分層審核管理規(guī)定

1、分層審核B/0BED.WI/MR-05分層審核寧波貝爾達(dá)汽車(chē)零部件有限公司分層審核管理規(guī)定(LPA = Layered Process Audit)編 制審 批日 期受控狀態(tài)（受控號(hào)）:分發(fā)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門(mén)經(jīng)理、各車(chē)間主任、關(guān)于分層審核（LPA=Layered Process Audit）1. 分層審核（LPA）的定義是由公司各級(jí)員工定期、頻繁地對(duì)現(xiàn)有制造過(guò)程及其變更進(jìn)行的一種標(biāo)準(zhǔn)化的系統(tǒng)審核，以確認(rèn)內(nèi)部作業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況及對(duì)相關(guān)整改措施的驗(yàn)證，實(shí)現(xiàn)較高水平的產(chǎn)品質(zhì)量一次合格率。分層過(guò)程審核（LPA基于：多數(shù)制造業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題是由于過(guò)程能力不足或者是未嚴(yán)格遵守過(guò)程作業(yè)指 導(dǎo)所引起

2、的。分層過(guò)程審核（LPA）的實(shí)質(zhì)是以 P-D-C-A為導(dǎo)向的工藝過(guò)程審核，特別關(guān)注現(xiàn)有工藝的執(zhí)行及針對(duì)性的 改進(jìn)措施的驗(yàn)證。分層過(guò)程審核（LPA）是戴姆勒克萊斯勒和通用汽車(chē)首次提出并發(fā)展起來(lái)的過(guò)程審核方式，屬于汽車(chē)行業(yè)的客戶(hù)特殊要求。2. 分層審核（LPA）的分類(lèi)2.1 過(guò)程控制審核（PCA= Process Control Audits ）:針對(duì)現(xiàn)有制造過(guò)程及其變更，確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的符合性。2.2 防錯(cuò)防誤驗(yàn)證審核（EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits）:針對(duì)與過(guò)程控制和產(chǎn)品質(zhì)量控制相關(guān)的整改措施的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。3.

3、 分層審核（LPA）的對(duì)象3.1僅限于按要求需要特別關(guān)注的確定的過(guò)程和過(guò)程步驟。將該審核范圍無(wú)限擴(kuò)大至所有過(guò)程或過(guò)程步驟是不合適的，因?yàn)檫@將嚴(yán)重影響審核效果并妨礙其深入應(yīng)用。3.2 適用于本公司各車(chē)間的生產(chǎn)過(guò)程。4. 分層過(guò)程審核（LPA）的目的4.1確保始終嚴(yán)格遵守和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，提高制造質(zhì)量，并通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)層和操作工之間言傳身教的互動(dòng)來(lái)加強(qiáng)彼此間 的相互理解認(rèn)知；使各級(jí)管理者都參與到支持操作工的活動(dòng)中。4.2通過(guò)作業(yè)準(zhǔn)備過(guò)程來(lái)確保既定標(biāo)準(zhǔn)的正確實(shí)施。4.3通過(guò)識(shí)別和控制高風(fēng)險(xiǎn)/重要的過(guò)程要素，確保高水平的過(guò)程控制；4.4識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，提供一個(gè)有效跟蹤的流程。4.5驗(yàn)證下一層次的分層過(guò)程審核是

4、否被穩(wěn)健地實(shí)施。二、分層審核（LPA ）的職責(zé)：1. 由副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理全面組織，成立各層審核團(tuán)隊(duì)并監(jiān)督其執(zhí)行效果。2. 由各級(jí)審核組長(zhǎng)主導(dǎo)執(zhí)行。3. 技術(shù)、質(zhì)量和其他職能部門(mén)參與并支持分層審核的執(zhí)行。三、分層審核（LPA）的執(zhí)行流程和規(guī)定：2/6分層審核B/0BED.WI/MR-053/6分層審核B/0BED.WI/MR-05評(píng)審、識(shí)別主要審核過(guò)程生產(chǎn)部經(jīng)理1. 必須充分考慮以下 7個(gè)方面對(duì)產(chǎn) 品質(zhì)量的影響來(lái)確定，即：“人”、“機(jī)”、“料”、“法”、“環(huán)”、 “測(cè)”、“投訴”。2. 應(yīng)充分考慮特殊特性所在工序。3. 對(duì)相同的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程或同類(lèi)產(chǎn) 品，可確定相同的關(guān)鍵控制過(guò)程。注：所有歷史

