工程設(shè)計(jì)變更管理實(shí)施細(xì)(修訂620)

1、五、工程變更管理實(shí)施細(xì)則為規(guī)范麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項(xiàng)目( 以下簡稱“本項(xiàng)目”) 變更管理審批程序，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，合理控制投資，保證工程質(zhì)量和施工安全，根據(jù)公路法 、公路工程設(shè)計(jì)變更管理辦法 （交通部令2005 年第 5 號）、四川省交通廳關(guān)于發(fā)布<四川省重點(diǎn)公路工程設(shè)計(jì)變更管理實(shí)施細(xì)則 >的通知 ( 川交 200678號文 ) 及招標(biāo)文件有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際情況， 特制訂本項(xiàng)目工程變更管理規(guī)定( 以下簡稱“本規(guī)定”)。第一條 本規(guī)定所稱 工程變更 是指對招標(biāo)文件及施工圖設(shè)計(jì)文件所進(jìn)行的修改、完善、優(yōu)化等活動 。包括 設(shè)計(jì)方案性 的變更（技術(shù)指標(biāo)的改變、設(shè)計(jì)方案的改

2、變和新增工程等）和 非設(shè)計(jì)方案性 的變更（如工程數(shù)量變化、施工方法和工藝改變）兩種。第二條 本規(guī)定適用于參加麗攀高速公路建設(shè)的施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、咨詢、科研、試驗(yàn)檢測、業(yè)主及沿線地方政府等有關(guān)單位。第三條工程設(shè)計(jì)變更的原則堅(jiān)持實(shí)事求是，尊重合同約定，確保工程質(zhì)量和施工安全，節(jié)約造價(jià)，保證工期，不降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和使用功能，同時遵守工程變更程序，變更立項(xiàng)未經(jīng)同意的變更 工程施工單位不得擅自施工，否則，所發(fā)生的費(fèi)用一律自理并追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。第四條設(shè)計(jì)變更管理權(quán)限一般設(shè)計(jì)變更中 0-10 萬元的設(shè)計(jì)變更由業(yè)主代表簽批成立， 10-30 萬元的設(shè)計(jì)變更由工程部負(fù)責(zé)人簽批成立， 30-50 萬元的設(shè)

3、計(jì)變更由分管副總經(jīng)理簽批成立， 50-100 萬的設(shè)計(jì)變更由業(yè)主總經(jīng)理簽批成立，較大以上變更（含 100 萬元以上設(shè)計(jì)變更）報(bào)川高公司和交通廳審批后成立，相關(guān)表格見附表。第五條按合同文件及有關(guān)規(guī)定， 以下情況 ( 不僅限于 ) 不予辦理工程變更1、因承包人施工前未及時發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯、漏等而盲目施工，造成返工或數(shù)量增加的；2、因承包人未按照規(guī)范、設(shè)計(jì)要求、監(jiān)理指令、業(yè)主指令等實(shí)施造成的工程質(zhì)量不合格而返工的；3、因施工方法不正確、 施工組織不合理或保障措施不到位導(dǎo)致工程返工或數(shù)量增加的；4、缺乏安全、環(huán)保措施以及缺少相應(yīng)設(shè)施導(dǎo)致費(fèi)用增加的；5、利用清單細(xì)目不平衡報(bào)價(jià)， 為牟利而變更施工方案產(chǎn)生的工程

4、費(fèi)用增加；6、虛假數(shù)量、串謀增加數(shù)量或改變填料、結(jié)構(gòu)物型式等的；7、對施工圖的理解不夠或錯誤，或?qū)Φ刭|(zhì)、地形、氣候條件不熟悉導(dǎo)致方案改變、工程返工、數(shù)量增加；8、承包人未經(jīng)同意在施工圖和技術(shù)規(guī)范要求以外實(shí)施的工作量；9、合同中雖未明確但按技術(shù)規(guī)范和施工工藝要求必須實(shí)施的輔助工作內(nèi)容；10、對能夠預(yù)見的特殊事件未采取措施，或不可預(yù)見的特殊事件發(fā)生后未及時采取有效措施進(jìn)行控制或采取措施不力的；11、按合同文件規(guī)定，應(yīng)包含在保險(xiǎn)中的自然災(zāi)害等風(fēng)險(xiǎn)因素造成的損失；12、在進(jìn)場復(fù)測時，對路基土石方數(shù)量及土石成分按照以下原則處理：(a) 、路基土石成分比例不予變更；(b) 、以每個合同段為一核查單元， 如

5、果實(shí)際土石方超出招標(biāo)文件 （技術(shù)規(guī)范）規(guī)定范圍，承包人應(yīng)立即通知工程師、設(shè)計(jì)代表和業(yè)主共同核查，經(jīng)過核查無誤后，由設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)修正，按變更程序處理；在共同核查前， 原地面線已被破壞， 其超出設(shè)計(jì)的工程數(shù)量一律不予認(rèn)可。第六條工程變更分類標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格按照四川省重點(diǎn)公路工程設(shè)計(jì)變更管理實(shí)施細(xì)則規(guī)定執(zhí)行，分為 一般變更 、較大變更 和重大變更 三類和搶險(xiǎn)工程 、隧道工程的動態(tài)設(shè)計(jì) 與“ #”變更。辦理變更應(yīng)按變更的分類嚴(yán)格履行相應(yīng)的 申請、審查、審批 手續(xù)，本項(xiàng)目工程變更原則上按變更申請、立項(xiàng)、變更審核、變更令簽發(fā)等三階段程序 辦理。第七條 由于施工現(xiàn)場的自然條件（含地形、地貌、水文、地質(zhì)等）與設(shè)計(jì)

