供應(yīng)商開發(fā)和管理規(guī)定

1、集團(tuán)供應(yīng)商開發(fā)和管理規(guī)定（試行）1 目的 為明確供應(yīng)商開發(fā)方式，規(guī)范供應(yīng)商開發(fā)工作，提升供應(yīng)商開發(fā)效率，加強(qiáng)供應(yīng)商管理，保證供應(yīng)商數(shù)量和質(zhì)量，特制訂本規(guī)定。2 適用范圍 本規(guī)定適用于集團(tuán)一級采購目錄中各類供應(yīng)商的開發(fā)和管理工作，二級采購的開發(fā)和管理 規(guī)定由項(xiàng)目 建設(shè)指揮部、基地參照本規(guī)定制訂，并報(bào)采購部備案。3 職責(zé)3.1 采購部3.1.1 根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展和業(yè)務(wù)需求，擇優(yōu)開發(fā)、儲(chǔ)備供應(yīng)商資源；3.1.2 負(fù)責(zé)培育和發(fā)展戰(zhàn)略合作供應(yīng)商；3.1.3 根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，建立完善的供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫；3.1.4 負(fù)責(zé)組織對合格供應(yīng)商進(jìn)行評估、考核；3.1.5 負(fù)責(zé)開發(fā) OEM 供應(yīng)商。3.2 設(shè)計(jì)研究院3.2

2、.1 參與供應(yīng)商的技術(shù)交流；3.2.2 參與供應(yīng)商的工廠考察和供應(yīng)商用戶現(xiàn)場考察；3.2.3 進(jìn)行供應(yīng)商技術(shù)評估。3.3 財(cái)務(wù)部 負(fù)責(zé)審核供應(yīng)商財(cái)務(wù)報(bào)表。3.4 項(xiàng)目管理中心，項(xiàng)目建設(shè)指揮部 參與土建、機(jī)電安裝供應(yīng)商的考察和評估。4 采購分類 具體采購分類詳見集團(tuán)采購管理規(guī)定（試行）附件一、二級采購名錄。5 供應(yīng)商開發(fā)5.1供應(yīng)商開發(fā)流程：需求收集與整理T潛在供應(yīng)商信息搜集T供應(yīng)商篩選T評估T供應(yīng)商名 單審批T合格供應(yīng)商入庫。5.2 供應(yīng)商開發(fā)需求管理5.2.1 圍繞集團(tuán)發(fā)展和項(xiàng)目需求，與設(shè)計(jì)研究院、項(xiàng)目管理中心、項(xiàng)目建設(shè)指揮部等相關(guān)部門緊密溝通，前瞻性地預(yù)測供應(yīng)商開發(fā)需求，制定供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃

3、。5.2.2. 供應(yīng)商開發(fā)需求來源：根據(jù)公司項(xiàng)目或生產(chǎn)需求，采購部制定開發(fā)工作并執(zhí)行。5.3 供應(yīng)商信息搜集a. 對于一級采購，采購部是供應(yīng)商信息管理的歸口部門，負(fù)責(zé)對供應(yīng)商信息搜集匯總；對于二級采購，根據(jù)集團(tuán)采購管理規(guī)定（試行）要求，采購部負(fù)責(zé)二級采購的核價(jià)和支付審核工作；b. 供應(yīng)商來源渠道按照公司采購標(biāo)的性質(zhì)（設(shè)備類、土建類、機(jī)電安裝類）的不同進(jìn)行識別，包括公司內(nèi)部員工推薦、專業(yè)網(wǎng)站搜索、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)匯總、行業(yè)協(xié)會(huì)互動(dòng)、行業(yè)展會(huì)交流、同行了解和供應(yīng)商介紹等渠道；c. 供應(yīng)商信息包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、榮譽(yù)證書、業(yè)績文件、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表、樣本資料、質(zhì)量管理體系 認(rèn)證等 , 詳見附件 1；根

