廉潔風險點及防控措施

1、葛洲壩第二工程有限公司廉潔風險點及防控措施（修訂）序號風險類別風險點風險情況描述防坐1二重一大決策重大事項決策資產(chǎn)損失核銷、利潤分配和彌補萬損方案未 經(jīng)集體討論決定。集體研究事項其內(nèi)容不提前告知與會人員， 搞臨時動議。嚴格執(zhí)行民主集中 集體決策相關(guān)規(guī)定 行并親自督辦，議 行。2重要干部任免未按程序隨意更換股東代表、推薦董事會、監(jiān)事會成員建立健全股東笨會議事規(guī)則，1嚴格執(zhí)行民主集中3重要項目安排年度投資計劃、融資、擔保項目計劃外追加 投資項目重大、關(guān)鍵性的設(shè)備引進和重要物 資設(shè)備購置等重大招投標管理項目未經(jīng)班 子集體研究擅自決定。嚴格按規(guī)定程序和 強審計、監(jiān)察的監(jiān)4大額資金管理未按規(guī)定召開資金管

2、理委員會，擅自決定大額資金使用。不嚴格執(zhí)行收支計劃。落實資金管理委 事項規(guī)定，嚴格遵 執(zhí)行付款。5人力資源提拔任用后備干部未建立后備干部庫，不從后備干部庫提拔任用領(lǐng)導干部。建立科學有效的后立后備干部使用機6管理破格任用干部無特別重大貢獻越級提拔干部。加強干部層次管理 晉升條件，破格提 料印證。7干部的任用考核干部考核任用不講原則，不按規(guī)定條件審核資格。擬提拔任用領(lǐng)導干部考核資料不齊全，提拔 任用領(lǐng)導干部不征求紀檢監(jiān)察部門意見。建立健全對提拔 辦法。嚴格執(zhí)行提拔任 審批程序。8人才引進、錄用和考核引進有裙帶關(guān)系人員，或替他人說情、打招 呼安排有裙帶關(guān)系人員工作。嚴格執(zhí)行公司人才法，因此適用。9員

3、工的職稱評聘等管理專業(yè)技術(shù)人員認定職稱不講原則，不按規(guī)定 條件審核資格。嚴格執(zhí)行公司員報、職稱申報評審 勞動保護、職工培 平公正公開。10勞務(wù)組織及分包隊伍管理勞務(wù)組織和分包隊伍資質(zhì)材料不齊全或不 符合條件而進行受理。嚴把資質(zhì)審查關(guān)，隊伍資質(zhì)材料進行11機電物資管理設(shè)備物資材料的采購不按程序招標采購或與招標人串通一氣聯(lián)合招標謀取私利。虛報冒領(lǐng)采購材料，假公濟私，謀取私利情況。與供應(yīng)商過分親密，接受供應(yīng)商的回扣、禮嚴格執(zhí)行公司物資 規(guī)定進行招標采購 嚴格執(zhí)行采購與保 四輪的廢。品及服務(wù)。對供應(yīng)商無原則傾斜。12資產(chǎn)清理和報廢資產(chǎn)未定期清理，處置方式不合理，造成資產(chǎn)的不必要損失。私自處理廢舊設(shè)備和

4、物資，設(shè)立小金庫。建立、執(zhí)行定期盤 臺賬，達到賬實相 報批程序，廢舊物 直接收取。13工程項目管理合同談判合同談判不堅持原則，或與合同方內(nèi)外勾結(jié)或收受賄賂等。堅持多人參與合同判前請求報告制度14合同結(jié)算沒有按照合同和實際完工量進行結(jié)算或超結(jié)工程量以謀取私利。制定結(jié)算管理辦法加強各環(huán)節(jié)的簽證15合同評審沒有進行合同評審，或合同內(nèi)容違反相關(guān)法 律規(guī)定。嚴格執(zhí)行合同評審律顧問審核合同制16區(qū)域公司和項目部管控監(jiān)管制度不克善，監(jiān)管流程不嚴密，導致對下屬單位的管理失控，影響公司利益。加強對區(qū)域機構(gòu)的加強審計和不定期公司總部對區(qū)域公17經(jīng)濟責任指標和利潤指標經(jīng)濟責任書中經(jīng)濟責任指標和利潤指標因 人而異，有

