企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的評價(jià)

1、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的評價(jià)、確認(rèn)與改進(jìn)第一節(jié) 概述一、 評價(jià)、確認(rèn)在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作中的地位與作用w評價(jià)形式：內(nèi)部評價(jià)和社會(huì)確認(rèn)。w證書等級：由低向高：A級、AA級、AAA級、AAAA級。w級別越高，說明企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系與系列國家標(biāo)準(zhǔn)的符合性程度越高。w證書作用：可作為企業(yè)向社會(huì)和顧客在標(biāo)準(zhǔn)化管理水平和服務(wù)方面的質(zhì)量承諾。w意義：評價(jià)和確認(rèn)是企業(yè)不斷改進(jìn)和自我完善的有效方法，也是推動(dòng)企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)化工作中不可缺少的重要工具，它對提高企業(yè)的科學(xué)化管理水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的方針、目標(biāo)具有重要意義。二、 自我評價(jià)為主，自我評價(jià)與社會(huì)確認(rèn)相結(jié)合w自我評價(jià)與社會(huì)確認(rèn)的區(qū)別，見表7-11 自我評價(jià)的特點(diǎn)（1） 評價(jià)人員是本企業(yè)

2、人員。（2） 評價(jià)的時(shí)間、頻次、范圍、內(nèi)容自定，靈活。（3） 評價(jià)中發(fā)現(xiàn)問題可及時(shí)糾正，加以改進(jìn)。（4） 節(jié)省開支。2 自我評價(jià)與社會(huì)確認(rèn)的差異（1） 標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)水平，對國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的理解、判斷問題的準(zhǔn)確率；表7-1 自我評價(jià)與社會(huì)確認(rèn)的區(qū)別比較項(xiàng)目主要區(qū)別評價(jià)類型自我評價(jià)社會(huì)確認(rèn)評價(jià)基本條件評價(jià)條件相對比較輕松評價(jià)條件相對要嚴(yán)格評價(jià)人員本企業(yè)內(nèi)部人員或外聘專家，人數(shù)由企業(yè)自己確定由標(biāo)準(zhǔn)化主管部門認(rèn)可的評價(jià)機(jī)構(gòu)組織的專家和有關(guān)技術(shù)人員，人數(shù)一般不超過5人（必須取得企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評審員資格證書）評價(jià)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)、規(guī)章以及四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)體系系列國家標(biāo)準(zhǔn)與自我評價(jià)相同評價(jià)目的糾正和改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)

3、企業(yè)方針、目標(biāo)糾正和改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)方針、目標(biāo)。并得到社會(huì)認(rèn)可評價(jià)范圍全部或部分，由企業(yè)確定全部，但是抽樣式的，有代表性的評價(jià)評價(jià)時(shí)間由企業(yè)自己確定，可長可短企業(yè)和評價(jià)機(jī)構(gòu)共同確定，一般不超過兩天評價(jià)結(jié)果處置分析、研究，制定糾正和預(yù)防措施不提供糾正和預(yù)防措施評價(jià)確認(rèn)結(jié)果處置自我評價(jià)報(bào)告頒發(fā)確認(rèn)證書、社會(huì)公告評價(jià)公正性公正性難以體現(xiàn)客觀、公正評價(jià)開支除外聘專家外，基本沒有開支需要付給評價(jià)機(jī)構(gòu)咨詢服務(wù)費(fèi)用（2） 評價(jià)經(jīng)驗(yàn)，對新企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的理解。（3） 評價(jià)的隨意性，評價(jià)效果和公正性。（4） 社會(huì)認(rèn)可。（5） 費(fèi)用。3 最佳選擇：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評價(jià)應(yīng)以自我評價(jià)為主，在自我評價(jià)的基礎(chǔ)上，爭取社會(huì)確認(rèn)。只

