中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司甲類結(jié)算參與人證券資金結(jié)算協(xié)議(FBM-CLI-CS-7951)

1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司甲類結(jié)算參與人證券資金結(jié)算協(xié)議中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司甲類結(jié)算參與人證券資金結(jié)算協(xié)議甲方：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司住所：郵政編碼：乙方： （甲類結(jié)算參與人）住所：郵政編碼：為保證證券市場結(jié)算業(yè)務(wù)正常安全運行，防范結(jié)算風(fēng)險，規(guī)范結(jié)算行為，根據(jù)中華人民共和國證券法、證券登 記結(jié)算管理辦法、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算 參與人管理規(guī)則（以下簡稱結(jié)算參與人管理規(guī)則）等有關(guān)法律、部門規(guī)章以及甲方的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲、乙雙方就證券資金結(jié)算事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條 甲方系經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)提供證券結(jié)算服務(wù)的法定專門機構(gòu)，乙方系依法取得甲方甲類結(jié)算參與人資格的機構(gòu)。甲方可授

2、權(quán)其上海、深圳分公司，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議，與乙方就具體業(yè)務(wù)操作簽訂業(yè)務(wù)備忘錄，并報備甲方公司總部。業(yè)務(wù)備忘錄的內(nèi)容不得與本協(xié)議沖突，該業(yè)務(wù)備忘錄與本協(xié)議具有同等法律效力。第二條 乙方同意遵守甲方制定的結(jié)算規(guī)則和相關(guān)規(guī)定。第三條 乙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)甲方的相關(guān)規(guī)定，與甲方簽訂本協(xié)議和繳納證券結(jié)算互保金、交收價差保證金等之后，方可參與甲方的證券資金結(jié)算系統(tǒng)，辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。第四條 乙方同意，對于乙方負(fù)責(zé)結(jié)算的全部證券交易合同，自甲方進行多邊凈額清算之時起，乙方將其向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人收取證券或資金的權(quán)利和向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人支付資金或證券的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給甲方。自此乙方應(yīng)當(dāng)就其負(fù)責(zé)結(jié)算的全部證券交易合同，向

3、甲方承擔(dān)資金或證券的最終交收責(zé)任，不能以客戶違約為由而拒絕承擔(dān)交收責(zé)任。對于非擔(dān)保交收品種的結(jié)算業(yè)務(wù)，按照甲方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五條 證券結(jié)算實行分級結(jié)算原則，甲方負(fù)責(zé)辦理與乙方之間的集中清算交收；乙方負(fù)責(zé)辦理乙方與其客戶的證券清算交收，乙方與其客戶之間的證券劃付，由乙方委托甲方代為辦理。乙方應(yīng)當(dāng)以自身名義與甲方完成證券資金結(jié)算，并承擔(dān)最終交收責(zé)任。乙方與乙方客戶的結(jié)算事項，按乙方與客戶的證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議或委托結(jié)算協(xié)議辦理。第六條 乙方受其他結(jié)算參與人或非結(jié)算參與人（以下簡稱委托方）委托，為其辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照甲方發(fā)布的委托結(jié)算協(xié)議必備條款與委托方簽署委托結(jié)算協(xié)議，并報甲方

4、同意后生效。第七條 乙方受委托方委托，為其辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向甲方承諾以下事項：（一）乙方對委托結(jié)算協(xié)議生效期間達(dá)成的、受托結(jié)算范圍內(nèi)的全部證券交易合同承擔(dān)最終交收責(zé)任，不以委托方交收違約為由而拒絕承擔(dān)對甲方的交收責(zé)任。（二）乙方接受甲方有關(guān)委托結(jié)算業(yè)務(wù)辦理的規(guī)定。第八條 乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方的規(guī)定和自身情況，在甲方開立結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及其他結(jié)算賬戶，用于辦理乙方證券交易及非交易涉及的結(jié)算業(yè)務(wù)。按照中國證監(jiān)會對證券公司結(jié)算備付金賬戶進行分戶管理的有關(guān)規(guī)定，乙方同時辦理自營與客戶證券交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別開立用于辦理自營業(yè)務(wù)結(jié)算和客戶業(yè)務(wù)結(jié)算的證券交收賬戶、結(jié)算備付金賬戶。

