#安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)：風(fēng)險(xiǎn)管理

1、1/ 10安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)版本A5.25.2 風(fēng)險(xiǎn)管理修訂次數(shù)0頁(yè)次1/101 1目的：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，使各級(jí)管理及操 作人員更加清楚地了解和掌握本單位各崗位存在（潛在）的危險(xiǎn)源、 風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施，并作為進(jìn)一步完善已有控制措施的依據(jù)， 達(dá)到預(yù) 防事故，削減危險(xiǎn)、有害因素和控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，以確保安全生產(chǎn)。2 2范圍：適用于公司所有部門(mén)崗位和從業(yè)人員；所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；所有生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境的危險(xiǎn)、有害因素的風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)和控制 3 3 職責(zé)：3.13.1 廠長(zhǎng)（安全管理者代表），負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的領(lǐng)導(dǎo)和組織，由各 部門(mén)安全管理人員及技術(shù)人員組

2、成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組。3.23.2 總調(diào)度室（安全辦公室）是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的歸口部門(mén)，協(xié)助廠長(zhǎng) 具體開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有關(guān)活動(dòng)；負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度、編制危險(xiǎn)（源）因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、匯總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告和記錄。3.33.3 公司各部門(mén)、各級(jí)管理人員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，各崗位從業(yè)人員 積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。4.4.內(nèi)容： 4.14.1 范圍與評(píng)價(jià)方法4.1.14.1.1 廠長(zhǎng)（安全管理者代表）負(fù)責(zé)組織各部門(mén)安全管理人員及技術(shù)人員組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，安全辦公室負(fù)責(zé)制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。風(fēng)2/ 10安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)版本A5.25.2 風(fēng)險(xiǎn)管理修訂次數(shù)0頁(yè)次2/10險(xiǎn)管理制度須明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍、頻

3、次、準(zhǔn)則及工作程序;明確各部門(mén)及有關(guān)人員在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中的職責(zé)和任務(wù)。4.1.24.1.2 公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍須符合通用規(guī)范的要求，應(yīng)包括（1 1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2 2）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；（3 3）事故及潛在的緊急情況；（4 4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；（5 5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；（6 6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7 7）丟棄、廢棄、拆除與處置；（8 8）企業(yè)周圍環(huán)境；（9 9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。4.1.34.1.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 4.1.3.14.1.3.1 確定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)方法，首先要進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素的識(shí)別， 識(shí)別

4、的基礎(chǔ)工作是根據(jù)公司實(shí)際情況具體劃分作業(yè)活動(dòng)，作業(yè)活動(dòng)的 劃分可以按生產(chǎn)流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)任務(wù)、部門(mén)崗位等，也可以 是以上方法的結(jié)合，特殊作業(yè)環(huán)節(jié)如動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、 吊裝作業(yè)、配電作業(yè)、承包商現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等都屬于作業(yè)活動(dòng)。4.1.3.24.1.3.2 常用的危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)方法有:3/ 10安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)版本A5.25.2 風(fēng)險(xiǎn)管理修訂次數(shù)0頁(yè)次3/10（2 2）安全檢查表分析（SCLSCL ；（3 3）預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHAPHA;（4 4）危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP;HAZOP;（5 5）失效模式與影響分析（FMEAFMEA；（6 6）故障樹(shù)分析（FTAFTA;（7 7）

5、事件樹(shù)分析（ETAETA ；（8 8）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LECLEC）等方法。4.1.3.34.1.3.3 可選用工作危害分析因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：（1 1）工作危害分析法是將選定的作業(yè)活動(dòng)分解成若干相連的工作步 驟，然后逐個(gè)識(shí)別每個(gè)步驟潛在的危險(xiǎn)、有害因素。然后通過(guò)分析評(píng) 價(jià)，判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。（2 2 ）工作危害分析法的主要目的是防止從事此項(xiàng)作業(yè)的人員受到傷 害，同時(shí)也不能使他人受到傷害，不能是設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或 損壞，危害識(shí)別過(guò)程須從從業(yè)人員不規(guī)范的危險(xiǎn)、有害因素和分析作業(yè)環(huán)境存在的危險(xiǎn)、有害因素兩方面結(jié)合進(jìn)行，達(dá)到“不傷害自己、 不傷害別人、不被別人傷害”的目的。(1(

6、1)工作危害分析（JHAJHA ;JHAJHA 法對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)、有害4/ 104.1.3.44.1.3.4 可以選用安全檢查表（SCLSCL 法對(duì)設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)版本A5.25.2 風(fēng)險(xiǎn)管理修訂次數(shù)0頁(yè)次4/10進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（1 1） 安全檢查表分析方法是對(duì)物質(zhì)、設(shè)備設(shè)施、工藝流程、作業(yè)場(chǎng)所或操作規(guī)程的分析，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物而非活動(dòng)，他是一種經(jīng)驗(yàn) 的分析方法，是分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、 有害因素、設(shè)計(jì)缺陷一級(jí) 事故隱患，查處各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，制定控制 措施。（2

