供應(yīng)商管理辦法

1、版本號(hào)：A/0文件編號(hào)：GLWJ-F9-02-1611供給商治理方法試行編制人：審核人：批準(zhǔn)人：2021年11月2日發(fā)布1目的為進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)河公司以下簡(jiǎn)稱公司工程、物資、服 務(wù)供給商的治理,強(qiáng)化供給商準(zhǔn)入、評(píng)價(jià),完善供給商評(píng)價(jià) 體系,維護(hù)公司合法權(quán)益,依據(jù)公司?招投標(biāo)治理方法試 行?非招標(biāo)形式采購(gòu)治理方法試行?和其他相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司實(shí)際,特制定本方法.2適用范圍本方法適用于公司、公司全資及控股子公司和有實(shí)際控 制權(quán)的公司范圍內(nèi)所有的工程、物資和效勞采購(gòu)業(yè)務(wù)供給商 的全過程閉環(huán)治理.3術(shù)語及定義3.1 供給商：指向公司提供商品或相應(yīng)效勞的企業(yè),包括制造商、代理商和施工方；3.2 代理商：指制

2、造生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)的在一定區(qū)域銷售其 局部產(chǎn)品或效勞的供給商；3.3 合格供給商：是指社會(huì)上具備資質(zhì)及履約水平,通過一定程序評(píng)價(jià),并經(jīng)各級(jí)治理部門審批合格進(jìn)入公司,可向 公司提供符合質(zhì)量、技術(shù)要求的產(chǎn)品和效勞的供給商；3.4 潛在供給商：是指有水平向公司提供符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 要求的貨物、工程或效勞,但不在公司供給商庫(kù)內(nèi)的投標(biāo)供 應(yīng)商.4責(zé)任公司運(yùn)營(yíng)改善部為公司供給商治理的綜合治理部門,下 設(shè)招投標(biāo)治理辦公室以下簡(jiǎn)稱招標(biāo)辦,負(fù)責(zé)供給商的日常治理工作.4.1 運(yùn)營(yíng)改善部責(zé)任4.1.1 制修訂供給商治理相關(guān)制度；4.1.2 收錄公司供給商信息；4.1.3 建立公司供給商信息庫(kù),并對(duì)在庫(kù)供給商進(jìn)行動(dòng) 態(tài)治理；

3、4.1.4 負(fù)責(zé)供給商檔案治理；4.1.5 組織對(duì)供給商的月度和年度評(píng)價(jià)；4.1.6 負(fù)責(zé)處理供給商的質(zhì)疑和投訴；4.1.7 供給商治理相關(guān)的其它業(yè)務(wù).4.2 采購(gòu)主責(zé)部門責(zé)任4.2.1 貫徹落實(shí)公司?供給商治理方法試行?；4.2.2 供給商入庫(kù)推薦和資質(zhì)審核；4.2.3 負(fù)責(zé)在庫(kù)供給商的考評(píng)和日常監(jiān)督；4.2.4 協(xié)助招標(biāo)辦收錄供給商信息.4.3 采購(gòu)需求單位責(zé)任4.3.1 向采購(gòu)主責(zé)部門推薦供給商；4.3.2 參與對(duì)供給商履約情況的評(píng)價(jià),并提由建議.4.4 其他相關(guān)部門責(zé)任4.4.1 審計(jì)處：審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)有違反?供給商治理辦 法試行?的情況,及時(shí)反應(yīng)給公司招標(biāo)辦.4.4.2 法律事務(wù)部：

