2021年監(jiān)理工程師考試監(jiān)理法規(guī)高頻考點(diǎn)知識點(diǎn)

1、2021年監(jiān)理工程師考試監(jiān)理法規(guī)高頻考點(diǎn)知識點(diǎn)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作1.關(guān)于工程監(jiān)理單位的安全責(zé)任監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。工程 監(jiān) 理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改 ; 情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施 工 單位暫停施工并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。2.建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容(1) 施工準(zhǔn)備階段1) 監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)條例的規(guī)定，按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范GB 50319 和相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范的要

2、求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制 度措 施，以及人員配備計(jì)劃和職責(zé)等。2) 對 中型及以上項(xiàng)目和條例第二十六條規(guī)定的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)明確安全監(jiān)理的方法、措施和控制要點(diǎn)，以及對施工單位安全技術(shù)措施的檢查方案。3) 審查施工單位編制的施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。審查的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：a) 施 工單位編制的地下管線保護(hù)措施方案是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求;b) 基坑支護(hù)與降水、土方開挖與邊坡防護(hù)、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破等分

3、部分項(xiàng)工程的專項(xiàng)施工方案是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求 ;c) 施工現(xiàn)場臨時(shí)用電施工組織設(shè)計(jì)或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求;d) 冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求 ;e) 施工總平面布置圖是否符合安全生產(chǎn)的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時(shí)設(shè)施以及排水、防火措 施 是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。4) 檢查施工單位在工程項(xiàng)目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。5) 審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。6) 審查項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格

4、，是否與投標(biāo)文件相一致。7) 審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。8) 審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護(hù)措施費(fèi)用使用計(jì)劃。(2) 施工階段1) 監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和專項(xiàng)施工方案組織施工，及時(shí)制止違規(guī)施工作 業(yè)。2) 定期巡視檢查施工過程中的危險(xiǎn)性比較大的工程作業(yè)情況。3) 核查施工現(xiàn)場施工起重機(jī)械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施的驗(yàn)收手續(xù)。4) 檢查施工現(xiàn)場各種安全標(biāo)志和安全防護(hù)措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，并檢查安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用情 況。5) 督促施工單位進(jìn)行安全自查工作，并對施工單位自查情況進(jìn)行抽查，參加建設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專 檢

5、查。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理1. 風(fēng)險(xiǎn)分類方式 所謂風(fēng)險(xiǎn)要具備兩方面條件：一是不確定性，二是產(chǎn)生損失的后果，否則就不能稱為風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)不同的角度進(jìn)行分類，常見的風(fēng)險(xiǎn)分類方式有：(1) 按風(fēng)險(xiǎn)所造成的不同后果可將風(fēng)險(xiǎn)分為純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。(2) 按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不同原因可將風(fēng)險(xiǎn)分為政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。險(xiǎn)、(3) 按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍大小可將風(fēng)險(xiǎn)分為基本風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。 另外，按風(fēng)險(xiǎn)分析依據(jù)可將風(fēng)險(xiǎn)分為客觀風(fēng)險(xiǎn)和主觀風(fēng)險(xiǎn) ; 按風(fēng)險(xiǎn)分布情況可將風(fēng)險(xiǎn)分為國別 (地區(qū) ) 風(fēng) 行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)潛在損失形態(tài)可將風(fēng)險(xiǎn)分為財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、人身風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，等等。2. 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過程 風(fēng)

6、險(xiǎn)管理就是一個(gè)識別、確定和度量風(fēng)險(xiǎn)，并制定、選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理方案的過程。 風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對策決策、實(shí)施決策、檢查五方面內(nèi)容。 3. 風(fēng)險(xiǎn)識別特點(diǎn)和原則風(fēng)險(xiǎn)識別有以下幾個(gè)特點(diǎn)：個(gè)別性、主觀性、復(fù)雜性、不確定性 在風(fēng)險(xiǎn)識別過程中應(yīng)遵循以下原則：由粗及細(xì)，由細(xì)及粗 ; 嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相 關(guān)性; 先懷疑，后排除 ;排除與確認(rèn)并重 ;必要時(shí)，可作實(shí)驗(yàn)論證。4. 風(fēng)險(xiǎn)識別的方法 專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法。5. 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要作用通過定量方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的作用主要表現(xiàn)在：更準(zhǔn)確地認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn) ; 保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃 的可行

7、性 ; 合理選擇風(fēng)險(xiǎn)對策，形成最佳風(fēng)險(xiǎn)對策組合。6. 風(fēng)險(xiǎn)損失衡量風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量就是定量確定風(fēng)險(xiǎn)損失值的大小 投資增加可以直接用貨幣來衡量 ; 進(jìn)度的拖延則屬于時(shí)間范疇，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失; 而質(zhì)量事故和安全事故既會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)影響又可能導(dǎo)致工期延誤和第三者責(zé)任，而變得更加復(fù)雜 ; 而第三者責(zé)任除了法律責(zé) 任之外，一般都是以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)男问絹韺?shí)現(xiàn)的。因此，以上這四方面 （ 投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全 ）的風(fēng)險(xiǎn)最終都 可以歸納為經(jīng)濟(jì)損失。7. 風(fēng)險(xiǎn)對策種類及要點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)對策包括：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。

