內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)心得體會

1、內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)心得體會眾所周知，一個沒有免疫系統(tǒng)、或免疫力偏低的生命體 是不可能健康成長的，而內(nèi)部控制就是企業(yè)“生命體”的免 疫系統(tǒng)。下面聘才XX為大家收集整理的相關(guān)資料。歡迎大 家閱讀!內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)心得體會范文 通過學(xué)習(xí)內(nèi)部控制與風(fēng)險的課程，我了解到在企業(yè)管理 和經(jīng)營活動過程中，時時刻刻伴隨著企業(yè)的就是潛在風(fēng)險。 企業(yè)的內(nèi)部控制是為了幫助企業(yè)防范不同階段的風(fēng)險才進(jìn) 行控制。也就是說，企業(yè)的內(nèi)部控制，第一是為風(fēng)險而控制;第 二則是每個階段的風(fēng)險是不一樣的，每個階段的風(fēng)險不一樣， 那么控制的方法，控制的目標(biāo)，控制的目的，控制的手段也 就不一樣。這是控制的多樣性、復(fù)雜性和艱巨性。企業(yè)內(nèi)部控制的功

2、能主要體現(xiàn)在兩個方面，一個是提高 企業(yè)的運(yùn)行效率，另一個是防范作弊。企業(yè)通常會毀于內(nèi)部 的作弊行為，因此更要重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)。對于提高企業(yè)運(yùn)行效率的理解 也許內(nèi)部控制的程序多了，表面上看是影響效率，但是 從長遠(yuǎn)角度看，卻是提高效率的，公司的前期的程序制度很 多，是為了更規(guī)范，規(guī)范帶來的益處是以后的執(zhí)行環(huán)節(jié)更順 暢，減少了更多的溝通成本與時間成本，通過接手銷售會計 以來發(fā)現(xiàn)了一些問題，任何事業(yè)務(wù)發(fā)生，最后都會反映到財 務(wù)的賬面上，從業(yè)務(wù)的發(fā)生，到財務(wù)確認(rèn)收入，直接會經(jīng)過 很多環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制的一個特點中提到一個內(nèi)部控制不是一 個點，一個面，而是一條線，因此，這條線如果想更順暢， 需要相關(guān)部門

3、溝通好，在這個溝通的過程中，發(fā)現(xiàn)問題的實 質(zhì)是什么，并且把溝通的結(jié)果以一個雙方都認(rèn)可的文件出現(xiàn)， 我想這樣的溝通更有價值，這樣避免了以后再有類似的情況 發(fā)生后，重蹈歷史，因此，如果有問題出現(xiàn)，需要正視問題， 把問題解決的同時，可以程序化將問題解決的文件公布，以 免后人再浪費(fèi)時間在一些問題上糾結(jié)。因此，一些文件規(guī)范 需要認(rèn)真學(xué)習(xí)，因為，任何一個文件規(guī)范，都是在發(fā)生過問 題后，一些解決問題，以及規(guī)避風(fēng)險的方法指南，因此，需 要正視任何一個文件。二是防范作弊，如果有很規(guī)范的可操作性強(qiáng)的文件出現(xiàn)， 相關(guān)人都能執(zhí)行文件精神，這樣就會規(guī)避一風(fēng)險，因此，一 個規(guī)范的企業(yè)，最佳的體現(xiàn)就是制度的完善程度，以及相

4、關(guān) 人員的日常規(guī)范，每個步驟都是規(guī)范的，長遠(yuǎn)而言是更有效 率的。內(nèi)部控制的環(huán)境，課件中提到一個例子，很有意思“中 國人開會和美國人開會，同樣開一個項目會議的結(jié)果是不一 樣的。老總主持會議，各個部門經(jīng)理都來參加。中國人是這 樣開會的，老總在上面說這個項目好與不好， 我的計劃是這 樣的， 然后詢問下面經(jīng)理們的意見。下面的人全部舉手贊成。 會議結(jié)束之后，經(jīng)理們又在背后說這么爛的項目，這么差的 眼光，干了肯定要死的。結(jié)果干的時候都是拖泥帶水，最后 頂多不干。美國人不是這樣的。美國人討論這個項目是否可行的時 候，大家吹鼻子瞪眼拍桌子， 罵老總，罵得狗血淋頭說不行， 不行就要改，改到最后大家都認(rèn)為可行的時

5、候，開門散會， 一切OK了。在以后的項目執(zhí)行過程中就要全力以赴。”從這個小例子中，我們可以看出，差異在哪里，我們的 會議很多時候是一個宣布結(jié)果的過程，大家好像已經(jīng)習(xí)慣了 這樣的方式，正確的方式是，當(dāng)有一個想法的同時，需要大 家的聲音，各個聲音是來自不同的角度，做事的人需要拿出 自己的主動權(quán)， 把自己問題說出來，如果問題沒有徹底解決， 帶來的結(jié)果就是，執(zhí)行的事情無法順利完成，即使完成也是 為了完成而完成，失去的很大意義?？傊?，內(nèi)部控制是一項艱巨而長期的過程，需要各個崗 位的都努力的來完成。內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)心得體會范文在前段時間對內(nèi)控合規(guī)文化的學(xué)習(xí)中，我深刻認(rèn)識到， 農(nóng)行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更