5、第九條 在甲方同時開立自營與客戶結(jié)算備付金賬戶的， 乙方應(yīng)當(dāng)在甲方預(yù)留已經(jīng)報備的自有資金專用存款賬戶和客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，分別作為其自營結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶的指定收款賬戶。乙方從其自營結(jié)算備付金賬戶劃回資金時，只能將資金劃至指定的自有資金專用存款賬戶；乙方從其客戶結(jié)算備付金賬戶劃回資金時，只能將資金劃至指定的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶。乙方申請在其自營與客戶結(jié)算備付金賬戶之間劃撥資金的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及甲方的相關(guān)規(guī)定。對于不符合要求的劃款指令，甲方有權(quán)予以拒絕。在甲方僅開立客戶結(jié)算備付金賬戶的，乙方應(yīng)當(dāng)在甲方預(yù)留已經(jīng)報備的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用

6、存款賬戶，作為指定收款賬戶，分別用于劃回客戶交易結(jié)算資金和向客戶收取的傭金等自有資金。乙方向甲方申辦結(jié)算資金跨市場劃撥業(yè)務(wù)的，只能通過在甲方上海、深圳分公司開立的自營結(jié)算備付金賬戶之間或者在甲方上海、深圳分公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶之間劃撥資金。第十條 乙方應(yīng)當(dāng)及時核對自營或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額，確保其自營或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的日末余額均不低于各自的最低結(jié)算備付金限額，該限額的設(shè)定及其調(diào)整按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。乙方自營或客戶結(jié)算備付金賬戶的日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的，甲方將作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案。對于乙方自營或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)超過最低備付金限額要求的超額備

7、付部分，在滿足當(dāng)日交收的前提下,乙方可向甲方發(fā)出劃款指令，由甲方將乙方的超額備付部分及時劃付到乙方在甲方預(yù)留的指定收款賬戶內(nèi)。第十一條 若甲方發(fā)現(xiàn)劃給乙方的自營或客戶資金有誤， 有權(quán)立即對劃付資金失誤予以更正，乙方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。乙方拒不配合的，甲方有權(quán)從乙方相應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶中主動扣劃。第十二條 對乙方在甲方存放的結(jié)算備付金，甲方按照與結(jié)算銀行商定的存款利率，在中國人民銀行規(guī)定季度結(jié)息日的次一交易日向乙方計付利息，相應(yīng)利息分別記入乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶。第十三條 乙方辦理質(zhì)押式債券回購結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定向甲方提交質(zhì)押券，與甲方建立質(zhì)押關(guān)系，用以擔(dān)保融資回購購回義務(wù)的履行

8、。乙方質(zhì)押券不足以擔(dān)保其未到期融資回購購回義務(wù)和已到期融資回購未購回義務(wù)的履行，甲方有權(quán)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行處理。第十四條 乙方辦理自身的自營、客戶質(zhì)押式債券回購交易的結(jié)算業(yè)務(wù)的，可將自營債券作為其自營質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券、將客戶債券作為客戶質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券予以提交。乙方將客戶債券提交為質(zhì)押券的，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶書面同意。乙方辦理委托方的質(zhì)押式債券回購交易的結(jié)算業(yè)務(wù)的，必須就債券回購交收違約后甲方對質(zhì)押券的處置以及委托方所應(yīng)承擔(dān)的債券投資風(fēng)險，預(yù)先書面告知委托方并由委托方簽字確認(rèn)。乙方擅自將其客戶或委托方債券提交為質(zhì)押券的，應(yīng)對客戶或委托方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不影響甲方對該質(zhì)押券的質(zhì)權(quán)和按