4、有自我評價(jià)和社會(huì)確認(rèn)相結(jié)合，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的評價(jià)才會(huì)更全面、完整、有效。三、 持續(xù)改進(jìn)對企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的作用w持續(xù)改進(jìn)是企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中重要一環(huán)，也是企業(yè)追求的永恒目標(biāo)。w企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系是動(dòng)態(tài)的，只有持續(xù)改進(jìn)，才能適應(yīng)市場變化、科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。四、 運(yùn)用P-D-C-A管理模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的持續(xù)改進(jìn)。質(zhì)量管理環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)化管理實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)改進(jìn)P-D-C-A管理模式適用于所有的過程活動(dòng)。第二節(jié) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的自我評價(jià)一、 評價(jià)的基本條件1 建立體系并運(yùn)行三個(gè)月以上；2 有標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)構(gòu)和人員（專、兼職均可）；3 員工經(jīng)過培訓(xùn)，并熟悉方針、目標(biāo)、崗位職責(zé)、權(quán)限；4 中層以上人員應(yīng)熟悉國家有

5、關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化法律法規(guī)，掌握企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系文件的有關(guān)內(nèi)容；5 成立體系自我評價(jià)小組，制定評價(jià)計(jì)劃。二、 評價(jià)組織和人員（一） 評價(jià)組織w評價(jià)小組由57人組成。w評價(jià)組長由最高管理者書面委派。w評價(jià)小組在評價(jià)中的責(zé)任和義務(wù)：1嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)體系系列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價(jià)；2 尊重客觀事實(shí)，保證評價(jià)工作的公正性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性；3 按評價(jià)計(jì)劃進(jìn)行評價(jià)，對出具的報(bào)告負(fù)責(zé)；4 評價(jià)后，評價(jià)組對評價(jià)效果、問題、不合格項(xiàng)產(chǎn)生的根源以及糾正、預(yù)防措施要向全體員工明示，鼓勵(lì)員工積極參與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的改進(jìn)。（二）評價(jià)人員以本企業(yè)人員為主，也可少量外聘。1 熟悉國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化方針、政策和法律、法規(guī)，掌握標(biāo)準(zhǔn)體系系

6、列國家標(biāo)準(zhǔn)。2 具有中專以上學(xué)歷和相關(guān)專業(yè)知識(shí)。3 經(jīng)過企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)，熟悉企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營情況，掌握企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系文件。4 從事標(biāo)準(zhǔn)化工作兩年以上，具有一定工作經(jīng)驗(yàn)和評審能力。（三）評價(jià)組長職責(zé)1全面負(fù)責(zé)評價(jià)全過程的工作；2有權(quán)對評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問題作最后決策；3制定評價(jià)計(jì)劃，編寫評價(jià)報(bào)告；4協(xié)助并指導(dǎo)評價(jià)組其他成員完成工作。（四）評價(jià)人員職責(zé)1遵守評價(jià)紀(jì)律，按評價(jià)計(jì)劃完成評價(jià)工作；2參與制定評價(jià)計(jì)劃，編制檢查記錄表；3認(rèn)真填寫記錄表、評分表和不合格報(bào)告，報(bào)告評價(jià)組；4協(xié)助制定糾正和預(yù)防措施，并實(shí)施跟蹤評價(jià)。三、 評價(jià)的方法和程序（一） 評價(jià)方法w形式1集中式評價(jià)：組織一個(gè)評價(jià)小組并指定一名組長。2

7、分散式評價(jià)：組織若干個(gè)評價(jià)小組并指定一名組長。w評價(jià)方法采用檢查記錄表和評分表（見表7-2），并通過評價(jià)人員提問、觀察、聽取對方陳述、檢查、對比、驗(yàn)證等獲取客觀證據(jù)的方式對標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行評價(jià)。w檢查記錄表和評分表應(yīng)結(jié)合使用，并作為自我評價(jià)的證明。（二） 評價(jià)程序1評價(jià)計(jì)劃的提出w體系實(shí)施三個(gè)月以上w提出評價(jià)計(jì)劃w最高管理者批準(zhǔn)2成立評價(jià)小組w由最高管理者或其他代表參加w任命評價(jià)組長w人數(shù)57人左右3評價(jià)準(zhǔn)備表7-2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表被檢查部門（崗位）部門負(fù)責(zé)人或崗位員工姓名評價(jià)人員姓名評價(jià)日期評價(jià)依據(jù)的體系文件序號(hào)檢查項(xiàng)目和內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)現(xiàn)場檢查記錄判定（1）編制評價(jià)計(jì)劃和檢查記錄表w表7-

