集團公司投資管理制度匯編(投資項目審批規(guī)定等)

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2、了標(biāo)準XXX集團總公司以下簡稱總公司的投資管理，加強事先審查，明確審批程序，有利于正確決策，提高投資工程的經(jīng)濟效益，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定并結(jié)合總公司實際情況，特制定本規(guī)定。 第二條本規(guī)定適用于總公司及專業(yè)公司、子公司以下簡稱XXXX投資的新建、擴建、技改、房地產(chǎn)開發(fā)及資產(chǎn)經(jīng)營等工程，其它性質(zhì)的投資工程參照本規(guī)定執(zhí)行。 第三條總公司投資管理部以下簡稱投資部是總公司投資業(yè)務(wù)的歸口主管部門，負責(zé)XXXX投資工程的審查管理工作。投資部在工程評估論證工作中，應(yīng)邀請有關(guān)方面的專家參加。第四條總公司設(shè)投資審查小組，對大中型投資工程進行聯(lián)合審查。必要時，投資審查小組應(yīng)提前介人投資工程的前期調(diào)研考察工作。投資審查小

3、組由總公司分管領(lǐng)導(dǎo)、投資部、財務(wù)本部、人事本部、綜合方案部、法規(guī)室派員組成。第二章 工程建議書的審批 第五條符合以下條件之一的工程應(yīng)由工程主辦單位向投資部報送投資工程申報表、工程建議書及其它相關(guān)資料一式四份： 一XXXX投資總額在人民幣三百萬元以上不含三百萬元的工程； 二需要總公司投入資金或需以總公司名義執(zhí)行的工程； 三除投入資本金外，XXXX還承當(dāng)提供資金、擔(dān)?；蚱渌x務(wù)的工程； 四與私營企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)或外資企業(yè)共同投資的工程； 五境外含港、澳、臺地區(qū)投資工程； 六需向國家有關(guān)部門申報的工程。 七其它需要報審的工程。 第六條本規(guī)定第五條所列工程經(jīng)投資部審查通過后報總公司總經(jīng)理批準，獲準工程由

4、投資部以總公司名義行文批復(fù)，工程主辦單位據(jù)此開展下一階段工作，工程建議書的審查一般應(yīng)在工程報審之日起二十個工作日內(nèi)完成，特殊情況可適當(dāng)延長。 第七條投資部審查未通過或總公司總經(jīng)理未批準的工程，由投資部負責(zé)將審查意見通知工程主辦單位。 第八條本規(guī)定第五條以外工程的工程建議書由工程主辦單位自行審批，報投資部備案。第三章 可行性研究報告的審批 第九條所有投資工程的可行性研究報告均應(yīng)履行審批手續(xù)。工程主辦單位應(yīng)向投資部提交工程可行性研究報告及有關(guān)資料一式十份供評枯審查。評估審查一般應(yīng)在工程報審之日起三十個工作日內(nèi)完成，特殊情況可適當(dāng)延長。 第十條XXXX投資總額在人民幣三百萬元以下含三百萬元的工程由投

5、資部組織工程可行性研究報告的評估論證，提出評估報告及工程可行與否的審查意見，審查通過的工程報總公司總經(jīng)理批準。審查未通過的工程，投資部應(yīng)將審查意見通知工程主辦單位。第十一條XXXX投資總額在人民幣三百萬元以上的工程由投資部組織工程可行性研究報告的評估論證，提出評估報告，再提交總公司投資審查小組審查。審查采用會議方式，由投資部組織，除投資審查小組成員參加外，還應(yīng)邀請工程主辦單位的領(lǐng)導(dǎo)及工程經(jīng)辦人員列席會議，以備投資審查小組的提問和質(zhì)詢。審查通過的工程報總公司總經(jīng)理批準。審查未通過的工程，由投資部將審查意見通知工程主辦單位。 第十二條工程主辦單位如對投資部或投資審查小組的審查意見持有異議，可提交總

