結算公司發(fā)行人手冊

1、中國證券登記結算公司深市發(fā)行人證券登記業(yè)務電子平臺用戶手冊 目 錄1證券登記業(yè)務電子平臺22用戶登錄23用戶信息維護52.1 用戶密碼管理52.2客戶端證書維護84發(fā)行人業(yè)務申請113.1發(fā)行人業(yè)務113.1.1權益分派業(yè)務113.1.2 信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務283.1.3不定期持有人名冊查詢業(yè)務363.1.4 股份托管分布信息查詢業(yè)務423.1.5 股本結構查詢業(yè)務503.1.6股份凍結數(shù)據(jù)查詢業(yè)務623.1.7限售股份/非流通股明細數(shù)據(jù)查詢業(yè)務653.1.8定期持有人名冊查詢業(yè)務673.2上市公司催款通知701 證券登記業(yè)務電子平臺“中國證券登記結算公司深市證券登記業(yè)務電子平臺”是中

2、國證券登記結算公司為方便深圳市場發(fā)行人用戶辦理業(yè)務而提供的基于互聯(lián)網(wǎng)的電子平臺。該平臺具有技術先進，操作便捷，功能強大，安全性高等特點。2 用戶登錄在中國結算網(wǎng)首頁左上角，點擊“發(fā)行人業(yè)務”，進入發(fā)行人用戶登錄頁，發(fā)行人用戶可從此頁登錄，如下圖：【網(wǎng)站首頁】如果您是第一次登錄系統(tǒng)，請首先安裝USB電子證書驅動程序和中國結算公司CA程序。（1） 如果您使用的是白色的飛天誠信epass3003auto的USB卡，直接插入使用即可。（2） 如果您使用的是藍色的捷德USB卡，請從中國結算網(wǎng)站首頁菜單“技術專區(qū)”“軟件下載”欄目中，找到“捷德USB卡驅動程序”，點擊下載安裝捷德USB卡驅動程序（在彈出窗

3、口直接選擇“打開”），或者從USB卡包裝盒附帶的光盤中，雙擊安裝文件進行安裝。安裝完畢后重啟計算機，再將USB卡插入計算機。從中國結算網(wǎng)站首頁菜單“技術專區(qū)”“軟件下載”欄目中，找到“中國結算網(wǎng)CA根證書”和“中國結算網(wǎng)SUBCA根證書”，點擊下載安裝（在彈出窗口直接選擇“打開”）（3） 如果您使用的是藍色的渥奇USB卡，請從中國結算網(wǎng)站首頁菜單“技術專區(qū)”“軟件下載”欄目中，找到“渥奇USB卡驅動程序”，點擊下載安裝渥奇USB卡驅動程序（在彈出窗口直接選擇“打開”），或者從USB卡包裝盒附帶的光盤中，雙擊安裝文件進行安裝。安裝完畢后重啟計算機，再將USB卡插入計算機。從中國結算網(wǎng)站首頁菜單“

4、技術專區(qū)”“軟件下載”欄目中，找到“中國結算網(wǎng)CA根證書”和“中國結算網(wǎng)SUBCA根證書”，點擊下載安裝（在彈出窗口直接選擇“打開”）。下圖為登錄頁面：【網(wǎng)站登錄頁面】輸入用戶名，密碼后，點擊“登錄”按鈕，出現(xiàn)選擇證書頁面，如下圖：【網(wǎng)站登錄頁面】選擇和用戶名相同名稱的證書后，按“確定”，彈出“請輸入PIN碼”對話框，在輸入框中輸入USB卡缺省密碼12345678，點擊“確定”。提示：（1）證書一般存在我公司發(fā)放的USBKey中，需要先插卡，才能選取用戶證書進行登錄。發(fā)行人用戶登陸后，所具有的業(yè)務功能被列在左側的菜單中，如下圖：【發(fā)行人用戶：登錄頁面】說明：用戶登錄系統(tǒng)后，系統(tǒng)會顯示如下文字“