7、 2） 識(shí)別的檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成編制分析表格，以便進(jìn)行檢查和 評(píng)審。編制的依據(jù)一般有：1 1 ）、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。2 2）、國(guó)內(nèi)外事故案例、企業(yè)以往的事故情況。3 3）、系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施。4 4）、分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠地參考資料。5 5）、有關(guān)研究成果和同行業(yè)類似的檢查表等4.1.3.54.1.3.5 可選用 HAZOHAZO 法對(duì)危險(xiǎn)性工藝進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)；選用其他方法對(duì)相關(guān)方面進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)。4.1.44.1.4 根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事件 發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)

8、價(jià)準(zhǔn)則5/ 10安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)版本A5.25.2 風(fēng)險(xiǎn)管理修訂次數(shù)0頁(yè)次5/10應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定，包括以下方面: 1 1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);2 2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);3 3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);4 4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。4.24.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 4.2.14.2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其在可接受范圍的全過(guò)程，公 司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)價(jià)方法，定期和及時(shí)的對(duì)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。一般常規(guī)活動(dòng) 每年評(píng)價(jià)一次，非常規(guī)活動(dòng)在活動(dòng)開(kāi)始之前須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4.2.24.2.2 公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)、環(huán)

9、境等三個(gè)方面 的可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行分析，重點(diǎn)考慮一下因素：（1 1） 火災(zāi)和爆炸（2 2） 沖擊和撞擊（3 3） 中毒、窒息和觸電（4 4） 有毒有害物料的泄露和揮發(fā)（5 5） 其他化學(xué)、物理性質(zhì)的危害因素（6 6） 人機(jī)項(xiàng)目因素（7 7）設(shè)備的服飾和缺陷6/ 10安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)版本A5.25.2 風(fēng)險(xiǎn)管理修訂次數(shù)0頁(yè)次6/10(8)(8)對(duì)環(huán)境的可能影響等423423 廠長(zhǎng)應(yīng)組織和領(lǐng)導(dǎo)廠級(jí)安全評(píng)價(jià)活動(dòng)；車間級(jí)評(píng)價(jià)組織應(yīng)有車 間負(fù)責(zé)人參加；所有從業(yè)人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制；安全辦公室做好組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的文件，建立作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單， 做好有關(guān)活動(dòng)的記錄。4.2.44.2.4

10、 公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，確定重大風(fēng) 險(xiǎn)，按優(yōu)先順序進(jìn)行控制治理；公司每年均因列出重大風(fēng)險(xiǎn)清單，提 出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，；對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行記錄并定期更新。 4.34.3 風(fēng)險(xiǎn)控制4.3.14.3.1 公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、自身經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況、財(cái)務(wù)狀況和可選 用的技術(shù)等因素，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，按照優(yōu)先順序，制定并落實(shí) 控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選 擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)：1)1) 應(yīng)從以下幾個(gè)方面考慮，以增強(qiáng)控制措施的符合性和適用性：可行性；安全性；可靠性。2)2) 應(yīng)從以下幾個(gè)途徑，提高控制措施的有效性和實(shí)用性：項(xiàng)目技術(shù)措施：例如選擇先進(jìn)工

11、藝、改造現(xiàn)有工藝、更換原輔材7/ 10安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)版本A5.25.2 風(fēng)險(xiǎn)管理修訂次數(shù)0頁(yè)次7/10料、改善環(huán)境、改進(jìn)設(shè)備設(shè)施等從根本上消除危險(xiǎn)、有害因素；或 通過(guò)保護(hù)系統(tǒng)、隔離系統(tǒng)等方式抑制危險(xiǎn)、有害因素等。管理措施：修訂或制定操作規(guī)程，避開(kāi)認(rèn)為危險(xiǎn)性較大的操作步 驟，提出更為合理、安全的操作步驟，是操作人員有章可循、按程序 操作，減少操作不當(dāng)引發(fā)事故的可能性等。培訓(xùn)教育措施：安全部門(mén)和所在部門(mén)應(yīng)制定切實(shí)可行的、符合崗 位特點(diǎn)的培訓(xùn)計(jì)劃和內(nèi)容， 是操作人員熟悉崗位和作業(yè)環(huán)境存在的危 險(xiǎn)和有害因素，掌握應(yīng)采取的控制措施，杜絕人為失誤造成事故。個(gè)體防護(hù)措施：個(gè)體防護(hù)用品是控制措施的最后一道

