基金銷售考試練習(xí)題

1、基金銷售考試練習(xí)題基金銷售考試練習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題（下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填 寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。）1、以下（）項(xiàng)不屬于證券A. 提貨單B. 運(yùn)貨單C. 保險(xiǎn)單D. 發(fā)票2、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為：（）A. 玫府證券、金融證券和公司證券B. 玫府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券C. 玫府證券、公司證券和企業(yè)證券D. 金融證券、公司證券和企業(yè)證券3、銀行證券不包括：（）A. 銀行匯票B. 銀行本票C. 銀行支票D. 銀行股票4、證券市場(chǎng)的特征不包括：（）A. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B. 匹券市場(chǎng)是信用直接交換的場(chǎng)所

2、C. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所D. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所5、證券市場(chǎng)的構(gòu)成不包括：（）A. 投票市場(chǎng)B. 債券市場(chǎng)C. 貨幣市場(chǎng)D. 基金市場(chǎng)6、世界上第一家股票交易所成立于：（）A. 英國(guó)B. 法國(guó)C. 荷蘭D. 童大利7、股票代表著其持有者（即股東）對(duì)股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不包括如下 權(quán)利：（）A. 參加股東大會(huì)B. 投票表決C. 參與公司的決策和經(jīng)營(yíng)D. 收取股息或分享紅利&優(yōu)先股票的股息率（）。A. 髙于普通股B. 低于普通股C. 是固定的D.與普通股呈正相關(guān)9、股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（）。A. 票面價(jià)值B. 張面價(jià)值C. 市場(chǎng)價(jià)值D

3、. 內(nèi)在價(jià)值10、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（）A. 一級(jí)市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)B. 證券發(fā)行市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)C. 證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)D. 二級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)11、通過(guò)向投資者發(fā)行基金份額，能紗在短期內(nèi)募集大:&的資金用于投資，表現(xiàn)了證券投資基金的（） 特征。A、集合投資B、專業(yè)管理C、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D、分散風(fēng)險(xiǎn)12、證券投資基金在美國(guó)被稱為（）A、證券投資信托基金B(yǎng)、共同基金C、信托產(chǎn)品D、單位信托基金13、1940 年，美國(guó)制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法（）A、 投資公司法B、 投資基金法C、 證券投資基金法D、 投資信托法14、2003 年 10 月，（）頒布，并于 200

4、4 年 6 月 1 日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健 發(fā)展A、證券法B、開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法C、證券投資基金法D、證券投資基金管理暫行辦法15、截至 2008 年 6 月底，我國(guó)共有（）家基金管理公司A、50B、53C、58D、6016、按照基金法規(guī)定，股票型基金的股票投資比重必須在（）以上。A、80% B、 60% C、 50% D、 30%17、股票交易價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，但是開放式股票型基金凈值的計(jì)算一般（）進(jìn) 行一次.A、每分鐘 B、每小時(shí) C、毎天 D、每周18、債券型基金的久期越長(zhǎng)，凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越（），所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越（）。A、小，

5、低B、小，高C、大，低 D 大，高19、混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)一般（）股票型基金，（）債券型基金。A、高于，低于B、高于，高于C、低于，高于D、低于，低于20、股票型基金費(fèi)用率較高，基金托管費(fèi)率每年在（）左右。A、1.5% B、1% C、0.25% D、0.15%21、一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較（）的債券型基金，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高的投資 者可以選擇久期較（）的債券型基金。A、短，長(zhǎng) B、短，短C、長(zhǎng)，短 D 長(zhǎng)，長(zhǎng)22、我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。A.2 億元B. 3 億元C. 5 億元D. 10 億元23、（） 要求基金管理人的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)

6、包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、 各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員， 并涵蓋 到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則24、（）是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資產(chǎn)清算與會(huì) 計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A.基金管理人B.基金托管人C.投資管理公司D.基金發(fā)起人25 商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從 業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的（）。A.1/2B. 1/3C. 1/4D. 1/526. （）及其派岀機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金銷售活動(dòng)也應(yīng)進(jìn)行自律管理。A

7、.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.證券交易所27. 對(duì)于一般開放性基金而言，基金的交易價(jià)格（）。A.受到供求關(guān)系得影響而波動(dòng)B.大于基金份額資產(chǎn)凈值C.小于基金份額資產(chǎn)凈值D.等于基金份額資產(chǎn)凈值28. 基金持有的金融資產(chǎn)通常歸類為（）A.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)B.持有至到期投資C.貸款和應(yīng)收賬款D.可供岀售的金融資產(chǎn)29. 我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例。A. 逐日計(jì)提，按月支付B. 按周計(jì)提，按月支付C. 按月計(jì)提，按年支付D. 按周計(jì)提，按年支付30. 存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日