4、負(fù)責(zé)收集與公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)糾紛 且進(jìn)行惡意訴訟的供給商信息,通報(bào)涉案單位,并及時(shí)反應(yīng) 給公司招標(biāo)辦.5治理內(nèi)容及要求5.1 治理原那么堅(jiān)持薦優(yōu)用優(yōu)、準(zhǔn)入審批、動(dòng)態(tài)維護(hù)、資源共享,公平、 公正、公開,制造商為主的原那么.5.2 供給商評(píng)級(jí)5.2.1 評(píng)級(jí)原那么：根據(jù)供給商企業(yè)情況、質(zhì)量情況、合 同履行情況、效勞情況等,依據(jù)各部門對(duì)供給商的入庫(kù)評(píng)分, 對(duì)供給商進(jìn)行分級(jí)附件1;并結(jié)合年度評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供給商 實(shí)行動(dòng)態(tài)治理；5.2.2 各主責(zé)部門制定詳細(xì)的供給商入庫(kù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),報(bào) 招標(biāo)辦審核后執(zhí)行.5.3 供給商庫(kù)建立與維護(hù)對(duì)供給商實(shí)行入庫(kù)治理制度,采購(gòu)活動(dòng)優(yōu)先從供給商庫(kù) 中選擇入圍供給商.5.3.1 供給

5、商入庫(kù)應(yīng)符合以下根本條件a.國(guó)內(nèi)制造商所授權(quán)區(qū)域級(jí)別為地市及以上級(jí)別的代 理針對(duì)公司或集團(tuán)范圍的授權(quán)視為代理商；b.進(jìn)口品牌國(guó)外公司授權(quán)的代理商；c.授權(quán)期限起始時(shí)間及授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確,有授權(quán)人簽字國(guó)內(nèi)代理商需加蓋授權(quán)單位行政章.5.3.2 供給商入庫(kù)流程附件 8a.采購(gòu)主責(zé)部門推薦供給商時(shí),收集供給商資質(zhì)資料并 填寫?供給商新增申請(qǐng)表?附件2;b.需求部門推薦供給商時(shí),收集供給商資質(zhì)資料并填寫 ?供給商新增申請(qǐng)表?,報(bào)采購(gòu)主責(zé)部門審核.采購(gòu)主責(zé)部門對(duì)擬推薦供給商進(jìn)行資格審核,具體包括：a.營(yíng)業(yè)執(zhí)照：具體審查企業(yè)名稱、成立日期、有效期限、 經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本和年檢情況等三證合一的還要審查統(tǒng) 一社

6、會(huì)信用代碼,而不再審查稅務(wù)登記證和組織機(jī)構(gòu)代碼證;b.稅務(wù)登記證：具體審查登記時(shí)間、經(jīng)營(yíng)范圍、是否為增值稅一般納稅人等；c.組織機(jī)構(gòu)代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等；d.生產(chǎn)許可證：列入?全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn) 品目錄?的產(chǎn)品,應(yīng)對(duì)生產(chǎn)許可證證件、有效期限、產(chǎn)品名 稱一致性等進(jìn)行審查；e.必須具有的相關(guān)強(qiáng)制性認(rèn)證及資質(zhì)如MA證、特種制造許可證、防爆產(chǎn)品合格證、計(jì)量器具制造許可證、3C認(rèn)證等原件及復(fù)印件加蓋公章,具體審查有效期限、產(chǎn)品名稱等信息；f.生產(chǎn)水平、技術(shù)裝備水平,產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、專利證書 和市場(chǎng)業(yè)績(jī)；g.產(chǎn)品代理授權(quán)書：審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定,是否有效,從事專賣銷售和代理銷

7、售的供給商需提供生產(chǎn)廠家 或銷售總代理所提供的書面授權(quán)及委托證實(shí)文件；h.兼有安裝、維檢業(yè)務(wù)的供給商提供國(guó)家有關(guān)部門認(rèn)可 的安裝、維檢資質(zhì)證實(shí)；i.其他必要證件：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的,根據(jù)行業(yè) 和產(chǎn)品個(gè)性化要求提供.招標(biāo)辦審核通過統(tǒng)一辦理入庫(kù)手續(xù).5.3.3 潛在供給商入庫(kù)招標(biāo)辦審核通過辦理入庫(kù)手續(xù).5.3.4 代理商入庫(kù) 采購(gòu)主責(zé)部門審核后,再履行供給商入庫(kù)程序5.3.5 供給商庫(kù)維護(hù)對(duì)供給商庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)維護(hù),待現(xiàn)有供給商入庫(kù)后,可隨 時(shí)推薦新的供給商；當(dāng)由現(xiàn)供給商信息變化或數(shù)據(jù)需要維護(hù) 時(shí),填寫?供給商變更申請(qǐng)表?附件4、?供給商擴(kuò)充視圖 申請(qǐng)表?附件5.5.3.6 在庫(kù)供給商的選用a.擬