5、上已經(jīng)、或現(xiàn)行控制 極有可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量失效的工 序或工位，均可定為“質(zhì)控點(diǎn)”。1. 由車(chē)間主任和車(chē)間班長(zhǎng)負(fù)責(zé)，必 須對(duì)相應(yīng)崗位員工現(xiàn)場(chǎng)講解，必 須讓相應(yīng)的操作者現(xiàn)場(chǎng)學(xué)習(xí)、充 分掌握和執(zhí)行相關(guān)要求。2. 由各班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，充分“班前會(huì)” 的時(shí)機(jī)，向操作者每天講解和強(qiáng) 調(diào)執(zhí)行“分層審核檢查表”的相 關(guān)內(nèi)容?？傮w要求：1. 分層審核的執(zhí)行過(guò)程必須是短暫 的、且必須按計(jì)劃進(jìn)行。2. 分層審核的作用是對(duì)現(xiàn)有過(guò)程及 其要求的補(bǔ)充，并非開(kāi)發(fā)試產(chǎn)或 初始化現(xiàn)有工藝。3. A組、B組、C組關(guān)于分層過(guò)程審 核的內(nèi)容是大致相同的，絕對(duì)不 可相互替代。4. 所有審核均必須保留相關(guān)記錄。C組審核車(chē)間主任OK ?okNO

6、確定關(guān)鍵過(guò)程（質(zhì)控點(diǎn)）生產(chǎn)部經(jīng)理編制、定稿分層審核檢查表管理表代表分層審核檢查表的現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)生產(chǎn)部經(jīng)理執(zhí)行分層審核各審核組長(zhǎng)B組審核生產(chǎn)部經(jīng)理okOK ?NOA組審核總經(jīng)理助理接IokNO0r接丨1. 每次新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)基本完畢、試生產(chǎn)結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)， 由生產(chǎn)部經(jīng)理組織，產(chǎn)品工程師、質(zhì)量工程師、車(chē)間主任、車(chē)間班長(zhǎng)必須參與；必要時(shí)，技術(shù)部經(jīng)理和質(zhì)量部 經(jīng)理應(yīng)邀參與。2. 要求：A）必須以該產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)流程為線(xiàn)索展開(kāi)評(píng)審。B）必須針對(duì)較高的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)而展開(kāi)，包括歷史上的教 訓(xùn)、安全、特殊特性（過(guò)程或產(chǎn)品）。C）必須借助于相關(guān)技術(shù)資料如 DFMEA PFMEA CP及其他產(chǎn) 品檔案。3. 應(yīng)充分考慮9

7、個(gè)方面的內(nèi)容，即：“人”、“機(jī)”、“料”、 “法”、“環(huán)”、“測(cè)”、“投訴”、“防錯(cuò)”、“持續(xù)改進(jìn)”。注：對(duì)已批量投產(chǎn)的常規(guī)產(chǎn)品，可以一次性分類(lèi)評(píng)審、識(shí) 別完畢。1. 總經(jīng)理助理組織，生產(chǎn)部經(jīng)理、產(chǎn)品工程師、質(zhì)量工程 師、車(chē)間主任、車(chē)間班長(zhǎng)必須參與；必要時(shí)，技術(shù)部經(jīng) 理、質(zhì)量部經(jīng)理應(yīng)邀參與。2. 要求：A）必須針對(duì)較高的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)而展開(kāi)，包括歷史上的教 訓(xùn)、安全、特殊特性（過(guò)程或產(chǎn)品）。B）必須借助于相關(guān)技術(shù)資料如 DFMEA PFMEA CP及其他產(chǎn) 品檔案。3. 應(yīng)充分考慮9個(gè)方面的內(nèi)容，即：“人”、“機(jī)”、“料”、“法”、“環(huán)”、“測(cè)”、“投訴”、“防錯(cuò)”、“持續(xù)改進(jìn)”。4. 對(duì)已批量

8、投產(chǎn)的相同或類(lèi)似的常規(guī)產(chǎn)品，可編制相同的“分層審核檢查表”；但一旦有新產(chǎn)品試生產(chǎn)完畢， 即重新評(píng)估的修訂已增加必要的內(nèi)容。詳見(jiàn)附件1： “分層審檢查表編制作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”。副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理全面組織、生產(chǎn)部經(jīng)理執(zhí)行, 具體如下：應(yīng)立1.成立分層審核團(tuán)隊(duì)，任命審核組長(zhǎng)：A組：總經(jīng)理助理任組長(zhǎng)，組員技術(shù)部和質(zhì)量部經(jīng)理。B組：生產(chǎn)部經(jīng)理任組長(zhǎng)，組員為產(chǎn)品工程師（相關(guān)）、質(zhì)量 工程師。C組：車(chē)間主任任組長(zhǎng)，組員為車(chē)間班長(zhǎng)（相關(guān)）、檢驗(yàn)員（相關(guān)）。2.審核頻次:A組：B組：C組：必須每月進(jìn)行一次分層審核。必須每周進(jìn)行一次分層審核。高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目必須最少每班審核一次，一般項(xiàng)目每天審核一次。3.分層審核方式：針對(duì)