5、這是您第X次登錄系統(tǒng)，您的上次登錄時間為XXXX年XX月XX日XX時XX分XX秒”。其中，用戶登錄系統(tǒng)的次數(shù)從2007年3月30日起從零開始進行計數(shù)，用戶每登錄一次系統(tǒng)，則登錄次數(shù)自動加1，同時系統(tǒng)會顯示用戶上次登錄系統(tǒng)的時間。如果用戶登錄系統(tǒng)所使用的數(shù)字證書將要過期，系統(tǒng)會自動在用戶登錄信息“這是您第X次登錄系統(tǒng)，您的上次登錄時間為XXXX年XX月XX日XX時XX分XX秒”后面提示用戶更新數(shù)字證書，同時會提供更新數(shù)字證書的鏈接。3 用戶信息維護2.1 用戶密碼管理點擊登錄首頁“用戶信息維護”下的“基本信息維護”，可以對當前登錄用戶的信息修改，如圖所示：【基本信息維護：修改登錄用戶信息】首次登

6、錄需要先修改密碼。在“修改登錄用戶信息”頁面中，勾選“修改密碼”，系統(tǒng)會增加“新密碼”和“確認密碼”兩個輸入項目，用戶填寫修改后的密碼，點擊“提交”后就完成了對密碼的修改，如下圖：【基本信息維護：修改密碼】修改提交后，系統(tǒng)給出提示信息如下圖:【基本信息維護：修改成功信息】2.2客戶端證書維護點擊登錄首頁“用戶信息維護”下的“客戶端證書維護”，用戶可以在系統(tǒng)允許的時間范圍內更新持有的數(shù)字證書。如下圖：【用戶證書管理：客戶端證書維護】用戶點擊“查看服務器端證書信息”，則可以查看系統(tǒng)證書服務器上保存的用戶證書信息；點擊“查看客戶端證書信息”，則可以顯示用戶登錄系統(tǒng)時所使用的證書信息；點擊“更新證書”

7、按鈕，則可以更新證書。如下圖：【用戶證書管理：查看服務器端證書信息】【用戶證書管理：查看客戶端證書信息】 點擊“基本信息維護：用戶證書管理”頁面中的“更新證書按鈕”，即開始更新證書如下圖：【用戶證書管理：更新證書】4 發(fā)行人業(yè)務申請3.1發(fā)行人業(yè)務3.1.1權益分派業(yè)務進入發(fā)行人主界面后，點擊“發(fā)行人業(yè)務à權益分派業(yè)務à權益分派業(yè)務列表”頁面。點擊“新增業(yè)務申請”, 如圖所示：如果與其它業(yè)務沖突，就會出現(xiàn)提示信息。【新增權益分派申請：網(wǎng)上業(yè)務辦理協(xié)議頁面】根據(jù)頁面協(xié)議，如果不同意上面所列的內容，則點擊“返回”返回到上一頁面；如果同意上面所列的所有內容，則點擊“已閱，繼續(xù)申辦

8、”進入下一頁面 選擇證券代碼（如果證券代碼只有一個，則不用選擇直接跳到下一級頁面）；如圖所示：【權益分派業(yè)務申請頁面】選擇A股或B股代碼后，點擊“提交”按鈕系統(tǒng)進入到被選擇的對應的業(yè)務申請頁面，當選擇A股時，即可進入到A股“權益分派業(yè)務申請”頁面（默認狀態(tài)下不存在派息）；如圖所示： 【權益分派業(yè)務申請頁面A股申請頁面】當選擇B股時，即可進入到B股“權益分派業(yè)務申請”頁面（默認狀態(tài)下不存在派息）；如圖所示：【權益分派業(yè)務B股申請頁面】選擇B股申請頁面時，錄入項有手續(xù)費幣種選擇：港幣和人民幣。當選擇人民幣時進入B股人民幣申請頁面。如圖所示：【權益分派業(yè)務B股申請頁面幣種人民幣】當選擇港幣時進入B股

