以下），或延誤二級工作計劃節(jié)點(diǎn)1020 個工作日（含），但未影響一級計劃節(jié)點(diǎn)的責(zé)任。重要責(zé)任：指造成的直接經(jīng)濟(jì)損失在1 萬元（含）以上，5 萬元以下（含），或?qū)θ松碓斐闪艘欢ǔ潭鹊膫Γú缓瑐麣垼?，或使公司產(chǎn)生了間接損失，在社會上產(chǎn)生了負(fù)面影響，或使二級工作計劃節(jié)點(diǎn)延誤了20個工作日以上，但未影響一級計劃節(jié)點(diǎn)的責(zé)任。重大責(zé)任：指直接經(jīng)濟(jì)損失巨大， 在 5 萬

7、元以上，10 萬元以下（含），或人身喪失部分勞動能力，或?qū)鹃L期發(fā)展產(chǎn)生了極為不利的影響，或在社會上產(chǎn)生了惡劣影響，或使一級工作計劃節(jié)點(diǎn)延誤了1020 個工作日（含）的責(zé)任。特別重大責(zé)任： 指直接經(jīng)濟(jì)損失十分巨大， 在 10 萬元以上， 或人身喪失全部勞動能力或死亡，或?qū)ζ髽I(yè)長期發(fā)展產(chǎn)生了根本性不利影響、造成重大決策失誤，或在社會上產(chǎn)生了極為惡劣影響，或使一級工作計劃節(jié)點(diǎn)延誤了 20 個工作日以上的責(zé)任。第三章責(zé)任追究的原則4/10一、責(zé)任追究原則上不超過三級，但“重大責(zé)任” 級及以上責(zé)任按 “一追到底”的原則。二、責(zé)任范圍有限，但關(guān)鍵責(zé)任優(yōu)先的原則。三、直屬領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有連帶責(zé)任的原則

8、。四、因廉潔問題產(chǎn)生的責(zé)任，對當(dāng)事人采取“先退繳非法所得，再接受行政處罰或經(jīng)濟(jì)等賠償”的原則。五、責(zé)任減免原則1、經(jīng)公司批準(zhǔn)，在授權(quán)范圍內(nèi)因創(chuàng)新性、試驗(yàn)性、探索性業(yè)務(wù)活動而產(chǎn)生的責(zé)任，可免去責(zé)任；2、因不可抗力而導(dǎo)致的，免去責(zé)任；3、工作人員已按規(guī)定勤勉盡責(zé)，但仍有不可預(yù)見、 無法規(guī)避問題出現(xiàn)的，可免去責(zé)任；4、工作中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)誤差范圍， 在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或公司內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的合理范圍內(nèi)的，可免去責(zé)任。5、有下列行為之一的，可對當(dāng)事人或部門 / 單位從輕處罰：主觀上無故意， 客觀上因能力、 經(jīng)驗(yàn)不足等， 而產(chǎn)生的責(zé)任事件的；能夠積極配合公司追索損失，或責(zé)任事項(xiàng)發(fā)生后，能主動說明真實(shí)情況的；主動提供重

9、要線索，檢舉揭發(fā)其它正在進(jìn)行的責(zé)任事件的；主動承擔(dān)責(zé)任，尊重事實(shí)，并能積極接受行政處罰的。6、有下列行為之一的， 對當(dāng)事人或部門 / 單位應(yīng)從重、加重責(zé)任處罰：推卸責(zé)任，歪曲事實(shí)，拒不接受公司行政處罰的；5/10采取諸如拒絕提供資料、毀滅證據(jù)、串供、建立“攻守同盟”等方式，蓄意阻撓公司正常調(diào)查工作的；對調(diào)查人員、舉報人員實(shí)施威脅利誘、打擊報復(fù)等行為的；事故發(fā)生后未及時采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的；其它情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣的不正當(dāng)行為的。第四章責(zé)任追究的程序一、責(zé)任認(rèn)定的依據(jù)1、國家現(xiàn)行的相關(guān)法律、法規(guī)，公司現(xiàn)行的各項(xiàng)規(guī)章制度、流程、指引、標(biāo)準(zhǔn)化制度、 信息化系統(tǒng)、 實(shí)施辦法或細(xì)則、 補(bǔ)充規(guī)定、公