8、損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作。一般來說，損失控制方案都應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失措施和減 少損失措施的有機(jī)結(jié)合。制定損失控制措施必須以定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果為依據(jù)，還必須考慮其付出的代價(jià)， 包括 費(fèi)用和時(shí)間兩方面的代價(jià)，損失控制計(jì)劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防計(jì)劃（ 有的文獻(xiàn)稱為“安全計(jì)劃” ） 、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)的角度應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留與其他風(fēng)險(xiǎn)對策的根 本區(qū)別在于：它不改變建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在 損失 的嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)自留可分為非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留兩種類型。非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的主要原

9、 因有：缺乏 風(fēng)險(xiǎn)意識、風(fēng)險(xiǎn)識別失誤、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)失誤、風(fēng)險(xiǎn)決策延誤、風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤。計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留 應(yīng)預(yù)先制定損失支 付計(jì)劃，常見的損失支付方式有以下幾種：從現(xiàn)金凈收入中支出、建立非基金儲(chǔ)備、自我保險(xiǎn)、母公司保險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項(xiàng)對策，分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形 式。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，因?yàn)檫@種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般是通過簽訂合同的方式將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人 的對 方當(dāng)事人。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)最常見的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有以下 3 種情況：業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對方當(dāng)事人 ; 承 包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包 ; 第三方擔(dān)保。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險(xiǎn)，對于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)

10、來說，則為工程保險(xiǎn)。通常，由建設(shè)工程業(yè)主或承包商 作 為投保人購買保險(xiǎn)，將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn) （ 包括第三方責(zé)任 ） 轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，從而使自己免受風(fēng)險(xiǎn)損失。建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的作用：(1) 指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作 監(jiān)理規(guī)劃的基本作用就是指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作。 建設(shè)工程監(jiān)理的中心目的是協(xié)助業(yè)主實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程的總目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程總目標(biāo)是一個(gè)系統(tǒng)的過程。 它 需要制定計(jì)劃，建立組織，配備合適的監(jiān)理人員，進(jìn)行有效地領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)施工程的目標(biāo)控制。只有系統(tǒng)地做好上 述工作，才能完成建設(shè)工程監(jiān)理的任務(wù)，實(shí)施目標(biāo)控制。在實(shí)施建設(shè)監(jiān)理的過程中，監(jiān)理單位要集中精力做好目 標(biāo)控制工作。因此，

11、監(jiān)理規(guī)劃需要對項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展的各項(xiàng)監(jiān)理工作做出全面、系統(tǒng)的組織和安排。它包括確定 監(jiān)理工作目標(biāo)，制定監(jiān)理工作程序，確定目標(biāo)控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)等各項(xiàng)措施和確定各項(xiàng)工作 的方法和手段。(2) 監(jiān)理規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù) 政府建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對建設(shè)工程監(jiān)理單位要實(shí)施監(jiān)督、管理和指導(dǎo)，對其人員素質(zhì)、專業(yè)配套和建設(shè) 工 程監(jiān)理業(yè)績要進(jìn)行核查和考評以確認(rèn)它的資質(zhì)和資質(zhì)等級，以使我國整個(gè)建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)能夠達(dá)到應(yīng)有 的水平。 要做到這一點(diǎn)，除了進(jìn)行一般性的資質(zhì)管理工作之外，更為重要的是通過監(jiān)理單位的實(shí)際監(jiān)理工作 來認(rèn)定它的水平。 而監(jiān)理單位的實(shí)際水平可從監(jiān)理規(guī)劃和它

12、的實(shí)施中充分地表現(xiàn)出來。因此，政府建設(shè)監(jiān)理 主管機(jī)構(gòu)對監(jiān)理單位進(jìn)行考 核時(shí)，應(yīng)當(dāng)十分重視對監(jiān)理規(guī)劃的檢查，也就是說，監(jiān)理規(guī)劃是政府建設(shè)監(jiān)理主 管機(jī)構(gòu)監(jiān)督、管理和指導(dǎo)監(jiān)理單位開 展監(jiān)理活動(dòng)的重要依據(jù)。(3) 監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位履行合同的主要依據(jù) 監(jiān)理單位如何履行監(jiān)理合同，如何落實(shí)業(yè)主委托監(jiān)理單位所承擔(dān)的各項(xiàng)監(jiān)理服務(wù)工作，作為監(jiān)理的委托 方， 業(yè)主不但需要而且應(yīng)當(dāng)了解和確認(rèn)監(jiān)理單位的工作。同時(shí)，業(yè)主有權(quán)監(jiān)督監(jiān)理單位全面、認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)理 合同。而 監(jiān)理規(guī)劃正是業(yè)主了解和確認(rèn)這些問題的最好資料，是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位是否履行監(jiān)理合同的主要 說明性文件。監(jiān) 理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)能夠全面而詳細(xì)地為業(yè)主監(jiān)督監(jiān)理合同

