鑄造準入現(xiàn)場審核表

1、附件:現(xiàn)場復(fù)核工作程序一、準備工作：1、工廠大門口拍照（工廠周圍環(huán)境及廠房）；2、將待查企業(yè)的原件明細（見附件1），提前給企業(yè)，并要求企業(yè)備齊，以供現(xiàn)場審核時使用。3、攜帶并熟悉已初審的企業(yè)資料，明確審核重點。二、組織召開首次會議（時間：最長10分鐘）1、說明以下情況：本次現(xiàn)場審核的目的是審查現(xiàn)場與準入公告書的“符合性”，檢查驗證企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場、生產(chǎn)設(shè)備和有關(guān)管理體系等準入條件符合情況。2、介紹審查組成員；3、介紹現(xiàn)場審查程序；4、企業(yè)做3-5分鐘介紹（側(cè)重產(chǎn)品、工藝設(shè)備、環(huán)保除塵、質(zhì)量保證及其他）三、現(xiàn)場審查1、審核組成員同時審核現(xiàn)場：主要包括有生產(chǎn)現(xiàn)場（提供照片）、生產(chǎn)能力、是否有淘汰工藝設(shè)

2、備（提供照片；電爐要有計量儀表和記錄，沖天爐檢查風(fēng)機、鑄鋁精煉不能采用六氯化碳）、是否有環(huán)保設(shè)備（提供照片；熔煉工部、造型制芯工部及落砂工部的除塵設(shè)備、三乙胺尾氣處理、車間作業(yè)環(huán)境）、是否具有舊砂處理能力（提供照片；砂再生設(shè)備）、質(zhì)量保證能力（檢驗記錄、理化檢驗人員證書、檢測設(shè)備技術(shù)狀態(tài)）。涉及部分安全要素：如消防通道、沖天爐工作地面、清理工部粉塵等（因準入條款未涉及，該部分可放在專家建議中）。2、審核資料原件后，專家填寫現(xiàn)場復(fù)核專家記錄表（見附件2）和現(xiàn)場復(fù)核專家意見表（見附件3）。四、組織召開末次會議（時間：最長30分鐘）1、將“現(xiàn)場審查企業(yè)反饋表” （見附件4）交企業(yè)填寫（企業(yè)封存后，由

3、專家?guī)Щ兀?、將現(xiàn)場復(fù)核有關(guān)情況簡單通報企業(yè)；3、提醒企業(yè)填報網(wǎng)上材料。五、完成現(xiàn)場審核后，審核組必須對現(xiàn)場復(fù)核專家記錄表、現(xiàn)場復(fù)核專家意見表、現(xiàn)場審查反饋表和相關(guān)照片等資料進行匯總并帶回交與省經(jīng)信委備案。附件1：待查企業(yè)的原件明細附件2：現(xiàn)場復(fù)核專家記錄表附件3：現(xiàn)場復(fù)核專家意見表附件4：現(xiàn)場審查企業(yè)反饋表15附件1： 企業(yè)提供的原件明細1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；2、企業(yè)組織機構(gòu)代碼證書；3、財務(wù)審計報告；4、質(zhì)量管理體系有效證明文件：GB/T19001-2008或ISO/T16949；5、企業(yè)上一年度環(huán)境監(jiān)測報告（包括粉塵、噪聲）：清潔生產(chǎn)證書；6、企業(yè)有害工種人員最近一次體檢有效證明；7、

4、特種作業(yè)、特種設(shè)備操作人員、理化檢驗及無損檢測人員證書（特種作業(yè)人員指電工、焊接熱切割工、制冷設(shè)備操作工、中央空調(diào)操作工；特種設(shè)備操作人員指起重工、司爐工、壓力容器及空壓站操作工、廠內(nèi)機動車駕駛員；理化檢驗及無損檢測人員指化學(xué)分析、金相檢驗、力學(xué)性能、無損檢測等人員）；8、企業(yè)水、電、煤、氣等節(jié)能制度；企業(yè)安全生產(chǎn)制度； 9、企業(yè)人員培訓(xùn)計劃和證書等；10、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系有效證明文件；企業(yè)能源審計報告；11、新（擴）建鑄造企業(yè)須提供項目環(huán)境保護和職業(yè)健康安全防護設(shè)施“三同時”驗收文件復(fù)印件。附件2：現(xiàn)場復(fù)核專家記錄表一、 建設(shè)條件和布局序號核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄1.1