8、6 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認(rèn)計(jì)劃表（即評價(jià)計(jì)劃表）確認(rèn)/評價(jià) 目的、范圍、依據(jù)、日期、確認(rèn)/評價(jià)小組名單、時(shí)間安排、工作地點(diǎn)、工作內(nèi)容。w表7-7 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表被檢查部門（崗位）、員工姓名、確認(rèn)/評價(jià)人員姓名、檢查日期、依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)體系文件、檢查項(xiàng)目和內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)、現(xiàn)場檢查記錄、判定。（2）準(zhǔn)備評價(jià)需要用的工作文件w標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)和規(guī)章w相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)文本w標(biāo)準(zhǔn)目錄（3）召開全體員工參加的動(dòng)員會(huì)4評價(jià)實(shí)施（1）首次會(huì)議w評價(jià)組長主持，各部門參加w評價(jià)計(jì)劃的宣讀w評價(jià)注意事項(xiàng)和要求的說明（2） 對標(biāo)準(zhǔn)化工作的評價(jià)按GB/T15496的要求進(jìn)行。（3） 對標(biāo)準(zhǔn)體系文件的評價(jià)按GB/T15497、G

9、B/T15498的要求進(jìn)行。表7-6 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認(rèn)計(jì)劃表確認(rèn)目的標(biāo)準(zhǔn)體系是否適宜、有效，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，向企業(yè)提供不滿足的證據(jù)和改進(jìn)信息，確認(rèn)體系是否合格確認(rèn)范圍企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建立和實(shí)施全過程的評價(jià)及確認(rèn)確認(rèn)依據(jù)國家方針、政策，標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)、規(guī)章和GB/T15496、GB/T15497和GB/T15498系列國家標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)日期年 月 日至 年 月 日確認(rèn)小組名單姓 名工作單位職務(wù)（職稱）電 話評審資格證書編號(hào)確認(rèn)時(shí)間安排工作地點(diǎn)工作內(nèi)容月 日（第一天）月 日（第二天）確認(rèn)組長制表日期被確認(rèn)企業(yè)意見表7-7 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表被檢查部門（崗位）部門負(fù)責(zé)人或崗位員工姓名確認(rèn)人員姓名檢查日期依

10、據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)體系文件序號(hào)檢查項(xiàng)目與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)現(xiàn)場檢查記錄判定（4） 對標(biāo)準(zhǔn)體系實(shí)施過程的現(xiàn)場評價(jià)填寫檢查表和記錄表。（5） 末次會(huì)議w評價(jià)組長主持，各部門參加。w宣讀評價(jià)報(bào)告和不合格報(bào)告w對不合格項(xiàng)提出糾正措施建議w限期糾正，跟蹤評價(jià)期限的確定5 編寫自我評價(jià)報(bào)告和填寫企業(yè)自我評價(jià)不合格報(bào)告，見表7-3、表7-4。6 評價(jià)結(jié)果處置（1） 制定糾正和預(yù)防措施評價(jià)發(fā)現(xiàn)問題-查找原因-采取糾正和預(yù)防措施-防止再發(fā)生。（2） 對糾正和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤評價(jià)w跟蹤評價(jià)-采取糾正措施后，對措施是否有效、不合格項(xiàng)是否被消除的評價(jià)w驗(yàn)證內(nèi)容-是否按規(guī)定日期完成；-各項(xiàng)糾正措施是否都完成，效果如何，是否再發(fā)生；-實(shí)