13、的履行提供依據(jù)。建設(shè)工程監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則三者之間的關(guān)系。 監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是相互關(guān)聯(lián)的，都是構(gòu)成建設(shè)工程監(jiān)理工作文件的組成部分，它們之 間存在著明顯的依據(jù)性關(guān)系：在編寫監(jiān)理規(guī)劃時(shí)，一定要嚴(yán)格根據(jù)監(jiān)理大綱的有關(guān)內(nèi)容來編寫 ; 在制定監(jiān)理實(shí) 施細(xì)則時(shí)，一定要在監(jiān)理規(guī)劃的指導(dǎo)下進(jìn)行。(1)監(jiān)理大綱 監(jiān)理大綱又稱監(jiān)理方案，它是監(jiān)理單位在業(yè)主開始委托監(jiān)理的過程中，特別是在業(yè)主進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)過程 中， 為承攬到監(jiān)理業(yè)務(wù)而編寫的監(jiān)理方案性文件。監(jiān)理單位編制監(jiān)理大綱有以下兩個(gè)作用：一是使業(yè)主認(rèn)可監(jiān)理大綱中的監(jiān)理方案，從而承攬到監(jiān)理業(yè)務(wù)二是為項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)今后開展監(jiān)理工作制定基本的方

14、案。為使監(jiān)理大綱的內(nèi)容和監(jiān)理實(shí)施過程緊密結(jié)合，監(jiān) 理 大綱的編制人員應(yīng)當(dāng)是監(jiān)理單位經(jīng)營部門或技術(shù)管理部門人員，也應(yīng)包括擬定的總監(jiān)理工程師?？偙O(jiān)理工程師參與編制監(jiān)理大綱有利于監(jiān)理規(guī)劃的編制。監(jiān)理大綱的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)主所發(fā)布的監(jiān)理招標(biāo)文件的要求 而制定，一般 來說，應(yīng)該包括如下主要內(nèi)容：1) 擬派往項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員情況介紹 在監(jiān)理大綱中，監(jiān)理單位需要介紹擬派往所承攬或投標(biāo)工程的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的主要監(jiān)理人員，并對他們 的資 格情況進(jìn)行說明。其中，應(yīng)該重點(diǎn)介紹擬派往投標(biāo)工程的項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的情況，這往往決定承攬監(jiān) 理業(yè)務(wù)的成敗。2) 擬采用的監(jiān)理方案 監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)主所提供的工程信息，并結(jié)合

15、自己為投標(biāo)所初步掌握的工程資料，制定出擬采用的 監(jiān)理方案。監(jiān)理方案的具體內(nèi)容包括：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的方案、建設(shè)工程三大目標(biāo)的具體控制方案、工程建設(shè) 各種合 同的管理方案、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在監(jiān)理過程中進(jìn)行組織協(xié)調(diào)的方案等。3) 將提供給業(yè)主的監(jiān)理階段性文件 在監(jiān)理大綱中，監(jiān)理單位還應(yīng)該明確未來工程監(jiān)理工作中向業(yè)主提供的階段性的監(jiān)理文件，這將有助于 滿足 業(yè)主掌握工程建設(shè)過程的需要，有利于監(jiān)理單位順利承攬?jiān)摻ㄔO(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。(2)監(jiān)理規(guī)劃 監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主委托并簽訂委托監(jiān)理合同之后，在項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的主持下，根據(jù)委托 監(jiān) 理合同，在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料

16、的情況下制定、經(jīng)監(jiān)理單 位技術(shù) 負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，用來指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。從內(nèi)容范圍上講，監(jiān)理大綱與監(jiān)理規(guī)劃都是圍繞著整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)所開展的監(jiān)理工作來編寫的，但監(jiān) 理規(guī) 劃的內(nèi)容要比監(jiān)理大綱更翔實(shí)、更全面。(3) 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則又簡稱監(jiān)理細(xì)則，其與監(jiān)理規(guī)劃的關(guān)系可以比作施工圖設(shè)計(jì)與初步設(shè)計(jì)的關(guān)系。也就是說， 監(jiān)理 實(shí)施細(xì)則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)理工程師針對建設(shè)工程中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作 編寫，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)實(shí)施的操作性文件。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的作用是指導(dǎo)本專業(yè)或本子項(xiàng)目具體監(jiān)理業(yè)務(wù)的開展。建設(shè)工程文件檔案資料管理 建設(shè)工程檔案：在工