4、據(jù)標(biāo)的的不同對供應(yīng)商信息進(jìn)行收集整理并分類。d. 凡有意愿與公司建立供應(yīng)關(guān)系的供應(yīng)商需如實(shí)填寫供應(yīng)商信息登記表（見附件 1），作為 供應(yīng)商選擇和評估的依據(jù)之一；e. 若供應(yīng)商的基本信息或生產(chǎn)經(jīng)營條件發(fā)生變化，對供應(yīng)商信息登記表進(jìn)行修改和補(bǔ)充。f. 原則上優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商儲(chǔ)備數(shù)量要求：設(shè)備類 5-8 家；根據(jù)項(xiàng)目所在地的不同：土建類 3-5 家、機(jī) 電安裝類 3-5 家?？筛鶕?jù)標(biāo)的的特殊性靈活調(diào)整，并報(bào)采購部負(fù)責(zé)人評定；5.4 供應(yīng)商篩選與評估 對于一級采購，采購部對搜集的信息進(jìn)行分類和整理，結(jié)合公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和項(xiàng)目進(jìn)度情 況，篩選供應(yīng)商根據(jù)供應(yīng)商開發(fā)和項(xiàng)目采購進(jìn)度需求，采購部組織供應(yīng)商來公司進(jìn)行交流

5、，根據(jù)交流的情 況組織集團(tuán)相關(guān)部 門人員到供應(yīng)商工廠或用戶現(xiàn)場進(jìn)行考察， 形成供應(yīng)商考察評審報(bào)告 （見 附件 2），并得出評估結(jié)論。5.4.1 供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn) （1）具有獨(dú)立的法人資格，能夠提供有效營業(yè)執(zhí)照、特種行業(yè)相關(guān)生產(chǎn)資質(zhì)、質(zhì)量及環(huán)境 認(rèn)證 體系證書等；（ 2）遵紀(jì)守法，經(jīng)營狀況良好，能夠提供近3 年的銷售業(yè)績表和財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）生產(chǎn)能力：生產(chǎn)規(guī)?；c公司項(xiàng)目建設(shè)匹配的供應(yīng)商廠房面積、生產(chǎn)工人、技術(shù)研發(fā)人員、質(zhì)量管理、生產(chǎn)設(shè)備，具備完整的生產(chǎn)、加工、組裝能力；（ 4 ）具備較強(qiáng)的設(shè)計(jì)和研發(fā)能力，工藝先進(jìn)，品質(zhì)穩(wěn)定，有突出的產(chǎn)品創(chuàng)新意識，具備相當(dāng)數(shù)量和規(guī)模的關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)品檢測設(shè)備、檢

6、測手段等；（5）能接受我公司的商務(wù)合作模式，提供性價(jià)比高的產(chǎn)品，接受靈活的付款條件，合理的交貨 時(shí)間，提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)； （6）具備提供優(yōu)質(zhì)的售前、售中和售后服務(wù)的能力，能快速反 應(yīng)并解決問題。5.4.2 供應(yīng)商評估內(nèi)容和形式 （ 1 ）根據(jù)技術(shù)交流、 商務(wù)交流、 工廠 /現(xiàn)場考察了解的信息， 從供應(yīng)商的經(jīng)營狀況、 供應(yīng)能力、 技術(shù)能力、 質(zhì)量水平、商務(wù)條件等方面進(jìn)行評估；（ 2 ）評估結(jié)論（附件 2），按照合格和不合格進(jìn)行評審，合格供應(yīng)商由三類組成，即潛在的、優(yōu)先的、戰(zhàn)略伙 伴供應(yīng)商，不合格供應(yīng)商直接淘汰，并將結(jié)果及時(shí)通知參與有關(guān)方。 戰(zhàn)略伙伴供應(yīng)商，通過雙方協(xié)商，在貨款結(jié)算、交貨期等方面給予

7、集團(tuán)公司一定的優(yōu)惠政 策，簽署戰(zhàn)略合作 協(xié)議；優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商屬于公司后期重點(diǎn)開發(fā)合作的供應(yīng)商；潛在供應(yīng)商是替補(bǔ) 供應(yīng)商，屬合格供應(yīng)商，經(jīng)評審后列 入集團(tuán)公司潛在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫；淘汰供應(yīng)商是不符合評審 體系和潛在體系要求的供應(yīng)商。5.4.3 供應(yīng)商評估結(jié)論和應(yīng)用 .根據(jù)供應(yīng)商評估結(jié)論，合格供應(yīng)商作為后期項(xiàng)目合作進(jìn)一步洽談的對象，不合格供應(yīng)商淘 汰不入選。5.4.4 評估小組成員（開發(fā)階段） 一級采購主設(shè)備類和電氣類評估小組成員由公司采購部、設(shè)計(jì)研究院人員組 成，土建類和 機(jī)電安裝類評估小組成員由采購部、項(xiàng)目管理中心、項(xiàng)目建設(shè)指揮部成員組成；5.4.5 采購部組織有關(guān)人員隨時(shí)調(diào)查供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)和質(zhì)量信息，

