證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識每日一練

1、證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識每日一練(12.5)一、單項選擇題部分(共60題每題1分共60分)1. 一般而言,下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序?yàn)?)。A公司債券、金融債券、政府債券B金融債券、政府債券、公司債券C公司債券、政府債券、金融債券D政府債券、金融債券、公司債券正確答案是:2 .外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年內(nèi)不超過()。A33%B49%C10%D5%正確答案是：B3 .深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指().A監(jiān)察獨(dú)立B運(yùn)行獨(dú)立C彳弋碼獨(dú)!立D指數(shù)獨(dú)立正確答案是：B4 .封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)

2、核資后的()應(yīng)按投資者出資比例進(jìn)行公正合理的分配。A基金總資產(chǎn)B基金凈資產(chǎn)C基金總收益D基金利潤正確答案是：B5 .證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是().A基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等B基金的各項負(fù)債C基金的各項資產(chǎn)加負(fù)債D基金的收入與支出正確答案是：A6 .()是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ).A基金份額凈值B基金資產(chǎn)總值C基金負(fù)債總值D基金利潤正確答案是：A7 .證券投資基金托管人是。權(quán)益的代表.A基金發(fā)起人B基金份額持有人C基金管理人D基金監(jiān)管人正確答案是：B8 .將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按()的不同劃分的.A基礎(chǔ)工具B衍生工具C收益D風(fēng)險正確答案

3、是：A9 .我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有().A國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B企業(yè)債券C公司債券D企業(yè)中期票據(jù)正確答案是：A10 .利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn).A固定收益B股權(quán)類C浮動收益D衍生類正確答案是：A11 .股權(quán)式衍生工具的種類不包括()。A股票指數(shù)期貨B貨幣期貨C股票期權(quán)D股票期貨正確答案是：B12 .以下關(guān)于股票的說法錯誤的是()。A股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證B股票是設(shè)權(quán)證券C股票是資本證券D股票是綜合權(quán)利證券正確答案是：B13 .以下關(guān)于股利政策的說法錯誤的是().A股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的

4、盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，則它的股票將毫無價值C在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅D從會計角度來說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無關(guān)緊要正確答案是：D14 .對股票投資來講，公司財務(wù)風(fēng)險中最大的風(fēng)險是()。A經(jīng)營風(fēng)險B管理風(fēng)險C公司虧損風(fēng)險D信用風(fēng)險正確答案是：C15 .可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有().A股東的權(quán)利B債權(quán)方的權(quán)利C投資者的權(quán)利D債權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利正確答案是：A16 .以下

5、關(guān)于外資股的說法錯誤的是().A境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份BH股、'股、B股屬于境外上市外資股C外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票D紅籌股不屬于外資股正確答案是：B17 .按揭支持證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是0。A房地產(chǎn)按揭貸款B應(yīng)收賬款C信貸資產(chǎn)D高速公路收費(fèi)正確答案是：A18 .公司債券上市交易后，公司來按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所訣定()。A對其公司債券交易做特別處理B終止其公司債券上市交易C暫停其公司債券上市交易D對其公司債券交易做退市風(fēng)險警示正確答案是：C19 .臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價

6、指數(shù)中，較有代表性的是()。A電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)B金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)C22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)D發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)正確答案是：D20 .收入型基金是以獲取()為目的。A當(dāng)期固定收入B當(dāng)期最大收入C長期資產(chǎn)增值D長期穩(wěn)定收入正確答案是：B21 .證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IP0(首飲公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過()確定發(fā)行價格.A初步詢價B靜態(tài)市盈率C動態(tài)市盈率D累計投標(biāo)詢價正確答案是：A22 .作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。A表內(nèi)業(yè)務(wù)B表外業(yè)務(wù)C中間業(yè)務(wù)D資產(chǎn)業(yè)務(wù)正確答案是：B23 .我國證券法的核心旨在()。A保護(hù)投資者的合法權(quán)

7、益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益B擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)C打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量正確答案是：A24 .作為反映證券市場總量重要指標(biāo)的證券化率是指().AGNP/證券市值B證券市值/GNPC證券市值/GDPDDP/證券市值正確答案是：C25 .證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元.A3,5Bl,3C2,6D3,4正確答案是：A26 .證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，

8、其注冊資本不得低于人民幣。元.A2000萬元B5000萬元C1億元D5億元正確答案是：D27 .依照我國基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于()人民幣。A1億元B5億元C2億元D3億元正確答案是：D28 .北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于。年。A1918B1920C1914D1872正確答案是：A29 .某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù).選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為500元，800元，400元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票的價格分別為10元，12元，6元,流