17、程建設(shè)活動(dòng)中直接形成的具有歸檔保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史 紀(jì)錄， 也可稱工程檔案。建設(shè)工程文件檔案資料：由建設(shè)工程文件和檔案組成?！凹訌?qiáng)企業(yè)管理”：檔案文書管理制度。制定檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦 法等。 “建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施程序”：向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料?！敖ㄔO(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的作用”：監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范：施工階段監(jiān)理資料的管理1. 建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案分類(1) 按照規(guī)范分類。建設(shè)工程項(xiàng)目竣工后監(jiān)理單位向建設(shè)單位移交的監(jiān)理文件。對其中的文件，分別在 地方城建檔案館、建設(shè)單位、監(jiān)理單位三處歸檔保存，保存

18、期分為永久、長期、短期。送地方城建檔案館長 期保 存的監(jiān)理文件有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則;監(jiān)理月報(bào)和監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要中有關(guān)質(zhì)量問題 ; 工程開工/復(fù)工審 批表、 暫停令 ; 不合格項(xiàng)目通知 ;質(zhì)量事故報(bào)告及處理意見 ; 工程竣工決算審核意見 ; 工程延期報(bào)告及審批 ; 合同爭議、 違約報(bào)告及處理意見 ; 合同變更材料、工程竣工總結(jié) ; 質(zhì)量評價(jià)意見報(bào)告等。送建設(shè)單位永久保存的監(jiān)理文件有：工程延期報(bào)告及審批; 合同爭議、違約報(bào)告及處理意見，共兩類。送建設(shè)單位長期保存的有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 ; 監(jiān)理總控制計(jì)劃等：監(jiān)理月報(bào)和監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要中有關(guān) 質(zhì)量問題 ; 工程開工 / 復(fù)工審批表、暫停令 ; 不

19、合格項(xiàng)目通知 ; 質(zhì)量事故報(bào)告及處理意見 ; 設(shè)計(jì)變更、洽商費(fèi)用 報(bào)審與簽認(rèn) ;工程竣工決算審核意見 ;分包單位資質(zhì)材料 ; 供貨單位資質(zhì)材料 ; 試驗(yàn)等單位資質(zhì)材料 ; 有關(guān)進(jìn)度 控制的監(jiān)理通知 ;有關(guān)質(zhì)量控制的監(jiān)理通知 ; 有關(guān)造價(jià)控制的監(jiān)理通知 ;費(fèi)用索賠報(bào)告及審批 ;合同變更材料 ; 專題總結(jié)月報(bào)總結(jié) ; 工程竣工總結(jié) ;質(zhì)量評價(jià)意見報(bào)告等 ;建設(shè)單位短期保存的有：預(yù)付款報(bào)審與支付 ; 月付 款報(bào)審與支付兩類。(2) 按照建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)理部在監(jiān)理實(shí)踐中使用的監(jiān)理文件，進(jìn)行分類?？梢苑譃椋汉贤募?; 勘察、 設(shè)計(jì)文件; 監(jiān)理工作指導(dǎo)文件 ;施工工作指導(dǎo)文件 ; 資質(zhì)管理文件 ; 工程進(jìn)

20、度管理文件 ;工程質(zhì)量管理文件 ; 工程造 價(jià)管理文件 ;會(huì)議紀(jì)要 ; 監(jiān)理報(bào)告 ; 監(jiān)理工作函件 ; 工程驗(yàn)收文件 ; 監(jiān)理日記 ; 監(jiān)理工作總結(jié) ;監(jiān)理工作記錄 ; 建 設(shè)工程管理往來函件 ; 監(jiān)理內(nèi)部文件，共 17 類。(3) 按監(jiān)理公司建立的檔案分類。公司內(nèi)部管理文件 ;項(xiàng)目監(jiān)理管理文件 ; 政府相關(guān)管理文件 ; 招投標(biāo)、經(jīng)營 管理文件 ; 財(cái)務(wù)文件 ; 人員管理文件 ; 設(shè)備管理文件，共 7 類。2. 建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案的歸集和整理 建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案應(yīng)由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)，安排專人，在施工過程中隨時(shí)歸集，在每階段監(jiān)理工作 結(jié) 束后及時(shí)整理歸檔。3. 建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案的歸檔程序

21、建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案首先由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)向監(jiān)理單位移交歸檔，監(jiān)理單位再向建設(shè)單位移交歸檔，最 由建設(shè)單位向城建檔案管理機(jī)構(gòu)移交歸檔。4. 建設(shè)工程監(jiān)理表格體系和主要文件檔案 （P46）根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范，規(guī)范中基本表式有三類：A 類表共 10 個(gè)表格 （A1 A10） ，為承包單位用表，是承包單位與監(jiān)理單位的聯(lián)系表，由承包單位填寫， 向監(jiān)理單位提交申請或回復(fù)。B 類表共 6 個(gè)表格 （B1 B6），為監(jiān)理單位用表，是監(jiān)理單位與承包單位之間的聯(lián)系表，由監(jiān)理單位填寫， 向承包單位發(fā)出指令或批復(fù)。C 類表共 2 個(gè)表格 （C1、 C2） ，為各方通用表，是工程項(xiàng)目監(jiān)理單位、承包單位、建設(shè)單位等各有關(guān)