6、與防控經(jīng)營相伴，推進(jìn) 合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營理念和制度貫徹落實提供強(qiáng) 有力的依托和保障，也是風(fēng)險防控長效機(jī)制的建立和實現(xiàn)長 治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學(xué)習(xí)的幾點 見解。一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要。 開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防 范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領(lǐng) 導(dǎo)對加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè) 的倡導(dǎo)者，策劃者、推動者。要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識， 不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè) 務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要

7、求，認(rèn)真履行崗 位職責(zé)，特別是要注重加強(qiáng)對政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法 規(guī)等方方面面知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng) 明辯事非和拒腐防變的能力。同時，要進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo) 思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項經(jīng)營活動引 向正確軌道，推進(jìn)各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準(zhǔn)確 把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè) 的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理， 促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是建立長效發(fā)展機(jī)制的需要。 企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是 一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個時期內(nèi) 要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適

8、應(yīng)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標(biāo)、 企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識等內(nèi) 容，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念。其次要與案件專項治 理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼 顧，合理安排，加強(qiáng)對易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè) 務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理， 堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競 爭的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。加強(qiáng) 合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心 力，降低金融風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該 做到

9、“三要”。一要樹立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時重視資金 的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而 忽視風(fēng)險防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。二要建立健全各項規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突 出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結(jié) 合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī) 范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止 違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要建立健 全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性，建立自 我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng) 濟(jì)利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加 強(qiáng)操作風(fēng)險防范。 三要堅

10、持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教 育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生 的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺 抵制各種腐朽思想的侵蝕。內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)心得體會范文 近日，中國郵政儲蓄銀行召開“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動電視 電話會議，決定用3年的時間，在全國郵政金融板塊范圍內(nèi) 開展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年” “內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”內(nèi)控建設(shè)活動。這是郵儲銀行繼XX年“合規(guī)大討論”、XX年“合 規(guī)大行動”、XX年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為 進(jìn)一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。集團(tuán)公 司副總經(jīng)理、郵儲

11、銀行行長呂家進(jìn)出席會議并講話。呂家進(jìn)充分肯定了過去三年全行合規(guī)管理工作取得的 重要成績，指出內(nèi)控建設(shè)活動是合規(guī)活動的延續(xù)和發(fā)展，要 提高認(rèn)識，高度重視，將“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動作為當(dāng)前一項 重點工作來抓，確?；顒佑行ж瀼睾腿媛涞?要全員參與， 合力推動，每個單位、每位員工都要積極投身其中，對照活 動具體要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)、對標(biāo);要借鑒經(jīng)驗，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，吸 收專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的先進(jìn)理念和專業(yè)經(jīng)驗，使郵儲銀行的內(nèi)控 體系建設(shè)有一個高的起點;要循序漸進(jìn)，注重實效，通過3年時間的積累和沉淀，使全行內(nèi)控工作實現(xiàn)質(zhì)的飛躍。呂家 進(jìn)強(qiáng)調(diào)，在內(nèi)控體系建設(shè)過程中也要注重發(fā)展，內(nèi)控建設(shè)和 發(fā)展如同“鳥之兩翼”“車之兩輪” ，

12、需要統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)共 進(jìn)。元紹平內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)心得體會范文今年，工行山西運(yùn)城分行內(nèi)控評價也進(jìn)入了一個頂峰階 段。為確保此項工作嚴(yán)密有序，扎實推進(jìn)，該行以“四個到 位”為引領(lǐng)，分工協(xié)作， 整體聯(lián)動，促使內(nèi)控評價有效展開。一是認(rèn)識到位。該行行領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控管理逢會必講，安排 工作必先強(qiáng)調(diào)內(nèi)控制度，下鄉(xiāng)督導(dǎo)工作必先過問內(nèi)控措施。 要求各支行比照市分行，按月召開內(nèi)控委員會會議，按照市 分行“內(nèi)控達(dá)標(biāo)”活動各個階段的工作目標(biāo)要求，扎實做好 內(nèi)控管理基礎(chǔ)工作，從思想上筑牢防范防線。二是組織到位。成立了 “內(nèi)控達(dá)標(biāo)”活動領(lǐng)導(dǎo)組。各 支行也成立了相應(yīng)機(jī)構(gòu)，明確了一把手負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)組和具體 部門的職責(zé)，并結(jié)合本行實際制定出活動實施細(xì)則，為營造 “內(nèi)控先行、穩(wěn)健經(jīng)營、誠信守責(zé)、審慎嚴(yán)謹(jǐn)、有章必循、 違章必究”的內(nèi)控文化氛圍和活動順利進(jìn)行提供了強(qiáng)有力的 組織保障。三是機(jī)制到位。該