私募基金銷售管理辦法

1、私募基金銷售管理辦法XXX公司私募基金銷售管理辦法第一章總則第一條為建立和健全XXX公司（以下簡稱“公司”）私募基 金銷售募集管理的工作機(jī)制，有效指導(dǎo)基金募集工作的具體開 展，規(guī)范募集期間管理的流程，根據(jù)基金法、私募投資基 金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指 引、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 私募基金募集分為自行募集（以下簡稱“直銷”）和 委托其它有資格的募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集（以下簡稱“代銷”）。公 司自行募集私募基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資 金安全，同時(shí)根據(jù)公司制定的投資者適當(dāng)性管理要求，只向符合 條件的合格投資者進(jìn)行募集，詳見XXX公司投資者適

2、當(dāng)性管理辦法的規(guī)定。公司委托其它有資格的募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集的，應(yīng) 確保募集機(jī)構(gòu)向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。第三條 單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過證券投資 基金法、公司法、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù) 量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份 額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。第四條 公司開展私募基金服務(wù)，應(yīng)當(dāng)秉承誠實(shí)信用、勤勉盡 責(zé)原則，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益。第二章銷售管理第五條 公司及公司員工不得經(jīng)過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng) 等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī) 短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。第六條 公

3、司及公司員工推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方 式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測(cè)投 資業(yè)績等；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承 諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為 沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其它組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）惡意貶低同行；（七）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；（八）推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁

4、止的其它行為。第七條 公司自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng) 自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。第二章直銷管理第八條 公司及公司員工不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人 募集資金。公司自行募集的，應(yīng)根據(jù)公司制定的投資者適當(dāng)性管 理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn) 承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者在簽署私募基金合同時(shí)，公司銷售人員應(yīng)要求投資者 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽字確認(rèn)，并承諾符合合格投資者條件。第九條對(duì)于直銷客戶，公司銷售人員應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情 況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。告知投資者填寫虛假 信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十條公司銷售人員應(yīng)告知直