6、圖紙和招標(biāo)文件不一致， 或設(shè)計(jì)圖紙與招標(biāo)文件存在差異， （或設(shè)計(jì)圖紙與招標(biāo)文件存在差異，或設(shè)計(jì)圖紙本身的錯、漏、碰、缺項(xiàng)） ，由業(yè)主統(tǒng)一組織設(shè)計(jì)單位、承包人和監(jiān)理單位參與的設(shè)計(jì)修改、調(diào)整或補(bǔ)充，稱為“ 0#變更”。第八條 設(shè)計(jì)變更的辦理程序( 一)一般變更的辦理程序1、提出設(shè)計(jì)變更 ( 立項(xiàng) ) ，形成立項(xiàng)申請表。根據(jù)實(shí)際情況可由承包人或建設(shè)單位提出，也可由監(jiān)理單位或設(shè)計(jì)單位提出。0-10 萬元的設(shè)計(jì)變更由業(yè)主代表簽批成立 （表 7-C-1 ），10-30 萬元的設(shè)計(jì)變更由工程部負(fù)責(zé)人簽批成立 （表 7-C-2 ），30-50 萬元的設(shè)計(jì)變更由分管副總經(jīng)理簽批成立（表7-C-3 ）， 50-1

7、00 萬的一般設(shè)計(jì)變更或較大重大變更由業(yè)主總經(jīng)理簽批成立（表7-C-4 ），立項(xiàng)申請審批同意后，召集四方會審；若不同意，將立項(xiàng)申請退回申請單位。2、四方會審 ( 四方即業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工) 。四方會審需對方案、經(jīng)濟(jì)進(jìn)行論證和比選，同時形成現(xiàn)場核對紀(jì)要（監(jiān)表7-D）。根據(jù)實(shí)際情況，在立項(xiàng)申請審查（批）的同時，如條件具備，可以一并組織四方會審?，F(xiàn)場核對紀(jì)要簽字欄中施工方必須由項(xiàng)目經(jīng)理、總工簽字，監(jiān)理方必須由專監(jiān)（ 10 萬元及以下）、駐地監(jiān)理工程師（ 10-30 萬元）、總監(jiān)理工程師簽字（30 萬元及以上），設(shè)計(jì)方由設(shè)計(jì)代表簽字， 業(yè)主方 0-10萬元原則上由業(yè)主代表簽認(rèn)，10-30 萬元原則

8、上由工程部負(fù)責(zé)人簽認(rèn)，30-50 萬元原則上除工程部負(fù)責(zé)人簽字外還必須由業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)簽字，50-100 萬元的一般設(shè)計(jì)變更或較重大變更原則上由業(yè)主負(fù)責(zé)人簽認(rèn)，也可授權(quán)給分管副總進(jìn)行簽認(rèn)。設(shè)計(jì)單位對設(shè)計(jì)的修改、補(bǔ)充根據(jù)實(shí)際情況可不再組織四方會審，但仍需辦理立項(xiàng)申請。3、工程變更申請審核。監(jiān)理單位按程序初審變更申請，初審不通過將變更申請退回申請單位， 審查通過后報(bào)業(yè)主審批。 其中 0-30 萬元設(shè)計(jì)變更申請由業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)簽審 （監(jiān)表 7-A-1 ），30-100 萬元一般設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)以及 100 萬元以上的較重大變更立項(xiàng)由業(yè)主負(fù)責(zé)人審批（表7-A-2 ）。單項(xiàng)工程變更增加金額小于10 萬元且變更方

9、案較為簡單的一般變更，變更立項(xiàng)會審原則上由業(yè)主代表主持；單項(xiàng)工程變更增加金額介于10 萬元與 30 萬元之間且變更方案較為簡單的一般變更，變更立項(xiàng)會審原則上由業(yè)主工程部負(fù)責(zé)人主持，也可授權(quán)業(yè)主代表主持，但工程部負(fù)責(zé)人應(yīng)在現(xiàn)場核對紀(jì)要上簽名確認(rèn)；單項(xiàng)工程變更增加金額大于 30 萬元，以及變更增加金額雖小于 30 萬元但技術(shù)較為復(fù)雜的一般變更， 變更立項(xiàng)會審原則上由業(yè)主分管領(lǐng)導(dǎo)主持， 也可授權(quán)業(yè)主工程部負(fù)責(zé)人主持，但分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在現(xiàn)場核對紀(jì)要上簽名確認(rèn)。針對單項(xiàng)設(shè)計(jì)變更增加金額超過 30 萬元且技術(shù)較為復(fù)雜的一般變更， 要求咨詢單位提交的專家咨詢意見，并作為變更立項(xiàng)的附件。4、設(shè)計(jì)單位根據(jù)四方會審紀(jì)

10、要的要求作出施工圖設(shè)計(jì)。變更方案較為簡單的一般變更，可由施工單位做出變更設(shè)計(jì)圖紙，監(jiān)理和設(shè)計(jì)代表審核簽字認(rèn)可。5、承包人報(bào)批設(shè)計(jì)變更資料。6、監(jiān)理、業(yè)主審批變更資料。若通過，總監(jiān)下達(dá)變更令（表7）；若不通過，將設(shè)計(jì)變更資料退回申請單位。（二）較大以上設(shè)計(jì)變更的辦理程序1. 對可能產(chǎn)生的較大以上變更進(jìn)行預(yù)案報(bào)告，駐地辦、總監(jiān)辦、業(yè)主工程、技術(shù)部逐級簽署意見，然后提出設(shè)計(jì)變更 ( 立項(xiàng) ) ，形成立項(xiàng)申請表（7-C-4 ）。根據(jù)實(shí)際情況可由承包人或建設(shè)單位提出，也可由監(jiān)理單位或設(shè)計(jì)單位提出。2. 監(jiān)理單位按程序初審立項(xiàng)申請。初審不通過將立項(xiàng)申請退回申請單位，審查通過后報(bào)工程部審核，工程部報(bào)業(yè)主分管