9、港幣申請頁面。如圖所示：【權益分派業(yè)務B股申請頁面幣種港幣】根據(jù)頁面表格，依次填完“權益分派業(yè)務申請”的基本信息，點擊“保存”或“提交”按鈕完成操作。注意：1、凡是標注“*”的，均為必填項目。 2、“權益分派方案通過的股東大會日期”是否是工作日均可提交。3、校驗“權益分派方案”中的每10股派現(xiàn)金“”元，如果是零或空；則當前申請為不派息申請；如果不是零或空，則為派息申請。 A股存在派息： (1)、校驗“股權登記日”是否是工作日，股權登記日大于等于申請日期5個工作日； (2)、在填寫完“股權登記日”時，系統(tǒng)會自動在“派息到賬日”中填寫“股權登記日”1個工作日；（3）、“現(xiàn)金紅利自派或代派選擇”中選

10、擇“根據(jù)股份性質選擇自派”或“根據(jù)股東賬戶選擇自派”，會出現(xiàn)“自派股份性質列表”，然后選擇你所提交的內容或“個別賬戶列表”，然后填寫“ 賬戶代碼”系統(tǒng)自動判斷你所填寫的“ 賬戶代碼”是否存在，如果存在“賬戶名稱”中會填寫內容；如果不存在系統(tǒng)會給一個提示； B股存在派息：(1)、校驗“最后交易日”是否是工作日，股權登記日大于等于申請日期5個工作日；如果最后交易日為每年最后3個工作日，則系統(tǒng)提示：“由于年初存在高管股份解除鎖定，股權登記日期間的股本結構可能有較大的變化，建議重新選擇股權登記日?！?2)、在填寫完“最后交易日”時，系統(tǒng)會自動在“股權登記日”中填寫“最后交易日”3個

11、工作日；(3)、在填寫完“最后交易日”時，系統(tǒng)會自動在“派息到賬日”中填寫“最后交易日”3個工作日； (4)、手續(xù)費幣種選擇，默認選擇為“港幣”，如果上市公司選擇“人民幣”，則系統(tǒng)要求上傳電子文件，并提示：“上傳的電子文件內容為關于無法獲得當?shù)赝鈪R管理局的港幣換匯證明文件或其他相關證明文件?！保˙股派息和不派息都有）如圖所示： 【權益分派業(yè)務申請頁面：A股存在派息】 【權益分派業(yè)務申請頁面：B股存在派息人民幣】申請人確認所有填報信息無誤后，點擊“提交”按鈕完成資格申請的填報工作會轉換到只讀頁面，如果在這過程中有填寫信息錯誤的可以點擊“修改”，返回到當前申請頁面可繼續(xù)申請，確認申請信息無誤后，點

12、擊“提交申請”按鈕。頁面會顯示：“提交審核成功”。至此完成“新增權益分派業(yè)務申請”的網(wǎng)上操作流程，同時等待審核，點擊“返回”按鈕，返回到權益分派業(yè)務申請主界面。如圖所示： 【權益分派業(yè)務申請頁面：只讀頁面】在“權益分派業(yè)務列表”中，根據(jù)不同的申請狀態(tài)列表中顯示不同內容：1) 業(yè)務狀態(tài)是“保存”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“權益分派業(yè)務辦理”頁面；當前頁面可以查看申請內容，也可以修改申請內容和刪除申請記錄。如圖所示： 【權益分派業(yè)務辦理頁面：保存狀態(tài)】2) 業(yè)務狀態(tài)是“保存”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“權益分派業(yè)務辦理”頁面；當前頁面和“保存”狀態(tài)基本相同。如圖所示： 【權益分派業(yè)務辦理頁面：

13、初審駁回狀態(tài)】3) 業(yè)務狀態(tài)是“等待發(fā)行人確認付款通知”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“權益分派業(yè)務辦理”頁面；當前頁面可以查看“權益分派業(yè)務申請”和“權益分派公告”；也可以點擊“進入到確認付款通知頁面”按鈕，進入到“權益分派及手續(xù)費付款通知”頁面，查看無誤后點擊“提交”按鈕。如圖所示： 【權益分派業(yè)務辦理頁面：權益分派公告頁面】 【權益分派業(yè)務辦理頁面：等待發(fā)行人確認付款通知狀態(tài)】【權益分派業(yè)務辦理頁面：權益及手續(xù)費付款通知】4) 業(yè)務狀態(tài)是“等待發(fā)行人出具劃款承諾”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“權益分派業(yè)務辦理”頁面；當前頁面可以查看“權益分派業(yè)務申請”、“權益分派公告”和“送股（轉增股本）

