采購管理控制程序

1、上海XXX有限公司版本/修訂： A/1編 制：審 核：批 準：發(fā)布日期：文件修訂記錄版本/修訂修訂人修訂前內(nèi)容修訂后內(nèi)容修訂日期1)1)采購管理控制程序1 范圍本程序規(guī)定了本公司采購物資的控制要求，以確保所采購的物資滿足 規(guī)定要求，適用于本公司采購物資的控制。2 引用文件下列標準所包含的條文，通過在本標準中引用而成為本標準的條文。 本標準出版時，所示版本均為有效。所有的標準都會被修訂，使用本標準 的各方應(yīng)探討使用下列標準最新版本的可能性。Q/ 0808不合格品控制程序Q/ 0807檢驗和試驗控制程序Q/ 0401 文件控制程序3 術(shù)語3.1 采購物資直接用于本公司產(chǎn)品的原材料、外購件、外協(xié)件4

2、 職責4.1 開發(fā)部負責編制與采購相關(guān)的技術(shù)文件并負責對供應(yīng)商產(chǎn)品的技術(shù)性 能的評定4.2 質(zhì)保部負責采購物資的驗證，并負責對供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量保證能 力的評定4.3 生產(chǎn)部計劃科制定物料需求提交到采購部4.3 采購部根據(jù)生產(chǎn)部計劃科制訂的物料實施采購，負責組織對供應(yīng)商的開發(fā)、調(diào)查及評定，并負責評價供應(yīng)商供貨期、供貨能力、價格4.4采購部SQE負責對供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量及生產(chǎn)過程控制的評定5 培訓(xùn)和資格5.1 采購人員必須接受本程序的培訓(xùn)5.2 采購合同簽訂人員必須具有法人資格或委托法人資格，并接受中華人民共和國經(jīng)濟合同法知識的培訓(xùn)6 工作程序6.1 供應(yīng)商的評價6.1.1 供應(yīng)商的預(yù)選采購部根據(jù)

3、有關(guān)信息初步確定 23個生產(chǎn)管理好、質(zhì)量穩(wěn)定可靠、信譽好的廠家作為預(yù)選的供應(yīng)商，且考慮到質(zhì)優(yōu)價廉，地域就近原則，根據(jù)開發(fā)部提供外購件和采購物資的質(zhì)量特性，技術(shù)工藝要求，對能夠滿足要求的單位進行摸底調(diào)查，按供應(yīng)商調(diào)查表要求會同開發(fā)部、質(zhì)保部實 地了解、考察。供應(yīng)商必須通過 ISO 9001:2008 認證。供應(yīng)商提交 TS-16949 認證計劃對供應(yīng)商的PPAP勺要求a）對于新的原材料，供應(yīng)商必須提交樣品、材質(zhì)證明書等；b）對于外購件，供應(yīng)商必須提交樣品、材質(zhì)證明書、檢測報告；c） 對于外協(xié)件，供應(yīng)商必須提交樣件、檢測報告、控制計劃、PPK工藝流程圖；d）對于設(shè)計外包供應(yīng)商必須提供設(shè)計輸出文件。

4、6.1.3 送檢 樣品進公司后置于質(zhì)保部，采購部填寫外購物料送檢單交質(zhì)保部進行檢驗。采購部應(yīng)在送檢單上注明 “樣品 ”字樣。質(zhì)保部收到送檢單后按 Q/ 0807 進行檢驗和試驗，將結(jié)果填寫在送檢單上，反饋給采購部。采購部根據(jù)檢驗后的結(jié)果，對不符合要求的供應(yīng)商要求重新送樣，如果連續(xù)三次提供樣品不合格則應(yīng)取消其預(yù)選供應(yīng)商資格，對符合要求的供應(yīng)商由采購部向其訂購小批量試用產(chǎn)品。6.1.4 小批量試用a ）采購部適當?shù)臅r候向供應(yīng)商采購小批量認定試用的產(chǎn)品；b ）送檢小批量產(chǎn)品進公司后，采購部填寫外購物料送檢單送質(zhì) 保部，并在檢驗單上注明 “試用 ”字樣，質(zhì)保部收到送檢單后對產(chǎn)品進行檢驗， 并將結(jié)果填在