11、領(lǐng)導(dǎo)審批，若同意，召集四方會審；若不同意，將立項(xiàng)申請退回申請單位。3. 四方會審 ( 四方即業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工 ) 。四方會審要求對方案進(jìn)行論證并形成相關(guān)建議方案紀(jì)要。4. 設(shè)計(jì)單位根據(jù)四方會審意見完成方案設(shè)計(jì)。5. 業(yè)主工程、技術(shù)部召集專家組對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查并形成專家咨詢意見。6. 設(shè)計(jì)單位根據(jù)專家咨詢意見完善方案設(shè)計(jì)。業(yè)主將設(shè)計(jì)變更方案上報(bào)川高及交通廳審批。7. 設(shè)計(jì)單位根據(jù)審批意見完成施工圖設(shè)計(jì)。業(yè)主工程、技術(shù)部召集專家組對施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行審查并形成專家咨詢意見。8. 設(shè)計(jì)單位根據(jù)專家咨詢意見完善施工圖設(shè)計(jì)。業(yè)主將施工圖設(shè)計(jì)上報(bào)川高及交通廳審批。9. 承包人報(bào)批設(shè)計(jì)變更資料。10.

12、業(yè)主、監(jiān)理審批設(shè)計(jì)變更資料并下達(dá)變更令。1）對需進(jìn)行動態(tài)設(shè)計(jì)的變更在完成上述第( 一) 條的 1-3 或第 ( 二)條的 1-6 后承包人可組織實(shí)施變更工程，在變更工程實(shí)施完成后10 日內(nèi)設(shè)計(jì)單位提交最終的修正施工圖設(shè)計(jì)。2）對較大變更實(shí)行預(yù)案管理，任何單位在申報(bào)較大變更前必須按照“重大、較大設(shè)計(jì)變更預(yù)案報(bào)告單”的內(nèi)容要求進(jìn)行預(yù)案報(bào)告。3）設(shè)計(jì)變更辦理流程見附表。（三）對 0 號變更的辦理規(guī)定。1、施工現(xiàn)場的自然條件與施工圖設(shè)計(jì)文件一致但與招標(biāo)文件不一致的，由施工單位依據(jù)施工圖中的工程數(shù)量，按招標(biāo)文件、補(bǔ)充技術(shù)規(guī)范、承包人的投標(biāo)文件、合同文件的規(guī)定在業(yè)主給定的標(biāo)準(zhǔn)工程量清單歸類匯總，與合同清單

13、相比工程細(xì)目發(fā)生增減或工程細(xì)目數(shù)量發(fā)生增減時，由承包人按業(yè)主給定格式的標(biāo)準(zhǔn)工程量清單直接申報(bào)，經(jīng)駐地辦、總監(jiān)辦、業(yè)主代表處（工程部） 、設(shè)計(jì)單位審查、麗攀公司審批后下達(dá)。2、施工現(xiàn)場的自然條件與施工圖設(shè)計(jì)文件不一致的，由施工單位提出、監(jiān)理單位審查、麗攀公司組織設(shè)計(jì)單位編制“0#”變更匯總文件，由川高公司組織審查后報(bào)省交通主管部門審批；達(dá)到重大設(shè)計(jì)變更標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)報(bào)原初步設(shè)計(jì)審批部門審批。第九條工程搶險(xiǎn)工程變更工程搶險(xiǎn)性質(zhì)的變更，如果時間緊迫，一般變更可在征得監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)代表、工程部和分管領(lǐng)導(dǎo)的同意后立即組織實(shí)施，較大變更和重大變更應(yīng)在征得監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)代表和業(yè)主負(fù)責(zé)人同意后立即組織實(shí)施。

14、搶險(xiǎn)工程實(shí)施前應(yīng)留下必要的影像資料備查。工程搶險(xiǎn)性質(zhì)的變更最遲應(yīng)在實(shí)施后一周內(nèi)補(bǔ)報(bào)變更立項(xiàng)申請，嚴(yán)格按照變更審核程序辦理。第十條四方會議四方會議指在工程建設(shè)中為解決設(shè)計(jì)變更的方案、爭議等問題而召開的由業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承包人等參加的專題會議。四方會議建立在“少數(shù)服從多數(shù)，民主集中”的原則上。( 一) 四方會議的召集。隧道工程的局部加強(qiáng)由總監(jiān)理工程師召集，隧道工程的圍巖級別變更由業(yè)主工程部召集；路基、橋涵工程的一般變更由總監(jiān)理工程師召集；工程的較大變更由業(yè)主工程部召集。( 二) 對分歧意見的處理。在四方會議中如對變更方案存在分歧意見，原則上少數(shù)服從多數(shù)，若僵持不下由業(yè)主召集專家會確立。對四方會議