6、公司總經(jīng)理辦公會議復(fù)議，復(fù)議結(jié)論由投資部負責(zé)記錄在可行性研究報告審批表中。復(fù)議通過的工程報總公司總經(jīng)理批準。 第十三條投資工程的可行性研究報告經(jīng)總公司總經(jīng)理批準后，由投資部以總公司名義行文批復(fù)。在此之前工程主辦單位不得對外簽署任何實質(zhì)性承諾文件。為不錯過投資時機，經(jīng)投資部及總公司法規(guī)室審核同意并報總公司領(lǐng)導(dǎo)批準，工程主辦單位在工程可行性研究報告批復(fù)前可對外簽署意向書或備忘錄，但仍不能有實質(zhì)性承諾?？偣究偨?jīng)理未予批準的工程，由投資部將審查意見通知工程主辦單位。第四章 簽約審批 第十四條工程主辦單位收到可行性研究報告的批復(fù)后，可正式實施該工程。需要成立工程公司的應(yīng)立即著手準備。工程公司設(shè)立的合同

7、及章程由投資部初審后交總公司財務(wù)本部、法規(guī)室初審，再由投資部負責(zé)將初審意見及時反應(yīng)到工程主辦單位。經(jīng)工程主辦單位修訂后的合同及章程由以上各部門進行復(fù)審，必要時，投資部可召集有關(guān)部門進行會審。經(jīng)復(fù)審后的合同及章程由投資部提交總公司總經(jīng)理審批。審批通過后，按總公司有關(guān)簽約授權(quán)規(guī)定對外簽約。 第十五條工程公司應(yīng)按?XXX集團總公司下屬公司的注冊、變更、注銷管理方法?向總公司綜合方案部牢請辦理注冊登記事宜。工程公司獲準成立后，工程主辦單位應(yīng)將工程公司設(shè)立的合同及章程正本各式二份、簽約審批表及授權(quán)委托書正本各一式一份、工程公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一份報送投資部。第五章 附 那么 第十六條按國家規(guī)定需政府有關(guān)部

8、門審批的工程由投資部負責(zé)辦理申報事宜。 第十七條工程主辦單位在工程報審時，應(yīng)對報審資料的真實性負責(zé)，如發(fā)現(xiàn)敷衍塞責(zé)甚至弄虛作假行為的，將追究工程主辦單位領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人的行政或法律責(zé)任。 第十八條投資工程建議書及可行性研究報告的評估審查所發(fā)生的費用，由工程主辦單位承當(dāng)。 第十九條本規(guī)定由投資部負責(zé)解釋和修訂。 第二十條原?XXX集團總公司工程審核方法?廢止。附：一XXX集團總公司投資工程立項申報表項 目 名 稱：主辦單位章：負責(zé)人簽字：申 報 日 期：一、 工程概況：工程名稱工程負責(zé)人建設(shè)地點工程性質(zhì)投資總額建設(shè)周期XXXX出資額及資金來源其它投資方出資比例及出資方式其它資金來源主要產(chǎn)品及生產(chǎn)

9、規(guī)模外部配套條件情況主要原輔料及供給情況主要工藝設(shè)備及來源國內(nèi)同類企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況市場競爭及產(chǎn)品需求預(yù)測分析投 資 收 益投 資 風(fēng) 險 及 其對 策二、 合作方根本情況：企業(yè)名稱經(jīng)濟性質(zhì)地址注冊資本主管單位法定代表人在職職工人數(shù)資產(chǎn)總值凈資產(chǎn)固定資產(chǎn)凈值上年銷售收入上年稅后利潤主要產(chǎn)品生產(chǎn)能力近三年生產(chǎn)經(jīng)營情況在同行業(yè)中的地位生產(chǎn)、經(jīng)營、管理中的主要問題企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及技術(shù)、管理人員的素質(zhì)、水平其它需要說明的重要事項附：二XXX集團總公司工程建議書審批表編號：項 目 名 稱申 報 單 位投 資 總 額遠 大 出 資審查意見： 審查人：審查結(jié)論： 投資部負責(zé)人：總公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見： 簽字：總公司總經(jīng)

