XX公司風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告

1、XX公司2015年風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告XXXX 有限公司：為全面貫徹落實(shí) XXX2015 年風(fēng)險(xiǎn)排查工作要求，根據(jù)公司總部印 發(fā)關(guān)于開(kāi)展公司系統(tǒng) 2015 年度風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知要求，我公 司繼續(xù)鞏固和落實(shí)前期“壓庫(kù)存，防風(fēng)險(xiǎn)”專(zhuān)項(xiàng)檢查治理工作成果，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)， 并積極促進(jìn)公司業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下健康穩(wěn)定 發(fā)展?，F(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下：一、 工作組織 為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)查找、發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，防范并遏制庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)， XX 公司專(zhuān)門(mén)成了以公司總經(jīng)理為組長(zhǎng) 的專(zhuān)項(xiàng)檢查小組，并于 1 月 7 日至 1 月 16 日圍繞公司 2014 年房地產(chǎn) 開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)各部門(mén)的業(yè)務(wù)管理、制度

2、執(zhí)行、風(fēng)控防范等方面進(jìn) 行了深入自查，檢查小組由公司班子成員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，具 體成員如下：小組組長(zhǎng)： XX副組長(zhǎng)： XXX、XXX、 XXX成員： XXX、XXX、 XXX、XXX、XXX、XXX二、 自查基本情況本次排查對(duì)象包括公司本部、XXX 房產(chǎn)、XX 物業(yè)管理有限公司。專(zhuān)項(xiàng)檢查小組成員根據(jù)業(yè)務(wù)職能，按照通知要求，重點(diǎn)排查 XX 理想城商品房庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合前期“壓庫(kù)存、防 風(fēng)險(xiǎn)”專(zhuān)項(xiàng)治理中相關(guān)整改問(wèn)題，重新梳理整改時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對(duì)去化措 施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)做出了調(diào)整。 同時(shí)認(rèn)真查找、糾正公司可能存在的資金 回流速度隱患和潛在風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)自查， 公司決策的重大業(yè)務(wù)和管理事項(xiàng)總體較

3、規(guī)范， 不存在重 大風(fēng)險(xiǎn)，但在自查過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患， 公司已采取針對(duì)措施 進(jìn)行整改，將定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，最大限度的防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。具 體檢查結(jié)果報(bào)告如下：（一）經(jīng)營(yíng)管理方面問(wèn)題 1:自 2014 年受公司總部委托收購(gòu) XXX）置業(yè)以及將 XX 項(xiàng) 目房產(chǎn)納入我公司進(jìn)行異地項(xiàng)目管理以來(lái)， XX公司現(xiàn)有 XXXXB業(yè)、 XXXX XX項(xiàng)目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司，客觀上在經(jīng)營(yíng)管理能力 方面提出了更高的要求。 由于目前尚沒(méi)有形成明確的管理細(xì)則， 存在 一定的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。整改措施：加強(qiáng)公司權(quán)限管理，結(jié)合公司項(xiàng)目開(kāi)發(fā)具體實(shí)際對(duì) 同城項(xiàng)目公司、 異地項(xiàng)目公司的審批事項(xiàng)進(jìn)行梳理， 理順?biāo)募曳康禺a(chǎn)

4、 開(kāi)發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權(quán)限。目前整改進(jìn)度：重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權(quán)限審批流程，并根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)展制定XXXX1 想置業(yè)有限公司項(xiàng)目公司管 理細(xì)則。預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間： 2015 年 4 月底前完成。（二）去庫(kù)存方面問(wèn)題 1：2014 年以來(lái)， 由于 XX 庫(kù)存量巨大， 加上 XX 理想城項(xiàng)目 所在渾南區(qū)域?yàn)?XX 供應(yīng)量最大的區(qū)域，全年銷(xiāo)售量?jī)r(jià)齊跌，區(qū)域內(nèi)房 企普遍采取低于成本價(jià)銷(xiāo)售，試圖用以?xún)r(jià)跑量的方式防止資金流斷 裂，導(dǎo)致公司 XX 理想城三期產(chǎn)品庫(kù)存量較高，去化速度較慢。整改措施：公司對(duì) XX 理想城商品房庫(kù)存情況進(jìn)行梳理， 并根據(jù) 公司自身項(xiàng)目及意向客戶(hù)特點(diǎn)靈活制定銷(xiāo)