14、股份登記費付款通知”；也可以點擊“出具劃款承諾”按鈕進入“權益分派業(yè)務申請”頁面，可以上傳相關文件，查看無誤后點擊“提交”按鈕；也可以點擊“不出具劃款承諾”按鈕，業(yè)務狀態(tài)變成“等待發(fā)行人提交修改派息到賬日書面申請和相關公告”。（只有A股和B股非派息時有）如圖所示：【權益分派業(yè)務辦理頁面：等待發(fā)行人出具劃款承諾】5) 業(yè)務狀態(tài)是“等待發(fā)行人提交修改派息到賬日書面申請和相關公告”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“權益分派業(yè)務辦理”頁面；當前可以查看“權益分派業(yè)務申請”、“權益分派公告”和“權益分派手續(xù)費付款通知”等頁面的相關內容；也可以點擊“修改派息到賬日”按鈕進入到“權益分派業(yè)務申請”頁面，可以上傳

15、相關文件，查看無誤后點擊“提交”按鈕；也可以點擊“修改派息到賬日”按鈕。如圖所示：【權益分派業(yè)務辦理：等待發(fā)行人提交修改派息到賬日書面申請和相關公告狀態(tài)】 【權益分派業(yè)務辦理：權益分派公告】【權益分派業(yè)務辦理：權益分派手續(xù)費付款通知頁面】【權益分派業(yè)務辦理：權益分派業(yè)務申請頁面】6) 業(yè)務狀態(tài)是“業(yè)務辦理中”時，在發(fā)行人端只能查看不能操作；如圖所示：【權益分派業(yè)務辦理：業(yè)務處理中狀態(tài)】7) 業(yè)務狀態(tài)是“業(yè)務辦理完成”時，表明所有流程都已經(jīng)完成；在發(fā)行人端可以查看“已歸檔”和“已作廢”兩種狀態(tài)；點擊“辦理”鏈接進入“已歸檔”狀態(tài)頁面，可以查看“權益分派業(yè)務申請內容”、“權益分派公告”、“權益分派

16、手續(xù)費付款通知”、“A股權益分派結果反饋表”和“退款通知”等頁面；當狀態(tài)為“已作廢”時說明業(yè)務流程未完成。如圖所示：【權益分派業(yè)務辦理：權益分派實施公告】【權益分派業(yè)務辦理：權益分派及手續(xù)費付款通知頁面】 【權益分派業(yè)務辦理：A股權益分派結果反饋表頁面】3.1.2 信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務進入發(fā)行人主界面后，點擊“數(shù)據(jù)查詢業(yè)務 à 信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務” 進入到“信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務申請”頁面。如圖所示：【信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務頁面】點擊“新增信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務申請”。如圖所示：【信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務：網(wǎng)上業(yè)務辦理協(xié)議】根據(jù)頁面協(xié)議，如果不同意上面所列

17、的內容，則點擊“返回”返回到上一頁面；如果同意上面所列的所有內容，則點擊“已閱，繼續(xù)申辦”進入下一頁面 申請頁面；如圖所示：【信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務申請】根據(jù)申請頁面顯示信息，依次填完,點擊“保存”或“提交”按鈕完成操作。注意：1、凡是標注“*”的，均為必填項目。 2、校驗“查詢擁股日期”是否是工作日。3、當填寫“查詢擁股日期”是工作日時，在“查詢變更起止日期”中變更前日期會自動填寫小于“查詢擁股日期”六個月日期，變更后自動填寫和“查詢擁股日期”相同日期；系統(tǒng)填寫的日期自己可以隨意修改；4、在點擊“提交”按鈕時“關聯(lián)企業(yè)查詢對象名單”必須填寫一行；點擊申請頁面上的“導入上次錄入查詢對象名單