10、理意見： 簽字：附：三XXX集團總公司可行性研究報告審批表編號：項 目 名 稱申 報 單 位投 資 總 額遠 大 出 資工程建議書批準文號審查意見：審查結(jié)論：審查人員簽字：總公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見： 記錄：總經(jīng)理辦公會復(fù)議意見： 記錄：總公司總經(jīng)理意見： 簽字：附：四XXX集團總公司投資工程合同審批表項 目 名 稱送 審 單 位合 同 名 稱對 方 當(dāng) 事 人合 同 編 號送 審 日 期送審單位意見對方當(dāng)事人的資信情況及履約能力：主要風(fēng)險及防范措施： 承辦人： 負責(zé)人：投資部初審意見審查人： 負責(zé)人：財務(wù)部初審意見 審查人： 負責(zé)人：法規(guī)室初審意見 審查人： 負責(zé)人：復(fù)審意見投資部： 財務(wù)部： 法規(guī)

11、室： 負責(zé)人： 負責(zé)人： 負責(zé)人：總公司總經(jīng)理意見 簽字：投資工程管理規(guī)定 第一章 總 那么 第一條為了加強對XXX集團總公司以下簡稱總公司投資工程的管理，保障投資的平安性，提高投資工程的經(jīng)濟效益，特制定本規(guī)定。 第二條本規(guī)定適用于總公司全額投資或控股經(jīng)營的新建、擴建、技改、房地產(chǎn)開發(fā)等工程。參股經(jīng)營的工程參照本規(guī)定有關(guān)條款執(zhí)行。 第三條總公司投資管理部以下簡稱投資部代表總公司行使對投資工程的管理權(quán)。 第四條投資部應(yīng)根據(jù)工程不同階段的情況及需要，會同總公司其他有關(guān)管理部門對投資工程實施管理。第五條總公司所屬專業(yè)公司、子公司投資的工程，由各專業(yè)公司、子公司進行管理。第二章 工程建設(shè)階段第一節(jié) 建

12、設(shè)前期 第六條投資工程獲總公司批準后，工程主辦單位可正式實施該工程，需成立工程公司的應(yīng)立即著手辦理工程公司的審批及注冊手續(xù)成立工程公司的審批見?投資工程審批規(guī)定?。工程公司應(yīng)設(shè)有專門機構(gòu)和人員負責(zé)與投資部聯(lián)系。 第七條工程公司應(yīng)根據(jù)工程實施的不同階段，建立相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度并嚴格履行，以保證工程建設(shè)的順利進行。為了加強總公司對投資工程的綜合管理，工程公司的內(nèi)部規(guī)章制度，應(yīng)報投資部備案。 第八條工程公司應(yīng)按照批準的可行性研究報告和設(shè)計任務(wù)書的內(nèi)容和要求，委托設(shè)計單位進行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。 第九條總公司投資總額在人民幣三百萬元以上？不含三百萬元工程，其初步設(shè)計審查由投資部組織，財務(wù)本部、法規(guī)室

13、、綜合方案部、工程公司及有關(guān)方面的專家參加。 第十條總公司投資總額在人民幣三百萬元以下含三百萬元的工程，初步設(shè)計由工程公司組織審查，投資部、財務(wù)本部、綜合方案部、人事本部及有關(guān)方面專家參加。 第十一條投資工程的招標(biāo)工作，工程公司所做的工程監(jiān)理單位和投標(biāo)單位的選擇、招標(biāo)文件的編制、標(biāo)底的編制、開標(biāo)與決標(biāo)、簽訂工程施工合同和施工圖圖紙會審等工作： 一投資總額在人民幣三百萬元以上不含三百萬元的大中型工程，投資部應(yīng)全過程地直接參與； 二投資總額在人民幣三百萬元下含三百萬元的大中型工程，投資部可不直接參與，由工程主辦單位自行辦理，但應(yīng)及時地將以下資料報送投資部審核。 1施工圖圖紙； 2工程招標(biāo)文件； 3