15、中的分歧意見本人意見可以保留，但對四方會議確定的方案必須簽字認(rèn)可。( 三) 四方會議對設(shè)計(jì)變更審查的要點(diǎn)包括原設(shè)計(jì)情況、變更原因、變更方案，尤其對變更的原因要進(jìn)行充分、準(zhǔn)確的論述。( 四) 四方會議紀(jì)要一旦形成，變更工程即可組織實(shí)施（重大、較大變更除外）。第十一條設(shè)計(jì)變更圖紙( 一) 對一般設(shè)計(jì)變更，四方會議方案確定后應(yīng)明確變更圖設(shè)計(jì)繪制單位及完成時間，由原設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)的，由設(shè)計(jì)單位下發(fā)設(shè)計(jì)變更通知單。變更圖紙由施工單位繪制的，應(yīng)報(bào)監(jiān)理、設(shè)計(jì)代表審查簽認(rèn)，業(yè)主保留進(jìn)一步組織審查的權(quán)利。( 二) 對較大設(shè)計(jì)變更，由設(shè)計(jì)院出施工設(shè)計(jì)圖，業(yè)主組織專家進(jìn)行審查。第十二條變更文件編號1、監(jiān)表 7-D

16、 工程變更現(xiàn)場核對紀(jì)要由各合同段承包人自編號，格式為“合同段號 -HD 該合同段核對紀(jì)要順序號” 。 如“ C3-HD001”。2、監(jiān)表 7-C-1 、2、3、4 工程變更立項(xiàng)申請表由各合同段承包人自編號，7-C-1 、2、3 格式為“合同段號 -YLQ該合同段立項(xiàng)申請順序號” ，如“ C3-YLQ001”，7-C-4 格式為“合同段號 - Y(30-100 萬) 、J( 較大 ) 、Z（重大） LQ該合同段立項(xiàng)申請順序號” ，如“ C3- Y、J( 較大 ) 、Z（重大）LQ001”。3、監(jiān)表 7-B 工程變更申請表由各合同段承包人自編號，如果為一般變更格式為“合同段號 -YBQ 該合同段變

17、更申請順序號” ，如“C3-YBQ001”，如果為較重大變更格式為 “合同段號 -J( 較大 ) 、Z（重大）BQ該合同段變更申請順序號” ，如“ C3- J( 較大 )Z （重大） BQ001”。4、監(jiān)表 7-A-1 、2 工程變更申請審核表上的編號由各合同段承包人自編號， 7-A-1 格式為“合同段號 -YBH 該合同段變更申請審核順序號”，如“ C3-YBH001”，7-A-2 格式為“合同段號 - J( 較大 ) 、Z（重大）BH該合同段變更申請審核順序號” ，如“C3- J( 較大 ) 、Z（重大）BH001”。5、（監(jiān)表7工程變更令）由總監(jiān)理工程師下發(fā)，編號由各總監(jiān)辦自編，格式為

18、“合同段號 -BL 該合同段變更令順序號” ， 如“C3-BL001”。第十三條變更文件審核簽署1. 變更文件表格及正文均應(yīng)打印，審核意見及簽名應(yīng)手寫簽署，審核意見應(yīng)表述清楚、態(tài)度明確，且不得隨意委托他人代簽。2. 工程變更表格中均采用 A4 紙張。3. 工程立項(xiàng)申請審批過程中，如果發(fā)現(xiàn)內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)或附件資料缺失，審核人有權(quán)退回要求重新申報(bào)。如果查實(shí)惡意造假套取資金，或明顯的審核把關(guān)不嚴(yán)，業(yè)主將對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。第十四條 變更計(jì)量支付。根據(jù)已簽發(fā)的工程變更令修改合同清單，設(shè)計(jì)變更工程按正常程序辦理計(jì)量支付，沒有批準(zhǔn)變更的工程不能支付。第十五條 變更資料的組成（一）總體要求：變更文件份數(shù)

19、。變更立項(xiàng)、變更令資料一律要求原件一式四份，審批手續(xù)完成后送業(yè)主工程部、駐地辦、總監(jiān)辦和承包人各一份原件，涉及較大、重大設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)的，由工程部送交技術(shù)部一份復(fù)印件。較大變更和重大變更應(yīng)按需要增加2 份原件，以報(bào)送上級備案。變更資料應(yīng)采用透明硬塑膠裝訂。（二）組卷順序：1. 變更申請封面（項(xiàng)目部蓋章）2. 變更資料目錄3. 變更審批資料(1) 工程變更審批表（項(xiàng)目部蓋章）(2) 工程變更費(fèi)用計(jì)算表（項(xiàng)目部蓋章），詳見附件 9(3) 新增單價(jià)業(yè)主審批文件（如果有）(4) 工程數(shù)量計(jì)算書（凡由承包人制圖的變更設(shè)計(jì)圖，在工程數(shù)量計(jì)算書中應(yīng)列出相關(guān)計(jì)算式）(5) 立項(xiàng)申請表（變更申請表后如系地方政府要

20、求或當(dāng)?shù)卮迕裆暾埖膽?yīng)附上地方政府或協(xié)調(diào)部門的相關(guān)文件） （項(xiàng)目部蓋章）；(6) 工程變更現(xiàn)場核對紀(jì)要（項(xiàng)目部蓋章） （如一個變更有多張?jiān)u審記錄的，按樁號順序進(jìn)行排列）；(7) 工程變更四方會審相關(guān)記錄、附件；(8) 專家組評審報(bào)告或紀(jì)要或咨詢意見（如果有）；(9) 圖片資料；(10) 相關(guān)原始測量資料；(11) 相關(guān)試驗(yàn)、檢測資料；(12) 原設(shè)計(jì)圖紙；(13) 變更設(shè)計(jì)圖紙（如是業(yè)主轉(zhuǎn)發(fā)的設(shè)計(jì)單位的圖紙，還應(yīng)附上業(yè)主轉(zhuǎn)發(fā)的相關(guān)文件）。第十六條設(shè)計(jì)變更辦理的時限要求( 一) 變更立項(xiàng)1. 總監(jiān)辦完成初審 3 個工作日。2. 工程部審核 4 個工作日。3. 分管副總經(jīng)理完成審批 5 個工作日。(