18、 ”鏈接可以導入上次錄入的“關聯(lián)企業(yè)查詢對象名單”所有內容；也可以自己增加“關聯(lián)企業(yè)查詢對象名單”，點擊“關聯(lián)企業(yè)查詢對象申報”鏈接，彈出一個輸入框，然后填寫。關聯(lián)企業(yè)查詢對象：(1)、選擇“企業(yè)與上市公司關系”，填寫“企業(yè)名稱”和“企業(yè)注冊號”；根據(jù)當前頁面查詢結果“后臺系統(tǒng)信息”的顯示不同，頁面上會顯示不同按鈕；點擊“提取賬戶信息”會把錄入的內容提交到申請頁面；選擇查詢結果，點擊“提交確認”會把選擇的內容提交到申請頁面，如果“企業(yè)與上市公司關系”選擇的是“上市公司自身”時，則只能提交一個查詢結果，申請頁面提交時也只能有一個“上市公司自身”，如果多于一個提交頁面會提示不讓“提交”；選擇“企業(yè)

19、與上市公司關系”是“上市公司自身”申請頁面，在“個人查詢對象名單”中會根據(jù)“關聯(lián)企業(yè)查詢對象”提交過來的“證券賬戶”系統(tǒng)自動查詢“高管信息”庫，把和“關聯(lián)企業(yè)查詢對象”中“證券賬戶”相同的都查出，顯示在申請頁面上。如圖所示： 【關聯(lián)企業(yè)查詢對象名單：查詢結果“有效”】 【關聯(lián)企業(yè)查詢對象名單：查詢結果“證件號碼重號”】(2)、顯示“關聯(lián)企業(yè)查詢對象”增加的內容后，可以增加“董事、監(jiān)事和高級管理人員等內幕信息當事人名單”列表，點擊“增加”鏈接，彈出“董事、監(jiān)事和高級管理人員等內幕信息當事人名單”查詢列表，顯示的情況同“關聯(lián)企業(yè)查詢對象”列表基本相同。如圖所示： 【董事、監(jiān)事和高級管理人員等內幕信

20、息當事人名單：查詢結果“證件號碼重號”】申請人確認所有填報信息無誤后，點擊“提交”按鈕完成資格申請的填報工作會轉換到只讀頁面，如果在這過程中有填寫的申請信息有誤，可以點擊“修改”按鈕，返回到當前申請頁面可繼續(xù)申請，確認無誤后點擊“提交審核”按鈕。頁面會顯示：“提交審核成功”，至此完成“新增信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務申請”的網(wǎng)上操作流程，同時等待審核，點擊“返回”按鈕，返回到信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務申請主界面。如圖所示：【信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務辦理：只讀頁面】在“信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務列表”中，根據(jù)不同的申請狀態(tài)列表中顯示不同內容：1) 業(yè)務狀態(tài)是“保存”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“

21、信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務辦理”頁面；當前頁面可以查看申請內容，點擊“修改”按鈕可以修改申請內容和點擊“刪除”按鈕可以刪除申請記錄。如圖所示：【信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務辦理：保存狀態(tài)基本信息頁面】2) 業(yè)務狀態(tài)是“業(yè)務辦理中”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務辦理”頁面；當前頁面可以查看申請內容。如圖所示：【信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務辦理：業(yè)務處理中狀態(tài)基本信息頁面】3) 業(yè)務狀態(tài)是“業(yè)務辦理完成”時，表明所有流程都已經(jīng)完成；在發(fā)行人端可以查看“已歸檔”和“已作廢”兩種狀態(tài)；點擊“辦理”鏈接進入“已歸檔”狀態(tài)頁面，可以查看“信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務申請內容”、“信息披

22、露義務人數(shù)據(jù)股份結果報表”和“股東持股變更”等頁面；“已作廢”狀態(tài)說明流程未完成。如圖所示：【信息披露義務人數(shù)據(jù)查詢業(yè)務辦理：已歸檔狀態(tài)基本信息頁面】3.1.3不定期持有人名冊查詢業(yè)務 進入上市公司主界面后，點擊“發(fā)行人業(yè)務à數(shù)據(jù)查詢業(yè)務 à不定期持有人名冊查詢” 進入到“不定期持有人名冊查詢業(yè)務列表 ”頁面。如圖所示：【不定期持有人名冊查詢業(yè)務列表】點擊“新增業(yè)務申請”，進入“業(yè)務辦理沖突提醒”頁面。如圖所示：【不定期持有人名冊查詢業(yè)務申請：業(yè)務辦理沖突提醒】根據(jù)頁面協(xié)議，如果不同意上面所列的內容，則點擊“返回”按鈕，返回到上一頁面；如果同意上面所列的