5、企業(yè)的布局及廠址的確定應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)法律法規(guī)，符合各省、自治區(qū)、直轄市鑄造業(yè)和裝備制造業(yè)發(fā)展規(guī)劃。審核生產(chǎn)現(xiàn)場所處位置與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。o 符合o 不符合1.2國務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府劃定的風(fēng)景名勝區(qū)、自然保護區(qū)和水源地及其他需要特別保護的區(qū)域（一類區(qū)）的鑄造企業(yè)不予認定。o 符合o 不符合1.3新（擴）建鑄造企業(yè)應(yīng)通過“建設(shè)項目環(huán)境影響評價審批”及“職業(yè)健康安全預(yù)評估”，并通過項目環(huán)境保護和職業(yè)健康安全防護設(shè)施“三同時”驗收。審核項目的相關(guān)批復(fù)文件（原件）。o 符合o 不符合二、生產(chǎn)工藝序號核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄2.1企業(yè)應(yīng)根

6、據(jù)生產(chǎn)鑄件的材質(zhì)、品種、批量，合理選擇低污染、低排放、低能耗、經(jīng)濟高效的鑄造工藝。1、審核現(xiàn)場生產(chǎn)工藝與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。2、審核現(xiàn)場生產(chǎn)工藝與產(chǎn)品的適應(yīng)性。3、審核現(xiàn)場生產(chǎn)工藝的實際應(yīng)用情況。o 符合o 輕微缺陷o 不符合2.2不得采用粘土砂干型/芯、油砂制芯、七砂制型/芯等落后鑄造工藝。審核現(xiàn)場生產(chǎn)工藝是否在淘汰目錄中。o 符合o 不符合三、生產(chǎn)設(shè)備序號核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄3.1企業(yè)應(yīng)配備與生產(chǎn)能力相匹配的熔煉設(shè)備和精煉設(shè)備，如沖天爐、中頻感應(yīng)電爐、電弧爐、精煉爐（AOD、VOD、LF爐等）、電阻爐、燃氣爐等。爐前應(yīng)配有相應(yīng)有效的通風(fēng)除塵、除煙設(shè)備與系統(tǒng)。

7、1、審核熔煉設(shè)備及爐前通風(fēng)除塵、除煙設(shè)備與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。2、審核熔煉設(shè)備及爐前通風(fēng)除塵、除煙設(shè)備與系統(tǒng)運轉(zhuǎn)的有效性。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.2鑄造用高爐應(yīng)符合工業(yè)和信息化部頒布的鑄造用生鐵企業(yè)認定規(guī)范條件并通過工業(yè)和信息化部認定。審核鑄造用高爐應(yīng)是否通過工業(yè)和信息化部認定（僅限鑄造短流程工藝）。o 符合o 不符合3.3企業(yè)應(yīng)配備與生產(chǎn)能力相匹配的造型、制芯、砂處理、清理等設(shè)備。審核造型、制芯、砂處理、清理等設(shè)備與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.4采用砂型鑄造工藝的企業(yè)應(yīng)配備舊砂處理設(shè)備，或委托舊砂再生單位統(tǒng)一

8、處理。1、審核砂處理設(shè)備運轉(zhuǎn)的有效性。2、審核企業(yè)委托舊砂再生合同等文件。o 符合o 不符合3.5企業(yè)各種舊砂的回用率應(yīng)達到：水玻璃砂（再生）60%，呋喃樹脂自硬砂（再生）90%，堿酚醛樹脂自硬砂（再生）70%，粘土砂95%。審核舊砂回用率是否達標（砂處理設(shè)備購貨合同書中技術(shù)條款）。o 符合o 不符合3.6落砂及清理工序應(yīng)配備相匹配的隔音降噪和通風(fēng)除塵設(shè)備。審核隔音降噪和通風(fēng)除塵設(shè)備與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。o 符合o 輕微缺陷o 不符合3.7現(xiàn)有鑄造企業(yè)沖天爐的熔化率應(yīng)大于3噸/小時，不得采用無芯工頻感應(yīng)電爐、0.25噸及以上無磁軛的鋁殼中頻感應(yīng)電爐、鑄造用燃油加熱爐。審