8、后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化 的，應(yīng)采用（）確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià)B. 發(fā)行日收盤價(jià)C. 最近交易的市價(jià)D. 發(fā)行日平均價(jià)31. 屬于基金投資者直接支付的費(fèi)用有 （）。A. 申購(gòu)費(fèi)B. 交易傭金C. 過(guò)戶費(fèi)D. 托管費(fèi)32.對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法不正確的是（）。A. 基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)B. 我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅，交易傭金，過(guò)戶費(fèi)，經(jīng)手費(fèi), 證管費(fèi)C. 交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D. 印花稅，過(guò)戶稅，經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)等則由托管人按有關(guān)規(guī)定收取33. 在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之

9、一就是（）。A.分析投資者的真實(shí)需求B.細(xì)分目標(biāo)市場(chǎng)C.區(qū)分投資者類型D.分析投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力34.在我國(guó)，隨著 ETF 和 LOF 等基金創(chuàng)新品種的推出，使得（）可以發(fā)揮自己的交易服務(wù)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.基金公司D.專業(yè)銷售公司35. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）頒布了證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見。A. 2007 年 6 月 12 日B. 2007 年 7 月 12 日C. 2007 年 8 月 2 日D. 2007 年 8 月 12 日36. 下列哪項(xiàng)描述是屬于營(yíng)銷推廣主要內(nèi)容之一，讓投資者對(duì)基金產(chǎn)品和基金銷售機(jī)構(gòu)有更深刻、更 全面的認(rèn)識(shí)，以達(dá)到正確選擇產(chǎn)品，優(yōu)

10、化投資的目的？A. 提供售后跟蹤服務(wù)B. 提供咨詢建議C. 發(fā)放宣傳手冊(cè)D. 推介基金產(chǎn)品或是宣傳基金銷售機(jī)構(gòu)37 根據(jù)（）的要求，基金銷售機(jī)構(gòu)需要對(duì)基金投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)。A.證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見B.基金法C.基金銷售管理辦法D.證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見38. 贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（）應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A. 15%B. 20%C. 25%D. 30%39.（）帳戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。A.股票帳戶B.基金賬戶C.資金帳戶D.銀行帳戶40. 根據(jù)基金法的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理圭寸閉式基金募集之日起（）內(nèi)做出核

11、準(zhǔn)或不予核 準(zhǔn)的決定。A. 1 個(gè)月B. 3 個(gè)月C. 6 個(gè)月D. 12 個(gè)月41. 開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不能超過(guò)（）。A. 1 個(gè)月B. 2 個(gè)月C. 3 個(gè)月D. 6 個(gè)月42. 我國(guó)開放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為（D）元人民幣A. 100B. 200C. 500D. 100043. 對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)支付 贖回款項(xiàng)。A. 3B. 5C. 7D. 1044. 單個(gè)開放日開放式基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額（）時(shí)，為巨額贖回。A. 5%B. 10% C. 15%D. 20%45. 基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)

12、披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起 工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。體現(xiàn)了基金信息披露的（）原則A.公平性原則B.公開性原則 C.完整性原則 D.及時(shí)性原則46. 以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）。A.招募說(shuō)明書B.基金合同C.上市交易公告書 D.基金份額發(fā)售公告47. 基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A. 2B.3C.4D.648. 當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（）悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。A 基金托管人B.基金管理人C.基金監(jiān)管人D.證券交易所49. 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值

13、的（）時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中披露。CA. 0.1%B.0.2%C.0.5%D.1%50.封閉式基金其年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）A. 50%B.60%C.80%D.90%51.現(xiàn)行中華人民共和國(guó)證券法的生效日期為（）A2006 年 1 月 1 日B2006 年 6 月 1 日C2007 年 1 月 1 日D2006 年 6 月 1 日52.基金銷售管理辦法的立法宗旨是下列哪一項(xiàng)？（）A、嚴(yán)格對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常行為的監(jiān)管B、規(guī)范基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展C、提示投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展D、促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)誠(chéng)信、合法、有效開展基金銷