14、工程招標(biāo)概預(yù)算書和中標(biāo)單位的工程概預(yù)算書； 4施工組織總設(shè)計； 5工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃； 6工程用款方案。 第十二條工程公司必須將以下合同報投資部 一工程委托設(shè)計合同； 二工程監(jiān)理合同； 三工程承包合同； 四選擇設(shè)備、材料采購方案、確定主要設(shè)備的選型及訂貨合同。 上述合同由投資部審核后，交財務(wù)本部及法規(guī)室審核，以上部門審核通過后，報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批，獲準后按有關(guān)授權(quán)管理規(guī)定對外簽約。第二節(jié) 建設(shè)施工期 第十三條工程公司應(yīng)隨工程土建工程的施工進度，分根底、結(jié)構(gòu)、裝修三個階段填報工程進度、用款情況及質(zhì)量狀況等報表，及相應(yīng)階段所發(fā)生的索賠簽證和費用，報總公司投資部和財務(wù)本部，并定期進行財務(wù)及概算執(zhí)行情況分

15、析，作出專題報告。如果： 一延誤工期或財務(wù)超支造成損失，經(jīng)投資部、財務(wù)本部和工程監(jiān)理部門組成的檢查小組調(diào)查分析，確定為管理不善，領(lǐng)導(dǎo)失職，那么檢查小組有權(quán)提請總經(jīng)理給予責(zé)任人員相應(yīng)的處分； 二如延誤工期或財務(wù)超支屬于客觀原因，那么投資部應(yīng)會同財務(wù)本部及有關(guān)專家與工程公司共同研究，修訂施工進度方案和用款方案，嚴格控制本錢、限定工期，并報總經(jīng)理批準。 第十四條施工過程中如有大的設(shè)計變更或發(fā)生重大情況，工程公司應(yīng)及時向投資部報告。 第十五條投資部應(yīng)嚴格履行監(jiān)督和管理職能，根據(jù)工程進展情況，定期和不定期地會同購務(wù)本部及有關(guān)專家組成檢查小組，對建設(shè)工程的質(zhì)量、進度、造價控制等情況進行實地調(diào)查，收集各方面

16、的意見和合理化建議，研究并提出解決有關(guān)問題的措施，將工程實施中的各種信息及時反應(yīng)給總公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門。第三節(jié) 竣工、驗收期 第十六條建設(shè)工程按照批準的設(shè)計文件所規(guī)定的內(nèi)容和施工圖紙的要求全部建成；工業(yè)工程經(jīng)負荷試運轉(zhuǎn)和試生產(chǎn)考核達標(biāo)；非工業(yè)工程符合設(shè)計要求，能夠正常使用；到達上述要求時，工程公司應(yīng)及時向投資部提出驗收申請報告。 第十七條工程公司應(yīng)準備好以下竣工驗收資料： 一技術(shù)資料：應(yīng)包括建筑、安裝、設(shè)備等方面的竣工圖紙和有關(guān)文件，試生產(chǎn)運行報告等。 二竣工決算。認真清理所有財產(chǎn)、物資和未用完或應(yīng)回收的資金，編制竣工決算報告，分析預(yù)算執(zhí)行情況，考核投資效益?？⒐Q算資料包括： 1竣工工程概況