22、單位 之間的聯(lián)系表。混凝土常用外加劑在混凝土拌制過程中，為改善混凝土性能而摻入的物質(zhì)，稱為混凝土外加劑。常用的混凝土外加劑有： 減 水劑、緩凝劑、早強(qiáng)劑、抗凍劑及復(fù)合外加劑?；炷林袚接猛饧觿┑馁|(zhì)量及應(yīng)用技術(shù)應(yīng)符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境保護(hù)的要求?；炷镣饧觿┲饕夹g(shù) 性能指標(biāo)分為摻外加劑混凝土性能和外加劑勻質(zhì)性兩部分?；炷列阅苤笜?biāo)包括：減水率、泌水率比、含氣量、 凝結(jié)時(shí)間、抗壓強(qiáng)度比、收縮率比、相對耐久性。勻質(zhì)性指標(biāo)包括：固體含量、含水率、密度、細(xì)度、PH 只值、氯離子含量、硫酸根含量、總堿量。檢驗(yàn)方法：檢查產(chǎn)品合格證、出廠檢驗(yàn)報(bào)告和進(jìn)場復(fù)驗(yàn)報(bào)告。1. 出廠要求及使用說明產(chǎn)品有下列情況之一的，

23、不得出廠：技術(shù)文件 （ 產(chǎn)品說明書、合格證、檢驗(yàn)報(bào)告 ） 不全，包裝不符，重 量不足，產(chǎn)品受潮變質(zhì)以及超過有效期限。生產(chǎn)廠家應(yīng)隨貨提供使用說明，其內(nèi)容包括：產(chǎn)品名稱及型號、出廠日期、特性及主要成分、適用范圍 及 推薦摻量、外加劑總堿量、氯離子含量、有無毒性、易燃狀況、儲(chǔ)存條件及有效期、使用方法及注意事項(xiàng)。2. 進(jìn)場復(fù)驗(yàn) 復(fù)驗(yàn)以封存樣進(jìn)行。如使用單位要求現(xiàn)場取樣，應(yīng)事先在供貨合同中規(guī)定，并在生產(chǎn)和使用單位人員在 場的 情況下于現(xiàn)場取混合樣，按照型式檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)，勻質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果符合相應(yīng)要求，各種類型外加劑受檢混凝土性能指標(biāo)中，高性能減水劑及泵 送劑的減水率和坍落度的經(jīng)時(shí)變化，其他減

24、水劑的減水率、緩凝型外加劑的凝結(jié)時(shí)間差、引氣型外加劑的 含氣量、 硬化混凝土的各項(xiàng)性能符合相應(yīng)要求，則判定該批外加劑為相應(yīng)等級的產(chǎn)品。如果不符合上述要求， 則判定該批外加 劑不合格。其余項(xiàng)目作為參考。混凝土的礦物摻合料1. 礦物摻合料的特性混凝土的組成材料包括硅酸鹽水泥、礦物摻合料、骨料( 砂、石、化學(xué)外加劑和拌合水。其中，礦物摻合料是指在混凝土制備過程中摻入的，與硅酸鹽水泥共同組成膠凝材料，以硅、鋁、鈣等 一種 或多種氧化物為主要成分，是具有規(guī)定細(xì)度和凝結(jié)性能、能改善混凝土拌合物工作性能和混凝土強(qiáng)度的 活性粉體材料， 如(1) 改善混凝土的工作性：流動(dòng)性、黏聚性、坍落度損失 ( 粉煤灰、硅灰

25、、礦渣粉(2) 改善混凝土的穩(wěn)定性：水化熱、收縮變形、抗裂性能 ( 粉煤灰、礦渣粉(3) 改善混凝土的耐久性：抗?jié)B性、抗凍性、抗氯離子滲透硅粉、礦渣粉(4) 改善混凝土的抗蝕性：化學(xué)侵蝕、八八只等 ( 粉煤灰、礦渣粉、硅灰氕2. 常見的礦物摻合料 常見礦物摻合料包括粉煤灰、礦渣粉、鋼渣粉、磷渣粉、硅灰、沸石粉等。 粉煤灰：從煤粉爐煙道氣體中收集的粉末，分為 1 類和 0 類。F 類：由無煙煤或煙煤煅燒收集的粉煤灰。C 類：由褐煤或次煙煤煅燒收集的高鈣粉煤灰，其氧化鈣含量一般大于 10 。(2) 礦渣粉：從煉鐵高爐中排出的，以硅酸鹽和鋁硅酸鹽為主要成分的熔融物，經(jīng)淬冷成粒后粉磨所得 的粉體材料。