11、施記錄，并按規(guī)定要求編號(hào)、保存；-是否需修改文件，修改是否按修改程序。（3） 向全體員工公布評價(jià)結(jié)果表7-3 企業(yè)自我評價(jià)報(bào)告企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)報(bào)告（封面）企業(yè)名稱（蓋章）評價(jià)組長聯(lián)系電話評價(jià)日期×××質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局印制續(xù)表7-3企業(yè)自我評價(jià)報(bào)告編號(hào)： 日期：評價(jià)開始日期評價(jià)結(jié)束日期評價(jià)目的、范圍評價(jià)依據(jù)不合格項(xiàng)內(nèi)容糾正和預(yù)防措施及要求完成時(shí)間部門負(fù)責(zé)人簽字續(xù)表7-3企業(yè)自我評價(jià)評分表評分項(xiàng)目規(guī)定得分扣分實(shí)際得分得分說明標(biāo)準(zhǔn)化管理工作80技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系編制120管理標(biāo)準(zhǔn)體系和工作標(biāo)準(zhǔn)體系編制100技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、管理標(biāo)準(zhǔn)體系和工作標(biāo)準(zhǔn)體系實(shí)施與改進(jìn)100加分項(xiàng)目10

12、0否決項(xiàng)目1 企業(yè)未建立和運(yùn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)體系，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)覆蓋率未達(dá)到100%，進(jìn)行無標(biāo)生產(chǎn)或產(chǎn)品不能滿足國家、行業(yè)或地方強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。2 企業(yè)三年內(nèi)發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境管理等事故，而受到國家、地方通報(bào)或處分的。3 國家或地方質(zhì)量監(jiān)督部門抽查的產(chǎn)品質(zhì)量，未達(dá)到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求，并兩年連續(xù)兩次抽查不合格的。以上凡有其中一項(xiàng)者，均不得申請企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的社會(huì)確認(rèn)。合計(jì)500最后得分評價(jià)結(jié)論評價(jià)小組人員名單姓 名工作部門（單位）職務(wù)（職稱）簽字自我評價(jià)持續(xù)改進(jìn)措施企業(yè)最高管理者意見簽字（蓋章）：年 月 日表7-4 企業(yè)自我評價(jià)不合格報(bào)告表編號(hào)： 日期：受評價(jià)部門負(fù)責(zé)人（接待人）職務(wù)評

13、價(jià)人姓名評價(jià)日期發(fā)出日期不合格事實(shí)不合格性質(zhì)嚴(yán)重一般輕微部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)確認(rèn)日期原因分析、制定糾正措施及完成時(shí)限部門負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施實(shí)施情況部門負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施驗(yàn)證評價(jià)人員： 日期：（4） 考核獎(jiǎng)懲企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)流程圖7-1四、 評價(jià)原則和依據(jù)（一） 評價(jià)原則1堅(jiān)持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則：以事實(shí)為基礎(chǔ)，不推測、猜想。2 堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與客觀實(shí)際對照的原則：標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對。3 堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則。（二）評價(jià)依據(jù)1國家有關(guān)的方針、政策，標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)和規(guī)章等。2企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系系列國家標(biāo)準(zhǔn)及其引用的規(guī)范性文件。主要包括：GB/T1549615498及GB/T1301613017等

14、。五、 評價(jià)內(nèi)容和要求自我評價(jià)與社會(huì)確認(rèn)內(nèi)容和要求相同。第三節(jié) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的社會(huì)確認(rèn)一、 確認(rèn)的基本條件（一） 申請條件1企業(yè)應(yīng)具有法定代表人資格；2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系文件齊全、符合實(shí)際、滿足要求、實(shí)施六個(gè)月以上并有效運(yùn)行；3 有合法產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及檢測報(bào)告；4 采標(biāo)產(chǎn)品有采標(biāo)證書；評價(jià)提出成立評價(jià)小組編制評價(jià)計(jì)劃和檢查記錄表評價(jià)準(zhǔn)備準(zhǔn)備評價(jià)所需文件召開員工大會(huì)評價(jià)實(shí)施首次會(huì)議對標(biāo)準(zhǔn)化工作評價(jià)對標(biāo)準(zhǔn)體系文件評價(jià)現(xiàn)場評價(jià)末次會(huì)議編寫評價(jià)報(bào)告和不合格報(bào)告最高管理者批準(zhǔn)重大項(xiàng)目及多部門糾正措施評價(jià)結(jié)果處置及落實(shí)糾正措施實(shí)施責(zé)任部門制定糾正措施跟蹤驗(yàn)證糾正措施獎(jiǎng)懲考核向全體員工公布評價(jià)結(jié)果修訂標(biāo)準(zhǔn)體系文件文件