9、通股數(shù)分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股。若定基期指數(shù)為100,精確到兩位數(shù)，則該交易日時該指數(shù)為().A196.18B162.66C178.59D163.36正確答案是：D30 .無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在().A股東權(quán)利B股票的記載方式C股票名稱D股票編號正確答案是：B31 .我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是()A協(xié)商定價方式B詢價方式C上網(wǎng)競價方式D投標(biāo)定價方式正確答案是：B32 .我國證養(yǎng)法規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請。A中國證券監(jiān)督管理委員會B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D中國人民銀行正確答案是：B33 .中小企業(yè)板塊是經(jīng)()批準(zhǔn)、()批復(fù)同

10、意而設(shè)立的。A中國證監(jiān)會，深圳證券交易所B國務(wù)院，深圳證券交易所C國務(wù)院，中國證監(jiān)會D深切1證券交易所，中國證監(jiān)會正確答案是：C34 .全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管.A中國人民銀行B中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C證監(jiān)會D銀監(jiān)會正確答案是：A35 .通常，在金融期貨交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金.A只有賣方B只有買方C買賣雙方D雙方都不正確答案是：C36 .證券交易所根據(jù)()的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對上市公司股權(quán)分置改革工作實(shí)施一線監(jiān)管。A證券業(yè)協(xié)會B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會C中國證監(jiān)會D國務(wù)院正確答案是：C37 .關(guān)于證券市場，以下說法不正確的是()。A證券市場的基本功能不

11、包括定價功能B證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所C證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物D證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題正確答案是：A38 .當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，()會采取一定的措施以平抑股價波動。A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會C證券公司D證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案是：D39 .有價證券是()的一種形式.A真實(shí)資本B慮擬資本C營運(yùn)資本D實(shí)際資本正確答案是：B40 .以下關(guān)于債券的說法錯誤的是()。A債券是一種有價證券B債券是一種所有權(quán)憑證C債券是一種慮擬資本D債券是債權(quán)的表現(xiàn)正確答案是：B41 .()基金適合于穩(wěn)健型投資者。A債券B股票C

12、共同D對沖正確答案是：A42 .債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為().A債權(quán)B物權(quán)C直接支配財產(chǎn)權(quán)D資產(chǎn)所有權(quán)正確答案是：A43.封閉式基金的封閉期通常()。A在5年以上，一般為10年或15年B在5年以下，一般為2年或3年C在5年以上，一般為5年或10年D在5年以下，一般為1年或2年正確答案是：A44 .證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為，稱為().A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B自營業(yè)務(wù)C證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D投資咨詢業(yè)務(wù)正確答案是：B45 .證券交易所通過實(shí)時觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于()。A行情監(jiān)控B交易監(jiān)控C證券監(jiān)控D資金監(jiān)控正確答案是：A4

13、6 .美國1980年銀行法廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的().A最低利率要求B最高利率要求C平均利率限制D基準(zhǔn)利率要求正確答案是：B47 .在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情形。A現(xiàn)貨交易B期貨交易C期權(quán)交易D回購交易正確答案是：A48 .在國際債券市場上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約束的債券是()。A武土債券B揚(yáng)基債券C熊描債券D歐洲債券49 .在債券招標(biāo)發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收

14、益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的方式是OoA收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)B收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)C價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)D價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)正確答案是：A50 .行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司()的來源比重。A收入或利潤B原材料C負(fù)債D總資產(chǎn)正確答案是：A51 .開放式基金的交易價格主要取決于()A市場供求關(guān)系B每一基金份額資產(chǎn)凈值C每一基金份額資產(chǎn)總值D未來收益的貼現(xiàn)值正確答案是：B52 .我國證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所訣定().A實(shí)行退市風(fēng)險警示B實(shí)行其他特別處理C暫停其股票上市交易D終止股票上市交易正確答案是：D53 .通常所說的“金邊債券”是指()。A企業(yè)債券B金融債券C黃金儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券D政府債券正確答案是：D54 .按照基礎(chǔ)工具分類，遠(yuǎn)期外匯合約屬于()。A期權(quán)B互換C遠(yuǎn)期D期貨正確答案是：C55 .可轉(zhuǎn)換債券通?？赊D(zhuǎn)換成()，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。A普通股票B債券C期權(quán)D優(yōu)先股56 .看跌期權(quán)也稱為()，交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格將下跌.A歐式期權(quán)B美式期權(quán)C認(rèn)沽權(quán)D認(rèn)購權(quán)正確答案是：C