21、 二) 變更施工圖設(shè)計(jì)1. 由設(shè)計(jì)代表現(xiàn)場簽認(rèn)的圖紙 5 個工作日，設(shè)計(jì)代表現(xiàn)場簽認(rèn)的圖紙包括變更金額較小的一般變更；工程數(shù)量增減，無較大技術(shù)方案變更；設(shè)計(jì)錯、漏、碰、缺的修改完善三種情況；2. 由設(shè)計(jì)單位審查下發(fā)的較大變更和重大變更設(shè)計(jì)圖紙審查時間在 10 個工作日內(nèi)，對特殊、復(fù)雜的變更設(shè)計(jì)可根據(jù)工程實(shí)際單項(xiàng)約定完成施工圖設(shè)計(jì)時間；3. 圖紙審查后收到書面審查意見完成修改并下達(dá)變更設(shè)計(jì)通知單5個工作日，業(yè)主技術(shù)部收到后審查、轉(zhuǎn)發(fā)3 個工作日。( 三) 變更報(bào)批1. 承包人遞交書面資料 5 個工作日。一般變更四方會審成立后即可辦理；需實(shí)施動態(tài)設(shè)計(jì)的變更，在施工完成修正施工圖設(shè)計(jì)出來后即可辦理。

22、2. 監(jiān)理單位審查 3 個工作日；3. 業(yè)主單位審查：工程部審核確認(rèn) 3 個工作日，分管副總經(jīng)理審批5 個工作日，總經(jīng)理審批7 個工作日。以上時間從收到書面文件的日期算起，遇節(jié)假日順延。( 四) 變更審查監(jiān)理工程師和業(yè)主各級人員對變更的審查，爭取兩次審定，第一次審查時對承包人資料中存在的問題力爭全部徹底指出，第二次即審定。以減少資料中間傳遞的次數(shù)，在確保準(zhǔn)確性的前提下提高變更和計(jì)量審查的效率。( 五) 對變更審查采取追蹤（工程變更審簽跟蹤表）和公示制度，對未按相關(guān)規(guī)定工作的監(jiān)理和設(shè)計(jì)人員按照本辦法第十八條 進(jìn)行處理。第十七條承包人和監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)建立麗攀路設(shè)計(jì)變更管理臺帳，定期對設(shè)計(jì)變更情況進(jìn)行匯

23、總( 一) 承包人每月的25 日之前將本月發(fā)生的設(shè)計(jì)變更按照附件格式報(bào)業(yè)主工程部核備。( 二) 監(jiān)理工程師建立工程設(shè)計(jì)變更管理臺帳，每月監(jiān)理月報(bào)對設(shè)計(jì)變更情況進(jìn)行匯總，當(dāng)某個合同段因變更引起的工程費(fèi)用調(diào)整累計(jì)超過該段合同價(jià)格的5時，必須在當(dāng)月監(jiān)理月報(bào)中詳細(xì)說明原因。( 三) 建立工程變更預(yù)報(bào)制度，即每月承包人的月報(bào)必須對下月可能發(fā)生的變更提前集中預(yù)報(bào)，總監(jiān)辦在月報(bào)中匯總，提高設(shè)計(jì)變更管理的預(yù)見性和科學(xué)性。( 四) 對設(shè)計(jì)變更的產(chǎn)生、報(bào)批情況，業(yè)主工程部每月將在項(xiàng)目內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)；每季度將向上級單位通報(bào)。第十八條對違反本辦法的處理( 一) 在設(shè)計(jì)變更中弄虛作假的處理。1. 在設(shè)計(jì)變更中發(fā)現(xiàn)虛報(bào)數(shù)量

24、等弄虛作假行為的，視其情節(jié)輕重給予 2000 元以上的違約處理；2. 對未按設(shè)計(jì)變更要求施工的單位，視其情節(jié)輕重給予3000 元以上的違約處理。( 二) 對未按本辦法時限要求上報(bào)變更資料的單位處理。1. 對承包人在當(dāng)月內(nèi)涉及到的變更子目不予計(jì)量，同時在當(dāng)月考核中予以扣分。對于已發(fā)生的負(fù)變更，在監(jiān)理或業(yè)主發(fā)出通知10 個工作日內(nèi)及時上報(bào)，否則暫停下期計(jì)量并納入信用評價(jià)考核；2. 對監(jiān)理和設(shè)計(jì)人員情節(jié)嚴(yán)重故意拖延審查時間者予以警告，仍不改過者將對其所在部門進(jìn)行 3000 元/ 次違約處理，情節(jié)嚴(yán)重者通報(bào)給法人單位。( 三) 對未按權(quán)限要求變更的處理，該項(xiàng)變更予以作廢，同時通報(bào)相關(guān)責(zé)任人。第十九條新

25、增細(xì)目單價(jià)確定。1）新增單價(jià)確定原則由于變更而新增細(xì)目支付單價(jià)的確定應(yīng)按照四川省重點(diǎn)公路工程設(shè)計(jì)變更管理實(shí)施細(xì)則 （四川省交通廳川交200678 號）和麗攀高速公路土建路基工程施工合同文件確定。2）新增項(xiàng)目單價(jià)的確定1、在承包商遞交投標(biāo)文件時，隨同投標(biāo)文件遞交投標(biāo)報(bào)價(jià)的單價(jià)分析文件與投標(biāo)文件具同等法律效力，是承包商投標(biāo)文件的組成部分。對于新增細(xì)目若合同文件中無類似細(xì)目參照的，按照投標(biāo)文件中工料機(jī)單價(jià)、取費(fèi)費(fèi)率編制單價(jià)預(yù)算。2、本工程項(xiàng)目適用中華人民共和國交通部公路工程基本建設(shè)項(xiàng)目概算預(yù)算編制辦法（JTG B062007）、公路工程預(yù)算定額（JTG B06022007）、公路工程機(jī)械臺班費(fèi)用定額