8、對供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)復(fù)核；5.5 供應(yīng)商入庫一級采購，基于供應(yīng)商綜合評估結(jié)論，整理供應(yīng)商相關(guān)資料文件（資質(zhì)文件、財(cái)務(wù)報(bào)表、 銷售業(yè)績、商務(wù)和技術(shù)交流情況總結(jié)、相關(guān)會(huì)議紀(jì)要、考察報(bào)告等）提交 0A 審批。審批通過后， 正式錄入合格供 應(yīng)商數(shù)據(jù)庫 , 后續(xù)采購參照合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫發(fā)布招采文件或詢價(jià)函。 對每一個(gè) 新引入的供應(yīng)商原則上應(yīng)按照上述程序進(jìn)行篩選。根據(jù)標(biāo)的類別和項(xiàng)目的特殊性要求，至少儲(chǔ)備兩家以上合格供應(yīng)商。6 供應(yīng)商管理6.1 管理原則（參照集團(tuán)采購管理規(guī)定（試行）6.1.1 規(guī)模相當(dāng)原則6.1.2 半數(shù)比例原則6.1.3 供應(yīng)商數(shù)量控制原則6.1.4 供應(yīng)鏈戰(zhàn)略原則6.2 在庫供應(yīng)商信息管理

9、 采購部對在庫的供應(yīng)商進(jìn)行分類整理，對供應(yīng)商信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新，及時(shí)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的 最 新變化和潛在的問題，并及時(shí)更新。6.3 供應(yīng)商關(guān)系維護(hù) 采購部負(fù)責(zé)日常的供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)，根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要，組織供應(yīng)商技術(shù)和商務(wù)交流、以 及供應(yīng)商工廠和現(xiàn)場考察。了解和更新供應(yīng)商的業(yè)務(wù)情況，包括供應(yīng)商最新戰(zhàn)略動(dòng)態(tài)，生產(chǎn)運(yùn) 行狀況，業(yè)務(wù)拓 展，新產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)和新產(chǎn)品發(fā)布，供應(yīng)商競爭對手情況，商務(wù)情況，工廠生 產(chǎn)現(xiàn)狀， 目前存在的問題等內(nèi)容。 對供應(yīng)商現(xiàn)場考察， 傾聽并了解供應(yīng)商商務(wù)合作和技術(shù)反饋， 適時(shí)舉辦供應(yīng)商交流會(huì)。6.4 供應(yīng)商評價(jià)6.4.1 在 合作供應(yīng)商評估 對在合作供應(yīng)商進(jìn)行評估， 評估內(nèi)容包括公司經(jīng)營

10、狀況、 簽約前交流情況、 合同履約情況、 售后服務(wù)質(zhì) 量、 應(yīng)急反應(yīng)能力、 退貨及索賠處理情況等， 填寫供應(yīng)商綜合評估表 （附件 3）。6.4.2 在庫供應(yīng)商評估根據(jù)項(xiàng)目采購需求，組織在庫供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)和技術(shù)洽談，根據(jù)洽談結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行 篩選，評估內(nèi)容包括技術(shù)響應(yīng)情況、商務(wù)合作意愿及公司的整體實(shí)力和經(jīng)營狀況等，優(yōu)化在庫 供應(yīng)商隊(duì)伍。6.5 供應(yīng)商檔案管理6.5.1. 采購部負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商檔案、供應(yīng)商基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫等資料。6.5.2 一級采購供應(yīng)商檔案和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫由采購部負(fù)責(zé)建立并管理， 包括供應(yīng)商信息登記表 供應(yīng)商考察評 審報(bào)告、供應(yīng)商資質(zhì)文件、業(yè)務(wù)報(bào)表、供應(yīng)商產(chǎn)品樣本等，供應(yīng)商檔案屬于 公司