15、存檔圖7-1 企業(yè)自我評價(jià)流程圖提出確認(rèn)申請確認(rèn)準(zhǔn)備成立評價(jià)、確認(rèn)小組編制評價(jià)、確認(rèn)計(jì)劃和檢查記錄表閱讀有關(guān)材料，準(zhǔn)備所需文件確認(rèn)的實(shí)施首次會(huì)議對標(biāo)準(zhǔn)化工作評價(jià)對標(biāo)準(zhǔn)體系文件評價(jià)現(xiàn)場評價(jià)編寫評價(jià)報(bào)告和不合格報(bào)告送達(dá)被確認(rèn)企業(yè)末次會(huì)議確認(rèn)結(jié)果處置向確認(rèn)合格企業(yè)頒發(fā)證書向社會(huì)公布限期改正跟蹤驗(yàn)證，改進(jìn)不良業(yè)績責(zé)任部門制定糾正措施修訂體系文件文件存檔圖7-2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系社會(huì)確認(rèn)流程圖5 有標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)與人員。（二）社會(huì)確認(rèn)否決條件：1標(biāo)準(zhǔn)體系未建立或運(yùn)行，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)覆蓋率未達(dá)到100%，無標(biāo)生產(chǎn)或產(chǎn)品不能滿足國家、行業(yè)或地方強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的。2企業(yè)三年內(nèi)發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境管理等事故

16、，受到通報(bào)或媒體曝光的。3兩年連續(xù)兩次抽查不合格。二、 確認(rèn)的組織和人員（一）確認(rèn)組織由標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門認(rèn)可的確認(rèn)機(jī)構(gòu)。（二）確認(rèn)人員1 由確認(rèn)機(jī)構(gòu)聘用，從知識(shí)、職稱、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、人員品質(zhì)考慮。2 確認(rèn)人員的權(quán)利和義務(wù)。3 行政部門的監(jiān)督。三、 確認(rèn)的方法與程序（一）確認(rèn)方法w通過提問、觀察、聽對方陳述、檢查、比對、驗(yàn)證等評價(jià)方式獲取客觀證據(jù)，記錄在檢查記錄表上。w按評分表打分，確定是否合格。w向被確認(rèn)方提供評價(jià)報(bào)告和確認(rèn)結(jié)論。（二）確認(rèn)程序1 確認(rèn)申請的提出w企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系實(shí)施六個(gè)月以上w企業(yè)自我評價(jià)w企業(yè)最高管理者同意w提交的資料（1） 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認(rèn)申請表（見表7-5）和企業(yè)自我評價(jià)報(bào)

17、告（見表7-3）；（2） 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表及標(biāo)準(zhǔn)體系文件w企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表應(yīng)按照GB/T13016和GB/T13017的要求編制。w標(biāo)準(zhǔn)體系文件應(yīng)滿足企業(yè)需求，應(yīng)符合GB/T1549615498的要求。（3） 主要產(chǎn)品質(zhì)量水平的證明材料w產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)水平認(rèn)可w檢驗(yàn)報(bào)告w其他證明材料（4） 標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)構(gòu)及人員分工的有關(guān)圖、表和材料。2 確認(rèn)準(zhǔn)備（1） 成立確認(rèn)小組，一般不超過5人，指定一名組長。（2） 編制評價(jià)、確認(rèn)計(jì)劃表（見表7-6）和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表（見表7-7）。（3） 閱讀企業(yè)提交的有關(guān)材料，準(zhǔn)備確認(rèn)需要用的工作文件。w企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表和標(biāo)準(zhǔn)體系文件w編制檢查記錄表、評分表和確認(rèn)計(jì)劃表7-