10、告通知等，是責(zé)任認(rèn)定的法規(guī)性、制度性依據(jù)。2、各部門或單位、各級人員所簽訂的責(zé)任狀、目標(biāo)責(zé)任書、業(yè)績?nèi)蝿?wù)書、承包合同等協(xié)議性文件，是責(zé)任認(rèn)定的協(xié)議性依據(jù)。3、各部門組織管理手冊、部門職能說明書、崗位說明書等標(biāo)準(zhǔn)，是責(zé)任認(rèn)定的職責(zé)性依據(jù)。4、公司層面下發(fā)的經(jīng)營性計劃指標(biāo)、重要會議紀(jì)要等紅頭性文件，是責(zé)任認(rèn)定的文件性依據(jù)。5、業(yè)務(wù)具體事項(xiàng)操作時所涉及到的行業(yè)慣例、行業(yè)通行的操作規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)以及基本常識等，是責(zé)任認(rèn)定的行業(yè)性依據(jù)。6、責(zé)任性質(zhì)的劃分依據(jù)造成經(jīng)濟(jì)損失的。 在經(jīng)營、管理、業(yè)務(wù)活動中， 凡造成經(jīng)濟(jì)損失的，由集團(tuán)總經(jīng)辦與行政人力資源部主導(dǎo)，成本控制部或?qū)徲嫴块T（工程審計6/10部或財務(wù)審計部）

11、、財務(wù)部配合，共同做出定量分析，計算直接損失或估算間接損失的大小。對集團(tuán)或企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響的。由總經(jīng)辦主導(dǎo)，行政人力資源部、審計部門配合，相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)參與，共同做出定性分析，判定對集團(tuán)或企業(yè)近期和長期的負(fù)面影響。二、責(zé)任追究的主導(dǎo)部門及追究程序1、集團(tuán)與房產(chǎn)公司副經(jīng)理級及以上人員的責(zé)任，由集團(tuán)行政人力資源部、總經(jīng)辦主導(dǎo)， 相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)參與， 審計部門配合、 研討責(zé)任追究方案，并由集團(tuán)行政人力資源部擬定責(zé)任追究方案，報集團(tuán)董事長批準(zhǔn)執(zhí)行；2、集團(tuán)與房產(chǎn)公司副經(jīng)理級以下人員的責(zé)任，由分管領(lǐng)導(dǎo) （或直屬部門負(fù)責(zé)人）主導(dǎo)，集團(tuán)總經(jīng)辦、行政人力資源部、審計部門參與，研討責(zé)任追究方案，并由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人擬

12、定責(zé)任追究方案，經(jīng)集團(tuán)行政人力資源部、總經(jīng)辦審核后，報集團(tuán)董事長批準(zhǔn)執(zhí)行；3、各下屬單位責(zé)任或下屬單位經(jīng)營班子成員責(zé)任，由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)主導(dǎo)責(zé)任追究，集團(tuán)行政人力資源部、總經(jīng)辦、審計部門參與，研討責(zé)任追究方案，并由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)（或指派下屬單位行政人力部門）擬定責(zé)任追究方案，報集團(tuán)董事長批準(zhǔn)執(zhí)行；4、各下屬單位除經(jīng)營班子成員以外人員的責(zé)任追究，由各下屬單位行政人力部門制定責(zé)任追究方案，報所屬公司總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行，并報送集團(tuán)審計部門、行政人力資源部、總經(jīng)辦、分管領(lǐng)導(dǎo)備案。三、確定責(zé)任辦法1、對責(zé)任事件應(yīng)落實(shí)其發(fā)生的時間、地點(diǎn)、經(jīng)過（過程）、責(zé)任人，判定是個人責(zé)任、 部門 / 單位責(zé)任還是公司責(zé)任，確認(rèn)

13、直接責(zé)任主體和間接7/10責(zé)任主體。若存在經(jīng)濟(jì)損失或負(fù)面影響，應(yīng)評估損失的大小或影響的范圍，各單位或各業(yè)務(wù)條線應(yīng)根據(jù)具體情況評估事件的嚴(yán)重程度，確定責(zé)任等級。2、對直接責(zé)任主體，應(yīng)判定其是否按公司規(guī)章制度、流程指引等執(zhí)行，事情發(fā)生之后有無采取措施減少損失。若存在實(shí)際操作規(guī)程不符合現(xiàn)行制度、流程要求的，有無向上級反映和建議。3、對直接責(zé)任主體的直屬領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)判定其指令是否明確、有無落實(shí)、執(zhí)行相關(guān)管理制度、有無提議修改不符合實(shí)際的管理流程、有無落實(shí)預(yù)防措施、有無進(jìn)行過程檢查和指導(dǎo)、 事情發(fā)生后有無采取積極措施減少損失、以往是否曾經(jīng)發(fā)生過類似事件等。4、某工作過失或損失由多人或多部門共同承擔(dān)責(zé)任時，根

