采油企業(yè)法律風險防控機制建設

1、采油企業(yè)法律風險防控機制建設 采油企業(yè)法律風險防控機制建設 摘 要：建設企業(yè)法律風險防控機制是杜絕重大法律糾紛案件的有效途徑。文章以油田采油企業(yè)為例，剖析了建立法律風險防控機制的重要性，并結合工作實際，列舉法律風險，說明了防控途徑。 關鍵詞：采油企業(yè) 法律風險 防控 中圖分類號：DF412.1 文獻標識碼：A 文章編號：1004-491401-094-02 企業(yè)法律風險防控機制，是指企業(yè)為躲避負面法律后果建立的法律風險評估識別、控制、監(jiān)控與化解體系。中央企業(yè)法制工作第三個三年目標中明確提出：通過2021年至2021年的三年努力，著力完善企業(yè)法律風險防范機制，法律風險防范機制的完整鏈條全面形成，

2、因企業(yè)自身違法違規(guī)引發(fā)的重大法律糾紛案件根本杜絕。因此，對采油企業(yè)來說，抓好法律風險防控機制建設，不僅是我們的生產(chǎn)經(jīng)營的需要，也是我們面臨的政治責任。 一、建立法律風險防控機制對采油企業(yè)的意義 采油企業(yè)作為油氣生產(chǎn)單位，用工量大、生產(chǎn)場所范圍廣、地方關系復雜，法律風險的范圍非常廣泛，涉及到生產(chǎn)經(jīng)營的方方面面，關系到管理過程中所有的人和環(huán)節(jié)。緊緊圍繞采油企業(yè)中心工作，構建適合采油企業(yè)的法律風險防控機制，對正確認識法律風險，做好法律風險防控，保障采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定具有重要意義。 1.構建法律風險防控機制，是社會開展對企業(yè)的現(xiàn)實要求。首先，中國經(jīng)濟處于轉型階段，體制改革不斷深入，經(jīng)濟結構和關系錯綜

3、復雜，企業(yè)面臨的法律風險加??；其次，中國仍處于市場經(jīng)濟初級階段，企業(yè)的外部法律環(huán)境仍在日臻完善，抵御市場風險的能力有限，可供企業(yè)借鑒的經(jīng)驗也不多，也使得企業(yè)面臨的法律風險加大；再者，相比國資委法制工作要求，采油企業(yè)法律管理的根底比擬薄弱，在法治理念、管理體系和方法上還有不小差距，使得在參與市場活動時面臨的法律風險更加復雜。因此構建法律風險防控機制，對采油企業(yè)的開展，具有不可置疑的積極作用。 2.構建法律風險防控機制，是采油企業(yè)生存和開展的長遠需要?，F(xiàn)代的企業(yè)管理要求把法律風險防控機制提高到企業(yè)戰(zhàn)略開展的高度。中石化集團公司提出要建設世界一流能源化工公司的長遠目標，作為子公司的采油企業(yè)必須要加強

4、法律風險防控，客觀評估國內(nèi)國際法律風險環(huán)境，制定一套科學的法律風險戰(zhàn)略管理措施，才能提高國際競爭力。所以，采油企業(yè)要把構建法律風險防控機制作為一項根本的企管措施，逐步建設完善戰(zhàn)略性、常規(guī)性的法律風險防控機制。 3.構建法律風險防控機制，是提高采油企業(yè)的法律風險防御能力的必然要求。風險防控要防范于未然。企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權利、履行義務，都會產(chǎn)生負面法律后果。法律風險是以承當法律責任為特征，具有可控性。但如果對法律風險估計缺乏或處理不當，未能有效進行法律風險防控，都會帶來嚴重的法律后果。法律風險存在于企業(yè)經(jīng)營開展的每一個環(huán)節(jié)，必

5、須建立法律風險防范機制，標準經(jīng)營管理行為，依法躲避和防范法律風險。 二、采油企業(yè)管理中常見的法律風險形式 根據(jù)油田的整體法律環(huán)境，結合采油企業(yè)實際情況和內(nèi)部管理流程，采油企業(yè)主要面臨以下幾個方面的法律風險。 1.市場交易風險。指采油企業(yè)在與其它單位進行經(jīng)濟往來行為過程中發(fā)生的風險，主要是合同的簽訂與履行存在的法律風險。包括在合同訂立、生效、履行、變更和轉讓、終止及違約責任確實定過程中，有受到損失或損害的可能性。在簽訂合同的過程中，有時會出現(xiàn)合同相對人主體不適格、合同條款約定不明或越權簽約的現(xiàn)象；在采油企業(yè)建設工程合同、技術合同、承攬合同等合同中，由于外委方案滯后或生產(chǎn)應急工程等原因，有時會發(fā)生