5、失公平。按照企業(yè)內(nèi)部定 解，合理、公正確 利潤。18招標邀請招標邀請招標單位有明顯局限性。嚴格按照招投標管理形式，以公開招標 請招標的必須事 部門審批。19資質(zhì)審核資質(zhì)審核無相應(yīng)標準，或啟意偏袒一家單位。充分做好招標前策項目的技人要求、投標報價要求和質(zhì)性要求、條件，主要條款等事項，20招標信息提前將有關(guān)招標的信息透露給有關(guān)聯(lián)人員或?qū)说淄嘎督o關(guān)聯(lián)人員，以認取好處。嚴明招評標紀律，評標會議中手機監(jiān)標人員保存，避21評標指標權(quán)重后息車1對特7E投標人偏重某一指標權(quán)重，或 以不合理的條件限制、排斥其他投標人。根據(jù)招標項目的 觀編制招標文件， 及領(lǐng)導審核。22定標違背定標原則確定中標單位。成立招標委員

6、會，法確定中標人。23市場投標管理合作方的管理以不正常手段騙取合作方資格，或合作方實力不夠，不能為公司提供有效的服務(wù)。詳細了解合作方聲 管理情況、資本情 及合作誠意等信息 庫。24合作策劃合作策劃中假借接待、公關(guān)等為由假公濟將重要合作策劃納私、謀取私利。與合作方相互勾結(jié)，騙取陪標費或私提管理費等。項集體決策，并監(jiān)25資金財務(wù)管理資金入賬坐收坐支、截留、私設(shè)小金庫。設(shè)置賬外賬、公款私存或私分公款。嚴格實行財務(wù)收支26資金支付票據(jù)管理中票款不符，不及時上交款項，挪用公款。建立健全現(xiàn)金管理下而上開展定期或27資產(chǎn)核銷未按審批程序沖銷往來賬目，導致資產(chǎn)流失。建立健全往來賬核嚴格按規(guī)定執(zhí)行。28付款結(jié)算

7、不依照合同規(guī)7E的擅自決XE支付金額，隨息 吃拿卡要。財務(wù)部門備份相關(guān) 關(guān)價格和付款方式 料嚴格審核，按照 格控制資金審批權(quán) 監(jiān)督。29質(zhì)量安全管理質(zhì)量安全事故質(zhì)量、安全事故調(diào)查后意偏袒事故責任人， 追究責任偏輕或偏重。嚴格執(zhí)行公司質(zhì) 報告、調(diào)查處理及 大質(zhì)量安全事故 集體決策。30銷售優(yōu)惠價審批對優(yōu)惠價格有決定權(quán)的人員，隨意批條以謀根據(jù)產(chǎn)量、銷量、管理取個人好處。因素確定優(yōu)惠的幅與米購方合伙以質(zhì)量問題為由騙取賠償或嚴格控制生產(chǎn)質(zhì)量31售后服務(wù)沖紅。機制和質(zhì)量損失賠與米購方串通，在模板質(zhì)量、數(shù)量、價格等安排專人對客戶進32串通串貨方面弄虛作假。鋼模板使用情況進銷售員收取未及時轉(zhuǎn)入企業(yè)賬戶挪用或

8、占加強應(yīng)收賬款對賬33貨款回收為已有。管。定期對每個客戶未嚴格執(zhí)行財務(wù)規(guī)定，銷售員侵占貨款后以況進行比對、分析34應(yīng)收賬款他人名義虛假掛賬。在避免呆壞賬的同賬款。不相容崗位健全元香不相容崗35設(shè)置敏感崗位沒有完全實行不相容崗位分離。加強監(jiān)督制約。基地明確分管收費吾B門36建設(shè)其他應(yīng)收款不按規(guī)定收取外包租賃、水電等費用。況列入績效考核管理核。經(jīng)濟適用房對經(jīng)濟適用房款實37款侵占、挪用經(jīng)濟適用房款。執(zhí)行審批、審計制行政行政印章的38管理管理私用印章導致法律風險印章使用按公司規(guī)39車輛管理車輛購置控制不嚴、車輛運行費用超過標 準，公車私用。嚴格執(zhí)行公司車輛 輛費用預(yù)算制度， 和管理。40接待未經(jīng)批準接待或超標準接待或報銷因私接待費用。制定接待管理辦法制標準，接受職工41食堂管理職工食堂米購、使用、庫存監(jiān)控不嚴。建立食堂管理制度 用、庫存等重要環(huán) 有臺賬、有經(jīng)辦，42信息化管理保密安全由于不恰當授予或以交