12、防線， 應(yīng)使用 合格的、適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)用品來(lái)減少暴露，降低嚴(yán)重性。432432 安全辦公室負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃、確定培訓(xùn)內(nèi)容；按培 訓(xùn)計(jì)劃和內(nèi)容開(kāi)展宣傳、學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)納入公司年度安全 培訓(xùn)計(jì)劃中，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、修訂或 制定的操作規(guī)程等；應(yīng)及時(shí)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工 作崗位和作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)及應(yīng)采取的控制措施， 從而保護(hù)從業(yè)人員 的生命安全，保證安全生產(chǎn)。4.44.4 隱患治理5.2.4.15.2.4.1 公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)重大隱患所在部門(mén)或崗位 及時(shí)下達(dá)隱患治理通知書(shū)，限期治理；隱患所在部門(mén)或崗位應(yīng)及時(shí)制8/ 10安全標(biāo)準(zhǔn)化管理

13、手冊(cè)版本A5.25.2 風(fēng)險(xiǎn)管理修訂次數(shù)0頁(yè)次8/10定隱患治理方案上報(bào)安全辦公室，方案內(nèi)容應(yīng)包括治理措施、負(fù)責(zé)人、 資金來(lái)源、治理期限等。隱患治理完成后，隱患所在部門(mén)因及時(shí)書(shū)面 上報(bào)安全辦公室隱患治理情況，安全辦公室要及時(shí)、嚴(yán)格驗(yàn)證隱患治 理結(jié)果，并形成報(bào)告。安全辦公室負(fù)責(zé)制定公司隱患治理管理臺(tái)帳442442 安全辦公室負(fù)責(zé)制定公司重大隱患項(xiàng)目檔案，檔案內(nèi)容包括:1 1、評(píng)價(jià)報(bào)告和技術(shù)結(jié)論；2 2、評(píng)審意見(jiàn)；3 3、隱患治理方案；4 4、治理時(shí)間表和責(zé)任人；5 5、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。4.4.34.4.3 對(duì)于公司無(wú)力解決的重大事故隱患，廠長(zhǎng)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)的管 理人員和技術(shù)人員制定有效防范措施，盡

14、最大能力和可能予以防范， 防止事故的發(fā)生；同時(shí)要書(shū)面上報(bào)當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門(mén)和當(dāng)?shù)卣?，取得確認(rèn)。4.4.44.4.4 公司對(duì)不具備整改條件的重大隱患，除采取防范措施，納入計(jì) 劃限期實(shí)行整改，不能整改的項(xiàng)目堅(jiān)決予以停產(chǎn)。4.54.5 重大危險(xiǎn)源按照 GB18218GB18218 20092009危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)對(duì)廠區(qū)內(nèi)使用的危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)， 公司不構(gòu)成重大危險(xiǎn)源。本節(jié)9/ 10安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)版本A5.25.2 風(fēng)險(xiǎn)管理修訂次數(shù)0頁(yè)次9/10內(nèi)容刪減 4.64.6 風(fēng)險(xiǎn)信息更新461461 企業(yè)應(yīng)適時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的危 險(xiǎn)、有害因素和隱患，并定期評(píng)審或

15、檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效 果。4.6.1.14.6.1.1 對(duì)于常規(guī)活動(dòng)，安全辦公室每年組織一次評(píng)審和檢查，主要 是看危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別的充分性，即危險(xiǎn)、有害因素是否得到了全 面的識(shí)別；看控制措施是否充分、有效，是否需要補(bǔ)充和完善；看控 制效果是否達(dá)到要求，是否控制在可接受的范圍內(nèi)。4.6.1.24.6.1.2 對(duì)于非常規(guī)的活動(dòng)（如拆除、新改建項(xiàng)目 檢維修項(xiàng)目項(xiàng) 目變更和工藝變更、設(shè)備設(shè)施變更等），在活動(dòng)開(kāi)始之前進(jìn)行危險(xiǎn)、 有害因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上編寫(xiě)可能的實(shí)行方案，實(shí)行方案 須經(jīng)廠長(zhǎng)審核批準(zhǔn)，方能實(shí)行。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng)， 還須制定應(yīng)急措施、編寫(xiě)應(yīng)急預(yù)案，并在活動(dòng)開(kāi)始前進(jìn)行演練。4.6.24.6.2 各單位應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有 關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，采取切實(shí)可行的防范措施降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.6.34.6.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一般情況下，于每年 9 9 至 1010 月份由安全辦公室組織進(jìn) 行，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：（1 1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；10/ 10安全標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)版本A5.25.2 風(fēng)險(xiǎn)管理修訂次數(shù)0頁(yè)次10/10(3)(3) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；(4)(4) 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)非正常進(jìn)行時(shí);(5)(