技術(shù)選擇與勞動(dòng)收入比重變遷的理論與實(shí)證研究

1、技術(shù)選擇與勞動(dòng)收入比重變遷的理論與實(shí)證研究收稿日期：2013-03-09作者簡(jiǎn)介：丁從明，博士，副教授，主要研究方向公共經(jīng)濟(jì)學(xué)?；痦?xiàng)目：教育部人文社科基金項(xiàng)目“技術(shù)選擇偏離視角下提升 勞動(dòng)報(bào)酬比重的理論分析與制度設(shè)計(jì)”（編號(hào)：09 YJC790277）;重 慶大學(xué)教育部面上項(xiàng)目“通貨膨脹、 勞動(dòng)收入比重：理論與實(shí)證研究” （編號(hào)：CQDXWL2012-052）摘要基于稟賦結(jié)構(gòu)的視角，本文探討了技術(shù)研發(fā)和“拿來主義” 式的技術(shù)引進(jìn)對(duì)勞動(dòng)收入比重的差別性影響。 對(duì)于勞動(dòng)力相對(duì)豐富的 中國(guó)，如果技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)， 技術(shù)進(jìn)步將是以提高勞動(dòng) 收入比重為主要特征的勞動(dòng)利用型技術(shù)進(jìn)步； 發(fā)達(dá)國(guó)家

2、的技術(shù)進(jìn)步則 是以資本替代相對(duì)稀缺的勞動(dòng)力為主的資本利用型技術(shù)進(jìn)步。在對(duì)外開放過程中，如果不顧稟賦結(jié)構(gòu)的差異，“拿來主義”式的技術(shù)引進(jìn) 可能造成技術(shù)進(jìn)步對(duì)本國(guó)稟賦結(jié)構(gòu)的偏離， 從而造成國(guó)民收入初次分 配的扭曲?；?996-2010省級(jí)面板數(shù)據(jù)，利用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的系統(tǒng) 矩估計(jì)（SYSGM硼究方法，本文實(shí)證檢驗(yàn)了上述假說，并指出技術(shù)進(jìn) 步對(duì)要素結(jié)構(gòu)的偏離是現(xiàn)階段勞動(dòng)收入比重持續(xù)下降的重要因素之關(guān)鍵詞勞動(dòng)收入份額；對(duì)外技術(shù)引進(jìn)；技術(shù)選擇中圖分類號(hào)F240 ; F047文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104(2013)07-0129-07doi:10.3969/j.issn.1002-2104.20

3、13. 07.020經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程就是“馬克思增長(zhǎng)類型”向“庫茲尼茨增長(zhǎng)類型”轉(zhuǎn)變的過程，在這個(gè)過程中勞動(dòng)收入比重將先逐步下降，再逐步 上升1。根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1990到2010年勞動(dòng)收入比重份額 的顯示，中國(guó)勞動(dòng)收入份額從 1990年53.42%下降到2010年的45% 2010年的勞動(dòng)收入比重遠(yuǎn)低于同時(shí)期美國(guó)的 55方口日本的53%雖然 勞動(dòng)收入比重的變遷存在核算方法和統(tǒng)計(jì)口徑變化的影響2,但整體而言，中國(guó)勞動(dòng)收入比重的持續(xù)下降已經(jīng)成為理論界的共識(shí)。針對(duì)勞動(dòng)收入比重變化的原因，現(xiàn)有研究文獻(xiàn)存在較大分歧。一部文獻(xiàn)將 其歸因于資本產(chǎn)出比例、要素的相對(duì)價(jià)及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等的變動(dòng)3-4,另一部分將其歸因

