風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序

1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序Document number AA80KGB-AA98YT-AAT8CB-2A6UT-A18GGPrepared by： (Name &Signature)Reviewed by： (Name ASignature)Approved By： (Name &Signature)Doc Owner：M.R.:G. M.:Revision History / Distribution RecordDate of ChangeRevReason of ChangeDate of IssuanceDistributed to Copy No18 Nov* 1600Fi

2、rst Issue18Nov' 1601-11Note： 01-Director; 02GM; 03PM; 04- HR; 05- QMR; 06- EG; 07MC; 08-PD; 09- AS; 10 QA; 11 SM; 12TR;13 -Others： .1. 目的 PURPOSE為規(guī)范本公司各項(xiàng)經(jīng)營管理，確保整合管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，預(yù)防或減少不期望的影響的同時(shí)，抓 住機(jī)會(huì)，捉升公司經(jīng)營績效，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施，并為在整合管理體系中納 入、應(yīng)用及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。？2. 范圍 SCOPE本程序適用于在質(zhì)量和環(huán)境管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)

3、險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的第劃、實(shí)施和評(píng)價(jià)。？3. 參考文件REFERENCES3. 1整合管理手冊(cè)Integrated Management Manual>3. 2 MI.記錄控制程序<Control of Record>4. 記錄 RECORDS4.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃衣5. 定義 DEFINITIONS5.1風(fēng)險(xiǎn)：在定環(huán)境下和定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。？5. 2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。？5. 3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方而造成的影響和損失的可能性 進(jìn)行量化評(píng)估的工作。

4、即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。5. 4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù) 目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所耍規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p 失。是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是耍降低損失程度，這主要包扌舌事先控 制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5. 5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng) 險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。？5. 6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)*擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成

5、的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、 最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。？5. 7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。？5. 8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。？5. 9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。？5. 10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。？5. 11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評(píng)分*風(fēng)險(xiǎn)頻度評(píng)分*風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性評(píng)分。6. 職責(zé) RESPONSIBILITIES6.1?管理者代衣：負(fù)貴風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理所需資源的提供

6、，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。？6.2品質(zhì)部：負(fù)貴建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序，并進(jìn)行維護(hù)；落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成 情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編寫風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃衣o7. 程序 PROCEDURE7. 1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別7. 1. 1為全而識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門在生產(chǎn)和管理潔動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃衣。7.1. 2在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過程中，責(zé)任部門應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間、生產(chǎn)

7、過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇進(jìn)行逐的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別過程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方而的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：7. 1. 2. 1業(yè)務(wù)開發(fā)、市場(chǎng)調(diào)査及客戶滿意度測(cè)評(píng)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、設(shè)計(jì)開發(fā)的變更控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7.1.2. 3外部供方評(píng)審和外部提供過程、產(chǎn)品、服務(wù)控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7. 1. 2. 4生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7. 1. 2. 5過程檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7. 1. 2. 7不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7. 1. 2. 8持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7.1.2.

8、9環(huán)境因素的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7合規(guī)性義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇.7. 2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？風(fēng)險(xiǎn)對(duì)嚴(yán)重度、發(fā)生頻度以及可探測(cè)度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行。7. 2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)崑程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？7. 2. 1. 1風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度。對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行量化。若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā) 生后，其會(huì)產(chǎn)生的各方面的彫響以及可能的危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：？a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；？b. 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害：？c. 財(cái)產(chǎn)損失的多少；？d. 是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)：e. 對(duì)企業(yè)形象的損害程度。？注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)人分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害層

9、面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng) 險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。？為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：？3非常嚴(yán)重b.嚴(yán)重?？C較嚴(yán)重？d.般？e.輕微？下衣為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下衣 作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：描述嚴(yán)重程度法律法規(guī)、產(chǎn)品及 其 他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失?（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象嚴(yán)重等級(jí)非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)國際/ 國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo) 準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、 聽力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失$10不可恢復(fù)重人國際、國 內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，

10、且停工時(shí)間$3個(gè)月10V財(cái)產(chǎn)損失M5需較長時(shí)間調(diào) 整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影 響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)， 且停匚時(shí)間3個(gè)月5V財(cái)產(chǎn)損失彳0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷，包扎即可財(cái)產(chǎn)損失0. 5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊影 響2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素 中僅其中個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù) 上衣內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃衣中。?7. 2. 2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率

11、是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，？為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下所 示：極少發(fā)生：？b.很少發(fā)生：？C偶爾發(fā)生;？d.有時(shí)發(fā)生：？e.經(jīng)常發(fā)生：？通過對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行 量化確認(rèn)，作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：?發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率W0. 001%1很少發(fā)生0. 001%V發(fā)生槪率W01%2偶爾發(fā)生0.發(fā)生槪率W1%3有時(shí)發(fā)生理V發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)個(gè)或筍個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn) 行判定，即當(dāng)多個(gè)閔素中僅其中-個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依

12、據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng) 險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上衣內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率后，將發(fā)生頻率等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí) 別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃表中。7. 2. 3風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？風(fēng)險(xiǎn)的可探測(cè)性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，根據(jù)現(xiàn)有控制措施，能控制或減少風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率。為便于識(shí)別和 定義，將風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性定義為5級(jí)，如下所示：可探測(cè)性描述等級(jí)評(píng)分隨時(shí)能夠發(fā)現(xiàn)1很快能夠發(fā)現(xiàn)2加強(qiáng)檢查就能發(fā)現(xiàn)3必須抽樣檢測(cè)才能發(fā)現(xiàn)4風(fēng)險(xiǎn)不易發(fā)現(xiàn)57. 2. 4?分析現(xiàn)有的控制措施？1) 針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度.發(fā)生頻率和可探測(cè)性，檢查是否有對(duì)應(yīng)的管理措施(如：制度、規(guī) 范、操作指引等)；2) 分析控制措施是否可以降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、發(fā)