26、(3)粉煤灰和礦渣粉的主要性能指標(biāo)為“細(xì)度”和“活性指數(shù)”，應(yīng)分別按用于水泥和混凝土中的粉 煤灰 GB15962005 和用于水泥和混凝土中的?；郀t礦渣粉GB18046 2008 的規(guī)定進(jìn)行檢測。鋼結(jié)構(gòu)工程螺栓性能檢驗(yàn)的要求(1) 鋼結(jié)構(gòu)連接用的普通螺栓、高強(qiáng)度大六角頭螺栓連接副、扭剪型髙強(qiáng)度螺栓連接副等緊固件，應(yīng)符 合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。(2) 高強(qiáng)度大六角頭螺栓連接副和扭剪型髙強(qiáng)度螺栓連接副，應(yīng)分別有扭矩系數(shù)和緊固軸力(預(yù)拉力 )的出廠合格檢驗(yàn)報(bào)告，并隨箱帶。當(dāng)高強(qiáng)度螺栓連接副保管時(shí)間超過 6 個(gè)月后使用時(shí)，應(yīng)按相關(guān)要求重新進(jìn)行 扭矩系數(shù)或緊固軸力試驗(yàn)，并應(yīng)在合格后再使用。(3) 高強(qiáng)度大六

27、角頭螺栓連接副和扭剪型高強(qiáng)度螺栓連接副，應(yīng)分別進(jìn)行扭矩系數(shù)和緊固軸力( 預(yù)拉力 )復(fù)驗(yàn)，試驗(yàn)螺栓應(yīng)從施工現(xiàn)場待安裝的螺栓批中隨機(jī)抽取，每批應(yīng)抽取 8 套連接副進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。(4) 建筑結(jié)構(gòu)安全等級為一級，跨度 40111 及以上的螺栓球節(jié)點(diǎn)鋼網(wǎng)架結(jié)構(gòu)，其連接高強(qiáng)度螺栓應(yīng)進(jìn)行 表面硬度試驗(yàn)， 8.8 級的髙強(qiáng)度螺栓其表面硬度應(yīng)為 HRC 2 1?29 ，10.9 級別的髙強(qiáng)度螺栓其表面硬度應(yīng)為1：32?36，且不得有裂紋或損傷。(5) 普通螺栓作為永久性連接螺栓，且設(shè)計(jì)文件要求或?qū)ζ滟|(zhì)量有疑義時(shí)，應(yīng)進(jìn)行螺栓實(shí)物最小拉力載 荷復(fù)驗(yàn)，復(fù)驗(yàn)時(shí)每一個(gè)規(guī)格螺栓應(yīng)抽查 8 個(gè)。工程建設(shè)的程序性規(guī)定1、基本建設(shè)程

28、序: 凡規(guī)定必須申請領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。任 何 單位和個(gè)人不得將應(yīng)該申請領(lǐng)取施工許可證的工程項(xiàng)目分解為若干限額以下的工程項(xiàng)目，規(guī)避申請領(lǐng)取施工許可證。2、對工程是否分解的判斷標(biāo)準(zhǔn)是：招標(biāo)工程應(yīng)以招標(biāo)的標(biāo)的為申請辦理施工許可證的最小單位，非招 標(biāo)工程以立項(xiàng)批準(zhǔn)文件中批準(zhǔn)的規(guī)模和投資作為辦理施工許可證的最小單位。3、施工許可證申辦的范圍 : 在中華人民共和國境內(nèi)從事各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造、裝修裝飾和 與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工，建設(shè)單位在開工前應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定， 向工程所 在地的縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門 ( 以

29、下簡稱發(fā)證機(jī)關(guān) )申請領(lǐng)取施工許可證。4、工程投資額在 30 萬元以下或者建筑面積在 300 平方米以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。5、申請辦理許可證的程序(1) 建設(shè)單位向發(fā)證機(jī)關(guān)領(lǐng)取建筑工程施工許可證申請表。(2) 建設(shè)單位持加蓋單位及法定代表人印鑒的建筑工程施工許可證申請表，并附有關(guān)證明文件，向 發(fā)證機(jī)關(guān)提出申請。(3) 發(fā)證機(jī)關(guān)在收到建設(shè)單位報(bào)送的建筑工程施工許可證申請表和所附證明文件后，對于符合條件 的，應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起十五日內(nèi)頒發(fā)施工許可證 ; 對于證明文件不齊全或者失效的，應(yīng)當(dāng)限期要求建設(shè) 單位補(bǔ)正，審批時(shí)間可以自證明文件補(bǔ)正齊全后作相應(yīng)順延 ; 對于不符合條件的，

30、應(yīng)當(dāng)自收到申請之日十五 日內(nèi)書面通知建設(shè)單位并說明理由。建筑工程在施工過程中，建設(shè)單位或者施工單位發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)重新 申 請領(lǐng)取施工許可證。工程建設(shè)的監(jiān)管制度1、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督制度 :2000 年 8 月 25 日，原建設(shè)部通過第 81 號令發(fā)布并實(shí)施實(shí)施工程 建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定 ; 工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的定義：是指直接涉及工程質(zhì)量、安全、衛(wèi)生及環(huán)境保護(hù) 等方面的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文。2、我國標(biāo)準(zhǔn)分為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)四類。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以外的標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的必須執(zhí)行原則和推薦性標(biāo)準(zhǔn)自愿采用原則。 3、工程監(jiān)理單位