4、于技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)選擇偏離等因素1,5,但較少 從稟賦結(jié)構(gòu)的視角研究技術(shù)研發(fā)和“拿來主義”式的技術(shù)引進(jìn)對(duì)勞 動(dòng)收入比重的差別性影響。本文的研究為理解勞動(dòng)收入比重變化提供 了新的視角。具體而言，本文認(rèn)為企業(yè)的自主技術(shù)研發(fā)與“拿來主義” 式的技術(shù)引進(jìn)是兩種完全不同的技術(shù)進(jìn)步手段。前者與中國(guó)的稟賦結(jié)構(gòu)相匹配，以勞動(dòng)利用型技術(shù)進(jìn)步為主，從而提高了勞動(dòng)收入比重； 后者以發(fā)達(dá)國(guó)家的稟賦結(jié)構(gòu)為前提，技術(shù)進(jìn)步是以替代發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì) 稀缺的勞動(dòng)力資源為主的資本利用型技術(shù)進(jìn)步。發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)引進(jìn)過程中，并沒有完全考慮與發(fā)達(dá)國(guó)家在相對(duì)稟賦結(jié)構(gòu)上差異，“拿來主義”式的技術(shù)引進(jìn)將導(dǎo)致資本對(duì)勞動(dòng)力的排斥和勞動(dòng)相對(duì)回報(bào) 率的

5、下降。然而，“拿來主義”式的技術(shù)引進(jìn)恰恰是中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的 主要源泉之一 6。事實(shí)上，上個(gè)世紀(jì)90年代以來理論界一直爭(zhēng)論 的“中國(guó)資本過度深化”、“高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒有伴隨就業(yè)增加”以及 “勞動(dòng)收入比重下降”等問題并不是獨(dú)立的現(xiàn)象。相反，上述爭(zhēng)論是 同一個(gè)問題在不同層面的表現(xiàn)，在這些不同現(xiàn)象的背后存在一個(gè)基本 的因素，即對(duì)外開放過程中不加選擇的“拿來主義”技術(shù)引進(jìn)偏離了 本國(guó)的稟賦條件，從而誘發(fā)國(guó)民收入分配的失衡。1 文獻(xiàn)綜述與理論假說按照Hayami 1的分類，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類型可以分成兩類：一是在 工業(yè)化初級(jí)階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴資本積累，以勞動(dòng)收入比重下降 為主要特征的馬克思增長(zhǎng)類型；二是工業(yè)化高級(jí)

6、階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要 依賴于技術(shù)進(jìn)步，以勞動(dòng)收入比重上升為主要特征的庫茲尼茨增長(zhǎng)類 型。Hayami 1指出，馬克思增長(zhǎng)類型向庫茲尼茨增長(zhǎng)類型轉(zhuǎn)變的 關(guān)鍵在于技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的變化。技術(shù)進(jìn)步的偏誤決定了資本勞動(dòng)比和要素邊際技術(shù)替代率的關(guān)系， 進(jìn)而決定國(guó)民收入的初次分 配。丁從明等：技術(shù)選擇與勞動(dòng)收入比重變遷的理論與實(shí)證研究中國(guó) 人口？資源與環(huán)境2013年第7期技術(shù)進(jìn)步的偏誤受什么因素決定呢？ Hicks 7最早指出技術(shù)進(jìn)步的偏誤受要素相對(duì)價(jià)格的影響，即誘致 性技術(shù)進(jìn)步理論，Hicks指出替代效應(yīng)意味著企業(yè)家將更多的投資于 能夠增加相對(duì)價(jià)格較低的生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出的技術(shù)類型，即技術(shù)進(jìn) 步的

7、Z偏離(Z biased technical change)。Atkinson 和 Stiglitz8進(jìn)一步提出“適宜技術(shù)” (Appropriate technology) 的問題，即廠商技術(shù)進(jìn)步是一種本地化的邊干邊學(xué)(Localized learning bydoing),技術(shù)進(jìn)步受到特定的要素組合和稟賦條件的制約。其后， Hayami和Ruttan 9、Acemoglu 10等都從理論上對(duì)要素結(jié)構(gòu)與 技術(shù)進(jìn)步的偏離進(jìn)行了進(jìn)一步的研究。 Basu和Weil 11、Acemoglu 和Zilibotti 12指出發(fā)展中國(guó)家雖然可以獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)前 沿，但是由于稟賦條件的巨大差異，“拿來主