9、核熔煉設(shè)備是否在淘汰目錄中。o 符合o 不符合3.8新（擴）建鑄造企業(yè)沖天爐的熔化率應(yīng)大于5噸/小時,不得采用鑄造用燃油加熱爐。o 符合o 不符合四、 企業(yè)規(guī)模（產(chǎn)能/產(chǎn)值）序號核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄4.1現(xiàn)有生產(chǎn)鑄鐵件、鑄鋼件、鋁合金鑄件、銅合金鑄件、離心球墨鑄鐵管、離心灰鑄鐵管的鑄造企業(yè)，其鑄件年生產(chǎn)能力按其鑄件材質(zhì)應(yīng)不低于規(guī)定要求的噸位或產(chǎn)值。1、審核企業(yè)財務(wù)審計報告（原件）中近三年中最大產(chǎn)值。2、審核生產(chǎn)規(guī)模（產(chǎn)量/產(chǎn)值）與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。3、企業(yè)不能提供產(chǎn)值時，現(xiàn)場審核并計算其生產(chǎn)能力。4、實際產(chǎn)量應(yīng)不大于生產(chǎn)能力。o 符合o 不符合4.2除鋁合金、

10、銅合金外其他有色鑄件所列鑄件材質(zhì)“其他（有色）”，其鑄件年生產(chǎn)能力不低于要求產(chǎn)值。o 符合o 不符合4.3二類區(qū)、三類區(qū)新（擴）建鑄造企業(yè)，其年度生產(chǎn)能力按其鑄件材質(zhì)和工藝不同應(yīng)不低于要求的噸位或產(chǎn)值。o 符合o 不符合五、 產(chǎn)品質(zhì)量控制序號核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄5.1鑄造企業(yè)應(yīng)按照GB/T19001-2008標準（或ISO/TS16949標準）建立質(zhì)量管理體系。審核質(zhì)量管理體系證書是否有效。o 有o 無5.2設(shè)有獨立質(zhì)量管理及監(jiān)測部門，配有專職質(zhì)量監(jiān)測人員，有健全的質(zhì)量管理制度。審核質(zhì)量管理制度、質(zhì)量管理與監(jiān)測部門、質(zhì)量監(jiān)測人員設(shè)置齊全。o 符合o 輕微缺陷o 不符合5.3爐前應(yīng)配置必

11、要的化學(xué)成分分析、金屬液溫度測量裝備。1、審核檢測儀器與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。2、審核檢測儀器是否檢定及其應(yīng)用情況。o 符合o 輕微缺陷o 不符合5.4企業(yè)應(yīng)具備與其產(chǎn)能和質(zhì)量保證相匹配的試驗室和必要的檢測設(shè)備（如化學(xué)分析、金相檢驗、力學(xué)性能、無損檢測、計量檢測等）。1、審核檢測儀器與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。2、審核檢測儀器是否檢定及其應(yīng)用情況。3、審核試驗項目是否缺項（根據(jù)產(chǎn)品要求）。o 符合o 輕微缺陷o 不符合5.5企業(yè)檢測記錄應(yīng)保持真實和可追溯性。審核檢測記錄是否完整、準確、真實和可追溯性。o 符合o 輕微缺陷o 不符合5.6鑄件的外觀質(zhì)量及鑄

12、件的內(nèi)在質(zhì)量應(yīng)符合產(chǎn)品規(guī)定的技術(shù)要求。審核產(chǎn)品是否按標準要求執(zhí)行生產(chǎn)。o 符合o 輕微缺陷o 不符合六、能源消耗序號核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄61企業(yè)應(yīng)根據(jù)GB/T 15587-2008建立能源管理系統(tǒng)審核是否具有水、電、油、煤、焦炭、天然氣等能源管理文件。o 符合o 輕微缺陷o 不符合62熔煉設(shè)備能耗指標限額1、審核主要工序能源計量儀器是否齊備。2、熔煉設(shè)備能耗是否達標（審核熔煉設(shè)備購貨合同書中技術(shù)條款）。3、審核熔煉設(shè)備能耗與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。o 符合o 不符合63鑄件能源消耗計算依據(jù)：（油、氣、焦炭、煤折算成標煤系數(shù)，柴油：1.4571；液化氣：1.7143；