23、所有內容，則點擊“繼續(xù)辦理”按鈕，進入下一頁面系統(tǒng)溫馨提示頁。如圖所示： 【不定期持有人名冊查詢業(yè)務申請：溫馨提示】根據(jù)頁面提示，如果不同意上面所列的內容，則點擊“返回”按鈕，返回到上一頁面。如果同意上面所列的所有內容，則點擊“已閱，繼續(xù)辦理”按鈕，進入到業(yè)務申請頁面。如圖所示： 【不定期持有人名冊查詢業(yè)務申請：申請頁面】注意：1、凡是標注“*”的，均為必填項目。 2、校驗“名冊股權登記日期”是否是工作日。申請人確認所有填報的申請信息無誤后，點擊“提交”按鈕，轉換到只讀頁面，點擊“保存”按鈕可以對申請信息進行保存，點擊“提交”按鈕后，系統(tǒng)進入到“提交審核”信息確認頁面，點擊“修改”按鈕，可以對

24、申請的信息進行修改，點擊“提交審核”按鈕，對申請的信息進行提交審核。系統(tǒng)提示提交審核成功。如圖所示： 【不定期持有人名冊查詢業(yè)務申請：信息提示頁】至此完成“不定期持有人名冊查詢業(yè)務申請”的網(wǎng)上操作流程，同時等待審核，點擊“返回”按鈕，返回到“不定期持有人名冊查詢業(yè)務申請”主界面。如圖所示： 【不定期持有人名冊查詢業(yè)務申請：列表頁面】在“不定期持有人名冊查詢業(yè)務列表”中，根據(jù)不同的申請狀態(tài)列表中顯示不同內容：1) 業(yè)務狀態(tài)是“業(yè)務辦理中”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“不定期持有人名冊查詢業(yè)務辦理”頁面；當前頁面可以查看申請內容。如圖所示：【不定期持有人名冊查詢業(yè)務申請：業(yè)務處理中狀態(tài)只讀頁面】2

25、) 業(yè)務狀態(tài)是“正常完成，已歸檔”時，表明所有流程都已經(jīng)完成；在列表操作欄中有“名冊查看”、“名冊下載”和“查看”等鏈接，點擊可以查看明細信息；點擊“名冊查看”鏈接可以查看申請明細。如圖所示：【不定期持有人名冊查詢業(yè)務申請：信息查看頁】注：記錄數(shù)大于5000條時，不允許導出為PDF或者Excel文件格式，請設置查詢條件重新查詢，或者將文件下載到本地后查看點擊信息查看頁面里“導出為EXCEL文件”按鈕和“導出為PDF文件” 按鈕可以導出相對應的文件。3.1.4 股份托管分布信息查詢業(yè)務進入上市公司主界面后，點擊“數(shù)據(jù)查詢業(yè)務à股份托管分布信息查詢” 進入到“股份托管分布信息查詢業(yè)務列表

26、 ”頁面。如圖所示：【股份托管分布信息查詢頁面】點擊“新增股份托管分布信息查詢業(yè)務申請”，進入“網(wǎng)上業(yè)務辦理協(xié)議”的基本信息頁面，如圖所示：【股份托管分布信息查詢業(yè)務申請：網(wǎng)上業(yè)務辦理協(xié)議】根據(jù)頁面協(xié)議，如果不同意上面所列的內容，則點擊“返回”返回到上一頁面；如果同意上面所列的所有內容，則點擊“已閱，繼續(xù)申辦”進入下一頁面 申請頁面；如圖所示：【股份托管分布信息查詢業(yè)務申請：基本信息頁面】注意：1、凡是標注“*”的，均為必填項目。 2、校驗“股權登記日期”是不是工作日。申請人確認所有填報的申請信息無誤后，點擊“保存”按鈕，完成申請的填報工作，但不會提交至我司；點擊“提交”按鈕，完成申