14、據(jù)各當(dāng)事人各自所起作用及主觀過錯程度，按比例承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，具體適用原則如下：承擔(dān)直接責(zé)任的，按不低于60%的比例承擔(dān)責(zé)任；承擔(dān)間接責(zé)任的，按不高于40%的比例承擔(dān)責(zé)任；4、經(jīng)追責(zé)調(diào)研，對追而無責(zé)的部門/ 單位或個人不予追究；對追而有責(zé)的部門 / 單位或個人應(yīng)做出處理決定，并以公司紅頭文件形式予以通報；對情節(jié)特別嚴(yán)重、觸犯國家法律法規(guī)的移送司法機(jī)關(guān)處理。四、責(zé)任追究管理1、責(zé)任追究處理后，責(zé)任者個人或部門/ 單位，責(zé)任者的直屬領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)汲取教訓(xùn)、引以為戒。根據(jù)處理結(jié)果及事件引發(fā)的“誘因”，找出解決問題、 控制風(fēng)險的辦法， 采取有效措施， 防止類似事件再次發(fā)生；2、對員工進(jìn)行處罰的相關(guān)決定

15、，記入當(dāng)事人的個人檔案；3、被追究人可于收悉公司處理決定之日起3 日內(nèi)提出申訴， 申訴期間8/10不停止決定的執(zhí)行。處理申訴部門的復(fù)議決定為最后裁定，包括維持、撤銷或變更原決議。具體按照公司投訴及申訴程序相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五章追究責(zé)任的形式一、經(jīng)濟(jì)賠償1、經(jīng)濟(jì)賠償是根據(jù)公司利益損失額的一定比例對當(dāng)事人給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。具體賠償金額應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)損失大小、責(zé)任等級、主觀過錯性及責(zé)任人職級、 薪等薪級等因素來綜合判定，具體判定結(jié)果由公司“責(zé)任追究的主導(dǎo)部門”根據(jù)調(diào)查結(jié)果結(jié)合本制度決定。2、經(jīng)濟(jì)賠償時，責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)的賠償款項(xiàng)，公司有權(quán)優(yōu)先從其工資、提成及其它一切可獲得但尚未分配的利益中直接扣除，不足扣抵

16、的部分，當(dāng)事人應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)，以現(xiàn)金的方式繳存公司財務(wù)部門。拒不履行經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的，公司保留通過法律途徑追回經(jīng)濟(jì)損失、要求賠償?shù)臋?quán)利。二、計劃績效考核分值扣罰追究責(zé)任可與計劃績效考核結(jié)合。主要以工作任務(wù)節(jié)點(diǎn)為依據(jù)，工作結(jié)果為導(dǎo)向，根據(jù)責(zé)任的類型與計劃績效考核任務(wù)書中的考核標(biāo)準(zhǔn)及分值劃分責(zé)任，并確定扣罰分值，具體如下：工作任務(wù)未按計劃節(jié)點(diǎn)完成或完成質(zhì)量未達(dá)到公司要求的，該項(xiàng)工作任務(wù)的事前、事中、事后的各個環(huán)節(jié)所涉及的部門或個人應(yīng)承擔(dān)該項(xiàng)工作任務(wù)的結(jié)果責(zé)任，其中直接責(zé)任人或部門原則上應(yīng)承 60%的責(zé)任，間接責(zé)任人或部門應(yīng)承 40%的責(zé)任，并按照承擔(dān)責(zé)任的比例在計劃績效考核任務(wù)書中扣罰績效分?jǐn)?shù)，如“任務(wù)書”中無該項(xiàng)工作任務(wù)的，則在“倒扣9/10分項(xiàng)”中倒扣。三、行政處罰除了經(jīng)濟(jì)處罰、計劃績效考核扣罰分值外，對責(zé)任追究也可進(jìn)行行政處罰。行政處罰包括警告、記過、記大過、解除勞動合同四種（具體詳見公司獎懲條例，并按其處罰規(guī)定執(zhí)行）。1、行政處罰最低定性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，包括但不限于：一般責(zé)任給予警告以上處分；重要責(zé)任給予記過以上處分；重大責(zé)任給予記