5、送檢單上，反饋給采購部；c）小批量產(chǎn)品經(jīng)檢驗合格后由質(zhì)保部入庫，由開發(fā)部與生產(chǎn)部組織 試用，對試用合格的供應(yīng)商由采購部組織考察（或調(diào)查）、評價；對試用 不合格的供應(yīng)商采購部SQE以質(zhì)量問題反饋單（記錄和表格）的形式 將信息反饋給供應(yīng)商，質(zhì)量改進后重新按 開始，如連續(xù) 3 次試用不 合格則取消其預(yù)選供應(yīng)商資格。6.1.5 采購部組織對供應(yīng)商考察（或調(diào)查）、評價。a）采購部應(yīng)組織開發(fā)部、質(zhì)保部對其進行實地考察，或通過供應(yīng)商 自查方式進行考察，并將考察結(jié)果寫入供應(yīng)商考察評分表（見記錄和 表格）；b）審核由采購部組織開發(fā)部、質(zhì)保部、采購部 SQE科進行，主要評 價供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力、技術(shù)水平、工藝流

6、程、檢驗和試驗設(shè)備及供貨 能力等，各評價人員根據(jù)所負責的評價內(nèi)容提出評價意見，經(jīng)綜合分析、 評價后，提出供應(yīng)商評價報告（見記錄和表格）報總經(jīng)理批準，如達 到規(guī)定要求時列入潛在合格供應(yīng)商。采購部要求供方提交樣品后，由采購 部將樣品移交開發(fā)部和質(zhì)量部（二供方的樣品），開發(fā)部匯同質(zhì)保部檢測， 并出具檢測報告，檢測部門各自留存樣品檢測報告，同時出具的檢測報告 反饋給生產(chǎn)部，質(zhì)量部、采購部各自存檔。采購部根據(jù)檢測合格的樣件報 告進行樣品OTS （首件）認可和生產(chǎn)件批準/批量認可，樣品試制完成后， 提供5套OTS樣品及全尺寸/材質(zhì)/功能自檢報告，對涉及到特殊特性項 目則還需提供該產(chǎn)品特性的能力報告， 由質(zhì)

7、保部認可。OTS認可后由開發(fā)部 出具首件樣品檢驗報告通知生產(chǎn)部、質(zhì)保部、采購部，檢驗報告須包 括對OTS樣品的全尺寸/材質(zhì)/功能檢測報告。6.1.6 對供應(yīng)商進行基本生產(chǎn)條件審核，必要時開展現(xiàn)場過程審核。6.1.7 供方體系要求。以IS09001: 2008為基礎(chǔ)，并以符合ISO/TS16949為最終開發(fā)目標， 制定供方體系開發(fā)計劃。6.1.8 經(jīng)評價合格的供應(yīng)商由采購部納入合格供應(yīng)商一覽表（見記錄 和表格），經(jīng)總經(jīng)理批準后發(fā)至相關(guān)部門。6.1.9 外協(xié)加工產(chǎn)品供應(yīng)商的評價。對外協(xié)加工產(chǎn)品的供應(yīng)商由采購部負責對其進行調(diào)查，將調(diào)查結(jié)果寫 入供應(yīng)商調(diào)查表，以開發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)保部在調(diào)查表上提出評價

8、意 見后，選取生產(chǎn)能力強，能滿足工序要求的供應(yīng)商，將其納入合格供應(yīng) 商一覽表報總經(jīng)理批準。6.2 對供應(yīng)商的質(zhì)量控制6.2.1 質(zhì)保部根據(jù)檢驗文件或質(zhì)量要求對采購物資進行檢驗和試驗，對不 合格品按 Q/ 0808-2005 執(zhí)行。質(zhì)量部將不合格問題反饋給采購部 SQE。對供貨質(zhì)量下降的供應(yīng)商，采購部 SQE應(yīng)將產(chǎn)品不合格狀況及糾正 要求以質(zhì)量問題反饋單的形式反饋給供應(yīng)商，供應(yīng)商在收到反饋信息 后應(yīng)及時提出糾正措施和改正日期。采購部 SQE寸其改進后的產(chǎn)品實施跟 蹤，以驗證其效果并記錄。對不重視質(zhì)量，到期無明顯改正的供應(yīng)商由采 購部SQE組織有關(guān)部門進行評價，并填寫供應(yīng)商評價報告呈請總經(jīng)理 批準