26、 （JTG B06032007）四川省交通廳關(guān)于貫徹執(zhí)行交通部2007 年<公路基本建設(shè)項(xiàng)目概算預(yù)算編制辦法 >及配套定額有關(guān)專項(xiàng)的通知 （川交函 2008412 號文件）。3、由于現(xiàn)代工程建設(shè)工藝、方法不斷推陳出新，在確定新增工程細(xì)目單價(jià)預(yù)算時，如果交通部公路工程預(yù)算定額（JTGB06022007）中的定額消耗標(biāo)準(zhǔn)時，可選用各?。ㄊ校┭a(bǔ)充定額。如果既無現(xiàn)行預(yù)算定額，又無各省補(bǔ)充定額可用時，可采用設(shè)計(jì)單位編制、并經(jīng)四川省交通廳造價(jià)站審查認(rèn)可的補(bǔ)充定額。4、按照四川省交通廳川交函200592號文件規(guī)定，本項(xiàng)目在招標(biāo)階段實(shí)行最低評標(biāo)價(jià)法評標(biāo)，因此在變更工程支付單價(jià)審核中可按以下公式對設(shè)

27、計(jì)變更預(yù)算進(jìn)行降價(jià)， 按降價(jià)后預(yù)算的同等水平確定支付單價(jià)。支付價(jià) =設(shè)計(jì)變更工程預(yù)算× k k 為評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)與招標(biāo)人估算價(jià)的比值，評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)按四川省交通廳川交函 200592 號文件定義。本實(shí)施細(xì)則中評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)、招標(biāo)人估算價(jià)、中標(biāo)價(jià)在進(jìn)行比較時均指其凈價(jià)，即競爭性費(fèi)用，不包括不可預(yù)見因素預(yù)備金、安全生產(chǎn)費(fèi)和專項(xiàng)暫列金額等一切非競爭性費(fèi)用。5、新增材料、設(shè)備、機(jī)械臺班單價(jià)的確定投標(biāo)文件中缺項(xiàng)的人工、材料、機(jī)械設(shè)備，按預(yù)算編制辦法規(guī)定和機(jī)械臺班定額分析確定預(yù)算單價(jià)。0#變更、過程變更新增細(xì)目單價(jià)除了能套用（借用）單價(jià)之外，其余新增細(xì)目單價(jià)嚴(yán)格按照投標(biāo)時的人機(jī)料單價(jià)及相關(guān)費(fèi)率取定。3）套（

28、借）用單價(jià)的確定若新增工程項(xiàng)目與合同工程量清單內(nèi)有大致相近或相同的項(xiàng)目時，可套用或借用本合同段清單既有單價(jià)。相似項(xiàng)目或相同項(xiàng)目，是指施工組織、施工工藝和各項(xiàng)工、料、機(jī)消耗都大致相似或相同的項(xiàng)目。4）較大或重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目單價(jià)的確定對于較大或重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目，業(yè)主批復(fù)總額控制在上級交通主管部門批復(fù)預(yù)算之內(nèi)，單價(jià)審定遵守此原則。5）新增單價(jià)申報(bào)資料內(nèi)容1、施工單位申報(bào)新增單價(jià)的文件報(bào)告（即項(xiàng)目經(jīng)理部的正式文件）2、新增單價(jià)監(jiān)理審核報(bào)告單（附件1-B）, 表中應(yīng)注明細(xì)目名稱、編號、預(yù)計(jì)工程數(shù)量及估算金額。3 、如果是套用、參照本合同段相類似細(xì)目本單價(jià)， 應(yīng)附上借（套用）單價(jià)表，并附上所套用的工程量清

29、單復(fù)印件，應(yīng)做相應(yīng)說明。4、如果是新編制的單價(jià)，施工單位申報(bào)時應(yīng)附上新增單價(jià)分析表（封面格式及表樣見附件1-C），并提交新增單價(jià)分析報(bào)告、編制說明、補(bǔ)充定額、甲乙組預(yù)算文件（紙質(zhì)）以及相應(yīng)的由公路工程預(yù)算軟件生成的甲乙組預(yù)算文件的電子文檔。5、申報(bào)新增單價(jià)的依據(jù)文件如0#變更批復(fù)文件、重大及較大變更立項(xiàng)批復(fù)文件、一般變更立項(xiàng)批復(fù)文件和現(xiàn)場核對紀(jì)要、有關(guān)圖紙資料等。6、上報(bào)資料涉及的所有單位，均需有負(fù)責(zé)人的簽名，并加蓋單位公章。單價(jià)分析預(yù)算甲乙組文件的編制和復(fù)核人均應(yīng)有資格的人員簽名。7、投標(biāo)時未提交由公路工程預(yù)算軟件生成的甲乙組預(yù)算電子文檔的施工單位，在新增單價(jià)申報(bào)前應(yīng)上報(bào)與投標(biāo)時遞交的甲乙組