8、推薦供給商接受我方采購(gòu)邀請(qǐng),并能按要求積極響 應(yīng)；b.同一采購(gòu)工程受邀供給商原那么上應(yīng)為行業(yè)內(nèi)同檔次 供給商；c.優(yōu)先從供給商庫(kù)中選取供給商,保證具有可追溯性；d.采購(gòu)時(shí)原那么上選用生產(chǎn)制造企業(yè),但供給商采用的銷售模式屬于完全授權(quán)代理模式,沒有其他銷售模式存在的特 殊情況除外.a.需求單位、采購(gòu)主責(zé)部門結(jié)合實(shí)際情況,從供給商庫(kù)中擇優(yōu)選取擬邀請(qǐng)供給商；b.采購(gòu)主責(zé)部門進(jìn)行確認(rèn)；c.在庫(kù)供給商不能滿足需要時(shí),可推薦潛在供給商,由采購(gòu)主責(zé)部門審核供給商資質(zhì)資料,合格的可參與當(dāng)次采購(gòu) 活動(dòng).5.3.7 在庫(kù)供給商的根本權(quán)利和義務(wù)5.3.8 供給商評(píng)價(jià)對(duì)供給商的評(píng)價(jià)采取日常評(píng)價(jià)與月度、年度評(píng)價(jià)相結(jié)合 的

9、方式.a.需求部門、采購(gòu)主責(zé)部門根據(jù)供給商參與采購(gòu)活動(dòng)和履約情況,根據(jù)評(píng)價(jià)內(nèi)容附件 6進(jìn)行日常評(píng)價(jià)；b.需求部門、采購(gòu)主責(zé)部門根據(jù)對(duì)供給商的日常評(píng)價(jià)情 況,于每月5日前將?供給商月度評(píng)價(jià)匯總表?附件7報(bào)招標(biāo)辦；c.采購(gòu)主責(zé)部門根據(jù)供給商履約情況,按相應(yīng)合同條款 執(zhí)行；d.每年年終,招標(biāo)辦組織需求部門、 采購(gòu)主責(zé)部門、價(jià) 委會(huì)等相關(guān)部門對(duì)供給商進(jìn)行年度評(píng)價(jià)；a.評(píng)價(jià)結(jié)果由現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容中1至3中任意一條, 在供給商分級(jí)評(píng)價(jià)中減 5分,且一年之內(nèi),不再邀請(qǐng)?jiān)摴┙o 商參與公司采購(gòu)活動(dòng)；b.評(píng)價(jià)結(jié)果由現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容中4至7中任意一條, 在供給商分級(jí)評(píng)價(jià)中減 10分,且三年之內(nèi),不再邀請(qǐng)?jiān)摴?應(yīng)商參

10、與公司采購(gòu)活動(dòng)；c.評(píng)價(jià)結(jié)果由現(xiàn)附件6評(píng)價(jià)內(nèi)容中8至17中任意一條, 在供給商分級(jí)評(píng)價(jià)中直接降為 D級(jí)供給商,且不再邀請(qǐng)?jiān)摴?應(yīng)商參與公司采購(gòu)活動(dòng)；d.評(píng)價(jià)結(jié)果由現(xiàn)附件 6評(píng)價(jià)內(nèi)容中18至20中任意一 條,在供給商分級(jí)評(píng)價(jià)中加 5分；e.評(píng)價(jià)結(jié)果由現(xiàn)附件 6評(píng)價(jià)內(nèi)容以外情況,由招標(biāo)辦視 情況進(jìn)行處理.6考核6.1 對(duì)于容忍、縱容供給商不良行為,或知曉后而未及 時(shí)反應(yīng),無論是否給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的單位或 個(gè)人,均根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理；6.2 發(fā)現(xiàn)在供給商入庫(kù)、選用、審核、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)中, 存在玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為,視 情節(jié)對(duì)相關(guān)單位或個(gè)人給予相應(yīng)處分,構(gòu)成犯罪