14、售業(yè)務(wù)，維護(hù)基金投資人權(quán)益53.向公眾發(fā)放基金宣傳推介材料之前，應(yīng)事先經(jīng)（）檢查，岀具合規(guī)意見，并報(bào)（）備案上述表述的空白岀，相應(yīng)應(yīng)當(dāng)填入的內(nèi)容是：（）應(yīng)在知A、基金行業(yè)的協(xié)會(huì)B、基金行業(yè)的協(xié)會(huì)C、基金管理人的督察長(zhǎng)D、基金管理人的督察中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派岀機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派岀機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)54.我國(guó)第一部規(guī)范基金銷售活動(dòng)的法規(guī)是（）A、 證券投資基金銷售管理辦法B、 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定C、證券投資基金法D、證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見55.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，向公眾發(fā)放的向公眾發(fā)放基金宣傳推介材料之前，應(yīng)事先經(jīng)基金管理人的（）檢 查，岀具合規(guī)意見，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

15、。A、督察長(zhǎng)B、董事會(huì)C、基金經(jīng)理D、監(jiān)事長(zhǎng)56 .代銷機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適用不用費(fèi)率，須滿足以下要求：（）。A、須經(jīng)公告B、須經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告C、須經(jīng)招募說(shuō)明書載明D、須經(jīng)基金合同約定二、多項(xiàng)選擇題。（下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì) 應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）1、廣義的有價(jià)證券包括：（）A. 虛擬證券B. 商品證券C. 貨幣證券D. 資本證券2、按證券的發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可以分為：（）A. 公司（企業(yè)）證券B. 法人證券C. 金融證券D. 政府證券3、有價(jià)證券具有：（）A. 投資性B. 收益性C. 融資性D.

16、流動(dòng)性4、股票的市場(chǎng)價(jià)格通常與哪些因素有關(guān)：（）A. 公司的所有制性質(zhì)B. 公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平C. 公司的存續(xù)期限D(zhuǎn). 政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等外部因素5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括：（）A. 證券投資基金B(yǎng). 社?；餋. 私募基金D. 社會(huì)公益基金6、影響債券利率的因素有：（）A. 借貸資金市場(chǎng)利率水平B. 商業(yè)銀行 1 年期定期存款利率C. 發(fā)行人的信用狀況D. 債券期限長(zhǎng)短7、證券投資基金的主要特征是（）A、集合理財(cái)、專業(yè)管理B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明8、證券投資基金的集合理財(cái)、專業(yè)管理表現(xiàn)在（）A、匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的

17、規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本B、基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的 跟蹤與分析C、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)D、集中研究基金收益分配9、基金的當(dāng)事人包括（）A、份額持有者B、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C、托管人D、管理人10、下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢(shì)和特點(diǎn)（）A、美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家發(fā)展迅猛B、開放式基金成為基金的主流產(chǎn)品C、基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中度趨于分散D、越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者成為基金的重要資金來(lái)源11、按投資市場(chǎng)的不同，股票型基金可分為（）幾大類。A、國(guó)內(nèi)股票型基金 B、國(guó)外股票型基金 C 全球股

18、票型基金 D、QDII12、關(guān)于基金周轉(zhuǎn)率的說(shuō)法，正確的是（）。A、基金周轉(zhuǎn)率是衡量基金買賣股票活躍程度的指標(biāo)B、等于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比C、周轉(zhuǎn)率為基金平均持股時(shí)間D、一般來(lái)說(shuō)，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長(zhǎng)期持有13、作為對(duì)債券進(jìn)行組合投資的債券型基金，與單一的債券存在下面的區(qū)別（）。A、債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券 B、債券型基金沒有確定的到期日C、投資風(fēng)險(xiǎn)不同 D 投資對(duì)象完全不同14、債券型基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn) C 提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)15在基金市場(chǎng)上，存在不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，將基金市場(chǎng)的參與

19、者分 為（）三大類。A.基金當(dāng)事人B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)C.監(jiān)管和自律組織D.基金公司16.按照基金法的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：（）。A. 分享基金財(cái)產(chǎn)收益B. 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C. 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)D. 對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)17. 基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.健全性原則和有效性原則B.適當(dāng)控制原則C.相互制約原則D.成本效益原則18. 基金管理公司內(nèi)部控制的基本要素包括（）。A.控制環(huán)境B.信息溝通C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.人員變動(dòng)19. 基金的主要收益來(lái)源有（）。A. 股票的紅利收益B. 債券利息收入C. 資本利得收入D. 銀行存