13、天然氣：1.330；焦炭：0.9714；煤：按照對應(yīng)的折算系數(shù) 1千克標煤=29300千焦； 1千瓦時=0.33千克標煤；鑄件重量范圍實例：0.0150.1501、審核是否具建立能耗計算和考核結(jié)果的相關(guān)文件。2、審核噸鑄件綜合能耗的統(tǒng)計與計算方法的正確性。o 符合o 輕微缺陷o 不符合64噸鑄鐵的綜合能耗0.44噸標準煤；噸鑄鋼的綜合能耗0.56噸標準煤審核噸鑄件綜合能耗與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。o 符合o 不符合七、 環(huán)境保護（結(jié)合企業(yè)上一年度環(huán)境監(jiān)測報告中的內(nèi)容，主要對8.1-8.5條款進行審核）序號核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄7.1生產(chǎn)過程中產(chǎn)生粉塵、煙塵和其他廢氣的

14、部位均應(yīng)配置大氣污染物收集及凈化裝置，廢氣排放和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的異味排放應(yīng)符合相關(guān)標準要求。審核粉塵、煙塵和其他廢氣的收集和凈化裝置運轉(zhuǎn)的有效性。o 符合o 不符合7.2廢水根據(jù)排放流向應(yīng)符合污水綜合排放標準（GB8978-1996）及所在地污染物排放標準的要求。審核廢水的排放流向和處置。o 符合o 不符合7.3企業(yè)廢砂、廢渣等固體廢棄物應(yīng)按照GB18599-2001一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場污染控制標準（GB18599-2001）貯存和處置，并符合國家和地方環(huán)保部門要求。審核廢砂、廢渣等固體廢棄物的貯存和處置。o 符合o 不符合7.4完善噪聲防治措施，廠界噪聲應(yīng)符合GB12348-2008

15、工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準。審核噪聲防治措施及其效果。o 符合o 不符合7.5企業(yè)產(chǎn)生的危險廢物應(yīng)按照國家危險廢物名錄法規(guī)，設(shè)置規(guī)范的分類收集容器（罐、場）進行分類收集，并交給有資質(zhì)處置相關(guān)危險廢物的機構(gòu)實施無害化處置。審核危險廢物的處置。o 符合o 不符合7.6企業(yè)應(yīng)依據(jù)GB/T24001-2004標準建立環(huán)境管理體系。審核環(huán)境管理體系證書是否有效。o 有o 無7.7支持和鼓勵現(xiàn)有鑄造企業(yè)積極開展清潔生產(chǎn)，依法進行清潔生產(chǎn)審核，大力推廣清潔生產(chǎn)技術(shù)，不斷提高企業(yè)清潔生產(chǎn)水平。審核清潔生產(chǎn)證書是否有效。o 有o 無八、職業(yè)健康安全序號核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄81企業(yè)應(yīng)制定勞動保護和安全生產(chǎn)的規(guī)章

16、制度，并有效運行。審核勞動保護和安全生產(chǎn)的規(guī)章制度是否有效運行。o 符合o 輕微缺陷o 不符合82企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)為員工提供必要的社會保險和福利，并配發(fā)必需的勞動保護用品（防塵、護耳等防護器具）。審核必需勞動保護用品的配發(fā)是否齊全。o 符合o 輕微缺陷o 不符合83應(yīng)對從事有害工種的員工定期進行體檢，被檢率達100%。審核有害工種的員工體檢率與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。o 符合o 不符合84企業(yè)應(yīng)依據(jù)GB/T28001-2011標準建立職業(yè)健康安全管理體系。審核職業(yè)健康安全管理體系證書是否有效o 有o 無九、人員素質(zhì)序號核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄9.1特種作業(yè)、特種設(shè)備操作、理化檢驗及無損探傷等特殊崗位的人員應(yīng)具有經(jīng)相應(yīng)的資質(zhì)部門頒發(fā)的資格證書，持證上崗率達100%。1、審核特殊崗位持證上崗資格證書。2、審核特殊崗位持證上崗率與“鑄造企業(yè)準入公告申請表”填報內(nèi)容的符合性。o 符合o 不符合9.2企業(yè)應(yīng)制定各類人員的任職條件和培訓(xùn)計劃，定期進行管理、技術(shù)、技能、法律、法規(guī)等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)率達98%以上。1、審核企業(yè)各類人員的任職條件的相關(guān)文件。2、審核企業(yè)員工培訓(xùn)計劃是否齊全，以及其實施效果。o 符合o 輕微缺陷o 不符合附件3： 現(xiàn)場復(fù)核專家意見表企業(yè)名稱地 址聯(lián)系人郵箱電話現(xiàn)場