11、的商業(yè)秘密，任何人或部門需 查閱，需經(jīng)采購部主管領(lǐng)導(dǎo)同意并登記，并負(fù)責(zé)對供應(yīng)商資 料進(jìn)行嚴(yán)格保密；6.5.3 采購部負(fù)責(zé)及時(shí)更新并匯總供應(yīng)商檔案和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。6.6 業(yè)務(wù)對接和交流 采購部統(tǒng)一組織和安排供應(yīng)商業(yè)務(wù)對接、協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門的技術(shù)交流會(huì)，是公司招采業(yè) 務(wù)對接的窗口。6.7 供應(yīng)商考察 根據(jù)集團(tuán)公司需求，采購部負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)或委派業(yè)務(wù)相關(guān)人員對供應(yīng)商進(jìn)行考察，考察 結(jié) 果及時(shí)反饋給相關(guān)人員，考察結(jié)果作為項(xiàng)目采購的依據(jù)之一；采購監(jiān)造人員及時(shí)反饋供應(yīng)商在合同執(zhí)行過程中存在的問題，以便采購部及時(shí)對供應(yīng)商進(jìn) 行綜合評估。7 附件：附件 1 供應(yīng)商信息登記表附件 2 供應(yīng)商考察評審報(bào)告附件 3

12、在合作供應(yīng)商綜合評估表 本規(guī)定首次發(fā)布日期： 本規(guī)定由采購部起草，最終解釋權(quán)為集團(tuán)采購部； 本規(guī)定起草人：附件1供應(yīng)商信息登記表1企業(yè)名稱：企業(yè)網(wǎng)址：2公司地址：3公司總經(jīng)理姓名：手機(jī)：傳真：郵箱：4業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名：手機(jī)：傳真：郵箱：n5企業(yè)性質(zhì)：國企/央企民營上市公司其他6企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：有無其余企業(yè)資質(zhì)復(fù)印件：7注冊資金（萬兀）：萬兀注冊日期：年月日8售后服務(wù)能力：9備件服務(wù)能力：10技術(shù)研發(fā)能力：11職工總數(shù)：人：其中業(yè)務(wù)人貝：人；技術(shù)人貝：人；一線工人：人；其他人貝：人主要生產(chǎn)產(chǎn)品、主設(shè)備類供應(yīng)商信息登記表12設(shè)備名稱型號處理能力（噸/時(shí)）單臺(tái)設(shè)備 交貨期生產(chǎn)能力（每月/臺(tái)）套/月

13、臺(tái)/月臺(tái)/月臺(tái)/月臺(tái)/月臺(tái)/月臺(tái)/月13主要配套外購件來源和供貨周期 ：14主要生產(chǎn)設(shè)備：名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺(tái)）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺(tái)）數(shù)量（臺(tái)）一：數(shù)控切割機(jī)四：數(shù)控車床七：立車十：二：折彎機(jī)五：數(shù)控鏜床八：臥 車十I三：剪板機(jī)六：數(shù)控鉆床九：刨床十15主要檢測設(shè)備：名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺(tái)）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺(tái)）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺(tái)）綁槻卷數(shù)量（臺(tái)）一：粗糙度檢測四：磁粉探傷七：三維測量十：二：外圓檢測五：超聲波探傷八：十I三：內(nèi)圓檢測六：硬度測量儀九：十16主要業(yè)績情況簡介主要配置設(shè)備主設(shè)備型號用戶名稱使用地占八、使用年限用戶反 饋17主要競爭對手18供應(yīng)商來源備注：、電氣類供應(yīng)商信息登記表1

14、企業(yè)名稱：企業(yè)官網(wǎng):2公司地址：3公司總經(jīng)理姓名：電話：傳真：郵箱：3公司總經(jīng)理姓名：手機(jī)：傳真：郵箱：:4業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名：手機(jī)：傳真：郵箱：5企業(yè)性質(zhì)：國企/央企民營上市公司其他企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：有無6其余企業(yè)資質(zhì)復(fù)印件：7注冊資金（萬兀）：萬兀注冊日期：年月日8售后服務(wù)能力：9備件服務(wù)能力：10技術(shù)研發(fā)能力：職工總數(shù)：人:11其中業(yè)務(wù)人貝：人；技術(shù)人貝：人；一線工人：人；其他人貝：人主要生產(chǎn)產(chǎn)品單臺(tái)設(shè)備設(shè)備名稱型號處理能力（噸/交貨期生產(chǎn)能力（每月/臺(tái)）時(shí)）、套/月臺(tái)/月1212臺(tái)/月臺(tái)/月臺(tái)/月臺(tái)/月臺(tái)/月主要配套外購件來源和供貨周期：13主要生產(chǎn)設(shè)備：名稱 數(shù)協(xié) 數(shù)量數(shù)量名稱/規(guī)格：

