四川大學投資銀行理論與實踐20春在線作業(yè)

1、1.當不受歡迎的收購者開始收購目標公司股票時，目標公司立即發(fā)行一大堆債券或優(yōu)先股的做法被稱為（）。A.金降落傘；B.蠹丸防御；C.綠郵勒索；D.小精靈術?！緟⒖即鸢浮浚築2.投資銀行的本源業(yè)務是（）。A.承銷；B.經(jīng)紀；C.自營；D.并購。【參考答案】：A3.投資銀行按照客戶指令在證券交易所買入或賣出證券的業(yè)務是（）業(yè)務。A.承銷；B.經(jīng)紀；C.自營；D.做市?！緟⒖即鸢浮浚築4.投資銀行的活動領域主要集中在（）。A.貨幣市場；B.資本市場；C.股票市場；D.債券市場?！緟⒖即鸢浮浚築5.投資銀行利用金融技術的負債和創(chuàng)新解決金融問題，并利用融資機會使資產(chǎn)增值的業(yè)務，即（）業(yè)務。A.金融工程；B

2、.基金管理；C.私募；D.項目融資?！緟⒖即鸢浮浚篈6.證券發(fā)行的登記制遵循（）原則?！緟⒖即鸢浮浚篈7.與投資銀行不同，商業(yè)銀行的活動領域主要集中在（）。A.貨幣市場；B.資本市場；C.股票市場；D.債券市場。【參考答案】：B8.先作為代理，投資銀行盡力銷售，未售出的證券由投資銀行承擔購買，負有限責任的承銷方式被稱為（）。A.代銷；B.承銷；C.余額包銷；D.全額包銷?！緟⒖即鸢浮浚篊9.在（）中，將商業(yè)銀行和投資銀行業(yè)務進行了嚴格分離。A.格拉斯一一斯蒂格爾法案；B. 1933年證券法；C. 1938年瑪隆尼法案；D. 1940投資公司法【參考答案】：A10.投資銀行區(qū)別于商業(yè)銀行的業(yè)務是

3、（）業(yè)務。A.承銷；B.經(jīng)紀；C.自營；D.并購。【參考答案】：A11.根據(jù)發(fā)行的證券種類劃分，證券發(fā)行分為（）。A.股票發(fā)行；B.公募；C.私募；D.債券發(fā)行；E.基金單位發(fā)行。【參考答案】：ADE12.影響承銷費用的因素包括（）。A.公開管理;B.實質管理;C.市場自由;D.實質條件【參考答案】：AA.股票市場狀況；B.證券發(fā)行規(guī)模；C.發(fā)行公司的信用狀況D.發(fā)行證券的種類；E.投資銀行信譽?！緟⒖即鸢浮浚篈BCDE13.影響公司債券發(fā)行成本的因素包括（）。A.金融市場狀況；B.儲蓄存款利率；C.發(fā)行公司的信用狀況D.發(fā)行證券的種類；E.投資銀行信譽。【參考答案】：ABCD14.債券的信用

4、等級主要反映債券的（）。A.質量；B.發(fā)行計劃；C.還本付息能力；D.還本付息資金來源；E.投資風險?！緟⒖即鸢浮浚篈CE15.屬于投資級的債券包括（）。A.AA;B.A;C.AAAD.BB;E.CCC【參考答案】：ABC16.證券發(fā)行管理制度大致分為（）。A.賣空制；B.信用制；C.登記制；D.核準制；E.買空制?！緟⒖即鸢浮浚篊D17.公司債券承銷與公司股票承銷的不同之處包括（）。A.承銷方式；B.承銷程序；C.發(fā)行定價；D.承銷費用的收?。籈.投資銀行的選擇?！緟⒖即鸢浮浚篊D18.投資銀行的信用經(jīng)紀業(yè)務是指（）業(yè)務。A.融資；B.投資咨詢；C.融券；D.自營；E.基金管理。： ACA.

5、錯誤B.正確19.在股票交易中運用的反并購手段包括（）A.小精靈防衛(wèi)術；B.蠹丸防御；C.金降落傘法；D.股票回購；E.尋找“白衣騎士”?！緟⒖即鸢浮浚篈DE20.在管理方面可以使用的反并購手段包括（）。A.小精靈防衛(wèi)術；B.蠹丸防御；C.金降落傘法；D.董事會輪選制；E.尋找“白衣騎士”。【參考答案】：BCD21.信用經(jīng)紀業(yè)務是投資銀行融資功能與一般經(jīng)紀業(yè)務相結合的產(chǎn)物。A.錯誤B.正確【參考答案】：B22.風險投資的退出方式選擇與股票市場的運行狀況無關。A.錯誤B.正確【參考答案】：A23.風險投資家提供資本一般選擇較大比例的權益資本的方式，較小比例的借貸資本方式，因為后者可以帶來較穩(wěn)定的收益。A.錯誤B.正確【參考答案】：A24.投資銀行可以以自有資金為并購企業(yè)提供期限短、利率高的過渡貸【參考答案】：BA.錯誤B.正確25.投資銀行的出現(xiàn)促進了證券市場的信息披露。A.錯誤B.正確【參考答案】：B26.投資銀行的風險投資業(yè)務是指把資金投放到高風險的業(yè)務上。A.錯誤B.正確【參考答案】：A27.在自營業(yè)務中，投資銀行動用的是自有資金和賬戶。A.錯誤B.正確【參考答案】：B28.風險投資家一般都愿意選擇企業(yè)上市方式退出，所以當時機不合適 的時候，只有等待更長時間。A.錯誤B.正確【參考答案】：