27、請的填報工作會轉換到只讀頁面；點擊“返回”按鈕，返回到股份托管分布信息查詢業(yè)務申請主界面。如圖所示： 【股份托管分布信息查詢業(yè)務申請：基本信息頁面】點擊“提交”按鈕。則出現(xiàn)以下頁面：【股份托管分部信息查詢業(yè)務申請：只讀頁面】申請人確認所有填報的申請信息無誤后，點擊“修改”按鈕，返回股份托管分布信息查詢業(yè)務申請的基本信息頁面；點擊“提交審核”按鈕，提交至我司；點擊“返回”按鈕，返回到股份托管分布信息查詢業(yè)務申請主界面。在“股份托管分布信息查詢業(yè)務列表”中，根據(jù)不同的申請狀態(tài)列表中顯示不同內容：1) 業(yè)務狀態(tài)是“ 申請尚未提交”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“股份托管分布信息查詢業(yè)務辦理”

28、頁面；當前頁面可以查看申請內容，點擊“修改”按鈕，可以修改申請內容。點擊“刪除”按鈕可以刪除申請記錄。如圖所示：【股份托管分布信息查詢業(yè)務申請：申請尚未提交狀態(tài)基本頁面】2) 業(yè)務狀態(tài)是“業(yè)務辦理中”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“股份托管分布信息查詢業(yè)務辦理”頁面；當前頁面可以查看申請內容。如圖所示：【股份托管分布信息查詢業(yè)務申請：業(yè)務處理中狀態(tài)基本頁面】3) 業(yè)務狀態(tài)是“業(yè)務辦理完成”時，表明所有流程都已經(jīng)完成；在發(fā)行人端可以查看“已歸檔”和“已作廢”兩種狀態(tài)；在列表操作欄中有“數(shù)據(jù)查看”、“數(shù)據(jù)下載”和“數(shù)據(jù)打印”等鏈接，點擊可以查看明細信息；(1)、“數(shù)據(jù)查看”里顯示明細信息(2)、“數(shù)

29、據(jù)下載”下載dbf格式。(3)、“數(shù)據(jù)打印”下載pdf格式。(4)、列表業(yè)務原因欄中，當是主動名冊申請時，操作欄中有“辦理”鏈接；如果是權益分派觸發(fā)，則在操作欄中沒有“辦理”鏈接；點擊“辦理”鏈接進入“已歸檔”狀態(tài)頁面，可以查看“不定期持有人名冊查詢業(yè)務申請內容”頁面；“已作廢”狀態(tài)說明業(yè)務流程未完成。如圖所示：【股份托管分布信息查詢業(yè)務辦理：已歸檔狀態(tài)基本信息頁面】3.1.5 股本結構查詢業(yè)務進入發(fā)行人主界面后，點擊“數(shù)據(jù)查詢業(yè)務 à 股本結構查詢” 進入到“股本結構查詢業(yè)務業(yè)務列表”頁面。在該列表中，列有用戶主動申請和系統(tǒng)自動下發(fā)的申請，如圖所示：【股本結構查詢頁面】點擊 “新增

30、業(yè)務申請”，系統(tǒng)會顯示出與新增申請相沖突的業(yè)務，如圖所示：【業(yè)務辦理沖突提醒】用戶可以忽略業(yè)務辦理沖突提示，點擊“繼續(xù)辦理”按鈕繼續(xù)進行申請，也可以點擊“返回”按鈕退出新增業(yè)務申請。點擊“繼續(xù)辦理”按鈕后，會進入“溫馨提示”頁面，如圖所示：【溫馨提示】用戶閱讀完“溫馨提示”后，可以點擊“已閱，繼續(xù)申辦”按鈕繼續(xù)填報申請，也可以點擊“返回”按鈕退出申請流程。點擊“已閱，繼續(xù)申辦”按鈕后，進入申請?zhí)顖箜撁?，如圖所示：【股本結構查詢業(yè)務申請：填報頁面】注意：1、凡是標注“*”的，均為必填項目。 2、校驗“股本結構股權登記日期”是不是工作日。用戶在填報頁面可以隨時點擊“保存”按鈕對已經(jīng)填寫的內容進行保