17、； 2施工過程中發(fā)生的設(shè)計變更、材料代用和費用簽證等資料； 3各地造價部門規(guī)定可調(diào)整的材料明細表； 4施工單位報送的工程竣工結(jié)算書； 5工程保修合同； 6竣工財務(wù)決算； 7竣工交付使用固定資產(chǎn)表； 第十八條投資部組織財務(wù)本部、法規(guī)室、綜合方案部人事本部、工程公司、設(shè)計單位、施工單位、貸款金融機構(gòu)及有關(guān)方面的專家成立驗收組，驗收合格后，按國家相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。 第十九條驗收中如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)立即分析原因，明確責(zé)任，研究補救措施及處理方案。工程公司應(yīng)據(jù)此盡快實施，問題解決后再進行復(fù)查。 第二十條工程公司應(yīng)有完善的財務(wù)、統(tǒng)計和檔案管理制度，妥善保存工程建設(shè)的完整資料，投資部有權(quán)隨時調(diào)閱。第三章 生

18、產(chǎn)經(jīng)營階段 第二十一條工程竣工投產(chǎn)后，工程公司根據(jù)本企業(yè)的特點，制定生產(chǎn)、經(jīng)營管理制度并報投資部備案。 第二十二條工程公司應(yīng)在年末將下一年度的經(jīng)營方案、利潤方案、投資方案報方案部、投資部；資金運用方案、還款方案報財務(wù)本部、投資部；經(jīng)上述部門審核并經(jīng)總經(jīng)理批準。 第二十三條投資部將會同有關(guān)部門，不定期地對工程公司進行實地考察，了解投資工程的生產(chǎn)經(jīng)營情況，協(xié)助解決生產(chǎn)經(jīng)營過程中遇到的困難，及時向總公司領(lǐng)導(dǎo)匯報情況并提出建議。 第二十四條工程公司應(yīng)按國家現(xiàn)行的會計制度，編制財務(wù)報告和財務(wù)預(yù)決算方案，定期上報總公司財務(wù)本部、投資部。 第二十五條工程公司應(yīng)按照投資部的要求，以月報、季報、年報的形式，定期

19、向投資部上報企業(yè)的統(tǒng)計報表資料。各類統(tǒng)計報表應(yīng)真實地反映生產(chǎn)經(jīng)營中的實際情況，統(tǒng)計年報應(yīng)附有統(tǒng)計分析報告。 第二十六條工程公司應(yīng)在每年年末向綜合方案部和投資部報告年度生產(chǎn)經(jīng)營方案執(zhí)行情況。投資部會同綜合方案部、財務(wù)本部對各工程公司年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況進行考評，并提請總公司領(lǐng)導(dǎo)對有關(guān)工程公司的負責(zé)人予以獎勵或處分。第四章 工程后評價 第二十七條為了提高投資工程的決策水平、總結(jié)工程建設(shè)及經(jīng)營管理的經(jīng)驗教訓(xùn)，提高投資效益，投資部應(yīng)在投資工程進入正常生產(chǎn)經(jīng)營階段后，組織總公司財務(wù)本部、人事本部、結(jié)合方案部及有關(guān)專家對其進行工程后評價。工程后評價應(yīng)包括以下內(nèi)容： 一工程立項決策的正確性； 二對建設(shè)工期、施

20、工質(zhì)量的評價； 三財務(wù)及經(jīng)濟效益評價； 四存在的問題； 五結(jié)論和建議。第五章 附 那么 第二十八條工程公司上報總公司的報告、報表應(yīng)真實、準確，如發(fā)現(xiàn)有虛報、瞞報或偽造行為的，將追究工程公司領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人員的責(zé)任。 第二十九條工程公司應(yīng)嚴格執(zhí)行總公司的有關(guān)管理規(guī)定，如有拒不執(zhí)行者、投資部應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重報請總公司領(lǐng)導(dǎo)及人事本部給予工程公司負責(zé)人相應(yīng)的行政處分。 第三十條投資工程的設(shè)計審查及竣工驗收所發(fā)生的費用由工程公司支付。 第三十一條總公司所屬專業(yè)公司、子公司對其管理的工程，應(yīng)參照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理方法，報投資部審核，并按要求的表式，定期將反映工程情況的各種報表上報投資部。 第三十二條本規(guī)定

