制度與經(jīng)濟發(fā)展

1、制度與經(jīng)濟發(fā)展案例1：中國的土地制度改革20世紀(jì)60年代以前，中國的農(nóng)村土地是由公社來使用的。60年代初，安徽省農(nóng)民開始要求改革公社體制，使得家庭收入可以與勞動掛上鉤。當(dāng)?shù)氐念I(lǐng)導(dǎo)人開始進行試驗，允許一些農(nóng)戶簽訂小塊土地承包合同，由于示范效應(yīng)，其他許多農(nóng)戶也簽訂了承包合同。農(nóng)業(yè)土地承包導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，當(dāng)?shù)卣皖I(lǐng)導(dǎo)人正式批準(zhǔn)了實行這種制度。當(dāng)時中央政府并沒有參與其中，后來由于中央政府不同意這種做法，土地承包制度曾被部分地恢復(fù)到原來的制度。1978年，安徽省一場嚴(yán)重的旱災(zāi)導(dǎo)致了該省出現(xiàn)糧荒。省政府領(lǐng)導(dǎo)允許農(nóng)民們種植農(nóng)村生產(chǎn)隊無法耕作的任何土地。附近的村莊紛紛效仿。圖一 鳳陽小崗村農(nóng)民大包干“

2、契約”在歷經(jīng)將近20年之后，中央政府終于開始接受了這一新生事物。中央政府官員正式實施了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，每個家庭可以與生產(chǎn)隊長簽訂土地承包合同，以他們“自己的”土地來生產(chǎn)農(nóng)作物。在一個村子之中，土地的分配原則是一樣的，不過村與村之間可能有所不同。也就是說在土地從集體所有制轉(zhuǎn)為個人使用和更為正式的使用權(quán)的過程中，社會因素和生產(chǎn)率因素決定著土地的分配。不過，土地承包合同并不能保證農(nóng)民有非常穩(wěn)定的土地使用權(quán)。雖然原則上簽訂合同之后，土地使用權(quán)應(yīng)當(dāng)有若干年時間，但中國農(nóng)村大多數(shù)地區(qū)的做法是，根據(jù)農(nóng)民的收成情況，時不時地對土地使用權(quán)進行調(diào)整，中國農(nóng)民和官員們對于社會因素和效率因素的考慮從來是不一致的。

3、20世紀(jì)90年代對農(nóng)民的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民希望得到更安全的土地使用權(quán)，但也有很多人贊成對土地使用權(quán)進行調(diào)整。中國農(nóng)民表示，如果他們的生計問題可以通過其他手段來解決的話，他們是贊成不對土地使用權(quán)進行調(diào)整的政策的。由于在何種制度框架能夠保護農(nóng)民利益方面并沒有取得共識，這可能導(dǎo)致了在實施土地承包制度上進展緩慢。圖二 鳳陽實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制土地使用權(quán)頻繁的進行調(diào)整在某些條件下還反映出，一些地方干部希望發(fā)揮影響力，對于地方官員來說，對土地的控制力依然是政治權(quán)力的主要來源之一。也許正因為如此，中國各地關(guān)于土地使用期限和做法的土地制度大不相同。雖然中央政府同意土地使用年限為1530年，但這一點從未實施過，實

4、地調(diào)查研究顯示，以農(nóng)業(yè)為主的地區(qū)縣級和省級官員，其興趣更有可能與農(nóng)民相一致，而不是與當(dāng)?shù)氐墓賳T保持一致。圖三 農(nóng)民簽訂土地承包合同中國的土地制度改革解釋了制度改革的一些重要教訓(xùn)：1試點是制度改革的關(guān)鍵。在本例中，地方政府的試點是土地制度改革的關(guān)鍵。中央政府在承認(rèn)一項成功的試點然后在全國推廣過程中發(fā)揮著重要作用。2制度改革需要時間。隨著一些重要問題的解決，以及其他支持性制度的建立，中國的土地制度將會繼續(xù)發(fā)生變化。3在制度改革的不同階段，地方領(lǐng)導(dǎo)人和其他領(lǐng)導(dǎo)人的作用可能會發(fā)生極大的變化。4在改變現(xiàn)有的規(guī)則時，政府需要了解制度在影響公平與效率上的雙重作用。社會因素影響著改革的步伐，對這些問題的考慮有

5、助于政策制定者進行制度改革。案例2：馬來西亞減少棕櫚油磨坊的水污染從1970年到1989年，馬來西亞的主要出口產(chǎn)品棕櫚油的產(chǎn)量增長了12倍。不幸的是，在農(nóng)村的磨坊里，在生產(chǎn)1噸粗棕櫚油的過程中要產(chǎn)生2.5噸的廢水。至70年代后期，從這些磨坊里排放的廢物已經(jīng)嚴(yán)重地污染了馬來西亞的40多條河流，主要是耗盡了水中的氧。污染殺死了淡水魚，危及對傳統(tǒng)海洋漁業(yè)至關(guān)重要的海岸邊紅樹的生存，污染了許多馬來西亞農(nóng)村地區(qū)的主要飲用水源，并散發(fā)出陣陣惡臭，使得許多村莊無法居住。圖四 新鮮棕櫚果水污染變得如此嚴(yán)重，以至于在1974年，政府通過了環(huán)境質(zhì)量法，并在1975年成立了環(huán)境部(DOE)。環(huán)境部在1977年公布了