6、事后補簽合同的現(xiàn)象；在合同履行的過程中，有時會出現(xiàn)不履行、遲延履行、不適當履行、質量瑕疵、局部給付等不符合法定和約定的情形；在發(fā)生合同爭議時，不是依法解決而是采取私了的方法處理等。這些做法使合同失去了應有的約束力，也無法實現(xiàn)合同預防和控制法律風險功能，很容易使我方陷入不利的局面，給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟損失。 2.行政管制風險。指政府對企業(yè)進行標準和限制方面存在的風險。采油企業(yè)屬于中央企業(yè)范疇，長期以來由于地方政府不是中央企業(yè)的責任主體和利益主體，中央和地方的利益沖突給采油企業(yè)帶來的法律風險難以防止，特別是“地方保護主義在土地、價格、稅務、公檢法等方面給企業(yè)運行帶來的負面影響較大。它主要以行政部

7、門對采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程進行檢查的形式出現(xiàn)，各種檢查使采油企業(yè)存在被處分的可能性。 3.環(huán)境保護風險。采油企業(yè)勘探開發(fā)不可防止地要對采油企業(yè)區(qū)域內(nèi)的草原、水域、林地、河道等生態(tài)要素造成不同程度的破壞和影響，隨著國家對生態(tài)環(huán)境保護要求的提高，如不及時恢復地貌和植被，會遭到更多的行政處分和索賠，企業(yè)形象也會受到較大影響。 4.人力資源管理風險。在人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中，都有相關的勞動法律法規(guī)的約束。人力資源管理的法律風險產(chǎn)生于勞動者與單位享有的權利和承當義務之間的沖突，主要表現(xiàn)在勞動合同的履行、勞動關系的解除以及工資報酬、福利待遇、勞動保護、勞動兼職等方面發(fā)生的糾紛。隨著?勞動合同法?實施的不

8、斷深入，各種標準制度會日益增多，員工的自我保護意識在逐漸加強，任何違反法律或不標準的行為都有可能造成不良影響，引發(fā)勞動糾紛。尤其在解除勞動合同、職工處分、臨時性用工管理、離崗干部管理等方面不同程度地存在法律風險。 5.財務風險。指企業(yè)財務管理過程中在貨幣資金管理、資金收、撥款管理、應收賬款管理等方面行為不當造成損失。主要包括：未經(jīng)審批私自開設銀行賬戶；對外付款未按規(guī)定權限審批，導致資產(chǎn)損失；網(wǎng)銀卡和密碼未分開保管，導致資金被非法挪用；應收賬款業(yè)務不標準，責任不落實，造成損失等。 6.侵權風險。指采油企業(yè)作為一方主體，與地方企業(yè)和個人因生產(chǎn)經(jīng)營過程中的某些原因造成糾紛的可能性。在對外協(xié)作或交流中

9、，由于缺乏知識產(chǎn)權保護意識和必要的制度約束，使我方知識產(chǎn)權得不到有效的保護；在計算機軟件應用方面，使用盜版軟件的情況比擬普遍，潛在遭受訴訟索賠的風險。 7.證照和印章管理風險。證照管理風險指需要取得國家、地方政府、相關部門頒發(fā)的特定資格證照的單位與個人，未按法定程序取得證照、取得證照后未按要求進行年檢或未按規(guī)定合法使用證照帶來的法律風險。印章管理風險是指單位或部門不注重印章管理，個別人員私自使用印章，惡意簽約、擔保、出證等可能給企業(yè)帶來的法律風險。 8.稅收風險。稅收法律風險是指企業(yè)涉稅行為不當而造成的法律風險，包括避稅、漏稅、偷稅等法律風險。 9.訴訟風險。訴訟的結果將對企業(yè)的利益造成直接或

10、間接的影響，訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關系等復雜過程，任何一個環(huán)節(jié)處理不妥，對案件的結果都將產(chǎn)生影響。 10.其它風險。指包括突發(fā)性的事件或自然災害在內(nèi)的其它原因造成的風險。 三、做好采油企業(yè)法律風險防控工作的有效途徑 法律在市場經(jīng)濟中起著引導、標準和保障的作用，“依法治企是做好企業(yè)法律風險防控的根本手段。作為一個采油企業(yè)，要立足于改革穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營，強化法律風險意識，健全法律工作機構，完善法律參謀制度，加強過程控制管理，才能有效構筑法律風險防控屏障。 1.強化內(nèi)控的宣傳與培訓，提高風險識別能力。全面實施內(nèi)部控制制度，是中石化集團公司“精細管理、極限管理的要求，是實現(xiàn)“人治到“法治的制

11、度保障，能夠有效控制經(jīng)營風險、保障資產(chǎn)平安和保證財務信息真實可靠，滿足國內(nèi)外資本市場監(jiān)管要求。油田企業(yè)點多面廣，相對分散，是沒有圍墻的工廠，長期以來油田企業(yè)大干快上，資金流量大，人員補充多，人員素質參差不齊，制度建設相對滯后，干部職工風險意識和危機意識相對薄弱。所以，要強化內(nèi)控宣傳和普法教育，增強風險意識。日常工作中，對領導層、執(zhí)行層和普通職工進行三級內(nèi)控培訓，采取多渠道、多形式的宣傳措施，為內(nèi)控制度的執(zhí)行營造了一個良好的環(huán)境，增強內(nèi)控理念，提高內(nèi)控制度認識，奠定有效執(zhí)行內(nèi)控、防范經(jīng)營風險的根底。 2.建立健全法律工作機構，完善法律事務規(guī)章制度。采油企業(yè)要全面推進依法治企，認真落實內(nèi)控制度，標