18、5 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認(rèn)申請表企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認(rèn)申請表（封面）企業(yè)名稱（蓋章）評價(jià)組長聯(lián)系電話評價(jià)日期×××質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局印制續(xù)表7-5編號(hào)：企業(yè)名稱組織機(jī)構(gòu)代碼法定代表人法人注冊地址（?。┦?區(qū)（縣）企業(yè)經(jīng)濟(jì)類型生產(chǎn)廠地址經(jīng)濟(jì)行業(yè)郵編標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)構(gòu)名稱標(biāo)準(zhǔn)化主管人員姓名企業(yè)員工人數(shù)企業(yè)技術(shù)人員和管理人員人數(shù)產(chǎn)品采標(biāo)情況產(chǎn)品名稱執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)采用標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)采用程度國際標(biāo)準(zhǔn)國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)等同修改主要產(chǎn)品名稱型號(hào)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)登記注冊號(hào)備案號(hào)是否出口企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建立時(shí)間企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系運(yùn)行時(shí)間企業(yè)自我評價(jià)情況和結(jié)論申請企業(yè)意見（蓋章）年 月 日評價(jià)機(jī)構(gòu)意見（蓋章）年 月 日注1：經(jīng)濟(jì)類

19、型填寫企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，如：國營、集體、私營、股份等；經(jīng)濟(jì)行業(yè)填寫企業(yè)從事的行業(yè)，如：機(jī)械、電子、電力、冶金、化工、建材、食品、輕工、紡織、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等。注2：表中內(nèi)容填不下，可增加附頁。w相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和目錄，標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)、規(guī)章（三）確認(rèn)的實(shí)施1首次會(huì)議：由確認(rèn)組長主持（1）介紹確認(rèn)組成員及分工；（2）說明評價(jià)、確認(rèn)的目的、范圍、方法和程序；（3）確認(rèn)計(jì)劃，確認(rèn)時(shí)間，澄清問題；（4） 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)介紹企業(yè)成員，介紹企業(yè)基本情況和標(biāo)準(zhǔn)體系建立和實(shí)施情況；（5） 確認(rèn)人員對企業(yè)不清楚的問題的詢問；（6） 會(huì)議結(jié)束，組長致謝，確認(rèn)開始。2對標(biāo)準(zhǔn)化工作的確認(rèn)按GB/T15496的要求評分。

20、3 對標(biāo)準(zhǔn)體系文件的確認(rèn)按GB/T1549715498的要求評分。4 對標(biāo)準(zhǔn)體系實(shí)施過程的現(xiàn)場確認(rèn)通過提問、觀察、檢查、驗(yàn)證等方式，對體系運(yùn)行進(jìn)行評定。5 確認(rèn)組內(nèi)部會(huì)議：總結(jié)分析，確定得分，提出結(jié)論。6 末次會(huì)議：由確認(rèn)組長主持。目的：介紹審核情況，宣布初步結(jié)論（1） 致謝；（2） 重申目的、范圍；（3） 說明確認(rèn)的局限性；（4） 宣讀不合格報(bào)告及澄清問題；（5） 宣布確認(rèn)結(jié)論；（6） 被確認(rèn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話：是否同意不合格項(xiàng)、作出改進(jìn)承諾。7 編寫確認(rèn)報(bào)告和不合格報(bào)告（1） 確認(rèn)報(bào)告是外部評價(jià)、確認(rèn)結(jié)果的正式文件，格式見表7-9。（2） 不合格報(bào)告是對現(xiàn)場評價(jià)、確認(rèn)并被確認(rèn)部門認(rèn)可的不合格項(xiàng)的

21、陳述，是確認(rèn)報(bào)告的一部分，系正式文件，格式見表7-10。四、 評價(jià)、確認(rèn)的內(nèi)容和要求（一） 對企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的評價(jià)、確認(rèn)按GB/T15496的規(guī)定1標(biāo)準(zhǔn)體系表及實(shí)施效果如何；2 標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)構(gòu)和人員，培訓(xùn)有效性如何；3 生產(chǎn)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)化管理制度、職責(zé)分工是否明確；4 標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)劃、計(jì)劃、制修訂標(biāo)準(zhǔn)、采標(biāo)、科研以及培訓(xùn)計(jì)劃落實(shí)如何；5 信息收集，網(wǎng)絡(luò)建設(shè)；6 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制修訂、采標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)督有無違規(guī)行為。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系社會(huì)確認(rèn)流程圖見圖7-2（二）對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系編制的評價(jià)、確認(rèn)按GB/T15497的規(guī)定。1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成、層次結(jié)構(gòu)是否完整、合理，滿足企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理需要；各類標(biāo)準(zhǔn)文本是

