風險管理作業(yè)指導書

1、風險管理作業(yè)指導書1 .目的為加強安全管理，消除或減少危害，有效控制重大危害因素， 降低安全風險，特制定本制度。2 .適用范圍適用于公司的所有部門、分廠的所有活動，包括生產(chǎn)活動、 裝置、設備設施、原料產(chǎn)品、安全防護、正常和異常活動、人為 因素、違反規(guī)程、規(guī)章等。3 .定義：3.1 危害：可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的 根源或狀態(tài)。3.2 危害識別：認知危害的存在并確定其特征的過程。3.3 風險：風險是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結合。3.4 風險評價：依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期進行評價 風險程度并確定風險是否可容忍的全過程。3.5 事故：造成死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損

2、失、環(huán)境破壞的事件。3.6 事件：導致或可能導致事故的事情。4 .職責：4.1 風險管理領導小組公司成立風險管理領導小組，負責制定公司安全生產(chǎn)風險管理作業(yè)指導書，全面推行開展安全生產(chǎn)危害辨識工作并指導、審查、批準; 負責審查重大風險改進措施方案。4.2 安全環(huán)保部安全環(huán)保部負責組織危害識別和風險評價工作，指導各單位 進行危害識別和風險評價工作，組織重大風險改進措施方案的審 查。4.3 各單位確保本單位危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，組織 制定本單位的 安全生產(chǎn)風險管理作業(yè)指導書，組織本單位工作范圍的 危害識別和風險評價工作，在日常生產(chǎn)工作中不間斷進行危害識 別和風險評價工作，編制本單位的

3、危害 /風險記錄，開展隱患治理 工作。5 .危害識別及風險評價程序5.1 成立評價組公司成立安全生產(chǎn)風險評價組，以公司分管安全生產(chǎn)領導為 組長、生產(chǎn)、安全、設備、環(huán)境、消防部門的管理人員參加，編 制本公司的安全生產(chǎn)風險管理作業(yè)指導書和表格。全面開展安全 生產(chǎn)危害辨識、風險評價工作，指導、審查、批準。分廠的安全 生產(chǎn)危害辨識、風險評價文件。各單位應成立以廠長（部長）為組長、工藝、設備、安全管 理人員和操作人員參加的安全生產(chǎn)風險評價小組，所有評價人員 需經(jīng)過專門培訓并有能力、資格開展職業(yè)安全健康環(huán)境的危害識 別和風險評價，同時各單位也應鼓勵其他員工參與危害和影響的 確定。5.2 評價依據(jù)公司安全生

4、產(chǎn)管理制度、相關安全生產(chǎn)法律法規(guī)和技術標 準、各單位安全管理制度、操作規(guī)程等。5.3 選擇和確定評價范圍及對象評估小組應首先識別出本單位風險評價的范圍，應包括以下 內容： 規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段； 常規(guī)和異?；顒樱?事故及潛在的緊急情況； 所有進入作業(yè)場所的人員的活動； 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程； 作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品； 人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度； 丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地震及其他自然災害。在確定評價范圍后，評價小組可按下列方法，確定評價對象： 按生產(chǎn)流程的各階段； 按地理區(qū)域或部門； 按裝置、設備、設施； 按作業(yè)任務。對所確定

5、的評價對象，可按作業(yè)活動進一步細分，以便對危 害和環(huán)境影響進行全面識別和評價。同時應對工作活動的相關信 息有所了解，包括： 所執(zhí)行任務的期限、人員及實施任務的頻率； 可能用到的機械、設備、工具； 用到或遇到的物質及物理、化學性質； 工作人員的能力和已接受任務的培訓； 作業(yè)指導書或作業(yè)程序； 發(fā)生過有關的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測結果等。5.4選擇危害識別方法評價人員應根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質和危害復雜程 度，選擇一種或結合多種評價方法，包括工作危害分析（ JHA）、 安全檢查表分析（SCL）。在選擇識別方法時，應考慮： 活動或操作性質； 工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段； 危害分析的目的； 所分析的

6、系統(tǒng)和危害的復雜程度及規(guī)模； 潛在風險度大??； 現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源； 信息資料及數(shù)據(jù)的有效性； 是否是法規(guī)或合同要求。5.5 識別危害根源和性質評估人員應通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評價對象，識別盡可能多的實際的和潛在的危害和環(huán)境因素，包括：物（設施）的不安全狀態(tài)，包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置 的缺陷。人的不安全行動，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定 的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）?？赡茉斐陕殬I(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件， 包括物理的（噪 音、振動、濕度、輻射）、化學的（易燃易爆、有毒、危險 氣體、氧化物