8、義”式的技術(shù)引進(jìn)將導(dǎo) 致發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平與本國(guó)的稟賦條件的不匹配，這種技術(shù)的不匹配是導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家收入差距的重要因素之一。如果稟賦結(jié)構(gòu)決定技術(shù)偏誤的方向，進(jìn)而決定國(guó)民收入的初次分 配，那么改革開放以來，隨著對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)張，對(duì)國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)對(duì) 中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生什么樣的影響呢？FisherVanden和Jefferson6利用微觀數(shù)據(jù)研究中國(guó)工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)進(jìn)步的三 種方式中，“資本利用、勞動(dòng)節(jié)約型”的“技術(shù)引進(jìn)”是較自發(fā)演進(jìn) 和有目的R&DW發(fā)更加重要的技術(shù)進(jìn)步方式之一。戴天仕、徐現(xiàn)祥13 考察了中國(guó)1978-2005年的技術(shù)進(jìn)步方向，研究同樣顯示中國(guó)的技術(shù) 進(jìn)

9、步是資本偏向的，而且這種偏向的速度越來越快。將Acemoglu和Zilibotti 12技術(shù)匹配的觀點(diǎn)與 Hayami 1 技術(shù)轉(zhuǎn)型導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的觀點(diǎn)結(jié)合起來，可以對(duì)中國(guó)勞動(dòng)收入比重的變遷提出一個(gè)系統(tǒng)的解釋：一個(gè)勞動(dòng)力相對(duì)密集的發(fā)展中國(guó)家， 勞動(dòng)力價(jià)格對(duì)資本價(jià)格相對(duì)便宜。在這一稟賦結(jié)構(gòu)下，利潤(rùn)最大化的 企業(yè)將用相對(duì)豐富的勞動(dòng)力代替稀缺的資本，從而保證技術(shù)進(jìn)步主要體現(xiàn)為勞動(dòng)力利用型(或資本節(jié)約型)的技術(shù)進(jìn)步，在這一技術(shù)進(jìn)步下，勞動(dòng)力的邊際貢獻(xiàn)提高，最終勞動(dòng)利用型的技術(shù)進(jìn)步將導(dǎo)致勞動(dòng)收入 比重的上升。但是，在一個(gè)開放的經(jīng)濟(jì)體系中，如果發(fā)展中國(guó)家技術(shù) 進(jìn)步主要以技術(shù)引進(jìn)為主，并且技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)

10、為從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn) 的“基于發(fā)達(dá)國(guó)家稟賦條件”的“資本利用型技術(shù)”，那么“拿來主義”式的技術(shù)引進(jìn)一方面將導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家資本對(duì)勞動(dòng)的擠出，從而導(dǎo)致就業(yè)吸納不足；另一方面也將導(dǎo)致資本收益率的提高14和資 本的過度深化。二者的結(jié)合最終導(dǎo)致勞動(dòng)收入比例下降和資本收入 份額的提高。圖1是技術(shù)選擇對(duì)勞動(dòng)收入比重影響的示意圖。圖1左邊顯示的是中性的技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)收入比重的影響，i0表示技術(shù)創(chuàng)新的等可能曲線，技術(shù)進(jìn)步顯示為i0到i1的移動(dòng)。在初 始的要素稟賦結(jié)構(gòu)和相對(duì)價(jià)格 w/r下，企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新曲線i0和 預(yù)算約束線p0的切點(diǎn)處c進(jìn)行生產(chǎn)。在c點(diǎn)處的勞動(dòng)收入比重 s0=oe/og ,技術(shù)進(jìn)步后，創(chuàng)新等可能曲線從i0到i1 ,如果技術(shù)創(chuàng)新 等量的提