31、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，將不合格的建設(shè)工程以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽 字的，責(zé)令改正，處 50 萬元以上 100 萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書 ; 有違法所得的， 予 以沒收 ; 造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。4、對監(jiān)理單位質(zhì)量行為的監(jiān)督：監(jiān)理單位的資質(zhì)、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的資格、配備及到位情況 ;（ 監(jiān)理 人員 ）監(jiān)理規(guī)劃、實(shí)施細(xì)則的編制審批，內(nèi)容執(zhí)行情況 ;（ 規(guī)劃、細(xì)則 ） 對材料、構(gòu)配件、設(shè)備投入使用或安 裝前進(jìn)行審查情況 ;（ 材料報(bào)驗(yàn) ） 對分包單位的資質(zhì)進(jìn)行核查情況（ 分包單位審查 ）; 見證取樣制度的實(shí)施情況（ 見證取樣方案及臺賬 ）; 對重點(diǎn)部位、關(guān)鍵

32、工序?qū)嵤┡哉颈O(jiān)理情況 （ 旁站方案及旁站記錄 ）; 質(zhì)量通知單簽發(fā) 及質(zhì)量問 題整改結(jié)果的復(fù)查情況 （質(zhì)量類通知單及回復(fù) ）; 組織檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程的質(zhì)量驗(yàn)收、參與單位工程 竣工 驗(yàn)收情況 （驗(yàn)收）; 監(jiān)理資料收集整理情況。 （ 資料及時(shí)、真實(shí)完整、分類有序 ） 我國的質(zhì)量監(jiān)督體系及相關(guān)規(guī)定1、我國質(zhì)量監(jiān)督保證體系的三個(gè)層次：最低層次來自建筑市場責(zé)任主體的質(zhì)量保證體系來保證;（ 建設(shè)、施工單位 ）; 第二個(gè)層次來自社會(huì)的 （監(jiān)理、風(fēng)險(xiǎn)管理 ）; 最高一個(gè)層次是政府監(jiān)督。 （ 法律、法規(guī) ;質(zhì)量監(jiān)督 ）2、房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程實(shí)行見證取樣和送檢的規(guī)定： 定義：本規(guī)定所稱見證取樣和

33、送檢是指在建設(shè)單位或工程監(jiān)理單位人員的見證下，由施工單位的現(xiàn)場試驗(yàn) 人員對工程中涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件和材料在現(xiàn)場取樣，并送至經(jīng)過省級以上建設(shè)行政主管部門對其資質(zhì)認(rèn) 可和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對其計(jì)量認(rèn)證的質(zhì)量檢測單位 （以下簡稱檢測單位 ）進(jìn)行檢測。見證取樣和送 檢的比例：涉 及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件和材料見證取樣和送檢的比例不得低于有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定應(yīng)取樣數(shù) 量的 30%。3、下列試塊、試件和材料必須實(shí)施見證取樣和送檢：（ 一 ） 用于承重結(jié)構(gòu)的混凝土試塊 ;（ 二 ） 用于承重墻體的砌筑砂漿試塊 ;（ 三 ） 用于承重結(jié)構(gòu)的鋼筋及連接接頭試件 ;（ 四 ） 用于承重墻的磚和混凝土小型砌塊 ;（

34、五） 用于拌制混凝土和砌筑砂漿的水泥 ;（ 六 ） 用于承重結(jié)構(gòu)的混凝土中使用的摻加劑 ;（ 七 ） 地下、屋面、廁浴間使用的防水材料 ;（ 八 ） 國家規(guī)定必須實(shí)行見證取樣和送檢的其它試塊、試件和材料?？⒐を?yàn)收的備案及房屋建筑保修的規(guī)定1、竣工驗(yàn)收備案管理：備案主管部門：縣級以上建設(shè)行政主管部門。備案時(shí)間要求：竣工驗(yàn)收合格之日起 15 日內(nèi)。 （非 15 個(gè)工作日 ） 備案應(yīng)提交的文件 （5 項(xiàng)要求，住宅還要提供住宅質(zhì)量保證書住宅使用說明 書）其他要求 ; 違規(guī)處罰： 15 日內(nèi)未備案，處 20 萬元以上 30 萬元以下罰款。2、房屋建筑工程最低保修期限：（ 一）地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，

35、為設(shè)計(jì)文件規(guī)定的該工程的合理使用年限;（ 二） 屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏，為 5 年;（ 三） 供熱與供冷系統(tǒng)，為 2 個(gè)采暖期、供冷期 ;（ 四） 電氣管 線、給排水管道、設(shè)備安裝為 2 年;（ 五） 裝修工程為 2 年。3、工程監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位不按照民用建筑節(jié)能強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)施工的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位改正 ; 施工單 位拒 不改正的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，并向有關(guān)主管部門報(bào)告。墻體、屋面的保溫工程施工 時(shí)，監(jiān) 理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式實(shí)施監(jiān)理。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，墻體材料、保溫材料、門窗、采暖制冷系統(tǒng)和照明設(shè)