7、等）以及生物因素。管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管 理。在進行危害和環(huán)境因素識別時，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質，包括： 火災和爆炸；沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電及輻射； 暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境； 人機工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復 性工作等）； 設備的腐蝕； 有毒有害物料、氣體的泄漏； 可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務，包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源 和原材料的消耗和由此產(chǎn)生的后果，包括：人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；

8、 疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；財產(chǎn)損失；工作環(huán)境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪音污染；資源枯竭。危害識別應考慮由于過去或將來的運作、產(chǎn)品或服務可能造 成職業(yè)安全健康危害及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在 危害和影響，丟棄、廢棄與處理活動等。同時也應考慮異常（包 括啟動、關閉、維修、停機、工程開始 /結束及其他非預期運行的 情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災、爆炸、泄漏、地震及其他自然災害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染 等）。5.6 評價風險和影響評價小組應對所識別的危害事故、事件或環(huán)境因素加以科學 評價，確定最大危害程度和可能影響的最

9、大范圍，以便采取有效 或適當?shù)目刂拼胧?，從而把風險降低或控制在可以容忍的程度， 具體步驟包括：a）決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴重，重點考慮 法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響的程度大小、持 續(xù)時間以及對分公司形象的影響；b）評價發(fā)生危害事故、事件的可能性有多大，重點考慮危害 發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措 施（包括個人防護品、應急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導書、員工 培訓）、事件或事故一旦發(fā)生，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前 是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；c）評價風險。結合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴 重性，并決定其風險的

10、大小以及是否可以容忍的風險；d）對所識別的不可容忍的風險以及重大風險進行匯總，編制 重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單并編寫報告。5.7 風險控制中等及中等以上風險必須制定 針對性的風險 控制措施，消除、減 少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。對各單位辨識、評價出來 的重大或不可容忍，單獨制定管理、控制、改進方案，報公司審 查。5.7.1 風險控制措施的內容a）風險控制的技術措施： 消除風險的措施； 降低風險的措施； 控制風險的措施。b）風險控制的管理措施： 制定、完善管理程序和操作規(guī)程； 制定、落實風險監(jiān)控管理措施； 制定、落實應急預案； 加強員工的安全教育培訓； 建立檢查監(jiān)督和獎懲機制。

11、5.7.2風險控制措施的確定各單位應根據(jù)以下條件，選擇適用的風險控制措施：a）可行性、可靠性；a）先進性、安全性；b）經(jīng)濟合理性；c）技術保證和服務。5.8更新危害及風險信息在日常工作中要不間斷地使用危害識別的方法開展風險評價 工作，根據(jù)不同活動的不同采用不同的識別方法，如下表所示：作業(yè)頻率方法日常作業(yè)活動不間斷進 行工作危害分析（JHA）、作業(yè)條件危險性評 價（LEC法）工藝過程、作 業(yè)場所、設備 設施、操作規(guī) 程不間斷進 行安全檢查表分析（SCL）新建、擴建、 改建及其它變 更特定時間 進行工作危害分析（JHA ）、安全檢查表分析（SCL）設備拆除工作危害分析（JHA）關鍵生產(chǎn)裝 置、設施

12、定期進行安全檢查表分析（SCL）在下列情形下危害記錄應及時更新：a）新的或變更的法律、法規(guī)或其他要求；b）操作有變化或工藝改變；c）有新項目、加工過程或產(chǎn)品；d）有因事故、事件或其他來源的新認識和理解。如果沒有以上所描述的變化，也應至少一年內進行一次評審或 檢查危害識別結果。6 .評價準則6.1 評估危害及影響后果的嚴重性（S）等 級法律、法規(guī)及其他要求人財產(chǎn)（力兀）停工環(huán)境污染、 資源消耗分公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡>50主要裝置停工大規(guī)模、 公司外重大國內影 響4潛在違反法規(guī)喪失勞動>30主要裝置或設 備部分停工企業(yè)內嚴重 污染行業(yè)內、省 內3不符合企業(yè)的安全生 產(chǎn)方針、