6、棕櫚油工廠排放的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)隨著時間的推移而嚴(yán)格。為了促使不情愿的磨坊變得情愿，環(huán)境部建立了一套雙重排污許可費用制度，包括對每個單位的排污的固定征費和隨著排故物的耗氧能力變化的超額征費。由此，磨坊就能進行最低成本選擇：或者為減少排放和處理廢水而付費，或者為排放額廢水超過環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而付較高的費用。這個行業(yè)的反應(yīng)是：開發(fā)和安裝經(jīng)過改良的處理技術(shù)；利用他們的廢棄物開發(fā)商業(yè)產(chǎn)品，如化肥和動物飼料；再利用廢物產(chǎn)生甲烷來發(fā)電。隨著時間的推移，經(jīng)濟上的懲罰由于通貨膨脹而降低了價值，因而顯得更不重要了，直接管制則變得更重要了。盡管如此，市場導(dǎo)向的體制還是激發(fā)了一次污染行為的迅速扭轉(zhuǎn)。至1989年為止，盡管

7、棕櫚油的生產(chǎn)達(dá)到了歷史上的最高點，仍有34的磨坊遵守嚴(yán)格的第六代標(biāo)準(zhǔn)，而且排放的廢物的耗氧能力僅為70年代中期廢水約1。 圖五 棕櫚油生產(chǎn)設(shè)備思考題：1通過本章的學(xué)習(xí)，結(jié)合對中國土地制度改革，談?wù)勀銓χ贫茸冞w的路徑依賴性的看法。2對案例2進行討論研究，談?wù)効扑苟ɡ碓隈R來西亞減少棕櫚油水污染中的應(yīng)用。討論目的：通過對本章案例進行討論分析，使學(xué)生加深對制度變遷和科斯定理的理解，加強學(xué)生對所學(xué)知識的應(yīng)用能力，認(rèn)識到制度對中國經(jīng)濟發(fā)展的重要性。涉及知識點：制度變遷的路徑依賴性、產(chǎn)權(quán)、科斯定理。案例討論過程：1組織者介紹案例，并對參與者進行分組，確定討論時間、地點，說明相應(yīng)規(guī)則。2每個參與者對案例做前期

8、資料準(zhǔn)備。3各小組根據(jù)思考題進行討論。4討論結(jié)果陳述。5教師對討論結(jié)果進行補充。思考題答案要點：1通過本章的學(xué)習(xí)，結(jié)合對中國土地制度改革，談?wù)勀銓χ贫茸冞w的路徑依賴性的看法。制度變遷具有路徑依賴性。路徑依賴的概念有些類似于物理學(xué)中的慣性，一個國家一旦選擇了某種制度，無論這種制度是好是壞，就會沿著這一制度走下去，產(chǎn)生對該制度的路徑依賴。除非有重要的外生變量影響或有突發(fā)性重大事件，一個社會要脫離它已經(jīng)選擇好的既定制度是不容易的。路徑依賴性指最有效率的“解”并不總是能夠勝出，偶然因素可能對一個過程的早期階段造成干擾，能夠改變其進程和結(jié)局。在制度變遷中，以下幾種因素會使制度產(chǎn)生路徑依賴性：改變制度所需

9、的成本，其他單位出現(xiàn)的協(xié)調(diào)效應(yīng)，適應(yīng)性預(yù)期。在案例1中，我們可以看到，即使是農(nóng)民也認(rèn)為，如果他們的生計問題可以通過其他手段來解決的話，他們是贊成不對土地使用權(quán)進行調(diào)整的政策的。而許多官員出于對權(quán)利的考慮，也不主張進行土地制度改革。在出現(xiàn)嚴(yán)重的災(zāi)荒的情況下，若不進行改革，農(nóng)民有餓死的危險，最終導(dǎo)致了土地制度的改革。2對案例2進行討論研究，談?wù)効扑苟ɡ碓隈R來西亞減少棕櫚油水污染中的應(yīng)用?？扑苟ɡ硎强扑固岢龅年P(guān)于產(chǎn)權(quán)安排、交易費用和資源配置效率三者之間關(guān)系的定理?？扑苟ɡ硪?guī)定：如果交易成本為零，不管權(quán)利如何進行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會導(dǎo)致使這些財富最大化的安排。 當(dāng)交易成本為正時，就提出了科斯第二定理：在交易成本為正的現(xiàn)實中，交易成本大小，經(jīng)濟效益高低直接取決于產(chǎn)權(quán)界定的合理程度，初始權(quán)力再配置的合理性至關(guān)重要。在案例2中，許多磨坊產(chǎn)生的污染造成了嚴(yán)重的危害，這時交易費用非常大，需要政府站出來，對企業(yè)的生產(chǎn)進行一定程度的管制，即給它一定的污染權(quán)限，來保護環(huán)境免受污染。企業(yè)只能在給定的污染權(quán)限里進行生產(chǎn)活動，如果超過給定的污染權(quán)限，政府將干預(yù)它的生產(chǎn)活動。但是這種政府管制會產(chǎn)生新的問題。污染權(quán)的限