外匯局總局培訓資本項目信息系統(tǒng)操作-FDI業(yè)務(wù)操作

1、資本項目管理信息系資本項目管理信息系統(tǒng)測試培訓講義統(tǒng)測試培訓講義直接投資部分直接投資部分楊永楊永一、整體設(shè)計邏輯一、整體設(shè)計邏輯1、按照整體設(shè)計的主體管理和業(yè)務(wù)整合理念：主體分類重新定義、加入主體概覽、主體業(yè)務(wù)管控，系統(tǒng)的整合不僅僅是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能合并至一個系統(tǒng)中，同時還對具備業(yè)務(wù)共性功能整合，目的在于適應(yīng)主體管理，簡化法規(guī)后的綜合業(yè)務(wù)柜員制；2、三大系統(tǒng)重要組成：主體信息、協(xié)議信息和交易信息的概念劃分，體現(xiàn)出系統(tǒng)的重點在數(shù)據(jù)采集；3、相對松耦合的邏輯，協(xié)議與核準既有聯(lián)系又適當分離，結(jié)合直接投資信息系統(tǒng)的運行經(jīng)驗，適當減少業(yè)務(wù)功能點間的邏輯判斷，將一部分判斷交由業(yè)務(wù)人員；4、重點突出了事后異常

2、監(jiān)測，業(yè)務(wù)辦理過程不做過多的事前失誤和錯誤的判斷，適應(yīng)轉(zhuǎn)變管理方式；二、與直接投資系統(tǒng)的主要對比二、與直接投資系統(tǒng)的主要對比1、擴大了主體種類，直接投資系統(tǒng)中為境外機構(gòu)、境外個人、境內(nèi)機構(gòu)、境內(nèi)個人你、外匯指定銀行、中介機構(gòu)； 資本項目系統(tǒng)設(shè)計為八類主體，適用于所有的資本項目業(yè)務(wù)：境內(nèi)非金融機構(gòu)、境內(nèi)銀行、境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)、境內(nèi)居民個人、境外非金融機構(gòu)、境外銀行、境外非銀行金融機構(gòu)、境外居民個人；通過對主體類型進行的整合和豐富，充分體現(xiàn)主體管理的核心思路。 二、與直接投資系統(tǒng)的主要對比2、調(diào)整了業(yè)務(wù)操作順序：直接投資系統(tǒng)的業(yè)務(wù)操作順序是先選擇業(yè)務(wù)類型，再輸入該業(yè)務(wù)辦理的主體信息后進行操作。是

3、一個專項的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)； 資本項目系統(tǒng)從前瞻性和資本項目管理方式轉(zhuǎn)變角度，將主體選擇進行了提前，先選擇需要登記和管理的主體，再選擇具體的業(yè)務(wù)類型，體現(xiàn)出從一個業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)往主體管理分析系統(tǒng)轉(zhuǎn)變。目前操作之前首先需登錄主體概覽就是一個最好的體現(xiàn)，在所有業(yè)務(wù)功能選擇前，都必須進行主體概覽的登錄，應(yīng)關(guān)注該主體的基本情況（待辦業(yè)務(wù)、異常信息、滯留信息、管控信息、匯總、財務(wù)）后，方可進行后續(xù)的業(yè)務(wù)操作，進一步體現(xiàn)了資本項目下主體管理的理念。二、與直接投資系統(tǒng)的主要對比3、直接投資系統(tǒng)中是一個集合直接投資業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)辦理為一體的緊耦合系統(tǒng)，講究的是操作步環(huán)環(huán)相扣。 資本項目系統(tǒng)業(yè)務(wù)內(nèi)控環(huán)節(jié)的考慮較少

4、，以相對松耦合的方式給予業(yè)務(wù)客觀多樣性的調(diào)整空間，更重要的是，通過對數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方式的調(diào)整，將對異常數(shù)據(jù)的關(guān)注提升至更重要的層面，從系統(tǒng)角度推進資本項目管理從事前審批到事后監(jiān)控的管理轉(zhuǎn)變。二、與直接投資系統(tǒng)的主要對比4、直接投資系統(tǒng)中十分重要的交易數(shù)據(jù)采集方式是通過銀行端進行的，但由于存在銀行二次錄入，在時效性、準確性等方面需要更多地消耗銀行和外匯局的人力物力。 資本項目系統(tǒng)中的重大變化，解決銀行長期以來提出的同一數(shù)據(jù)在外匯局多個系統(tǒng)重復(fù)錄入的問題。這次我們結(jié)合外匯局今后系統(tǒng)整合的要求，通過銀行的國際收支申報數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)源，直接從銀行采集交易數(shù)據(jù)，一方面提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，另一方面也將統(tǒng)計數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)

5、操作進行了較好的銜接，相互促進，為資本項目進一步便利化做好技術(shù)準備。5、綜合來看，這些系統(tǒng)操作的變化，都是與管理思路的轉(zhuǎn)變是分不開的。三、系統(tǒng)操作過程中需要重點理三、系統(tǒng)操作過程中需要重點理解的專有名詞解的專有名詞1、主體、協(xié)議、交易、銀行控制信息表、額度、條線全貌表、存量信息、綜合查詢、變更（復(fù)核后修改）變更（復(fù)核后修改）、協(xié)議辦理憑證、業(yè)務(wù)編號（產(chǎn)生邏輯和重要性）；2、交易信息是否能夠準確匹配是業(yè)務(wù)是否能夠繼續(xù)的關(guān)鍵，關(guān)聯(lián)規(guī)則核心：主體代碼、賬號、業(yè)務(wù)編號或者核準件號、交易編碼。協(xié)議信息登記協(xié)議信息登記協(xié)議信息登記（對內(nèi)出資義務(wù)為例，從主體登記中調(diào)出的協(xié)議信息登記（對內(nèi)出資義務(wù)為例，從主體