11、的,移送司 法機(jī)關(guān)處理.7附那么7.1 本方法由運(yùn)營(yíng)改善部起草并負(fù)責(zé)解釋.7.2 本方法自下發(fā)之日起執(zhí)行,原?供給商禁入治理規(guī)定? 同時(shí)廢止.7.3 合金料、冶金輔料、耐火材料等工藝消耗性原材料 的供給商選用暫執(zhí)行?原材料治理方法?中的相關(guān)條例.8產(chǎn)生的記錄8.1 供給商新增申請(qǐng)表8.2 關(guān)于 供給商名稱的考察報(bào)告8.3 供給商變更申請(qǐng)表8.4 供給商擴(kuò)充視圖申請(qǐng)表8.5 供給商評(píng)價(jià)匯總表附件1:供給商分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)得分等級(jí)90分及其以上優(yōu)秀供給商A級(jí)75分-89分良好供給商B級(jí)60分-74分合格供給商C級(jí)60分以下不合格供給商D級(jí)備注：各部門根據(jù)?XX供給商入庫(kù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)?打分附件6:供給商評(píng)價(jià)內(nèi)容

12、1 .招標(biāo)報(bào)名后無正當(dāng)理由不參加投標(biāo)的；2 .因供給商自身原因未按合同約定如交貨期、數(shù)量、質(zhì)量等履行,但未 對(duì)生產(chǎn)造成影響和損失的；3 .在公司基建、技改、檢修工程、功能承包等業(yè)務(wù)中,存在違章治理、違規(guī) 操作、質(zhì)量、平安、環(huán)保、治安等方面問題,給公司造成一定影響和經(jīng)濟(jì)損失的;4 .中標(biāo)后無正當(dāng)理由拒絕簽訂合同的,或簽訂合同后,拒絕履行合同的;5 .因供給商自身原因未按合同約定如交貨期、數(shù)量、工期、質(zhì)量等履行 的,對(duì)生產(chǎn)造成影響或損失的；6 .在合作過程中因供給商原因以公司相關(guān)部門判定為準(zhǔn)出現(xiàn)重大事故, 對(duì)生產(chǎn)造成重大影響的；7 .泄露、非法轉(zhuǎn)讓依法應(yīng)當(dāng)保密的業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)資料的企業(yè)；8 .有喪

13、失或可能喪失履行水平的；9 .轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資產(chǎn)以逃避債務(wù)的；10 .不具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)制度的；11 .與我公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)糾紛、司法訴訟的；12 .違法、違規(guī),或違反合同約定進(jìn)行轉(zhuǎn)包、分包的；13 .存在借照、掛靠等經(jīng)營(yíng)行為的；14 .在與公司合作過程中存在弄虛作假、欺詐行為的.如提供虛假信息包 括國(guó)家各種治理體系認(rèn)證證實(shí)、生產(chǎn)許可證、施工資質(zhì)、企業(yè)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)報(bào)告等, 在供貨過程中摻雜使假的；15 .以威脅、利誘等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)或成交,向公司相關(guān)工作人員實(shí)施 賄賂或提供其它利益的；16 .在招標(biāo)、日常采購(gòu)過程中,投標(biāo)人相互用標(biāo)、圍標(biāo),或與其他供給商聯(lián) 手哄抬物料價(jià)格,損害公司利益的；17 .具有虛假、惡意質(zhì)疑與投訴,損害公司形象、聲譽(yù)等其他嚴(yán)重不良行為 的；18 .合同履行情況良好；19 .提供產(chǎn)品的質(zhì)量穩(wěn)定可靠；20 .效勞優(yōu)質(zhì)且有延伸效勞附件7:供給商