15、名稱/規(guī)格：/規(guī)（臺(tái)）（臺(tái)）（臺(tái)）14格：15主要檢測設(shè)備：名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺(tái)）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺(tái)）名稱/規(guī)格：數(shù)量（臺(tái)）”懣亠數(shù)量（臺(tái)）16主要業(yè)績情況簡介項(xiàng)目名稱主要配置設(shè)備主設(shè)備型號用戶名稱使用地占八、使用年限用戶反 饋17主要競爭對手18供應(yīng)商來源備注：二、土建供應(yīng)商信息登記表企業(yè)全稱企業(yè)官網(wǎng)：填表日期：年 月日注冊地址凈資產(chǎn)企業(yè)性質(zhì)國企/央企私企有限責(zé)任公司 （自然人投資或控股）股份有限公司其它企業(yè)簡介主宮業(yè)務(wù)辦公條件營業(yè)執(zhí)照是否過期：是否 營業(yè)期限：年 月曰-年 月曰統(tǒng)社會(huì)信 用代碼企業(yè)資質(zhì)法定代表人注冊資金資料審核業(yè)務(wù)聯(lián)系人聯(lián)系方式手機(jī)：郵箱：持續(xù)經(jīng)營誠信經(jīng)營法律糾紛安全事故

16、質(zhì)量事故主要業(yè)績同類工程業(yè)績： 其他類似工程： 獲獎(jiǎng)情況：現(xiàn)場管理安全管理現(xiàn)狀：文明施工現(xiàn)狀：施工質(zhì)量現(xiàn)狀：庫房管理現(xiàn)狀：業(yè)主意見反饋：綜合評價(jià)資質(zhì)、業(yè)績、管理水平、盈利能力、合作意愿綜合結(jié)論合格不合格供應(yīng)商來源請說明與是否有過商務(wù)合作以及通過什么方式與進(jìn)行業(yè)務(wù)初步聯(lián)系，聯(lián)系人所在部門、姓名和電話是什么？考察人員：備注附件2?供應(yīng)商考察評審報(bào)告供應(yīng)商考察評審報(bào)告考察設(shè)備名稱考察廠家考察 日期與會(huì)人員公司性質(zhì)注冊資本主宮業(yè)務(wù)客戶群工廠經(jīng)營狀況工廠現(xiàn)場管理狀況生產(chǎn)過程管理狀況交貨周期付款方式驗(yàn)廠中存在的主要問題評審結(jié)論備注:1. 考察廠家之前，需視情況要求供應(yīng)商填寫供應(yīng)商信息登記表，并可根據(jù)表格內(nèi)

17、容逐一驗(yàn)廠；2. 若同時(shí)考察了幾個(gè)供應(yīng)商，應(yīng)統(tǒng)一整理提交；3. 評估結(jié)論：按照合格和不合格進(jìn)行評審，合格供應(yīng)商分三類，即潛在的、優(yōu)先的、戰(zhàn)略伙伴供應(yīng)商，不合格供應(yīng)商直接淘汰，并將 結(jié)果及時(shí)通知參與有關(guān)方。附件3在合作供應(yīng)商綜合評估表在合作供應(yīng)商綜合評估表公司名稱公司地址工廠地址聯(lián)系人項(xiàng)目評估要素內(nèi)容評分評估意見備注一.商務(wù)占比60%1. 商務(wù)能力2. 合同履約情況價(jià)格占比20%交貨期付款方式發(fā)票開立 合冋進(jìn)度執(zhí)仃占比20%交貨執(zhí)行情況文件資料提供（圖紙等）3.子供應(yīng)商管理管理體系價(jià)格體系4售后服務(wù)質(zhì)量現(xiàn)場服務(wù)占比15%反應(yīng)時(shí)效處理能力退貨及索賠處理備品備件供應(yīng)一.技術(shù)占比40%1.設(shè)備先進(jìn)性非標(biāo)定制占比10%占