5、售策略， 加速去化在售產(chǎn)品的存量。目前整改進(jìn)度： 2015 年初，公司積極貫徹總部去庫(kù)存有關(guān)文件 要就，開(kāi)展“攻堅(jiān)六十天、再上新征程”營(yíng)銷(xiāo)大會(huì)戰(zhàn)活動(dòng)，目前二期 二組團(tuán)剩余房源以特價(jià)房方式對(duì)剩余尾盤(pán)進(jìn)行銷(xiāo)售， 確保加快資金回 籠速度；三期產(chǎn)品將以小步快跑、 低開(kāi)平走的節(jié)奏將未開(kāi)始樓棟推出 1 個(gè)月2 個(gè)月銷(xiāo)售周期，多條產(chǎn)品線并走，形成價(jià)格階梯，以擠壓 客戶(hù)，去化主力產(chǎn)品。預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間：對(duì)二期二組團(tuán)剩余尾盤(pán)進(jìn)行清盤(pán)， 三期在 2015年 12 月底前銷(xiāo)售額力爭(zhēng)既定目標(biāo)。（三）流動(dòng)性方面問(wèn)題 1：公司于 2013 年 7 月取得浦發(fā)銀行貸款億元開(kāi)發(fā)貸款， 根據(jù)目前的財(cái)務(wù)狀況及 2015 年資金計(jì)

6、劃，公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流入不能償 還即將到期的貸款本金，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。整改措施：根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃安排，積極與交通銀行等金融機(jī) 構(gòu)進(jìn)行溝通，申請(qǐng)文萃路項(xiàng)目開(kāi)發(fā)貸款約 2 億元；同時(shí)加強(qiáng)與信托等 融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)商、籌措資金，積極探索構(gòu)建“金融地產(chǎn)”合作 開(kāi)發(fā)模式。目前整改進(jìn)度： 結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展資金需求，財(cái)務(wù)部在年初制 定2015 年融資計(jì)劃，并積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談， 力爭(zhēng)在2015 年上半年取得相關(guān)融資。預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間： 2015 年 7 月底前完成新融資。（四）其他風(fēng)險(xiǎn)因素問(wèn)題 1: XX 理想城三期材料出入庫(kù)手續(xù)存在個(gè)別批次材料因直接現(xiàn)場(chǎng)出庫(kù)導(dǎo)致控制不嚴(yán)， 出現(xiàn)手續(xù)日

7、期延后情況 ;XX 泉天下項(xiàng)目施工 現(xiàn)場(chǎng)門(mén)窗、電梯等成品保護(hù)存在安全風(fēng)險(xiǎn)。整改措施：針對(duì) XX 理想城三期出入庫(kù)管理不規(guī)范的現(xiàn)象，工程 部制定統(tǒng)一文件格式管理，規(guī)范對(duì)出入庫(kù)文案的保存和管理；目前 XX 泉天下項(xiàng)目處于緩建狀態(tài)，施工（分包）單位門(mén)窗、電梯工程尚 未竣工驗(yàn)收，截止 12 月底安裝進(jìn)度分別為 70%、90%。項(xiàng)目公司經(jīng)與 施工單位協(xié)商，由施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù)，確保復(fù)工前的門(mén)窗、 電梯后續(xù)使用。目前整改進(jìn)度：對(duì)已對(duì) XX 理想城庫(kù)存材料進(jìn)行全面清理盤(pán)點(diǎn)，并建立出入庫(kù)單和出入庫(kù)臺(tái)賬，雙向管理公司工程材料入庫(kù)；XX 泉天下在建工程中的門(mén)窗、 電梯保護(hù)事宜， 由相關(guān)分包施工單位派人現(xiàn) 場(chǎng)

8、負(fù)責(zé)看護(hù)中，甲方工程人員每天派人巡檢，并定期進(jìn)行維護(hù)。預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間： 2014 年 12 月底、項(xiàng)目項(xiàng)目重新啟動(dòng)前。 問(wèn)題2： XX 泉天下工程款支付情況延后，未付工程壓力較大。整改措施：目前項(xiàng)目公司處于股權(quán)退出階段，由于 XX 泉天下項(xiàng) 目地處三四線城市， 當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)及房地產(chǎn)市場(chǎng)形勢(shì)更為嚴(yán)峻， 目前尚無(wú) 法準(zhǔn)確判斷完成處置的具體時(shí)間。 同時(shí)考慮到 XX 泉天下項(xiàng)目現(xiàn)已處 于緩建狀態(tài)，由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難，在該項(xiàng)目重新啟動(dòng)前，及時(shí)與各付款單位進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)。目前整改進(jìn)度： 根據(jù)公司總部處置工作相關(guān)要求， 梳理項(xiàng)目公司2014 年合同臺(tái)賬及現(xiàn)場(chǎng)簽證單等審批程序，對(duì)未付款項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)， 并在合理控制項(xiàng)目開(kāi)發(fā)節(jié)奏的基礎(chǔ)上，暫緩工程款支付。預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間： 根據(jù)項(xiàng)目項(xiàng)目處置進(jìn)展情況， 合理統(tǒng)籌工程 款支付工作。三、整改結(jié)果針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的上述問(wèn)題，XX 公司將在后續(xù)的工作中進(jìn)一步 鞏固