22、否齊全、現(xiàn)行有效。表7-9 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認(rèn)報(bào)告確認(rèn)機(jī)構(gòu)： 編號(hào)：確認(rèn)開始日期確認(rèn)結(jié)束日期被確認(rèn)單位確認(rèn)人員名單組長姓 名單位職務(wù)/職稱簽 字小組成員確認(rèn)目的、范圍確認(rèn)依據(jù)確認(rèn)綜述，不合格項(xiàng)內(nèi)容及確認(rèn)結(jié)論對糾正措施的實(shí)施要求及建議確認(rèn)組長簽字年 月 日表7-10 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認(rèn)不合格報(bào)告確認(rèn)機(jī)構(gòu)： 編號(hào)：被確認(rèn)部門負(fù)責(zé)人（接待人）職務(wù)確認(rèn)人員確認(rèn)日期發(fā)出日期不合格事實(shí)不合格性質(zhì)嚴(yán)重一般輕微部門負(fù)責(zé)人認(rèn)可認(rèn)可日期確認(rèn)組長簽字2各類由企業(yè)制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、格式是否符合要求。3是否編制了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系表；所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否統(tǒng)一裝訂，統(tǒng)一編號(hào)。4技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容是否滿足國家法律、法規(guī)或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

23、規(guī)定。（三）對管理標(biāo)準(zhǔn)體系和工作標(biāo)準(zhǔn)體系編制的評價(jià)、確認(rèn)按GB/T15498的規(guī)定1管理標(biāo)準(zhǔn)體系和工作標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成、層次結(jié)構(gòu)是否完整、合理，滿足企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理需要；管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系表是否符合GB/T13017的規(guī)定；管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)文本是否齊全、有效。2各種管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的名稱，編寫的內(nèi)容、格式、編號(hào)等是否符合GB/T15498的要求。3所有管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)是否分別裝訂成冊，統(tǒng)一編號(hào)。4管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容是否符合國家法律、法規(guī)或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。（四）對企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系實(shí)施監(jiān)督與改進(jìn)的評價(jià)、確認(rèn)按企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)體系的規(guī)定1企業(yè)是否制定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施計(jì)

24、劃，做了哪些思想、組織和物質(zhì)準(zhǔn)備。2如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、節(jié)約能源、信息安全、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)等標(biāo)準(zhǔn)的要求；如何進(jìn)行過程控制。3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或服務(wù)提供過程控制中的每道工序包括：設(shè)計(jì)開發(fā)安裝、交付是否都嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行操作和實(shí)施；各個(gè)部門和崗位是如何溝通、協(xié)調(diào)和配合的？是否有完整的圖紙、報(bào)表、記錄、合同、報(bào)告等。4企業(yè)是否建立標(biāo)準(zhǔn)體系評價(jià)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制；是否制定了改進(jìn)措施和對改進(jìn)措施的跟蹤評審。五、 評價(jià)中應(yīng)注意的幾個(gè)問題（一）不合格的含義：未滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)。缺陷的含義：未滿足或未達(dá)到預(yù)期規(guī)定用途的有關(guān)要求。（二）不合格類型：1 標(biāo)準(zhǔn)體系文件不合格，文審時(shí)退回。2 設(shè)備不合格；

25、3 產(chǎn)品不合格；4 人力資源管理不合格；5 環(huán)境管理不合格；6 其他不合格。（三）不合格分級不合格項(xiàng)一般分為三個(gè)級別：嚴(yán)重、一般、輕微。1嚴(yán)重不合格：標(biāo)準(zhǔn)體系系統(tǒng)性失效或缺陷。主要判定標(biāo)準(zhǔn)有：（1） 企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)體系文件與國家系列標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重不符，缺少或遺漏關(guān)鍵過程、崗位的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)。有標(biāo)準(zhǔn)但關(guān)鍵部位或控制過程沒有按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施。（2） 造成系統(tǒng)性失效的不合格。（指要素）（3） 造成區(qū)域性失效的不合格。（指部門）（4） 可能造成嚴(yán)重后果的不合格。（指設(shè)備、環(huán)境）（5） 違反國家法律、法規(guī)或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的不合格。2一般不合格（1）不是明顯不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的不合格項(xiàng)；（2）直接影響產(chǎn)品