20、款利息收入20. 基金的運(yùn)作主要包括：A. 基金營(yíng)銷B. 基金募集與交易C. 基金投資運(yùn)作D. 基金后臺(tái)管理21 .基金收入中的利息收入主要包括（）。A. 債券利息收入B. 資產(chǎn)支持證券利息收入C. 存款利息收入D. 買入返售金融資產(chǎn)收入22基金收入中的投資收益包括（）。A. 買賣股票、債券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益B. 因股票、基金投資等獲得的股利收益C. 存款利息收入D. 買入返售金融資產(chǎn)收入23. 基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征主要有（）。A.排他性B.專業(yè)性C.服務(wù)性D.持續(xù)性24. 基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容主要包括（）。A. 營(yíng)銷環(huán)境的分析B. 目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定C. 基金營(yíng)銷的管理D. 營(yíng)銷組合的設(shè)

21、計(jì)25. 在營(yíng)銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機(jī)構(gòu)最需要關(guān)注因素有（）。A. 銷售機(jī)構(gòu)本身的情況B. 上市公司的經(jīng)營(yíng)情況C. 影響投資者決策的因素D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷的監(jiān)管26. 在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，主 要包括分析投資者的（）A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.投資規(guī)模C.對(duì)投資資金流動(dòng)性的要求.D.對(duì)投資資金安全性的要求27. 封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、（）等步驟。A.核準(zhǔn) B.發(fā)售 C.備案D.公告28. 基金管理人可以委托（）代理開放式基金份額的發(fā)售。A. 商業(yè)銀行B. 證券公司C. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)29. 開放式基金

22、募集期限屆滿， 募集的基金總份額符合 基金法第 44 條的規(guī)定，并具備下列條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：（）。A.基金募集份額總額不少于2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣B.基金募集份額總額不少于5000 萬(wàn)份，基金募集金額不少于 5000 萬(wàn)元人民幣C. 金份額持有人不少于 200 人D. 金份額持有人不少于 1000 人30. QDII 基金的申購(gòu)、贖回原則包括（）A. “未知價(jià)”原則B. “確定價(jià)”原則C. 金額申購(gòu)、份額贖回”原則31. 強(qiáng)制基金信息披露的意義和作用主要體現(xiàn)在（）A. 有利于防止利益沖突與利益輸送B. 有利于投資的價(jià)值判斷C. 有利于提

23、高證券市場(chǎng)的效率D. 有利于防止信息濫用32. 基金信息披露的禁止行為（）A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B. 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C. 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D. 詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)33. 我國(guó)基金信息披露制度體系可分為（）層次A. 國(guó)家法律B. 部門規(guī)章C. 規(guī)范性文件D. 自律性規(guī)則34. 基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份額持有人D. 證券交易所35. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是（）。A 切實(shí)保障廣大投資者利益的需要B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要；C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要：D 準(zhǔn)確和全面的信息

24、是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場(chǎng)效率的需要36. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括（）。A 制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；B 對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；C 對(duì)證券市場(chǎng)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；D 制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施37. 屬于中華人民共和國(guó)刑法關(guān)于證券犯罪的有（）。A 欺詐發(fā)行股票、債券罪B 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪C 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪D 提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告罪38. 基金管理公司應(yīng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A 基金管理公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告B

25、臨時(shí)報(bào)告C 監(jiān)察稽核季度報(bào)告D 內(nèi)部監(jiān)控評(píng)價(jià)報(bào)告三、判斷題。 （跟據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)岀“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中 標(biāo)岀“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）1、上市公司發(fā)行的證券都是公募證券。（）2、由于股票比債券的流動(dòng)性更強(qiáng)，因此股票價(jià)格比債券價(jià)格更趨于其合理價(jià)值。（）3、中央銀行發(fā)行央行票據(jù)目的是增加商業(yè)銀行可貸資金量。（）4、基金的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是指基金管理人與基金投資者共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)（）5、1924 年 3 月 21 日，“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，意味著美國(guó)基金的真正起步。這也是世界上 第一個(gè)契約型開放式基金（）6、保本型基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得承諾比例投資本金的基金，所以可以說(shuō)保本型基金一定能夠保證100%本金不損失。（）7、在分析股票型基金風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，除了凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差，還要參考持股集中度和行業(yè)投資集中度等。（）8 基金公司是基金的岀資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。（）9 基金份額持有人的基本權(quán)利包括對(duì)基金收益的享有權(quán)、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。（）10. 利潤(rùn)分配