13、生頻率的可能性和風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響；？3) 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)二風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評(píng)分*風(fēng)險(xiǎn)頻度評(píng)分*風(fēng)險(xiǎn)可探測(cè)性評(píng)分?？4) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分：風(fēng)險(xiǎn) 系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的管理措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施76-125應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)26-75中需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-25低風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本大 于風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)5)中、高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)必須采取措施減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)處理，低級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)可以不處理。？7. 2. 5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)？7. 2. 5. 1各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除 風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包插：?a. 風(fēng)險(xiǎn)接受：b. 風(fēng)險(xiǎn)降低：？c.

14、 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。？對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方 法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。7. 2. 5. 2風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較 高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：？a. 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；？b. 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)：？c. 既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；？d. 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于25的低風(fēng)險(xiǎn)。7. 2. 5. 3風(fēng)險(xiǎn)

15、降低？風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低 措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：？a. 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)：？b. 無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；？c. 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為26至75之間的般性風(fēng)險(xiǎn)。？7. 2. 5. 4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避?風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 并不意味肴完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。是要降低損失發(fā)生的機(jī)率， 這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失

16、程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。7. 2. 6風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)？風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施 并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：？a. 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；？b. 制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確：？c. 管理者代農(nóng)對(duì)措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，并對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)。7. 3機(jī)遇評(píng)估機(jī)遇對(duì)重要度、發(fā)生頻度以及可控度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行

17、。7. 3.1機(jī)遇的重要度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？7. 3. 1. 1為便于識(shí)別機(jī)遇所帶來的有利程度，對(duì)機(jī)遇的重要度進(jìn)行區(qū)分為以下五類：？非常重要b.重要?C較重要?d.般重要e.輕微重耍下衣為依據(jù)定義的機(jī)遇的有利程度進(jìn)行量化，在對(duì)機(jī)遇的重耍度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下農(nóng)作為機(jī)遇重耍 度的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：重要程度財(cái)產(chǎn)利益（萬元）企業(yè)形象重要等級(jí)非常重要財(cái)產(chǎn)利益310重大國際.國內(nèi)良好形 象5重要10V財(cái)產(chǎn)利益$5省內(nèi)、行業(yè)良好形象4較重要5V財(cái)產(chǎn)利益0.5地區(qū)性良好形象3一般重要財(cái)產(chǎn)利益05企業(yè)及周邊良好形象2輕微重要無利益無影響1重要度判定過程中，當(dāng)兩個(gè)因素的判定其重要程度不致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)閃素 中僅

18、其中個(gè)或部分因素其重要度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)重妥級(jí)別高的因素作為機(jī)遇重要度進(jìn)行判定。根據(jù) 上農(nóng)內(nèi)容確定機(jī)遇的重要度后，將重妥度等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃農(nóng)中。？7. 3. 2機(jī)遇的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？機(jī)遇的發(fā)生頻率是指潛在機(jī)遇出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將機(jī)遇的發(fā)生頻度定義為5級(jí)，如下 所示：a. 極少發(fā)生；？b. 很少發(fā)生；？c. 偶爾發(fā)生;？d. 有時(shí)發(fā)生：？e. 經(jīng)常發(fā)生：？通過對(duì)上述的不確定I対素進(jìn)行評(píng)價(jià)機(jī)遇發(fā)生的頻度，機(jī)遇的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行 量化確認(rèn)，作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：？發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率W0. 001%1很少發(fā)生0. 001

19、%V發(fā)生槪率W01%2偶爾發(fā)生0.發(fā)生槪率W1%3有時(shí)發(fā)生氓V發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn) 行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為機(jī) 遇發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上衣內(nèi)容確定機(jī)遇的發(fā)生頻率后，將發(fā)生頻率等級(jí)數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí) 別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)策劃液中。7. 3. 3機(jī)遇可控性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？機(jī)遇的可控性是指機(jī)遇發(fā)生前，根據(jù)現(xiàn)有管理措施，能抓住機(jī)遇，獲得利益或建立良好企業(yè)形象的概 率。為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)可空性定義為5級(jí)，如下所示：可控性描述等級(jí)評(píng)分風(fēng)險(xiǎn)不能彼控制1機(jī)遇非常難被控制2機(jī)遇難被控制3機(jī)遇能被控制4機(jī)遇非常容易彼控制5分析現(xiàn)有的控制措施？1）針對(duì)識(shí)別出的機(jī)遇的重要度、發(fā)生頻率和可控性，檢査是否有對(duì)應(yīng)的管理措施（如：制度、規(guī) 范、操作指引等）；6）分析管理措施是否可以降低風(fēng)險(xiǎn)的重要度、捉高發(fā)生頻率的可能性和機(jī)遇帶來的利益：？7）機(jī)遇系數(shù)=機(jī)遇重要度評(píng)分*機(jī)遇頻度評(píng)分*機(jī)遇可控性評(píng)分?？8）機(jī)遇等級(jí)分：機(jī)遇 系數(shù)機(jī)遇等級(jí)及應(yīng)采取的