26、質(zhì)量的不合格；（3）造成質(zhì)量管理活動(dòng)失效的不合格。3輕微不合格輕微不合格是指孤立的、偶爾發(fā)生的并對產(chǎn)品質(zhì)量無直接影響的項(xiàng)目。（四）完全合格和基本合格的區(qū)分1完全合格是指文件和實(shí)施過程的每一個(gè)環(huán)節(jié)都符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。2基本合格是指標(biāo)準(zhǔn)要求的主要指標(biāo)符合要求，但有些方面做得不十分完善，還要進(jìn)一步加強(qiáng)。六、 確認(rèn)結(jié)果的處置（一）確認(rèn)評分標(biāo)準(zhǔn)w依據(jù)：檢查記錄表和評分表GB/T19273附錄A表和附錄B表w評分表內(nèi)容1 標(biāo)準(zhǔn)化工作80分；2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系編制120分；3 管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)編制100分；表A.2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表被檢查部門（崗位）部門負(fù)責(zé)人或崗位員工姓名評價(jià)人員姓名評價(jià)日期評價(jià)依據(jù)的

27、體系文件序號(hào)檢查項(xiàng)目和內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)現(xiàn)場檢查記錄結(jié)論4 技術(shù)、管理和工作標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施監(jiān)督與改進(jìn)100分；5 加分項(xiàng)目4項(xiàng)100分，分別是：（1） 采標(biāo)；（2） 企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有60%是內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，其技術(shù)指標(biāo)嚴(yán)于國標(biāo)、行標(biāo)或地標(biāo)；（3） 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)設(shè)置，滿足生產(chǎn)、經(jīng)營和管理的程度；（4） 貢獻(xiàn)突出受表彰。w評分說明1一般項(xiàng)目評價(jià)內(nèi)容缺項(xiàng)，該項(xiàng)按滿分計(jì)算。2總分320分以上者為合格。（二）確認(rèn)級別的劃分1320370分，評為A級；2370400分，評為AA級；3400460分，評為AAA級；4460分，評為AAAA級。（三）證書和標(biāo)志1證書由省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局標(biāo)準(zhǔn)化處發(fā)證，國家總局統(tǒng)一制作，有效期三年。

28、2標(biāo)志可在產(chǎn)品、包裝、標(biāo)簽、說明書上標(biāo)出。第四節(jié) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的持續(xù)改進(jìn)一、 對評價(jià)、確認(rèn)不合格項(xiàng)的分析、處置評價(jià)、確認(rèn)的目的：推動(dòng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系改進(jìn)。（一）糾正措施的制定1 糾正-對不合格進(jìn)行處置；2 糾正措施-針對不合格原因，采取消除措施；3 預(yù)防-針對潛在的問題采取的辦法；4 糾正措施的制定-針對具體問題，找出不合格項(xiàng)產(chǎn)生的原因，根源在什么地方，采取消除措施。制定時(shí)應(yīng)明確責(zé)任人、原因、整改期限。（二）糾正措施的實(shí)施和監(jiān)督1企業(yè)最高管理者代表的審批是審查糾正措施是否具有可行性和有效性的重要保證。2明確責(zé)任范圍（單個(gè)部門或多個(gè)部門）是減少扯皮、推諉的關(guān)鍵。3糾正措施的實(shí)施應(yīng)有明確的期限。4糾正措施的監(jiān)督應(yīng)保存記錄。（三）糾正措施的跟蹤驗(yàn)證w目的：查驗(yàn)措施的有效性。內(nèi)容：1完成時(shí)限是否按計(jì)劃規(guī)定；2計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都完成；3完成效果如何，是否有再發(fā)生現(xiàn)象；4記錄、編號(hào)、保存情況；5文件是