31、存。用戶在確認所有填報信息無誤后，可以點擊“提交”按鈕將進行申請內容的提交，系統(tǒng)會轉換到只讀頁面顯示用戶已經(jīng)填報的信息；如果用戶發(fā)現(xiàn)有填報錯誤的地方，可以點擊“修改”按鈕繼續(xù)修改申請內容；如果用戶確認填報內容無誤后，點擊“提交審核”按鈕提交到系統(tǒng)，使該申請進入審核流程，此時頁面給出是否提交的提示，用戶確認提交后系統(tǒng)會顯示：“提交審核成功”，至此完成“新增股本結構查詢申請”的網(wǎng)上操作流程，同時等待審核，點擊“返回”按鈕，返回到股本結構查詢申請主界面。如圖所示：【股本結構查詢申請：只讀頁面】在圖 “股本結構查詢頁面”的“業(yè)務列表”中，根據(jù)不同的申請狀態(tài)列表中顯示不同內容：1) 業(yè)務狀態(tài)是“申請尚未

32、提交”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“股本結構查詢業(yè)務辦理”頁面；當前頁面可以查看申請內容，點擊“修改”按鈕可以修改申請內容，點擊“刪除”按鈕可以刪除申請記錄。如圖所示：【股本結構查詢業(yè)務辦理：申請尚未提交狀態(tài)基本信息頁面】2) 業(yè)務狀態(tài)是“業(yè)務辦理中”時，點擊“辦理”鏈接，跳轉到“股本結構查詢業(yè)務辦理”頁面；當前頁面可以查看申請內容和申請辦理情況。如圖所示：【股本結構查詢業(yè)務辦理：“業(yè)務處理中”狀態(tài)基本信息頁面】3) 業(yè)務狀態(tài)是“業(yè)務被撤銷”時，表明所有流程都已經(jīng)完成；點擊“查看”鏈接，跳轉到“股本結構查詢業(yè)務辦理”頁面；當前頁面可以查看申請內容。如圖所示：【股本結構查詢業(yè)務辦理：“業(yè)務被撤銷

33、”狀態(tài)基本信息頁面】4) 業(yè)務狀態(tài)是“正常完成，已歸檔”時，表明所有流程都已經(jīng)完成；在列表“業(yè)務類型”中，業(yè)務類型是“業(yè)務申請類”的，其操作欄中有“股本結構表（按股份性質統(tǒng)計）”、“股本結構表（按股東類別標識統(tǒng)計）”和“查看”鏈接；當業(yè)務類型是“主動下發(fā)類”的，其操作欄中有“數(shù)據(jù)查看”和“數(shù)據(jù)下載”鏈接；點擊可以查看明細信息：(1)、點擊“股本結構表（按股份性質統(tǒng)計）”鏈接，可以下載pdf格式的表格，表格信息如圖所示：【股本結構表（按股份性質統(tǒng)計）】(2)、點擊“股本結構表（按股東類別標識統(tǒng)計）”鏈接，可以下載pdf格式的表格，表格信息如圖所示：【股本結構表（按股東類別標識統(tǒng)計）】(3)、點擊“查看”鏈接，可以查看業(yè)務辦理情況，如圖所示：【股本結構查詢業(yè)務辦理：“正常完成，已歸檔”狀態(tài)基本信息頁面】(4)、點擊“數(shù)據(jù)查看”鏈接，可以查看股本結構內容，并可以導出為pdf格式文件，如圖所示：【股本結構查詢業(yè)務】(5)、點擊“數(shù)據(jù)下載”鏈接，則可以下載dbf格式的股本結構文件。3.1.6股份凍結數(shù)據(jù)查詢業(yè)務進入發(fā)行人主界面后，點擊“數(shù)據(jù)查詢業(yè)務 à股份凍結數(shù)據(jù)查詢” 進入到“股份凍結數(shù)據(jù)查詢業(yè)務列表”頁面，如圖所示：【股份凍結數(shù)據(jù)查詢業(yè)務列表】圖列表數(shù)據(jù)中“數(shù)據(jù)類型”含兩類數(shù)據(jù)：質押凍結數(shù)據(jù)、司法輪侯凍結數(shù)據(jù)。兩類數(shù)據(jù)點擊相應的“數(shù)據(jù)下載” 鏈