21、由總公司投資部負責(zé)解釋和修訂。資產(chǎn)管理方法第一章 總 那么 第一條為標(biāo)準XXX集團總公司以下簡稱總公司所屬資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)管理，根據(jù)總公司對資產(chǎn)“管好、盤活的要求，為提高資產(chǎn)使用效益，實現(xiàn)資產(chǎn)合理配置，從而提高總公司整體實力，特制定本方法。 第二條管理范圍：總公司全部經(jīng)營性資產(chǎn)。包括： 1、總公司直接擁有的經(jīng)營性資產(chǎn)；2、總公司向全資子公司、控股公司、參股、聯(lián)營、合資合作公司等投資形成的經(jīng)營性資產(chǎn)； 3、其它總公司所屬資產(chǎn)。 第三條資產(chǎn)管理以產(chǎn)權(quán)管理為根底，維護總公司作為資產(chǎn)所有者的資產(chǎn)收益權(quán)和資產(chǎn)處置權(quán)等合法權(quán)益。總公司資產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)在投資管理部簡稱投資部。第二章 資產(chǎn)根底管理 第四條資產(chǎn)根底性管

22、理內(nèi)容：產(chǎn)權(quán)登記；資產(chǎn)清核；文檔權(quán)證管理；資產(chǎn)統(tǒng)計報告。 第五條產(chǎn)權(quán)登記：總公司實行資產(chǎn)登記制度。凡總公司所屬企業(yè)必須向總公司投資部申報，辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)，經(jīng)核準后領(lǐng)取?資產(chǎn)確認證書?。 第六條凡通過兼并、收購的企業(yè)由工程主辦單位在企業(yè)所在地產(chǎn)權(quán)管理部門辦理相應(yīng)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。并按本方法第五條辦理產(chǎn)權(quán)登記。 第七條企業(yè)重組或產(chǎn)權(quán)變更后在相關(guān)法律文件生效之日起15日內(nèi)重新辦理產(chǎn)權(quán)登記。 第八條資產(chǎn)清核：為確?？偣救嬲莆账鶎儋Y產(chǎn)的真實狀況，投資管理部要定期或按要求組織資產(chǎn)的清查與核實，必要時要組織相應(yīng)的資產(chǎn)價值評估和資產(chǎn)使用情況調(diào)查，資產(chǎn)使用企業(yè)和單位應(yīng)派專人負責(zé)配合總公司的資產(chǎn)清核，提供企業(yè)

23、資產(chǎn)使用的真實情況。對于重要的資產(chǎn)清核過程，總公司各部門分別派相關(guān)人員參加，以工作小組形式進行。 第九條由于兼并、收購、重組、投資等方式涉及到的資產(chǎn)接收，由工程主辦單位提出資產(chǎn)接收方案，報投資部審批前方可實施?？偣就顿Y部、財務(wù)部必須派員參加資產(chǎn)接收。 第十條文檔權(quán)證管理，總公司實行資產(chǎn)文檔、權(quán)證統(tǒng)一管理制度。 第十一條資產(chǎn)形成或取得過程中所有重要文檔，包括工程建議書、調(diào)研報告、可行性研究報告、工程運作方案、意向書、合同、協(xié)議、資產(chǎn)評估報告、驗資報告、工程竣工決算報告及其相關(guān)資料等涉及資產(chǎn)的文件正本由投資管理部統(tǒng)一歸檔保存。上述文件自簽字或批準之日起十日交投資部辦理存檔手續(xù)，外埠公司可延長十五