9、，以此作為取消供應(yīng)商的依據(jù)。6.2.3 采購部應(yīng)建立供應(yīng)商檔案，對供應(yīng)商的質(zhì)量進行跟蹤，每批供貨應(yīng) 保存供貨的質(zhì)量記錄，定期審核記錄，質(zhì)量問題處理記錄。6.2.4 采購部每年會同開發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)保部對合格供應(yīng)商進行復(fù)評， 對其產(chǎn)品質(zhì)量狀況、供貨期等進行評價，評價合格的供應(yīng)商可繼續(xù)作為合格供應(yīng)商，評價不合格的供應(yīng)商應(yīng)限期整改，到期仍不合要求則取消其合 格供應(yīng)商資格。評價記錄納入供應(yīng)商檔案。6.3 采購文件的編制和管理6.3.1 開發(fā)部編制材料標準、外購?fù)鈪f(xié)件明細表等采購相關(guān)文件。6.3.2 采購文件應(yīng)清楚、完整地說明采購產(chǎn)品的資料，主要包括采購產(chǎn)品 規(guī)格、型號、類別和圖號、版本號、驗收條件和特

10、殊質(zhì)量要求或有質(zhì)保要 求時的質(zhì)保模式及版本號。采購文件須明確，能被供應(yīng)商理解為有效文件。 采購文件應(yīng)包含顧客的要求，必要時可超出顧客要求。如果顧客提供經(jīng)批準的供應(yīng)商名單，則必須按供應(yīng)商評價（ 6.1 ） 進行，如合格方可列入合格供應(yīng)商名單中，采購時須從顧客提供名單中的 合格供應(yīng)商采購，采用顧客選定的供應(yīng)商不能免除本公司確保供應(yīng)商質(zhì)量 責任。6.3.2.2 采購部在采購材料時須注意所采購材料必須滿足我國政府和銷售 地區(qū)政府發(fā)布的關(guān)于限制有毒、危險物品的各項安全法令法規(guī)。6.3.2.3 在采購計劃中采購部應(yīng)明確注明要求供應(yīng)商必須 100%準時按時交 付，不得延期，采購部應(yīng)采用采購供應(yīng)計劃進度控制表

11、（見記錄和 表格）對供應(yīng)商交付進度進行監(jiān)控，如供應(yīng)商未按期交貨，采購部須要求 該供應(yīng)商立即制訂糾正措施并作記錄，如長期未改善，則取消配套資格。 為保證供應(yīng)商能按期交貨，各相關(guān)部門須及時提供采購資料，并由采購部 監(jiān)督供應(yīng)商生產(chǎn)進度。由于供應(yīng)商生產(chǎn)進度延期，為趕交貨期，供應(yīng)商或 公司交付的附加運費和超額運費應(yīng)記錄在供應(yīng)商年度評價中。6.3.3 采購部負責對采購文件按 Q/ 0401 進行管理。6.3.4 采購供應(yīng)計劃的制定采購部每月根據(jù)生產(chǎn)部提供的 月度生產(chǎn)計劃 、原材料采購計劃 、 外購件采購計劃制訂采購供應(yīng)計劃進度控制表報審批，并以此作為采購依據(jù)。6.3.5 采購計劃的實施 采購部按采購供應(yīng)計

12、劃進度控制表簽發(fā)采購合同（見記錄 和表格）經(jīng)采購批準并加蓋合同章后發(fā)出。6.4 采購合同的簽訂采購部根據(jù)采購供應(yīng)計劃和有關(guān)采購資料與經(jīng)評定的合格供應(yīng)商簽訂 采購合同。6.5 采購物資的驗證本公司在供應(yīng)商貨源處的驗證。采購部提出在供應(yīng)商貨源處對采購物資進行驗證，但必須在采購文件 中明確規(guī)定驗證方式、方法以及驗證結(jié)果在達到何種程度時方可對物資放 行。在驗證前，采購部應(yīng)書面通知供應(yīng)商以確定驗證的安排和內(nèi)容。6.5.2 顧客對供應(yīng)商產(chǎn)品的驗證，當顧客提出要在供應(yīng)商處或本公司對供應(yīng)商的物資是否符合規(guī)定要求 進行驗證時，必須事先在合同中明確規(guī)定驗證的方式、方法。在顧客到供 應(yīng)商驗證前，采購部應(yīng)以書面形式通知供應(yīng)商。顧客對供應(yīng)商產(chǎn)品的驗證 結(jié)果不能作為本公司