30、預(yù)算紙質(zhì)文件完全一致的由公路工程預(yù)算軟件生成的單價(jià)文件和費(fèi)率文件的電子文檔。6）新增單價(jià)申報(bào)及審批程序施工單位按程序上報(bào)的新增單價(jià)申報(bào)資料后，由監(jiān)理單位提出復(fù)核意見，麗攀公司工程部進(jìn)行審核，并將新增單價(jià)監(jiān)理審核報(bào)告單（附件1-B）報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)后，以正式文件批復(fù)下發(fā)，按文件所批準(zhǔn)的單價(jià)進(jìn)行計(jì)量支付。第二十條工程變更臺帳的建立與報(bào)告一、各單位均必須按變更文件的順序或內(nèi)容分類建立工程變更臺帳，格式將統(tǒng)一下發(fā) , 每月 25 日向麗攀公司提交一次。二、施工單位每月的統(tǒng)計(jì)報(bào)表應(yīng)將工程變更情況向業(yè)主報(bào)告。將工程變更立項(xiàng)、變更審核及變更令文件分類統(tǒng)計(jì)， 變更金額 ( 以變更令為準(zhǔn) ) 按工程量清單的工程細(xì)

31、目內(nèi)容發(fā)生變化的詳細(xì)情況匯總上報(bào)。三、監(jiān)理單位每月應(yīng)將各合同段變更情況匯總后報(bào)麗攀公司，由麗攀公司匯總后每季度向交通主管部門報(bào)送本項(xiàng)目工程變更情況。四、未經(jīng)業(yè)主工程部存檔的工程變更，一律不能進(jìn)入工程計(jì)量與支付。第二十一條施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、業(yè)主等有關(guān)單位均應(yīng)對上報(bào)下達(dá)的設(shè)計(jì)變更文件認(rèn)真登記備查，妥善保管。第二十二條本補(bǔ)充規(guī)定未涉及的內(nèi)容， 以四川省重點(diǎn)公路工程設(shè)計(jì)變更管理實(shí)施細(xì)則和合同文件相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。第二十三條本補(bǔ)充規(guī)定適用于麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)解釋并保留修改權(quán)利。第二十四條本管理辦法自發(fā)布之日起施行。附件： 1、工程變更表格、新增單價(jià)、變更臺賬表格。2、變更管理

32、流程圖麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項(xiàng)目工程變更令承包單位：合同號：監(jiān)理單位：編號：監(jiān)表 7樁分部 ( 項(xiàng)) 工程名號稱工程變更申請審核表編號工程變更說明：附件（共頁）：1、工程變更申請審核表、申請表、立項(xiàng)申請、核對紀(jì)要及其附件( 編號： ) 共頁；2 、 變更令工程量清單如下( 本頁不夠可另附表) ：項(xiàng)目號變更項(xiàng)目名稱單位單價(jià)（元） 變更數(shù)量（ ±） 變更增減金額（ ±）（元）本次變更增減金額合計(jì)元截止上次變更增減金額累計(jì)元截止本次變更增減金額累計(jì)元總監(jiān)理工程師（簽名） ：日 期：年月日麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項(xiàng)目工程變更現(xiàn)場核對紀(jì)要承包單位：合同號：監(jiān)理單位：

33、編號：監(jiān)表 7-D核對時間：年月日時現(xiàn)場核對地點(diǎn)及里程：參會人員 ( 由參加人員會簽 )承包單位監(jiān)理單位設(shè)計(jì)單位建設(shè)單位其他單位現(xiàn)議定事項(xiàng)： (1 、包括原設(shè)計(jì)方案、變更原因、議定結(jié)果、相關(guān)工程場示意圖（如果有）、工程量估算、工程費(fèi)用估算等方面，若篇幅不夠可增核加頁數(shù)（應(yīng)簽字）；2、本表及附件（簽字欄和簽署意見欄除外）應(yīng)全部對紀(jì)打??；要附件麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項(xiàng)目工程變更立項(xiàng)申請表承包單位：合同號：監(jiān)理單位：編號：監(jiān)表 7-C-1樁號分部 ( 項(xiàng))工程名稱工程變更原因、依據(jù)及方案：包括原設(shè)計(jì)方案、變更原因、相關(guān)工程示意圖、工程量估算、工程費(fèi)用估算工程變更立項(xiàng)申請內(nèi)容預(yù)估增減金額（元

34、）承包人 (簽名 )：日期：收件日期：年月日監(jiān)理（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)?；蚱渌┕ゑv地辦專業(yè)監(jiān)理工程師：日期：程師審（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)?；蚱渌┖笋v地監(jiān)理工程師：日期：意見（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)?；蚱渌┛偙O(jiān)理工程師：日期：收件日期：年月日（簽署：同意該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)）業(yè) 主 工程部審核意見業(yè)主代表：麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項(xiàng)目工程變更立項(xiàng)申請表承包單位：合同號：監(jiān)理單位：編號：監(jiān)表 7-C-2樁號分部 ( 項(xiàng))工程名稱工程變更原因、依據(jù)及方案：包括原設(shè)計(jì)方案、變更原因、相關(guān)

35、工程示意圖、工程量估算、工程費(fèi)用估算工程變更立項(xiàng)申請內(nèi)容預(yù)估增減金額（元）承包人 (簽名 )：日期：收件日期：年月日監(jiān)理（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)。或其他）工駐地辦專業(yè)監(jiān)理工程師：日期：程師審（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)。或其他）核駐地監(jiān)理工程師：日期：意見（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)。或其他）總監(jiān)理工程師：日期：收件日期：年月日（簽署：同意該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)）業(yè) 主 工程部審核意見業(yè)主代表：負(fù)責(zé)人：麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項(xiàng)目工程變更立項(xiàng)申請表承包單位：合同號：監(jiān)理單位：編號：監(jiān)表 7-C-3樁