24、日辦理。 第十二條資產(chǎn)權(quán)證是資產(chǎn)所有者的憑證，主要包括土地使用權(quán)證書、房屋產(chǎn)權(quán)證書、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移證。為保證資產(chǎn)權(quán)證的合法性、一致性，總公司所屬資產(chǎn)的權(quán)證正本由投資部統(tǒng)一歸檔保存，各企業(yè)需要時可在投資部辦理相關(guān)手續(xù)。 1、權(quán)證辦理：對總公司通過投資、并購等依法取得的新資產(chǎn)的權(quán)證，原那么上由主辦工程單位負責(zé)辦理；總公司所屬外埠企業(yè)需要在當(dāng)?shù)剞k理的權(quán)證如上地使用權(quán)證書、房屋產(chǎn)權(quán)證書等由企業(yè)自行辦理。 入權(quán)證管理：權(quán)證辦理后自辦證日起十五日天之內(nèi)將正本交投資部登記歸檔，各單位不得擅自留用。權(quán)證在企業(yè)滯留期間不得用于出租、抵押等法律行為。 3、權(quán)證使用：企業(yè)由于融資等事項需要資產(chǎn)權(quán)證進行抵押或有其它用途，經(jīng)

25、企業(yè)申請，在投資部辦正理權(quán)證使用手續(xù)。 第十三條資產(chǎn)統(tǒng)計報告：總公司所屬資產(chǎn)通過清查或評估后，投資部應(yīng)對資產(chǎn)進行分類統(tǒng)計并進行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)等分析，定期或根據(jù)需要向總公司提交資產(chǎn)統(tǒng)計資料，報告資產(chǎn)狀況。 第十四條資產(chǎn)處置：企業(yè)的報廢資產(chǎn)處置由財務(wù)部審批，報投資部備案；企業(yè)的閑置資產(chǎn)處置由經(jīng)營單位上報總公司投資部審批或接收、調(diào)配，抄報財務(wù)部備案。第三章 存量資產(chǎn)管理 第十五條存量資產(chǎn)管理內(nèi)容：資產(chǎn)授權(quán)使用；資產(chǎn)使用評價；資產(chǎn)收益分配管理。 第十六條資產(chǎn)授權(quán)使用：為防止資產(chǎn)在使用過程中的損失，使總公司所屬資產(chǎn)能夠通過企業(yè)經(jīng)營到達保值增值的目的，保證資產(chǎn)所有者的資產(chǎn)收益權(quán)和資產(chǎn)處置權(quán)，總公司實行資產(chǎn)授權(quán)使

26、用制度。 第十七條資產(chǎn)使用企業(yè)或單位在取得?資產(chǎn)確認證書?后，按總公司的全資公司、控股公司、參股公司、合資公司、掛靠公司等不同形式簽署相應(yīng)的?資產(chǎn)使用授權(quán)書?。 第十八條?資產(chǎn)使用授權(quán)書?由投資部審定，資產(chǎn)使用單位在法規(guī)部辦理資產(chǎn)授權(quán)手續(xù)。 第十九條資產(chǎn)授權(quán)內(nèi)容包括授權(quán)使用資產(chǎn)的數(shù)量、狀態(tài)、使用者權(quán)利、權(quán)限、責(zé)任、義務(wù)、保值目標(biāo)等。 第二十條企業(yè)經(jīng)營者應(yīng)建立所轄資產(chǎn)的具體管理方法，包括固定資產(chǎn)管理方法、流動資產(chǎn)管理方法、設(shè)備管理細那么等，并在投資部備案。 第二十一條企業(yè)利用總公司授權(quán)使用的資產(chǎn)投資設(shè)立分、子公司的要經(jīng)總公司投資部審批。擅自設(shè)立者由企業(yè)批準人承當(dāng)法律責(zé)任。 第二十二條對已設(shè)立的分

