證券發(fā)行與承銷模擬試題-答案(二)11

1、證券發(fā)行與承銷模擬試題 /答案二 1131. 在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有 。A 、 分銷價格與結(jié)算價格的差價B、發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費(fèi)C、發(fā)行手續(xù)費(fèi)D、資金占用的利息收入E、留存自營國債的交易收益32. 在?可轉(zhuǎn)換債券管理暫行方法?中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā) 行主體有 。A 、 有限責(zé)任公司B、獨(dú)資企業(yè)C、股份D、重點(diǎn)國有企業(yè)33. 影響股票發(fā)行價格的因素主要有 。A 、 行業(yè)特點(diǎn)B、經(jīng)營業(yè)績C、投資者心理因素D、凈資產(chǎn)E、政府政策F、開展?jié)摿、發(fā)行數(shù)量H、股市狀態(tài)34. 全額預(yù)繳、比例配售方式包括 階段 .A 、 開立帳戶B、申購C、配號D、凍結(jié)以及驗(yàn)資

2、配售E、搖號抽簽F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存35. 是股票承銷中的禁止行為。A 、 不具備承銷商主體資格B、 不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù)C、 不公開信息披露D、內(nèi)幕交易E、虛假承銷行為F、非法截留承銷股票G、以不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購股票36. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會將依情節(jié)單處或并處A 、 警告B、沒收非法所得C、罰款D、暫停承銷業(yè)務(wù)資格E、取消承銷業(yè)務(wù)資格F、撤銷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)37. 股票發(fā)行費(fèi)用主要包括 。A、中介機(jī)構(gòu)費(fèi)B、上網(wǎng)費(fèi)C、申報(bào)費(fèi)D、稅款E、其他費(fèi)用38. 降低承銷風(fēng)險的防范措施有 。A 、 確定合理的股票發(fā)行價格B、選擇適宜的承銷商C、組織承銷團(tuán)分散承銷D、確定適當(dāng)?shù)某袖N方

3、式E、選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時機(jī)F、采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方式39. 國債承銷風(fēng)險與發(fā)行市場狀況有關(guān)，發(fā)行市場狀況指的是 A 、 發(fā)行市場的資金供給狀況B、發(fā)行市場上其他證券品種的供給狀況C、債券發(fā)行市場的平均利率水平D、投資者的投資偏好E、國債本身的條件40. 上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有：A 、 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織 及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立以 及資產(chǎn)完整；B、 本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；C、 本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資工程的資 金需要數(shù)額；D 、 不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個人、法人或其他組