36、備不得在建筑上使用或者安裝，施工單位不得 進(jìn)行下一道工序的 施工。4、在正常使用條件下，保溫工程的最低保修期限為5 年。保溫工程的保修期，自竣工驗(yàn)收合格之日起 計(jì)算。保溫工程在保修范圍和保修期內(nèi)發(fā)生質(zhì)量問題的，施工單位應(yīng)當(dāng)履行保修義務(wù)，并對造成的損失依法承擔(dān)賠償責(zé)任。5、未按照民用建筑節(jié)能強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的; 墻體、屋面的保溫工程施工時(shí)，未采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式實(shí)施監(jiān)理的。對不符合施工圖設(shè)計(jì)文件要求的墻體材料、保溫材料、門窗、采暖制冷系統(tǒng) 和照 明設(shè)備，按照符合施工圖設(shè)計(jì)文件要求簽字的，依照建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第六十七條的規(guī)定處罰。 （罰 50 100 萬） 違反本條例規(guī)定，注冊執(zhí)業(yè)

37、人員未執(zhí)行民用建筑節(jié)能強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，由縣級以上人民政府建設(shè)主管部 門責(zé)令停止執(zhí)業(yè) 3 個(gè)月以上 1 年以下 ; 情節(jié)嚴(yán)重的，由頒發(fā)資格證書的部門吊銷執(zhí)業(yè)資格證書， 5 年內(nèi)不 予注冊。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對策種類及要點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)對策包括：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。 損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作。一般來說，損失控制方案都應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失措施和減 少損失措施的有機(jī)結(jié)合。制定損失控制措施必須以定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果為依據(jù)，還必須考慮其付出的代價(jià)， 包括 費(fèi)用和時(shí)間兩方面的代價(jià)，損失控制計(jì)劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防

38、計(jì)劃（ 有的文獻(xiàn)稱為“安全計(jì)劃” ） 、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)的角度應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留與其他風(fēng)險(xiǎn)對策的根 本 區(qū)別在于：它不改變建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在 損失的嚴(yán) 重性。風(fēng)險(xiǎn)自留可分為非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留兩種類型。非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的主要原 因有：缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識、風(fēng)險(xiǎn)識別失誤、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)失誤、風(fēng)險(xiǎn)決策延誤、風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤。計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留 應(yīng)預(yù)先 制定損失支付計(jì)劃，常見的損失支付方式有以下幾種：從現(xiàn)金凈收入中支出、建立非基金儲(chǔ)備、自我保險(xiǎn)、母公 司保險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理中非

39、常重要而且廣泛應(yīng)用的一項(xiàng)對策，分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形 式。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，因?yàn)檫@種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般是通過簽訂合同的方式將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人 的對 方當(dāng)事人。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)最常見的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有以下 3 種情況：業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對方當(dāng)事人 ; 承 包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包 ; 第三方擔(dān)保。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險(xiǎn)，對于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)來說，則為工程保險(xiǎn)。通常，由建設(shè)工程業(yè)主或承包商 作 為投保人購買保險(xiǎn)，將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn) ( 包括第三方責(zé)任 ) 轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，從而使自己免受風(fēng) 險(xiǎn)損 失。工程建設(shè)的程序性規(guī)定1、基本建設(shè)程序: 凡規(guī)定必須申請領(lǐng)取施工許可證的建筑工

40、程未取得施工許可證的，一律不得開工。任 何 單位和個(gè)人不得將應(yīng)該申請領(lǐng)取施工許可證的工程項(xiàng)目分解為若干限額以下的工程項(xiàng)目，規(guī)避申請領(lǐng)取施工許可證。2、對工程是否分解的判斷標(biāo)準(zhǔn)是：招標(biāo)工程應(yīng)以招標(biāo)的標(biāo)的為申請辦理施工許可證的最小單位，非招 標(biāo)工程以立項(xiàng)批準(zhǔn)文件中批準(zhǔn)的規(guī)模和投資作為辦理施工許可證的最小單位。3、施工許可證申辦的范圍 : 在中華人民共和國境內(nèi)從事各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造、裝修裝飾和 與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工，建設(shè)單位在開工前應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定， 向工程所 在地的縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門 ( 以下簡稱發(fā)證機(jī)關(guān) )申請領(lǐng)取施工許可證。4、工程投資額在 30 萬元以下或者建筑面積在 300 平方米以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。5、申請辦理許可證的程序(1) 建設(shè)單位向發(fā)證機(jī)關(guān)領(lǐng)取建筑工程施工許可證申請表。(2) 建設(shè)單位持加蓋單位及法定代表人印鑒的建筑工程施工許可證申請表，并附有關(guān)證明文件，向 發(fā)證機(jī)關(guān)提出申請。(3) 發(fā)證機(jī)關(guān)在收到建設(shè)單位報(bào)送的建筑工程施工許可證申請