36、號分部 ( 項(xiàng))工程名稱工程變更原因、依據(jù)及方案：包括原設(shè)計(jì)方案、變更原因、相關(guān)工程示意圖、工程量估算、工程費(fèi)用估算工程變更立項(xiàng)申請內(nèi)容預(yù)估增減金額（元）承包人 (簽名 )：日期：收件日期：年月日監(jiān)理（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)?；蚱渌┕ゑv地辦專業(yè)監(jiān)理工程師：日期：程師審（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)。或其他）核駐地監(jiān)理工程師：日期：意見（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)。或其他）總監(jiān)理工程師：日期：收件日期：年月日（簽署：同意該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)）業(yè)主審核意見業(yè)主代表：負(fù)責(zé)人：同意變更立項(xiàng)。分管副總：麗江至攀枝花

37、高速公路攀枝花段工程項(xiàng)目工程變更立項(xiàng)申請表承包單位：合同號：監(jiān)理單位：編號：監(jiān)表 7-C-4樁號分部 (項(xiàng))工程名稱工程變更原因、依據(jù)及方案：包括原設(shè)計(jì)方案、變更原因、相關(guān)工程示意圖、工程量估算、工程費(fèi)用估算工程變更立項(xiàng)申請內(nèi)容預(yù)估增減金額（元）承包人 (簽名 )：日期：收件日期：年月日監(jiān)理（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)。或其他）工駐地辦專業(yè)監(jiān)理工程師：日期：程師審（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)。或其他）核駐地監(jiān)理工程師：日期：意見（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)符合合同規(guī)定，同意申請立項(xiàng)。或其他）總監(jiān)理工程師：日期：收件日期：年月日（簽

38、署：同意該項(xiàng)工程變更立項(xiàng)）業(yè)主審核意見業(yè)主代表：負(fù)責(zé)人：同意變更立項(xiàng)。同意。分管副總：業(yè)主負(fù)責(zé)人：麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項(xiàng)目工程變更申請表承包單位：合同號：監(jiān)理單位：編號：監(jiān)表 7-B樁分部 ( 項(xiàng)) 工程名稱號工程變更原因、依據(jù)及方案、工程量計(jì)算、單價(jià)分析( 本欄不夠可另附頁) ：附件（共頁）：變更申請工程量清單如下 ( 本頁不夠可另附表 ) ：項(xiàng)目號變更項(xiàng)目名稱單位單價(jià)（元）變更數(shù)量變更金額 ±（元）（ ±）申請變更金額合計(jì)元承包人（簽名）：日 期：年月日麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項(xiàng)目工程變更申請審核表承包單位：合同號：監(jiān)理單位：編號：監(jiān)表 7-A-1樁

39、號分部 ( 項(xiàng))工程名稱收件日期：年月日（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更理由符合合同規(guī)定，變更方案可行，變更數(shù)量及金額計(jì)算監(jiān)正確，資料完整齊全，同意申請變更。）駐地辦專業(yè)監(jiān)理工程師：日期：理工（ 簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更理由充分，方案可行，計(jì)算正確，資料完整齊全，同意程申請變更。）師駐地監(jiān)理工程師：日期：審（ 簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更理由充分，方案可行，變更數(shù)量及金額計(jì)算正確，資料完核意整齊全，同意申請變更。 ）見總監(jiān)辦合同工程師：日期：（ 簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更理由充分，方案可行，同意申請變更。）總監(jiān)理工程師：日期：收件日期：年月日( 簽署：經(jīng)審核該項(xiàng)變更符合合同規(guī)定，變更理由充分，方案

40、可行，同意申請變更。)工程部業(yè)主代表：日期：（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更數(shù)量及金額計(jì)算正確，資料完整齊全，同意申請變更。）業(yè)工程部合同工程師：日期：主審( 簽署：經(jīng)審核該項(xiàng)變更符合合同規(guī)定，變更理由充分，方案可行，同意申請變更。)核意見工程部審核人：日期：( 簽署：經(jīng)審核該項(xiàng)變更符合合同規(guī)定，同意申請變更。)工程部負(fù)責(zé)人：日期：（簽署：同意變更申請。 ）分管領(lǐng)導(dǎo)：日期：麗江至攀枝花高速公路攀枝花段工程項(xiàng)目工程變更申請審核表承包單位：合同號：監(jiān)理單位：編號：監(jiān)表 7-A-2樁號分部 (項(xiàng))工程名稱收件日期：年月日（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更理由符合合同規(guī)定，變更方案可行，變更數(shù)量及金額計(jì)算監(jiān)正確

41、，資料完整齊全，同意申請變更。）駐地辦專業(yè)監(jiān)理工程師：日期：理工（ 簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更理由充分，方案可行，計(jì)算正確，資料完整齊全，同意程申請變更。）師駐地監(jiān)理工程師：日期：審（ 簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更理由充分，方案可行，變更數(shù)量及金額計(jì)算正確，資料完核意整齊全，同意申請變更。 ）見總監(jiān)辦合同工程師：日期：（ 簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更理由充分，方案可行，同意申請變更。）總監(jiān)理工程師：日期：收件日期：年月日( 簽署：經(jīng)審核該項(xiàng)變更符合合同規(guī)定，變更理由充分，方案可行，同意申請變更。)工程部業(yè)主代表：日期：（簽署：經(jīng)審核，該項(xiàng)工程變更數(shù)量及金額計(jì)算正確，資料完整齊全，同意申請變更。）業(yè)工程部合同工程師：日期：主( 簽署：經(jīng)審核該項(xiàng)變更符合合同規(guī)定，變更理由充分，方案可行，同意申請變更。)審核意工程部審核人：日期：見( 簽署：經(jīng)審核該項(xiàng)變更符合合同規(guī)定，同意申請變更。)工程部負(fù)