9、A組、B組、C組的分層審核，特別制訂具體的 審核作業(yè)指導(dǎo)，詳見(jiàn)：“分層過(guò)程審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”。4/6分層審核B/0BED.WI/MR-05四、與分層過(guò)程審核（LPA）相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)：附件1:“分層審核檢查表”作業(yè)指導(dǎo)書(shū)1. 編制職責(zé)：1.1總經(jīng)理助理組織，體系專(zhuān)員負(fù)責(zé)編制。1.2產(chǎn)品工程師、質(zhì)量工程師、車(chē)間主任、車(chē)間班長(zhǎng)必須參與；必要時(shí)，技術(shù)部經(jīng)理、質(zhì)量部經(jīng)理應(yīng)邀參與。2. 分層過(guò)程審檢查表必須以產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)流程為線(xiàn)索展開(kāi)，應(yīng)落實(shí)到具體的工序和加工工位。3. 編制“分層過(guò)程審核檢查表”，應(yīng)3.1充分考慮9個(gè)方面的內(nèi)容：即“人”、“機(jī)”、“料”、“法”、“環(huán)”、“測(cè)”、“投訴”、“防錯(cuò)”、“持續(xù)改進(jìn)

10、”。3.2 “分層審核檢查表”由 3個(gè)部分組成：A）工位問(wèn)題，基本的檢查項(xiàng)目，適用于所有工位。B）質(zhì)量關(guān)注點(diǎn)，依據(jù)質(zhì)量反饋、過(guò)程知識(shí)和問(wèn)題解決所制定的，針對(duì)具體工位的特定檢查內(nèi)容。C）生產(chǎn)系統(tǒng)問(wèn)題，基本的檢查項(xiàng)目，適用于所有工位。4. 要求：4.1必須針對(duì)較高的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)而展開(kāi)，包括歷史上的教訓(xùn)、安全、特殊特性（過(guò)程或產(chǎn)品）。4.2必須借助于相關(guān)技術(shù)資料如DFMEA、PFMEA、CP及其他產(chǎn)品檔案。4.3必須在 分層審核檢查表”中注明必須確認(rèn)的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，包括但不限于：A）量具的功能和校驗(yàn)的確認(rèn)B）堆放/包裝技術(shù)C）目視輔助工具是否在現(xiàn)場(chǎng)，內(nèi)容是否正確D ）過(guò)程參數(shù)E）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)F）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)

11、G）扭矩監(jiān)控（如適用）H）文件/記錄的完整性（包括適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量文件）I）顧客反饋4.4對(duì)已批量投產(chǎn)的相同或類(lèi)似的常規(guī)產(chǎn)品，可編制相同的“分層審核檢查表”；但一旦有新產(chǎn)品試生產(chǎn)完畢，應(yīng)立即重新評(píng)估的修訂已增加必要的內(nèi)容。5. 所有“分層審核檢查表”及其更改后的最新版本，其原稿應(yīng)交總經(jīng)辦存檔。附件2:分層審核獎(jiǎng)懲規(guī)規(guī)定根據(jù)各級(jí)員工在分層審核中的行為，制訂如下獎(jiǎng)懲規(guī)定:序 號(hào)參與人員的行為分類(lèi)獎(jiǎng)懲規(guī)定備注1拒絕執(zhí)行或拒絕配 合執(zhí)行。未導(dǎo)致不良后果對(duì)責(zé)任人書(shū)面警告，并處罰 50元/次。超過(guò)明確規(guī)定的完成時(shí) 間4小時(shí)，即被視為拒絕 執(zhí)行。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān)50元以上，200元以下的損失。2已執(zhí)行

12、，但執(zhí)行錯(cuò)誤未導(dǎo)致不良后果對(duì)責(zé)任人書(shū)面警告，并處罰 20元/次。如果責(zé)任人為主觀(guān)惡意 行為，一經(jīng)查實(shí)，以拒絕 執(zhí)行論處。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān) 20元以上，50元以下的損失。3已執(zhí)行，但執(zhí)行不完 全或不到位未導(dǎo)致不良后果對(duì)責(zé)任人口頭警告，并處罰 10元/次。如果責(zé)任人為主觀(guān)惡意 行為，一經(jīng)查實(shí)，以執(zhí)行 錯(cuò)誤論處。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān)10元以上，30元以下的損失。4不按時(shí)執(zhí)行或延期執(zhí)行未導(dǎo)致不良后果對(duì)責(zé)任人口頭警告，并處罰 10元/次。超過(guò)明確規(guī)定的完成時(shí) 間4小時(shí)，即被視為拒絕 執(zhí)行。導(dǎo)致不良后果由直接責(zé)任人承擔(dān)10元以上，30元以下的損失。5認(rèn)真執(zhí)行分層審核的各項(xiàng)要求，且其所在 工位連續(xù)3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月、12個(gè) 月未能岀現(xiàn)任何產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。分別獎(jiǎng)勵(lì)10