13、制度、規(guī)定6-10級工 傷>10一般裝置或設 備停工企業(yè)1內范圍內 中等污染曲靖市內影 響2不符合企業(yè)的操作程 序、規(guī)定輕微受傷、 間歇不適<10受影胴/、大，幾 乎不停工裝置范圍污 染企業(yè)及周邊 區(qū)內影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有 受損6.2 危害發(fā)生的可能性（L）及頻率分 數(shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程 或有針對 性的管理員工勝任程度（意 識、技能、經(jīng)驗）監(jiān)測、控制、報 警、聯(lián)鎖、補救 措施方案5每天、經(jīng)常發(fā) 生、幾乎每次 作業(yè)發(fā)生從不按標準 檢查沒有不勝任（無任何培 訓1、無任何經(jīng)驗、無 上崗資格證）無任何措施，或 有措施從未使用4每月發(fā)生很少按標準 檢查

14、、檢查手 段單一，走馬 觀花有，但不完 善，但只是 偶爾執(zhí)行；不夠勝任（有上崗資 格證，但沒有接受有 效培訓）有措施，但只是 一部分，尚不完 善3每季度發(fā)生經(jīng)常不按標 準檢查、檢查 手段一般有，比較完 善，但只是 部分執(zhí)行一般勝任（有上崗 證，有培訓，但經(jīng)驗 不足，多次出差錯）防范控制措施比 較有效、全面、 充分，但經(jīng)常沒 有效使用2曾經(jīng)發(fā)生偶爾不按標 準檢查、檢查 手段較先進、 充分、全面有，詳實、 完善，但偶 爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯防范控制措施有 效、全面、充分， 偶爾失去作用或 出差錯1從未發(fā)生嚴格按檢查 標準檢查、檢 查手段先進、 充分、全面有詳實、完 善，而且嚴 格執(zhí)行高度勝任（

15、培訓充 分，經(jīng)驗豐富，安全 意識強）防范控制措施有 效、全面、充分。6.3 風險評估表（性可能性1234511234522468103369121544812162055101520256.4 風險控制措施及實施期限風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20 25巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻整改15-16重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內整改、治理4-8可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<4輕微或可忽略的

16、風險無需米用控制措施，但需保存記錄7 .危害識別及風險評價方法7.1 工作危害分析（JHA）是一種較細致地分析工作過程中存在危害的方法，把一項工 作活動分解成幾個步驟，識別每一步驟中的危害和可能的事故， 設法消除危害。根據(jù)風險分析結果，制定控制措施、編制作業(yè)活 動安全操作規(guī)程，控制風險。7. 1.1分析步驟：7. 1.1.1 （1）選定作業(yè)活動；（2）結合崗位職責，把正常工作的 每一個作業(yè)活動步驟分解；（3）識別每一個步驟的主要危害和后 果；（4）識別出現(xiàn)有的安全控制措施；（5）進行風險評價；（6） 提出安全措施建議；（7）定期評審。分解時應：一觀察工作；一與操作者一起討論研究；一運用自己對這

17、一項工作的知識；一結合上述三條。1.1.1.1 1.1.2對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西； 操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等 等。7.1.1.3 識別每一步驟的主要危害后果。7.1.1.4 識別現(xiàn)有安全控制措施。7.1.1.5 進行風險評價。7.1.1.6 建議安全工作步驟。7.1.1.7 2安全檢查表分析（SCL）是基于經(jīng)驗的方法，是分析人員列出一些項目，識別與一般 工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患。安全檢查分析表分析可用于對物質、設備或操作規(guī)程的分析。7.1.1.8

18、2.1分析步驟：7. 2.1.1建立安全檢查表，分析人員從有關渠道（如內部標準、 規(guī)范、作業(yè)指南、外部行業(yè)資料）選擇合適的安全檢查表。如果 無法獲取相關的安全檢查表，分析人員必須運用自己的經(jīng)驗和可 靠的參考資料制定檢查表。7. 2.1.2分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、 以及個人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的 設計和操作等各個方面與標準、規(guī)定不符的地方，記下差異。7. 2.1.3分析差異（危害），提出改正措施建議。7. 2.1.4編制安全檢查表步驟：（1）確定人員，建立編制小組； （2）確定范圍熟悉系統(tǒng)；（3）收集資料；（4）分析潛在的危險因素，判別危害；（5）列出安全檢查表；（6）風險評價；（7）提出改進措施。附錄1工作危害分析（JHA）記錄表單位：工作任務：工作崗位：分析人員及崗位：日期：審核人：序 號工作步驟危害主要后果（參 見后果的嚴重 性評估準則）現(xiàn)有安全控制措施及發(fā)生頻率（參見危害發(fā)生的可 能性評估準則）LS風險度R建議改正/ 控制措施偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程、 管理方案員工勝 任程度安全 措施附錄2安全檢查（S