9、相關(guān)規(guī)定完成回購交易的清算交收。第十五條 甲方向乙方提供結(jié)算平臺，通過該結(jié)算平臺實現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)交換。第十六條 每個交易日（T日）收市后，甲方分別根據(jù)乙方T日的證券交易、非交易數(shù)據(jù)進行清算，清算結(jié)果作為乙方完成證券、資金交收義務(wù)的依據(jù)，乙方應(yīng)當(dāng)及時獲取。數(shù)據(jù)獲取方式雙方另行約定。第十七條 除因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因乙方無法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)外，甲方視同已將清算結(jié)果送達(dá)乙方。因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因造成乙方無法獲取數(shù)據(jù)的，甲方應(yīng)當(dāng)及時補救；非因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因造成乙方無法獲取數(shù)據(jù)的，甲方應(yīng)當(dāng)協(xié)助乙方及時獲取數(shù)據(jù)。第十八條 乙方對甲方提供的清算結(jié)果存有異議的，應(yīng)當(dāng)及時反饋甲方，但乙方不得因此拒絕履行或延遲履行交收日的

10、交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實，確屬甲方清算差錯的，甲方將予以更正并承擔(dān)差錯范圍內(nèi)實際造成乙方的損失。第十九條 甲方依據(jù)T日清算結(jié)果，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定在交收日的最終交收時點與乙方完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。第二十條 甲方向乙方提供電子結(jié)算數(shù)據(jù)作為建立和處理日常結(jié)算賬務(wù)的依據(jù)。除特殊約定，甲方不提供書面憑證。乙方對甲方提供的結(jié)算數(shù)據(jù)進行備份，并作為重要檔案資料 保存，保存期限不少于20年。第二十一條 T日完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后，乙方結(jié)算備付金賬戶內(nèi)剩余可用資金小于T日其所有證券交易首次資金清算后的應(yīng)付凈額，甲方按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 截至T+1日最終交收時點，乙

11、方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額不能足額完成擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，構(gòu)成資金交收違約（透支）。甲方按照本協(xié)議第二十三條的規(guī)定執(zhí)行。乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶不能足額完成非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，按照甲方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十三條 乙方自營或客戶結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)資金交收違約的，甲方有權(quán)按照證券登記結(jié)算管理辦法相關(guān)規(guī)定及其他業(yè)務(wù)規(guī)則進行處理，由此對乙方及其客戶造成的損失由乙方承擔(dān)。第二十四條 乙方發(fā)生證券交收違約（未能正常完成證券交收義務(wù)）的，甲方有權(quán)在T1日暫不交付違約交收證券對應(yīng)的價款。同時，以違約交收證券對應(yīng)的價款為基數(shù)，按照甲方有關(guān)規(guī)定計收違約金。乙方在規(guī)定時間內(nèi)補足違約交收證券的，甲

12、方交付相應(yīng)價款。乙方在規(guī)定時間內(nèi)仍未交付的，甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行處理，由此產(chǎn)生的損益由乙方承擔(dān)。第二十五條 甲方依據(jù)結(jié)算參與人管理規(guī)則下調(diào)乙方的結(jié)算參與人類別或者注銷乙方的結(jié)算參與人資格的，在甲方通知規(guī)定的類別下調(diào)或者資格注銷之日前，乙方及其委托方應(yīng)當(dāng)終止委托結(jié)算關(guān)系，并及時通知甲方其委托結(jié)算協(xié)議失效。對于因委托結(jié)算協(xié)議而產(chǎn)生的與甲方未了的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，乙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)承擔(dān)。乙方及其委托方逾期未能終止委托結(jié)算關(guān)系的，甲方有權(quán)暫停乙方的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。第二十六條 乙方應(yīng)當(dāng)于其結(jié)算參與人資格注銷之日起二十個工作日內(nèi)與甲方結(jié)清全部債權(quán)債務(wù)。乙方未能結(jié)清的，甲方有權(quán)按照相關(guān)規(guī)定處理。乙方與甲方結(jié)清債權(quán)債務(wù)后，方可向甲方申請劃付結(jié)備付金、結(jié)算互保金余額，并注銷相關(guān)結(jié)算賬戶。第二十七條 甲乙雙方任何一方如違反本協(xié)議的條款應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)給對方造成的實際損失。甲方已經(jīng)按照本協(xié)議采取相關(guān)措施的，不影響乙方對相關(guān)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十八條 由于不可抗力的原因，造成當(dāng)事人無法履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)，該當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任。第二十九條 本協(xié)議未盡事宜及因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的 爭議或糾紛，協(xié)議雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方可向