學(xué)習(xí)情境二基金交易

1、基金的發(fā)行價(jià)格由三部分組成：基金的發(fā)行價(jià)格由三部分組成： （1 1）基金面值；）基金面值； （2 2）基金的發(fā)行與募集費(fèi)用；）基金的發(fā)行與募集費(fèi)用； （3 3）基金的銷(xiāo)售費(fèi)用。）基金的銷(xiāo)售費(fèi)用。 目前，我國(guó)的證券投資基金的發(fā)行采取上網(wǎng)目前，我國(guó)的證券投資基金的發(fā)行采取上網(wǎng)定價(jià)的方式進(jìn)行，因此其價(jià)格中不包括基金的銷(xiāo)定價(jià)的方式進(jìn)行，因此其價(jià)格中不包括基金的銷(xiāo)售費(fèi)用，主要由以下兩部分組成：一是售費(fèi)用，主要由以下兩部分組成：一是基金的面基金的面值值，一般為人民幣，一般為人民幣1.001.00元；二是元；二是發(fā)行費(fèi)用發(fā)行費(fèi)用，為每，為每基金單位基金單位0.010.01元。元。 ( (三三) )證券投資基

2、金的銷(xiāo)售與申購(gòu)（補(bǔ)充）證券投資基金的銷(xiāo)售與申購(gòu)（補(bǔ)充） 位位總總數(shù)數(shù)T T日日發(fā)發(fā)行行在在外外的的基基金金單單T T日日基基金金資資產(chǎn)產(chǎn)凈凈值值T T日日基基金金單單位位資資產(chǎn)產(chǎn)凈凈值值 費(fèi)用類(lèi)型費(fèi)用類(lèi)型 開(kāi)放式基金開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用費(fèi)率認(rèn)購(gòu)費(fèi)用費(fèi)率 1%1%1.5% 1.5% 買(mǎi)入（申購(gòu)）費(fèi)率買(mǎi)入（申購(gòu)）費(fèi)率 1.2%1.2%2.0% 2.0% 賣(mài)出、贖回費(fèi)率賣(mài)出、贖回費(fèi)率 0.5%0.5%0.25% 0.25% 表表2 2：不同規(guī)模投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金的適用費(fèi)率：不同規(guī)模投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金的適用費(fèi)率 100100萬(wàn)萬(wàn) 100-500 500-1000 1000 100-500 500-1

3、000 1000 以下以下 萬(wàn)之間萬(wàn)之間 萬(wàn)之間萬(wàn)之間 萬(wàn)以上萬(wàn)以上 華安創(chuàng)新華安創(chuàng)新 1.5% 1.5% 1.5% 1.2% 1.5% 1.5% 1.5% 1.2% 華夏成長(zhǎng)華夏成長(zhǎng) 1.8% 1.5% 1.5% 1.2% 1.8% 1.5% 1.5% 1.2% 南方穩(wěn)健南方穩(wěn)健 2% 1.8% 1.5% 1% 2% 1.8% 1.5% 1% 對(duì)沖基金與美國(guó)的共同基金和退休金對(duì)沖基金與美國(guó)的共同基金和退休金基金等公開(kāi)大做廣告以招徠客戶的情況截基金等公開(kāi)大做廣告以招徠客戶的情況截然不同，證券法規(guī)定它在吸引客戶時(shí)不得然不同，證券法規(guī)定它在吸引客戶時(shí)不得利用任何傳播媒體做廣告，其參加者主要利用任何傳播媒體做廣告，其參加者主要是通過(guò)以下幾種方式：是通過(guò)以下幾種方式： A:A:直接認(rèn)識(shí)某個(gè)對(duì)沖基金的管理者；直接認(rèn)識(shí)某個(gè)對(duì)沖基