27、、子公司按總公司資產(chǎn)管理要求，由投資部會同方案部重新審核確認，并辦理產(chǎn)權(quán)登記等手續(xù)；對不適宜設(shè)立的分子公司予以取消或合并。 第二十三條資產(chǎn)使用評價：投資部按會計年度或總公司要求進行企業(yè)資產(chǎn)使用評價。評價結(jié)果提交總公司有關(guān)部門，作為總公司方案編制、資產(chǎn)運營決策、企業(yè)經(jīng)營評價、對企業(yè)經(jīng)營者的聘用、獎懲等的參照條件。 第二十四條資產(chǎn)收益管理：總公司對其所屬資產(chǎn)的收益實行統(tǒng)一管理。總公司所屬全資子公司、控股公司企業(yè)利潤留成比例，可分配利潤方案由總公司投資管理部和財務(wù)本部聯(lián)合審批前方可實施。其它類型公司參照執(zhí)行。第四章 流量資產(chǎn)管理 第二十五條流量資產(chǎn)管理內(nèi)容：資產(chǎn)配置與盤活的規(guī)劃；資產(chǎn)證券化管理；其它

28、資產(chǎn)流動管理。 第二十六條資產(chǎn)配置與盤活規(guī)劃：根據(jù)總公司的產(chǎn)業(yè)化開展方向，研究制定總公司的資產(chǎn)配置戰(zhàn)略重點。具體運作方案由XXXX資產(chǎn)管理公司或其它相關(guān)單位提出，報投資部審批。 第二十七條資產(chǎn)證券化管理：投資部根據(jù)總公司資產(chǎn)狀況進行企業(yè)的股份制改造、上市、債券發(fā)行、設(shè)立投資基金、二級市場操作等進入證券市場的資產(chǎn)運作規(guī)劃與管理，具體操作由XXXX資產(chǎn)管理公司或其它相關(guān)單位進行。 第二十八條其它資產(chǎn)流動管理：非證券化資產(chǎn)的并購、轉(zhuǎn)讓、重組、合資合作等由XXXX資產(chǎn)管理公司或其它相關(guān)單位具體操作，由投資部統(tǒng)一規(guī)劃管理。第二十九條投資工程的經(jīng)濟評價和論證、審批及工程全過程投資控制的具體方法參照現(xiàn)行?投

29、資工程審批規(guī)定?、?投資工程管理規(guī)定?。第五章 附 那么第三十條本方法由總公司投資部負責(zé)解釋。內(nèi)部審計規(guī)定第一章 總 那么 第一條XXX集團總公司以下簡稱總公司實行內(nèi)部審計制度，以健全內(nèi)部監(jiān)督、約束機制，促進系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的標(biāo)準化和制度化，防止錯弊，改善管理。根據(jù)國家有關(guān)審計規(guī)定，并結(jié)合總公司的具體情況制定本規(guī)定。 第二條總公司投資管理部設(shè)立監(jiān)審處以下簡稱監(jiān)審處，主管總公司及下屬各公司的審計工作。第二章 審計范圍 第三條對總公司所屬企業(yè)的綜合審計主要包括以下內(nèi)容： 一年度財務(wù)預(yù)算的執(zhí)行情況和年終決算情況； 二與經(jīng)營活動相關(guān)的財務(wù)收支情況及經(jīng)營效益情況； 三內(nèi)部控制制度的健全、有效； 四國家財經(jīng)法紀和總公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況。 第四條對總公司所屬企業(yè)的專項審計主要包括以下內(nèi)容： 一公司主要領(lǐng)導(dǎo)調(diào)離時應(yīng)進行的離任審計； 二公司因合并、分立或其它原因解散時應(yīng)進行的清算審計； 三在建工程的投資控制及決算審計； 四總公司交辦的其它特殊審計事項。第三章 審計方法 第五條監(jiān)審處應(yīng)根據(jù)本規(guī)定的要求，擬訂審計工程方案，報投資管理部總經(jīng)理批準后實施。原那么上專業(yè)公司每半年進行一次綜合審計，子公司每年進行一次綜合審計。根據(jù)總公司部署和所屬企業(yè)的具體情況，監(jiān)審處還將進行不定期的專項審計。 第六條總公司所屬企業(yè)應(yīng)及時向監(jiān)審處報送年度財務(wù)預(yù)算和