12、準企業(yè)管理，就應該加大企業(yè)內(nèi)部法律事務工作的協(xié)調(diào)力度，標準經(jīng)營秩序，正確處理案件，最大限度地維護企業(yè)合法權益。企業(yè)應成立由主要領導任主任，分管領導任副主任、成員由相關科室及業(yè)務部門的人員組成的法律事務協(xié)調(diào)委員會，并明確機構的職責；照章辦事是管理到位的保證，健全標準的制度是實施有效管理的根底，要建立和完善企業(yè)法律防控規(guī)章制度，包括重大合同審查會簽制度、授權委托制度、企業(yè)法律參謀咨詢制度、重大決策法律意見書制度、重大法律事項聯(lián)合審議制度、企業(yè)涉外文字材料審查把關制度、法律事項督辦制度、知識產(chǎn)權保護制度等等。依靠規(guī)章制度嚴格標準經(jīng)濟業(yè)務行為和干部職工行為，將有效地躲避各種法律風險，維護企業(yè)的合法權益

13、。 3.深入落實法律參謀制度，建立基層法律工作框架體系。按照國家法律參謀制度實施要求，成立法律事務部門，作為獨立的職能部門運作，明確法律事務部門的責任，設置專門的法律事務崗，配備專職的法律事務人員，建立由企業(yè)負責人、總法律參謀、法律事務機構、法律參謀、基層法律聯(lián)絡員組成的工作框架體系。采油企業(yè)還可采用聘請專職律師和培養(yǎng)企業(yè)法律事務人員相結合的方式，進一步落實法律法律參謀制度，一方面利用律師豐富的法律知識為企業(yè)的重大經(jīng)濟活動提供較為完善的法律咨詢效勞，有效躲避法律風險；另一方面加快企業(yè)員工中法律事務人員的培養(yǎng)和取證工作，發(fā)揮內(nèi)部法律工作者對企業(yè)熟悉、了解較為充分的優(yōu)勢，制定完善的法律保護體系，保

14、證企業(yè)依法經(jīng)營、依法管理。 4.突出強化法律風險防控，構建法律風險防控保障體系。法律事務部門應把法律風險防范、控制的著力點落腳到法律事務工作上，努力把法律風險防范和法律審核把關工作滲透到生產(chǎn)經(jīng)營、改革開展的各個環(huán)節(jié)中去。一是建立法律風險防范機構。單位成立法律風險防范辦公室，協(xié)調(diào)處理法律風險的防范，指導法律事務工作人員開展法律風險防控，糾正基層單位違規(guī)的行為。二是標準法律風險防范工作程序?；鶎釉谏a(chǎn)經(jīng)營中預測到或發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生法律糾紛，必須立即向法律風險防范辦公室匯報，由防范辦公室安排相關部門配合解決的法律糾紛防范事務，防止損失擴大。三是開展法律風險防范責任追究。對日常工作中容易發(fā)生的風險等進行分

15、類，明確責任管理單位，實施督查和責任追究。 5.加強合同的過程管理，事前防控各種法律風險。合同是企業(yè)從事經(jīng)濟活動取得經(jīng)濟效益的紐帶，同時也是產(chǎn)生糾紛的根源。合同風險防范首要目標在于有效防范合同糾紛，以有效降低經(jīng)營風險，實現(xiàn)利益最大化。嚴把資質審查關，嚴控市場準入，夯實防控根底；嚴把法律論證關，法律合同工作人員，對工程隨時提供法律意見，為領導決策提供依據(jù)；嚴把合同簽約關，增加QHSE合同條款，保證所簽合同合法有效；嚴把監(jiān)督履約關，法律事務工作人員積極參加對合同工程的檢驗、驗收，提出相關合同結算意見；深入施工現(xiàn)場進行定期和不定期的檢查、抽查，對合同履行情況進行動態(tài)管理；建立合同檔案，對歸檔資料建立統(tǒng)一臺賬，合同管理既要走足程序，也要留下痕跡。 6.完善人力資源管理體系，加強人力資源領域風險防控。一是建立科學的人力資源管理開發(fā)和評價體系，加強日常管理，從人力資源管理的角度評判某個員工從事管理工作會給企業(yè)帶來還是減少法律風險，并不斷完善管理制度。二是加強勞動合同的履約管理，認真落實勞動合同的簽訂、期滿考核通知、考核續(xù)簽、變更、終止、解除等工作，把勞動合同法的貫徹實施當成企業(yè)標準員工管理的一項措施和手段，不斷提高人力資源管理水平，構建和諧勞動關系，躲避用工風險和勞動爭議。 7.堅持依法治企，優(yōu)化訴訟糾