6、登記中調(diào)出的主體基本信息）主體基本信息）協(xié)議信息登記（對內(nèi)出資義務(wù)中的主體專有信息）協(xié)議信息登記（對內(nèi)出資義務(wù)中的主體專有信息）協(xié)議信息登記（對內(nèi)出資義務(wù)中的投資者信息）協(xié)議信息登記（對內(nèi)出資義務(wù)中的投資者信息）協(xié)議信息登記（對內(nèi)出資義務(wù)中的投資者出資信息）協(xié)議信息登記（對內(nèi)出資義務(wù)中的投資者出資信息）交易信息（通過全貌表查詢到的交易信息，帳戶開立、資交易信息（通過全貌表查詢到的交易信息，帳戶開立、資金流入等）金流入等）銀行端的控制信息表（銀行端的控制信息表（FDI資本金控制信息表為例）資本金控制信息表為例）業(yè)務(wù)編號和隨機碼打?。▽?nèi)出資義務(wù)為例）業(yè)務(wù)編號和隨機碼打?。▽?nèi)出資義務(wù)為例）業(yè)務(wù)編

7、號和隨機碼打?。▽?nèi)出資義務(wù)為例）業(yè)務(wù)編號和隨機碼打?。▽?nèi)出資義務(wù)為例）全貌表全貌表條線查詢表（對內(nèi)出資義務(wù)為例，以主體和業(yè)務(wù)編號為查詢邏輯）條線查詢表（對內(nèi)出資義務(wù)為例，以主體和業(yè)務(wù)編號為查詢邏輯）全貌表全貌表條線查詢表（對內(nèi)出資義務(wù)為例，以主體和業(yè)務(wù)編號為查詢邏輯）條線查詢表（對內(nèi)出資義務(wù)為例，以主體和業(yè)務(wù)編號為查詢邏輯）全貌表全貌表條線查詢表（對內(nèi)出資義務(wù)為例，以主體和業(yè)務(wù)編號為查詢邏輯）條線查詢表（對內(nèi)出資義務(wù)為例，以主體和業(yè)務(wù)編號為查詢邏輯）全貌表全貌表條線查詢表（對內(nèi)出資義務(wù)為例，以主體和業(yè)務(wù)編號為查詢邏輯）條線查詢表（對內(nèi)出資義務(wù)為例，以主體和業(yè)務(wù)編號為查詢邏輯）全貌表全貌表條

8、線查詢表（對內(nèi)出資義務(wù)為例，以主體和業(yè)務(wù)編號為查詢邏輯）條線查詢表（對內(nèi)出資義務(wù)為例，以主體和業(yè)務(wù)編號為查詢邏輯）四、系統(tǒng)操作過程中需要重點理解四、系統(tǒng)操作過程中需要重點理解的專有特點的專有特點1、全新的菜單結(jié)構(gòu)（一級、二級、三級），設(shè)計和操作主要為了實現(xiàn)主體管理思路。 使用率較高的菜單和對應(yīng)的業(yè)務(wù)功能： （1）業(yè)務(wù)辦理：主體選擇協(xié)議管理對內(nèi)投資； （2）主體選擇協(xié)議管理協(xié)議辦理憑證查詢； 主體管理主體基本檔案登記、備案； 綜合查詢業(yè)務(wù)條線查詢； 綜合查詢協(xié)議查詢； 協(xié)議登記憑證打印和協(xié)議打印功能介紹。四、系統(tǒng)操作過程中需要重點理解四、系統(tǒng)操作過程中需要重點理解的專有特點的專有特點2、全新的F

9、DI業(yè)務(wù)歸類，按照對義務(wù)和實到分別變動整合了協(xié)議信息的操作； 義務(wù)協(xié)議操作包括（新設(shè)、增資并購、增資義務(wù)、減義務(wù)、轉(zhuǎn)讓未到位外方股權(quán)、變更出資方式）； 實到協(xié)議操作包括（轉(zhuǎn)股并購、減實際、轉(zhuǎn)實際的外轉(zhuǎn)中和中轉(zhuǎn)外、外轉(zhuǎn)外、中轉(zhuǎn)中、注銷）四、系統(tǒng)操作過程中需要重點理解四、系統(tǒng)操作過程中需要重點理解的專有特點的專有特點3、比較直接投資系統(tǒng)，增加的信息業(yè)務(wù)功能：注冊幣種變更、保證金登記； 調(diào)整了出資方式的明細表； 取消外匯登記IC卡，調(diào)整為業(yè)務(wù)編號等打印憑證； 新增銀行端控制信息表，供銀行查詢帳戶管理信息（包括主體信息、帳戶類型、限額類型、帳戶數(shù)量信息、流入或匯出金額控制信息）三、系統(tǒng)操作過程中需要重點理解三、系統(tǒng)操作過程中需要重點理解的專有名詞和專有特點的專有名詞和專有特點4、條線查詢表：用于查詢該主體歷次的業(yè)務(wù)記錄，包括協(xié)議信息和交易信息。查詢表按照不同業(yè)務(wù)條線進行劃分； 協(xié)議查詢表：用于查詢該主體歷次的協(xié)議信息記錄，按照時間順序，列明不同業(yè)務(wù)條線的信息。五、系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作案例模擬五、系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作案例模擬（一）主要的FDI業(yè)務(wù)主體和協(xié)議登記操